第四章 市场失灵的福利效应
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从而反证了市场机制并不是完美无缺。
此外，对于一些特殊的产品，可能根本就不存在 所谓的市场
对于福利经济学基本定理前提条件失真导致福利 经济学基本定理失效的情形，
经济学家称之为“市场失效” 、“市场失败” 或“市场失灵”（Market Failures）
“现实中存在着许多情况，使市场达不到完全竞争 的状态。”
二、市场失灵的含义及表现
（一）市场失灵的含义
是指由于内在功能性缺陷和外部条件缺陷引起的， 市场机制在资源配置的某些领域运作不灵，即只 靠市场达不到资源配置最优
假设条件
福利经济学基本定理的前提条件
1、经济信息完全充分和对称的假设 买卖双方对交易的内容、商品的质量和衡量标
准有完全充分的了解和对称的知识，谁都不能 凭借信息优势欺骗对方获利。 长期下去，导致“零和博弈”，社会利益不会 增加 如果信息劣势方发现无论如何都不可能对等交 易，就会退出市场，导致市场空缺。
制约的关系以及特定资源配置功能的实现方式 包括价格机制、供求机制、竞争机制
（二）市场在完全竞争的条件下是有效率的
市场的三大机制发挥着特定的作用
第一，价格机制正确引导资源流向
第二，供求机制控制着在某一资源配置方向上资 源配置的数量
第三，竞争机制使资源的使用者保持较高的使用 效率
福利经济学基本定理的回顾
“其中三种最重要的因素是不完全竞争（如垄断）、 外部效应（如污染）、公共物品（如国防）。”
“在每一种情况下，市场失灵都会导致生产或消费 缺乏效率，而政府则可以起到医治疾病的有效作 用。”
——萨缪尔森，《经济学》，第16版。
（二）市场失灵的表现 1、垄断性失灵 2、外部性失灵 3、公共物品失灵 4、社会公平分配失灵 5、信息的不完全性失灵 6、宏观经济周期性失灵
5、经济当事人完全理性的假设
经济当事人必须总是按照最大限度地增进自己福 利的原则去做决定。
6、交易成本可以忽略不计的假设
交易双方只要有共同的偏好区，就可以毫不费力 地进行交易，从而改善双方的福利。
以上六个条件都是非常苛刻的，在现实情况下往 往难以成立。
一方面严谨论证了市场经济的有效性；
另一方面也指出市场机制发挥其最佳功能有赖于 若干重要的市场条件；
这样企业就不会扩大规模，吞并小企业，最后走 向垄断。
4、不存在外部效应和公共物品的假设
外部效应是指没有付出成本而获得收益或承担了 成本却没有获得收益。
当外部效应的范围扩大到整个社会时，就是一种 公共物品。
如果经济中存在外部效应或公共物品，就意味着 可能存在一方当事人福利的增进是以损害另一方 当事人的福利为代价。
第四章 市场失灵的福利效应
市场失灵现象的含义、本质、及产生原因 市场失灵的具体表现、福利效果 政府干预的方式、后果 纠正市场失灵的几种方法
第一节 市场失灵的含义与表现
一、市场有效的含义 （一）市场的含义 市场：商品和服务交换的场所 市场要素：买者、卖者、交易的对象、交易的规
则、交易的中介等 市场体系 市场机制：市场各构成要素之间相互影响、相互
第二节 垄断与帕累托效率
一、垄断理论的研究回顾 垄断（monopoly）：可以解释为“排他性控制”
或“独占”，经济行为上的垄断指的是个人、组 织或集团排他性地控制某种经济资源、产品、技 术或市场。 简单的说，垄断就是在一个产品市场上只有一个 经济主体。 在中国，垄断一词源于孟子“必求垄断而登之， 以左右望而网市利”。
“看不见的手” ，1776年，《国富论》 如果每个消费者都为了自身的效用最大中，他们的行为会自动
地使社会达到资源配置的最优状态。 ——以利己为行为动机的完全竞争的市场经济将
会导致帕累托最优
完全竞争市场均衡和帕累托最优之间存在一种双 重的对应关系
经济理论上，对垄断的研究： 1838年，Augustin Cournot 1844年，Jules Dupuit 1938年，Harold Hotelling 1927年，Marshall，《经济学原理》（第8版） 1933年，Chamberlain，《垄断竞争理论》 1933年，Robinson，《不完全竞争经济学》
奥古斯丁·古尔诺（Augustin Cournot，1838）是 最先试图对垄断做出定义的经济学家。他认为垄 断对应于向下倾斜的需求曲线，也就是说，垄断 者可以自由定价而不是被动地接受市场价格。
朱尔斯·迪普特（Jules Dupuit，1844）在定量测 算公共设施对社会带来的福利时发现，垄断可以 保证区别定价，这种定价策略所带来的好处是可 以极大化社会福利（不考虑收入分配）。这个结 论意味着，在某些部门，垄断的制度安排可能要 比竞争更有效率。
是运行成本比较低廉的经济体制 不需要太多的信息和传递环节
福利经济学第二定理
如果存在完全竞争市场，那么通过资源在个人之 间的合理再分配，竞争性均衡的结果是可以实现 帕累托最优的状态。
分配可以和帕累托效率分开考虑 从任何一个初始分配点出发，经济自由交换都可
以达到帕累托效率 为我们分析收入再分配提供了可能
2、完全竞争市场的假设
完全竞争市场是指市场上买卖双方的数量都很多， 以至于双方中任何一家都只能被动地接受市场价 格，并且资源能够自由流动，产品同质，生产者 和消费者都拥有充分信息。
3、规模报酬不变或递减的假设
规模报酬是指随着企业生产规模的扩大，从而带 来的企业单位成本降低的好处。
规模报酬不变或递减是指随着企业生产规模的扩 大，企业单位成本是不变或递增的。
第一层关系是：只要是完全竞争达到的均衡状态， 就是帕累托最优状态；
第二层关系是：从任何一个社会公认的公平的资 源初始状态出发，要达到帕累托最优状态，必须 借助竞争性市场机制实现。
福利经济学第一定理
在完全竞争市场的经济体系中，如果存在着竞争 性均衡，那么这种均衡就是帕累托最优。
这一定理表明市场经济的合意性 而且说明市场经济在合乎帕累托法则的前提下，
哈罗德·霍特林（Harold Hotelling，1938） 指出当价格等于边际成本时能实现消费者福 利最大化，而由此造成的经济亏损应由固定 收费或税收补贴来弥补。
此外，对于一些特殊的产品，可能根本就不存在 所谓的市场
对于福利经济学基本定理前提条件失真导致福利 经济学基本定理失效的情形，
经济学家称之为“市场失效” 、“市场失败” 或“市场失灵”（Market Failures）
“现实中存在着许多情况，使市场达不到完全竞争 的状态。”
二、市场失灵的含义及表现
（一）市场失灵的含义
是指由于内在功能性缺陷和外部条件缺陷引起的， 市场机制在资源配置的某些领域运作不灵，即只 靠市场达不到资源配置最优
假设条件
福利经济学基本定理的前提条件
1、经济信息完全充分和对称的假设 买卖双方对交易的内容、商品的质量和衡量标
准有完全充分的了解和对称的知识，谁都不能 凭借信息优势欺骗对方获利。 长期下去，导致“零和博弈”，社会利益不会 增加 如果信息劣势方发现无论如何都不可能对等交 易，就会退出市场，导致市场空缺。
制约的关系以及特定资源配置功能的实现方式 包括价格机制、供求机制、竞争机制
（二）市场在完全竞争的条件下是有效率的
市场的三大机制发挥着特定的作用
第一，价格机制正确引导资源流向
第二，供求机制控制着在某一资源配置方向上资 源配置的数量
第三，竞争机制使资源的使用者保持较高的使用 效率
福利经济学基本定理的回顾
“其中三种最重要的因素是不完全竞争（如垄断）、 外部效应（如污染）、公共物品（如国防）。”
“在每一种情况下，市场失灵都会导致生产或消费 缺乏效率，而政府则可以起到医治疾病的有效作 用。”
——萨缪尔森，《经济学》，第16版。
（二）市场失灵的表现 1、垄断性失灵 2、外部性失灵 3、公共物品失灵 4、社会公平分配失灵 5、信息的不完全性失灵 6、宏观经济周期性失灵
5、经济当事人完全理性的假设
经济当事人必须总是按照最大限度地增进自己福 利的原则去做决定。
6、交易成本可以忽略不计的假设
交易双方只要有共同的偏好区，就可以毫不费力 地进行交易，从而改善双方的福利。
以上六个条件都是非常苛刻的，在现实情况下往 往难以成立。
一方面严谨论证了市场经济的有效性；
另一方面也指出市场机制发挥其最佳功能有赖于 若干重要的市场条件；
这样企业就不会扩大规模，吞并小企业，最后走 向垄断。
4、不存在外部效应和公共物品的假设
外部效应是指没有付出成本而获得收益或承担了 成本却没有获得收益。
当外部效应的范围扩大到整个社会时，就是一种 公共物品。
如果经济中存在外部效应或公共物品，就意味着 可能存在一方当事人福利的增进是以损害另一方 当事人的福利为代价。
第四章 市场失灵的福利效应
市场失灵现象的含义、本质、及产生原因 市场失灵的具体表现、福利效果 政府干预的方式、后果 纠正市场失灵的几种方法
第一节 市场失灵的含义与表现
一、市场有效的含义 （一）市场的含义 市场：商品和服务交换的场所 市场要素：买者、卖者、交易的对象、交易的规
则、交易的中介等 市场体系 市场机制：市场各构成要素之间相互影响、相互
第二节 垄断与帕累托效率
一、垄断理论的研究回顾 垄断（monopoly）：可以解释为“排他性控制”
或“独占”，经济行为上的垄断指的是个人、组 织或集团排他性地控制某种经济资源、产品、技 术或市场。 简单的说，垄断就是在一个产品市场上只有一个 经济主体。 在中国，垄断一词源于孟子“必求垄断而登之， 以左右望而网市利”。
“看不见的手” ，1776年，《国富论》 如果每个消费者都为了自身的效用最大中，他们的行为会自动
地使社会达到资源配置的最优状态。 ——以利己为行为动机的完全竞争的市场经济将
会导致帕累托最优
完全竞争市场均衡和帕累托最优之间存在一种双 重的对应关系
经济理论上，对垄断的研究： 1838年，Augustin Cournot 1844年，Jules Dupuit 1938年，Harold Hotelling 1927年，Marshall，《经济学原理》（第8版） 1933年，Chamberlain，《垄断竞争理论》 1933年，Robinson，《不完全竞争经济学》
奥古斯丁·古尔诺（Augustin Cournot，1838）是 最先试图对垄断做出定义的经济学家。他认为垄 断对应于向下倾斜的需求曲线，也就是说，垄断 者可以自由定价而不是被动地接受市场价格。
朱尔斯·迪普特（Jules Dupuit，1844）在定量测 算公共设施对社会带来的福利时发现，垄断可以 保证区别定价，这种定价策略所带来的好处是可 以极大化社会福利（不考虑收入分配）。这个结 论意味着，在某些部门，垄断的制度安排可能要 比竞争更有效率。
是运行成本比较低廉的经济体制 不需要太多的信息和传递环节
福利经济学第二定理
如果存在完全竞争市场，那么通过资源在个人之 间的合理再分配，竞争性均衡的结果是可以实现 帕累托最优的状态。
分配可以和帕累托效率分开考虑 从任何一个初始分配点出发，经济自由交换都可
以达到帕累托效率 为我们分析收入再分配提供了可能
2、完全竞争市场的假设
完全竞争市场是指市场上买卖双方的数量都很多， 以至于双方中任何一家都只能被动地接受市场价 格，并且资源能够自由流动，产品同质，生产者 和消费者都拥有充分信息。
3、规模报酬不变或递减的假设
规模报酬是指随着企业生产规模的扩大，从而带 来的企业单位成本降低的好处。
规模报酬不变或递减是指随着企业生产规模的扩 大，企业单位成本是不变或递增的。
第一层关系是：只要是完全竞争达到的均衡状态， 就是帕累托最优状态；
第二层关系是：从任何一个社会公认的公平的资 源初始状态出发，要达到帕累托最优状态，必须 借助竞争性市场机制实现。
福利经济学第一定理
在完全竞争市场的经济体系中，如果存在着竞争 性均衡，那么这种均衡就是帕累托最优。
这一定理表明市场经济的合意性 而且说明市场经济在合乎帕累托法则的前提下，
哈罗德·霍特林（Harold Hotelling，1938） 指出当价格等于边际成本时能实现消费者福 利最大化，而由此造成的经济亏损应由固定 收费或税收补贴来弥补。