市场失灵

论市场失灵的类型、原因及对策

市场失灵的含义及其表现

《新帕尔格雷夫经济学大辞典》指出：“要理解…市场失灵‟的最好办法是先理解…市场成功‟——即集聚理想化的竞争市场使资源均衡配置达到帕累托（Pareto）最优状态的能力。”

①这就是说，所谓市场失灵就是指市场机制本身对于解决资源配置这一问题是缺乏效率的，正如曼昆所说“经济学家用市场失灵这个词来指市场本身不能有效配置资源的情况。”②另外，萨缪尔森和诺德豪斯认为：即使市场本身是有效的，它也可能导致令人“难以接受的收入和财富的不平等”，而且还会产生“商业周期（高通货膨胀和失业）”和“低经济增长”等“宏观经济问题”，他们将这两种现象也称之为市场失灵。③显然，他们所说的这种市场失灵所涉及的问题已经不是市场机制本身缺乏效率的问题，而是市场机制自身无法解决的问题。因此，我们可以将市场失灵界定为两层含义：第一，市场机制本身对于资源配置可能是缺乏效率的，这是本来意义上的市场失灵，被称之为狭义的市场失灵；第二，市场机制有其自身无法解决的问题，这是被扩展了的市场失灵，被称之为广义的市场失灵。

关于市场失灵的主要表现或基本内容，西方主流经济学家萨缪尔森和非主流经济学家加尔布雷斯的观点几乎是完全一致的：萨缪尔森和诺德豪斯将市场失灵分为“缺乏效率”、“不平等”和“宏观经济问题”；加尔布雷斯则把市场失灵分为“宏观经济不稳定性”、“微观经济无效率”和“社会不公平”。这三种主要表现或基本内容也就是科勒所概括的：“无效率”、“不公平”和“不稳定”。④前一种属于狭义的市场失灵；后两种则属于广义的市场失灵。

2 市场失灵的类型及其原因

市场失灵的类型可以从各个不同角度进行划分，例如，按其含义划分为狭义和广义两大类；按其主要表现或基本内容划分为“无效率”、“不公平”和“不稳定”三大类，或微观失灵和宏观失灵两大类；按其产生的原因划分为结构性失灵、功能型失灵和制度性失灵，或局限性失灵、缺陷性失灵和负面性失灵，等等。本文从市场失灵产生的原因出发，并结合我国现阶段的实际，将市场失灵划分为以下几种类型，以便有针对性地提出解决办法。

（1）由于市场机制发挥作用的前提条件不完备而产生的市场失灵，我们称之为市场失灵Ⅰ。例如，市场机制发挥作用的前提条件之一是完全竞争市场，但完全竞争市场是一种理想的状态，在现实的世界中不可能实现。我们不可能指望生产者提供的产品都是同质的，那是一个不真实的虚拟世界。因此，在这种情况下，市场不能对资源进行有效配置也就不足为怪了。又如，完全信息也是市场机制发挥作用的前提条件之一，而在现实生活中经济活动的参与者并不可能及时、无偿地获取自己所需要的一切信息，这种事实上的信息不完全或信息不对称同样会导致市场对资源的配置缺乏效率。

（2）由于市场发育不完善而产生的市场失灵，我们称之为市场失灵Ⅱ。这种市场失灵与市场失灵Ⅰ的主要区别在于：前者是指即使现实中的市场本身发育已经相当完善，其发挥作用的高度理想化的完全竞争和完全信息等条件仍然不可能完全具备；后者则是指由于现实中的市场本身发育不完善所导致的市场机制发挥作用的前提条件不完备。例如，我国正处于经济转型时期，市场体系还不健全，商品市场、劳动力市场和资本市场尚不能有效的结合很多国，市场发育也不平衡，市场运行还带有明显的二元经济结构特征，等。这些必然会导致市场机制在一定范围内和一定程度上的失灵。

（3）由于超出市场机制作用范围而产生的市场失灵，我们称之为市场失灵Ⅲ。任何一种经济机制只有其范围或假设前提下才能发挥作用，离开这一范围或假设前提，经济机制不起作用或起相反的作用，市场机制也是如此。一旦超越了市场发挥作用的限度或领域之后，市场就会不再具有调节作用而出现失灵，也就是说市场不能对资源进行有效配置了。我们知道，

由于市场机制发挥作用的范围为私人产品领域而不是公共产品领域，所以我们不能等待市场机制去有效地配置公共物品。另外，负面外部效应问题和广义的市场失灵中的“不平等”与“不稳定”也都是在市场机制作用范围之外所产生的问题，即市场机制本身所无法解决的问题。（4）由于政府失灵而产生的市场失灵，我们称之为市场失灵Ⅳ。政府失灵是指政府对经济干预不当，举措失宜，未能校正市场行为和克服市场失灵，甚至阻碍和限制了市场功能的正常发挥，引起经济关系扭曲，加剧了市场缺陷和市场混乱，从而没能使社会资源实现最优化配置。从西方市场经济理论和我国经济建设实践来看，由于政府失灵导致的市场失灵现象比以上几种市场失灵现象更普遍、后果更严重。各地政府为了使当地尽快摆脱贫穷落后的面貌，盲目找资金，上项目，对上以示其政绩，对下发展当地经济，解决失业等社会问题。但由于地方政府没有严格独立的经济利益，对企业的效率指标往往不及数量指标，造成高投入低产出的状况，有些甚至出现了“豆腐渣”工程。据统计，我国改革开放以来宏观经济五次波动，几乎每次都有盲目投资拉动的影响。

3 市场失灵的对策

因为以上四种市场失灵产生的根本原因不同，所以我们针对市场失灵而采取的措施或对策也不同。只有这样，才能有效的解决市场失灵问题。

（1）基于市场失灵Ⅰ所采取的对策。市场失灵Ⅰ是由于某些经济活动超出了市场机制作用范围而对其不具有调节作用引起的。由于这些产业生产的主要是公共物品，投入高、利润低、风险高，所以私人资本不愿进入。既然市场机制不再起调节经济活动的作用，那么政府就应该主动承担起这一作用，也就是由政府替代市场组织公共物品的生产和供给，以解决此种类型的市场失灵。例如，由政府建立国防和安全系统，直接建立和管理公共交通、市政工程、邮电通信系统，直接组织和管理基础学科、前沿学科和具有战略意义的科学技术的研究工作，发展教育事业和公共文化娱乐事业等。前面已经提到完全竞争市场是一种理想状态，实际经济活动不可能有。此时政府要通过一系列调控手段来改善市场环境，使商品和服务交易的产所无限地接近完全竞争市场。另外，由于信息不对称而产生的市场失灵，政府可以通过制定相关的法律来规范市场行为，使发布虚假信息的人受到严厉的经济制裁。

（2）基于市场失灵Ⅱ所采取的对策。市场失灵Ⅱ是由于市场本身不完善所引起的。此时，⑴政府应针对市场不足制定各种形式的市场法规和制度，建立完善的市场规则，维护正常的市场秩序，从而使生产者和消费者的合法利益得到保护。⑵培育市场，关键是培育市场主体；建立市场体系；改善价格制度；加快国内与国际市场的对接（3）基于市场失灵Ⅲ所采取的对策。在市场失灵Ⅲ的情况下，市场机制虽然发挥了对资源有效配置的作用，但市场调节的结果产生了消极作用，如上述提到的收入分配不平等问题。此时，政府为了纠正市场调节所导致的经济收入两极分化而形成的分配不公问题，可以运用运用以下方法：（1）通过制定适当的税收制度（如累进税制、赠与税、遗产税）来改进分配不均的状态。（2）政府通过转移支付等手段来降低高收入者的经济收入水平，缩小他们与低收入者的经济收入水平。（3）通过增加民用服务和公共工程等基础设施方面的支出来提高社会福利水平。

（4）基于市场失灵Ⅳ所采取的对策。市场失灵Ⅳ实际上就是政府对市场进行了不恰当的干预，从而导致市场机制不能对资源进行有效配置。市场不是万能的，这已是公认的事实。在市场不能对资源进行有效配置时，政府可以运用经济的、法律的、行政的等手段解决。但是，此时如果由于政府职能错位及其官员的素质和能力等方面的原因而没有按照市场规律办事、没有采用正确的干预措施，那么由此产生的后果是可想而知的。因此，可以采取以下措施：（1）通过对教育以及基础研究的支持提高政府官员的素质和能力，使其具有认识市场经济规律和应变能力，从而更有效的对经济活动进行调节。（2）建立完善的、严格的责任追究制度和激励机制，凡是放了错误的政府官员就应负责；凡是对经济建设作出贡献的政府官员就应该奖励。（3）精简机构。由于政府机构庞大，官员臃肿，费用高，一些政府为了自身