市场失灵和微观经济政策 ppt课件
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市场失灵与微观经济政策教学课件
公平性与效率的权衡
公平性
坚持在价格制度、税收政策等方面对社会资源进行适度调节，保持市场分配方案的公平性。
效率性
坚持在政策的制定和实施中，确定基本制度和方法，提高政策效率，增强政府制度的管治优 势。
权衡
实现公平性和效率性的均衡，促进市场供需的平衡。
经济全球化与市场失灵问题
1
核心
市场失灵作为全球化进程中的问题，已
全球化进程中的市场失灵问题
2
被证明需要政策干预，必须协调公共部 门和私人部门的力量进行可持续发展。
市场失灵问题在全球范围内已成为普遍
的现象。政府应基础调剂、规范市场，
减少市场失灵的出现。
3
政府的职能
必须担负起合理引导全球化发展的职能， 引导全球化进程顺利推进。
1
案例
某些大公司通过巨额资金干预政治选举，扭曲市场的正常运作。
2
分析
政府应该通过反垄断政策来防止少数资本规模过大的公司或垄断集团扭曲市场价 格，维持市场健康竞争。
市场有效性及其限制条件
定义
市场能充分有效地分配资源 的程度。
限制条件
公共物品的存在，存在外部 性和公平性问题等。
解决方案
政府可以通过税收政策和政 府管制行业来解决市场失灵 问题。
影响
环境外部性和环境市场失灵同样将给环 保企业带来持续损失，必须制定专门政 策来改善状况。
政府价格调控的机制与方式
1 机制
政府对某个行业的价格设 定进行直接干预，控制市 场供需微观变量。
2 目的
使市场价格更符合社会公 平正义，增强资源的配置 效率。
3 准备工作
政府要实地调研研究，找 到价格过高或过低的行业， 制定政策措施。
市场失灵和微观经济政策PPT31页
科斯定理认为，外部影响之所以导致资源配置失当是由于产 权不明确。如果产权明确，且得到充分保障，有些外部影响 就不会发生。在上述例子中，只要产权归工厂或居民是明确 的，则他们中任何一方都会想出用150元安装一个除尘器来 消除污染，即解决外部影响问题。
四、公共物品和公共资源
经济学家对灯塔一直情有独钟。19世纪英国经济学家穆勒指 出，虽然海中的船只可以从灯塔的指引而得益，但若要向他 们收取费用，就办不到。除非政府用强迫抽税的方法，否则 灯塔就会无利可图，以致无人建造。稍后另一位英国经济学 家西奇威克发展了穆勒的观点，认为在像灯塔这种情况下， 以市场收费来鼓励提供服务的观点大错特错，因为这些服务 为社会需要而又无法收费。20世纪剑桥学派代表庇古则以灯 塔说明了市场失灵。萨缪尔森也有类似的观点。
x** a 1000 (1 k)b
解决公地悲剧的方式
1. 该乡村作出集体决策来规定在公地上放牧 的奶牛的数量，任何个人不得超过所规定 的数量进行放牧。
2. 乡村的公地由某个个人所有。
与牛共舞：印第安人的牧场
早在英国清教徒移民美国之前，整个美洲大陆都是印 第安人的天下。印第安人的生活以狩猎为主，比方说， 吃野牛的肉，穿野牛皮的衣服。由于野牛属于共同财 产，任何人都可以狩猎，大家都希望多捕猎一些。经 过经年累月的狩猎，野牛的数量逐渐减少。
2. 在竞争市场上，厂商只能通过改进技术和管理来降低成本、 提高产品质量来获取超额利润，而垄断厂商却可以依仗其 垄断地位获取高额利润，从而使改进技术和管理的动力大 大下降。
3. 在一些国家，垄断权力的取得，往往依靠政府有关部门赋 予特权，因此，一些厂商为获得和维持垄断地位以获得垄 断利润，而向政府官员行贿，或向政府官员游说即寻租。 这种行为不仅破坏了公平竞争，干扰了市场秩序，还使许 多资源浪费在非生产活动上。
四、公共物品和公共资源
经济学家对灯塔一直情有独钟。19世纪英国经济学家穆勒指 出，虽然海中的船只可以从灯塔的指引而得益，但若要向他 们收取费用，就办不到。除非政府用强迫抽税的方法，否则 灯塔就会无利可图，以致无人建造。稍后另一位英国经济学 家西奇威克发展了穆勒的观点，认为在像灯塔这种情况下， 以市场收费来鼓励提供服务的观点大错特错，因为这些服务 为社会需要而又无法收费。20世纪剑桥学派代表庇古则以灯 塔说明了市场失灵。萨缪尔森也有类似的观点。
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解决公地悲剧的方式
1. 该乡村作出集体决策来规定在公地上放牧 的奶牛的数量，任何个人不得超过所规定 的数量进行放牧。
2. 乡村的公地由某个个人所有。
与牛共舞：印第安人的牧场
早在英国清教徒移民美国之前，整个美洲大陆都是印 第安人的天下。印第安人的生活以狩猎为主，比方说， 吃野牛的肉，穿野牛皮的衣服。由于野牛属于共同财 产，任何人都可以狩猎，大家都希望多捕猎一些。经 过经年累月的狩猎，野牛的数量逐渐减少。
2. 在竞争市场上，厂商只能通过改进技术和管理来降低成本、 提高产品质量来获取超额利润，而垄断厂商却可以依仗其 垄断地位获取高额利润，从而使改进技术和管理的动力大 大下降。
3. 在一些国家，垄断权力的取得，往往依靠政府有关部门赋 予特权，因此，一些厂商为获得和维持垄断地位以获得垄 断利润，而向政府官员行贿，或向政府官员游说即寻租。 这种行为不仅破坏了公平竞争，干扰了市场秩序，还使许 多资源浪费在非生产活动上。
市场失灵与微观经济政策ppt课件
.
2、垄断=LMC，均衡的价格和产量
d
为：P*，q*
b
Pm
• 垄断厂商利润最大化的条件
a
P*
c
MC=AC
MR=MC，均衡时价格和产量
D=AR
为：Pm，qm
MR
0 qm q*
q
垄断条件下， 有无帕累托改 进的可能？
.
2.1.垄断与低效率
• 完全竞争条件下，社会福利即生产者
.
3.2.有关外部影响的政策
• 1.使用税收和津贴 – 生产或消费的外部不经济使市场生产的量大于社会希 望的量。生产或消费的外部经济使市场生产的量小于 社会希望的量。解决这一问题政府可以通过对外部不 经济的物品征税和给有外部经济的物品以补贴来把外 部性内在化，从而使私人成本和社会成本、私人收益 和社会收益相等，资源配置达到帕类托效率。
P
和消费者剩余总和为：左图全部阴影 部分面积。
d
• 垄断条件下，社会福利即生产者和消
Pm
b
a
费者剩余总和为：左图灰蓝色阴影面 积。
P*
c
MC=AC
D=AR
如果厂商将均衡条
MR
件下的产品按均衡
0 qm q*
q
价格全部销售掉， 增加的产量按消费
者的意愿定价，社
会福利会发生如何
变化
.
2.2.寻租理论
• 垄断导致的社会福利损失为
P
粉红色三角形面积，称为垄
d
断的纯损。
Pm
b
a
P*
c
MC=AC
D=AR
• 寻租：为获得和维持垄断地 位从而得到垄断利润的活动； 其支出也不是用于生产，没 有创造任何有益的产出，也
2、垄断=LMC，均衡的价格和产量
d
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b
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• 垄断厂商利润最大化的条件
a
P*
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MR=MC，均衡时价格和产量
D=AR
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MR
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q
垄断条件下， 有无帕累托改 进的可能？
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2.1.垄断与低效率
• 完全竞争条件下，社会福利即生产者
.
3.2.有关外部影响的政策
• 1.使用税收和津贴 – 生产或消费的外部不经济使市场生产的量大于社会希 望的量。生产或消费的外部经济使市场生产的量小于 社会希望的量。解决这一问题政府可以通过对外部不 经济的物品征税和给有外部经济的物品以补贴来把外 部性内在化，从而使私人成本和社会成本、私人收益 和社会收益相等，资源配置达到帕类托效率。
P
和消费者剩余总和为：左图全部阴影 部分面积。
d
• 垄断条件下，社会福利即生产者和消
Pm
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件下的产品按均衡
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价格全部销售掉， 增加的产量按消费
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会福利会发生如何
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2.2.寻租理论
• 垄断导致的社会福利损失为
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Pm
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MC=AC
D=AR
• 寻租：为获得和维持垄断地 位从而得到垄断利润的活动； 其支出也不是用于生产，没 有创造任何有益的产出，也
第十一章-市场失灵和微观经济政策PPT课件
垄断的积极作用： 公司合并，没有减弱竞争，而是更有效率的降低成本 虽然可以垄断国内市场，但却在国际竞争中保持优势。
区别对待不同 产业。
重工业：适当垄断， 轻工业：竞争
西方经济学·微观·第11章 7
三、外部性 externality
1.外部性： 企业或个人向市场之外的其他人强加的成本和收益。
私人成本或收益与社会成本或收益的不一致，导致实际 价格不同于最优价格。
规定产权。如果产权是完全确定的并得到充分保障，有 些外部影响就可能不会发生。 如果给下游用水者使用一定质量水源的产权，则上游的 污染者将因把下游水质降到特定水平以下而受罚。 利益各方协商谈判。
其他方案。道德规范和社会约束。不扔乱垃圾。捐款。
西方经济学·微观·第11章 12
四、公共物品 public goods
第十一章 市场失灵和微观经 济政策
一、微观经济的市场失灵 二、市场势力 三、外部性 四、公共物品 五、帕累托最优
西方经济学·微观·第11章 1
一、微观经济的市场失灵 market failure
1.市场失灵 理想市场，个体利益最大化能够导致资源有效配置。 当条件不能满足时，就会出现资源配置的扭曲。
公共物品具有非排他性，导致供给太少甚至没有。 即私人不愿意提供这种物品。 但这种物品又是所必需的，如国家安全、社会稳定等。
公共物品影响到几乎所有居民，而依靠市场机制无法解决， 只有国家或者政府来解决公共物品的供给问题。
西方经济学·微观·第11章 15
4.公共物品的集体选择政策
私人产品的均衡取决于市场机制运行。 公共产品的供给作出公共选择，取决于政治运行机制。
“认可”意味着明确 赞成或至少不反对； 如果有一个反对,则 相关议案即被否决。
第八章 市场失灵与微观经济政策 《微观经济学》PPT课件
而有的物品只具有其中一种属性,或者只具有非排他 性,或者只具有非竞争性,这种只具有非排他性或非竞争性 的物品,称之为半公共物品或准公共物品。
这种只具有非排他性但却具有竞争性的物品称之为公 共资源。
8.2 市场失灵
与公共物品相对应的是私人物品,私人物品是指既不 具有非排他性也不具有非竞争性的物品。换言之,私人物 品具有排他性与竞争性特征。
8.2 市场失灵
(1)边际成本定价法 边际成本定价法是使管制价格等于边际成本的定价 方法。具体来说,它是根据边际成本曲线MC与需求曲线的 交点来确定管制价格的,如图8-4所示。
图8-4 对垄断的管制源自8.2 市场失灵(2)平均成本定价法 平均成本定价法是使管制价格等于平均成本的定价 方法。具体来说,它是根据平均成本曲线AC与需求曲线的 交点来确定管制价格的,如图8-5所示。
图8-3 私人物品与公共物品的最优数量
8.2 市场失灵
3)解决公共物品短缺问题
由于公共物品由私人提供缺乏效率,因此,许多公共 物品都是由政府提供的。而且有些公共物品如国防,只 能由政府提供。政府购买是提供公共物品的直接方式, 比如政府购买军用设施加强国防建设,政府进行基础设 施建设等。而征税有助于为政府提供公共物品筹集资金 ,比如增加用于国防建设、基础教育科研与社会基本医 疗等方面的开支。此外,政府可以通过补贴的方法增加 公共物品的数量。
8.2 市场失灵
第三,人们所需要的信息有些根本就不存在,一是由于 并不是所有信息都可精确定量描述,二是前人怎会知道后人 需要什么样的数据而事先准备好;
第四,信息在不同主体之间的传递过程中,不可避免地 会发生“信息丢失”,这在很大程度上加剧了信息的不完全 程度。
8.2 市场失灵
1)信息不完全与信息不对称的含义
这种只具有非排他性但却具有竞争性的物品称之为公 共资源。
8.2 市场失灵
与公共物品相对应的是私人物品,私人物品是指既不 具有非排他性也不具有非竞争性的物品。换言之,私人物 品具有排他性与竞争性特征。
8.2 市场失灵
(1)边际成本定价法 边际成本定价法是使管制价格等于边际成本的定价 方法。具体来说,它是根据边际成本曲线MC与需求曲线的 交点来确定管制价格的,如图8-4所示。
图8-4 对垄断的管制源自8.2 市场失灵(2)平均成本定价法 平均成本定价法是使管制价格等于平均成本的定价 方法。具体来说,它是根据平均成本曲线AC与需求曲线的 交点来确定管制价格的,如图8-5所示。
图8-3 私人物品与公共物品的最优数量
8.2 市场失灵
3)解决公共物品短缺问题
由于公共物品由私人提供缺乏效率,因此,许多公共 物品都是由政府提供的。而且有些公共物品如国防,只 能由政府提供。政府购买是提供公共物品的直接方式, 比如政府购买军用设施加强国防建设,政府进行基础设 施建设等。而征税有助于为政府提供公共物品筹集资金 ,比如增加用于国防建设、基础教育科研与社会基本医 疗等方面的开支。此外,政府可以通过补贴的方法增加 公共物品的数量。
8.2 市场失灵
第三,人们所需要的信息有些根本就不存在,一是由于 并不是所有信息都可精确定量描述,二是前人怎会知道后人 需要什么样的数据而事先准备好;
第四,信息在不同主体之间的传递过程中,不可避免地 会发生“信息丢失”,这在很大程度上加剧了信息的不完全 程度。
8.2 市场失灵
1)信息不完全与信息不对称的含义
市场失灵与微观经济政策教学课件
同时，也可以通过国际组织如世界贸 易组织、国际货币基金组织等来制定 更有效的国际规则和标准，以减少市 场失灵问题。
通过国际合作与交流，可以分享各国 在市场失灵问题上的经验和做法，共 同探讨解决方案。
THANKS
感谢观看
政策创新与完善
随着市场失灵问题的不断变化， 需要不断创新和完善相关政策来
应对。
例如，可以制定更严格的环境保 护政策，以减少环境污染等外部
性问题。
同时，也需要完善现有的反垄断 政策、消费者保护政策等，以维 护市场的公平竞争和消费者的权
益。
国际合作与交流
在全球化的背景下，市场失灵问题往 往超越国界，需要各国加强合作与交 流。
公共品
是指那些消费不具有排他性且边际成本为零的产品，如国防、公共安 全等。
信息不对称
是指市场上买卖双方在信息获取方面存在差异，导致市场交易的公平 性和效率受到影响。
原因分析
产权不明确
产权不明确可能导致资 源过度消耗或浪费，从
而影响市场效率。
政府干预
政府对市场的干预可能ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ导致市场机制扭曲，从
而影响市场效率。
模型模拟
利用数学模型或计算机模拟来预测政策实施 后的可能效果。
政策效果评估实例
最低工资政策
评估最低工资政策对就业和贫困的影 响。
税收政策
评估税收政策对收入分配和经济增长 的影响。
政府采购政策
评估政府采购政策对国内产业和市场 结构的影响。
价格控制政策
评估价格控制政策对资源配置和供需 关系的影响。
05
02
市场失灵是由于市场机制本身存 在的缺陷或外部环境的干扰，导 致市场无法达到完全竞争状态， 从而影响市场效率。
7 市场失灵和微观经济政策共29页PPT资料
张忠根制作
Micro-economics-7
7.2.2 外部性与资源配置失当
外部性的后果：完全竞争条件下的资源配 置将偏离帕累托最优状态
帕累托最优状态--是指这样一种资源配置 状态，在这种状态下，任何改变都不可能 使至少有一个人的状况变好而又不使任何 人的状况变坏(要使一个人的状况变好必定 会使至少另一个人的状况变坏)
Q
O
Q1
Q2
价格管制：平均成本上升的场合
反托拉斯法
Micro-economics-7
市பைடு நூலகம்经济国家都不同程度地制定了反托拉斯 法，其中以美国最为典型
1890年起，美国国会通过了一系列反垄断的 法案：谢尔曼法(1890)；克莱顿法(1914)； 联邦贸易委员会法(1914)；罗宾逊-帕特曼法 (1936)；惠特-李法(1938)；塞勒-凯弗维尔 法(1950)
张忠根制作
Micro-economics-7
P
P
MCs MCp
t
P0
MRP
O
Q1
Q2
税收纠正负外部性
张忠根制作
Q
O
MCP MCP1
MRs
MRp
Q
Q1
Q2
补贴纠正正外部性
7.3 信息不对称
Micro-economics-7
7.3.1 信息不完全和不对称
完全竞争模型的重要假定是完全信息(即生产 者和消费者拥有作出正确决策所需要的一切 信息)，但实际上往往信息不完全
考虑工厂具有排烟的权 利、5户居民共同行动 的费用为125的情况？
张忠根制作
7.2.4 解决外部性的公共政策
Micro-economics-7
征税和补贴
Micro-economics-7
7.2.2 外部性与资源配置失当
外部性的后果：完全竞争条件下的资源配 置将偏离帕累托最优状态
帕累托最优状态--是指这样一种资源配置 状态，在这种状态下，任何改变都不可能 使至少有一个人的状况变好而又不使任何 人的状况变坏(要使一个人的状况变好必定 会使至少另一个人的状况变坏)
Q
O
Q1
Q2
价格管制：平均成本上升的场合
反托拉斯法
Micro-economics-7
市பைடு நூலகம்经济国家都不同程度地制定了反托拉斯 法，其中以美国最为典型
1890年起，美国国会通过了一系列反垄断的 法案：谢尔曼法(1890)；克莱顿法(1914)； 联邦贸易委员会法(1914)；罗宾逊-帕特曼法 (1936)；惠特-李法(1938)；塞勒-凯弗维尔 法(1950)
张忠根制作
Micro-economics-7
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O
Q1
Q2
税收纠正负外部性
张忠根制作
Q
O
MCP MCP1
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Q
Q1
Q2
补贴纠正正外部性
7.3 信息不对称
Micro-economics-7
7.3.1 信息不完全和不对称
完全竞争模型的重要假定是完全信息(即生产 者和消费者拥有作出正确决策所需要的一切 信息)，但实际上往往信息不完全
考虑工厂具有排烟的权 利、5户居民共同行动 的费用为125的情况？
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7.2.4 解决外部性的公共政策
Micro-economics-7
征税和补贴
市场失灵与微观经济政策PPT教学课件
在没有管制的条件下，垄断厂商生产其利润 最大化产量Qm，并据此确定垄断价格Pm。
如果政府对该垄断厂商实施价格管制，政府 应当制定什么样的价格呢？
如果政府的目标是提高效率，则政府应当将 价格定在Pc的水平上，此时最大化产量为Qc，在 该产量水平上，厂商实现了帕累托最优。这时， 垄断厂商仍然可以得到一部分经济利润，即为平 均收益Pc超过平均成本AC的部分。
情况下，私人活动的水平要高于社会所要求的最优水平。
2020/12/10
16
二、外部影响和资源配置失当
2.正外部性对资源配置效率的影响 P MC
MR社
MR私
O
Q1 Q2
Q
负外部性与资源配置效率
根据利润最大化原则MR=MC，厂商会把产量定在Q1的产 量水平上。而整个社会收益达到最大时的产量是在Q2处。
从图中可见，私人最优消费水平低于社会最优消费水平，
适当的政府政策应当包括政府对它自身已经创造的某种
东西作出‘纠正’。至少对于头脑简单的人来说，解决
这种问题的直接方法应是，政府首先不再授予法定的垄
断特20权20/1。2/10 ”
11
四、反托拉斯法
关于反垄断法的争论
“但是，新的‘政治的经济学’提出了为什么创造垄 断租的立法活动必然存在多数票决议的民主制度的结构内 部。确实，某些作者（布伦南[Brennan]和布坎南 [Buchanan],1980年）曾论证说，政府机构本身通常就是 一种垄断。在上述论证属实的范围内，我们面临自相矛盾 的局面：经济学教科书上所开列的政府政策实质上是由自 身就是垄断的一伸机构去管辖或控制的一般的垄断。”
2020/12/10
15
二、外部影响和资源配置失当
1.负外部性对资源配置效率的影响
第十章市场失灵和微观经济政策ppt-PowerPoint
第十章 市场失灵与政府调节
引语
为什么许多国家对垄断企业进行限制或禁止？ 为什么基础设施大多由国家投资？ 为什么企业不愿意投资基础研究？ 为什么国有企业的管理者管理企业的平均绩效较低？ 为什么一些企业不愿意大张旗鼓地打假？
一、市场失灵及其原因
市场失灵：市场机制不能够实现资源的最优配置。 导致市场失灵的主要原因：
例：专利与垄断
尽管在许多场合政府扮演着反垄断的脚色，但并非总 是如此。专利制度就是一个明显的例子。许多国家的专利 法允许专利持有者在长达十多年的时间里获得垄断地位， 作为对公开其发明内容的一种交换。
支持专利制度的主要理由有三个方面：第一，专利是 对发明的重要激励；第二，专利可以刺激企业的投资，因 为专利制度提高了竞争对手的模仿成本；第三，专利有利 于知识的传播，因为申请专利就必须公开发明的主要内容。
4、信息不对称
信息不对称是指交易过程中双方对有关交易 对象的信息占有程度不同；
占有信息较多的一方将可以利用信息不对称 而获利；
信息不对称将会破坏市场交易的公平性，从 而引起市场失灵；
信息不对称与市场失灵
当存在普遍的信息不对称现象时，就会导致道德 风险和逆向选择，引起“劣质商品驱逐优质商 品”，最终使市场失灵。
但是，由于买主无法确认车的质量，所出的价格将会较低。按照好 车与差车的概率分布，买主愿意支付的平均价格为￥28500。按照这一 价格，好车的车主不愿意成交，而差车的车主将愿意成交。由于成交的 大多数为差车，买主将会改变对市场中好车与差车概率分布的判断，从 而会进一步降低愿意支付的价格。市场中最后只有差车能够成交。
解决公共品问题的途径
1、通过税收强制消费，由政府组织 供给；如国防，治安。
2、通过收费增加消费的排他性，使 供给具有经济可行性；如高速公路收 费、电视频道加密。
引语
为什么许多国家对垄断企业进行限制或禁止？ 为什么基础设施大多由国家投资？ 为什么企业不愿意投资基础研究？ 为什么国有企业的管理者管理企业的平均绩效较低？ 为什么一些企业不愿意大张旗鼓地打假？
一、市场失灵及其原因
市场失灵：市场机制不能够实现资源的最优配置。 导致市场失灵的主要原因：
例：专利与垄断
尽管在许多场合政府扮演着反垄断的脚色，但并非总 是如此。专利制度就是一个明显的例子。许多国家的专利 法允许专利持有者在长达十多年的时间里获得垄断地位， 作为对公开其发明内容的一种交换。
支持专利制度的主要理由有三个方面：第一，专利是 对发明的重要激励；第二，专利可以刺激企业的投资，因 为专利制度提高了竞争对手的模仿成本；第三，专利有利 于知识的传播，因为申请专利就必须公开发明的主要内容。
4、信息不对称
信息不对称是指交易过程中双方对有关交易 对象的信息占有程度不同；
占有信息较多的一方将可以利用信息不对称 而获利；
信息不对称将会破坏市场交易的公平性，从 而引起市场失灵；
信息不对称与市场失灵
当存在普遍的信息不对称现象时，就会导致道德 风险和逆向选择，引起“劣质商品驱逐优质商 品”，最终使市场失灵。
但是，由于买主无法确认车的质量，所出的价格将会较低。按照好 车与差车的概率分布，买主愿意支付的平均价格为￥28500。按照这一 价格，好车的车主不愿意成交，而差车的车主将愿意成交。由于成交的 大多数为差车，买主将会改变对市场中好车与差车概率分布的判断，从 而会进一步降低愿意支付的价格。市场中最后只有差车能够成交。
解决公共品问题的途径
1、通过税收强制消费，由政府组织 供给；如国防，治安。
2、通过收费增加消费的排他性，使 供给具有经济可行性；如高速公路收 费、电视频道加密。
第11章市场失灵和微观经济政策PPT课件
第3页/共46页
二、对垄断的公共管制
1.对垄断的管制：递增成本
➢无管制下，厂商获利，均衡产量 P
为qm，均衡价格Pm高于MC，缺乏 效率和公平。
➢有管制下，政府若旨在提高效率， Pm
Pc 定价PC，等于MC，实现了帕累托 Pz
最优。
➢政 府 若 旨 在 提 升 公 平 ， 则 定 价 P z，
厂商经济利润为0，且P<MC，违反
第15页/共46页
3.使用规定财产权的办法
➢在许多情况下，外部性之所以导致资源配置失 当，是由于产权不明确。如果产权是完全确定的 并得到充分的保障，有些外部影响就可能不会发 生。
第16页/共46页
四、科斯定理
➢只 要 产 权 是 明 确 的 ， 并 且 交 易 费 用 为 零 或 者 很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场 均衡的最终结果都是有效率的。
➢反托拉斯法： • 1890《谢尔曼法》（Sherman Antitrust Act） • 1914《克莱顿法》（Clayton Antitrust Act） • 1914《联邦贸易委员会法》（Federal Trade Commission Act） • 1950《塞勒－凯弗维尔法》（Celler－Kefauver）
➢政府采取措施，促进竞争。 ➢禁止合并，分解公司。 ➢限制贸易的协议和共谋。 ➢限制企图垄断市场和价格歧视。
第6页/共46页
第二节 外部性（ externality ）
一、外部性及其分类 ➢1.外部性的涵义 ➢所谓外部性，是指企业或个人向市场之外的其他人强 加的成本和收益。 ➢私人成本≠社会成本 ➢私人利益≠社会利益
➢新西兰的“屁税”
第13页/共46页
新西兰：“牛羊放屁要缴税”
二、对垄断的公共管制
1.对垄断的管制：递增成本
➢无管制下，厂商获利，均衡产量 P
为qm，均衡价格Pm高于MC，缺乏 效率和公平。
➢有管制下，政府若旨在提高效率， Pm
Pc 定价PC，等于MC，实现了帕累托 Pz
最优。
➢政 府 若 旨 在 提 升 公 平 ， 则 定 价 P z，
厂商经济利润为0，且P<MC，违反
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3.使用规定财产权的办法
➢在许多情况下，外部性之所以导致资源配置失 当，是由于产权不明确。如果产权是完全确定的 并得到充分的保障，有些外部影响就可能不会发 生。
第16页/共46页
四、科斯定理
➢只 要 产 权 是 明 确 的 ， 并 且 交 易 费 用 为 零 或 者 很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场 均衡的最终结果都是有效率的。
➢反托拉斯法： • 1890《谢尔曼法》（Sherman Antitrust Act） • 1914《克莱顿法》（Clayton Antitrust Act） • 1914《联邦贸易委员会法》（Federal Trade Commission Act） • 1950《塞勒－凯弗维尔法》（Celler－Kefauver）
➢政府采取措施，促进竞争。 ➢禁止合并，分解公司。 ➢限制贸易的协议和共谋。 ➢限制企图垄断市场和价格歧视。
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第二节 外部性（ externality ）
一、外部性及其分类 ➢1.外部性的涵义 ➢所谓外部性，是指企业或个人向市场之外的其他人强 加的成本和收益。 ➢私人成本≠社会成本 ➢私人利益≠社会利益
➢新西兰的“屁税”
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新西兰：“牛羊放屁要缴税”
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2. 市场中垄断因素的存在，阻碍了生产要素的自由流动，降 低了资源配置的效率；
3. 市场本身无法正当地解决外部影响对经济带来的各种影响； 4. 市场不能提供公共物品； 5. 信息不完全也会阻碍市场经济有效运转； 6. 市场中的价格机制无法兼顾社会的非市场目标，缩小贫富
差距。
PPT课件
3
二、垄断与效率损失
1. 与竞争性厂商相比，垄断厂商的产量低而价格高，社会福 利因此受到损失。
2. 在竞争市场上，厂商只能通过改进技术和管理来降低成本、 提高产品质量来获取超额利润，而垄断厂商却可以依仗其 垄断地位获取高额利润，从而使改进技术和管理的动力大 大下降。
3. 在一些国家，垄断权力的取得，往往依靠政府有关部门赋
当个人为其活动中所付出的私人成本小于为该活动所付 出的社会成本时，存在外部不经济。包括生产的外部不 经济（排放污水）和消费的外部不经济（吸烟）。
PPT课件
9
外部影响举例
20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。车 上坐着英国经济学家庇古。他边欣赏风光，边对同伴说：列车 在田间经过，机车喷出的火花（当时是蒸汽机车）飞到麦穗上， 给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市 场经济的无能为力之处，称为“市场失灵”。
PPT课件
10
同样一件事情在不同的时代与地点结果
不同。两代经济学家的感慨也不同。但
从经济学的角度看，火车通过农田无论
结果如何，其实说明了同一件事：不管
外部经济或不经济，从社会的角度看都
会导致资源配置的错误，即造成市场失
灵。
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外部影响和资源配置失当
P
MC+ME
P
MC
Pe
D=MR
Pe
MC MR+ME
2.行政手段：价格管制（自然垄断）
PPT课件
7
P，C
Pe PMC PAC
MC AC
Qe QMC QAC MR
PPT课件
D Q
8
三、外部影响
外部影响或外部性，是指单个生产者或消费者在自己的 活动中产生了一种有利影响或不利影响，这种影响带来 的收益或成本都不是消费者和生产者本人承担的。
当个人从其活动中得到的私人利益小于该活动所带来的 社会利益时，存在外部经济。包括生产的外部经济（对 员工进行培训）和消费的外部经济（教育子女）。
即：科斯认为在产权明晰的前提下，政府
不需要制定微观经济政策，市场机制就能
通过自我调节，使克服负外部性的成本降到最低限度。来自PPT课件15
例如，假定有一工厂排放的烟尘污染了周围5户居民晾晒的 衣服，每户由此受损75元，5户共损失375元。再假定有两个 解决方法，一是花150元给工厂烟囱安装除尘器，二是给每 一户买1台值50元的烘干机，5户共需250元。不论把产权给 工厂还是给居民，即如果听任市场机制发生作用，工厂或居 民都会自动采取150元解决问题的方法，因为这样最节省。
方政府只关心溶化街冰的预算费用。地方政府之所以用岩盐，
是因为它便宜，每吨只卖20美元，而碳酸镁钙为每吨400美
元。如果各州政府对每吨岩盐征税1600美元，岩盐的净价格
（1620美元）将超过碳酸镁钙的价格（400美元），从而地
方政府将转而使用碳酸镁钙PPT。课件
14
科斯定理
只要明确地规定法定所有权，并且可以自 由交换，只要所有权的交易成本为零，那 么，不论所有权在开始如何分配，市场机 制所导致的均衡状态符合最有效率状态。
生产者剩余的变化为 △PS＝A－C
社会总福利即市场剩余的变化为： △CS＋△PS ＝－B－C
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6
反垄断政策
1.法律手段：反托拉斯法。如美国国会从 1890年到1950年通过一系列法案，反对垄 断。其中包括谢尔曼法（1890年）、克莱 顿法（1914年）、联邦贸易委员会法 （1914年）、罗宾逊—帕特曼法（1936 年）、惠特—李法（1938年）和塞勒—凯 弗维尔法（1950年）。
予特权，因此，一些厂商为获得和维持垄断地位以获得垄
断利润，而向政府官员行贿，或向政府官员游说即寻租。
这种行为不仅破坏了公平竞争，干扰了市场秩序，还使许
多资源浪费在非生产活动上。
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从社会福利来评价垄断市场
P，C
P*
A
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Q* Qe
MR PPT课件
LMC LAC
D Q
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消费者剩余的变化为： △CS＝－A－B
D=MR
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资源配置失当：生产的外部不经济
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O
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资源配置失当：生产的外部经济
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对付外部影响的措施
1. 外部成本内部化：税收和补贴、企业合并
针对外部经济行为—— 采取补贴、减免税等措施补 偿私人收益低于社会收益的部分。
针对外部不经济行为—— 采取罚款、征收特别税等 惩罚措施使私人成本上升到与社会成本一致。
这类金属物生锈，并且还危及到路边蔬菜的生长。纽约州的
一项研究表明，每吨岩盐将会造成1600美元的损失，而一种
新的解冰剂碳酸镁钙则不会产生负效应。如果各州的地方政
府改用碳酸镁钙，为街道和高速公路上溶化冰的成本（包括
腐蚀成本）将减少大约2.44亿美元。
为什么地方政府不放弃岩盐而使用碳酸镁钙呢？一个小的地
如果一个企业的生产影响到另一个企业，可以使两 家企业合并。
2. 确定所有权：如果财产权是完全确定的并得到充分
保障，有些外部影响可能不会发生。
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外部成本内部化举例：岩盐的溢出成本
美国北部各州的地方政府冬天时使用岩盐来溶化街道和高速
公路上结的冰。问题是岩盐具有腐蚀性：他使得汽车和桥梁
将近70年后，1971年，美国经济学家斯蒂格勒和阿尔钦同游日 本。他们在高速列车（这时已是电气机车）上想起了庇古当年 的感慨，就问列车员，铁路附近的农田是否受到列车的损害而 减产。列车员说，恰恰相反，飞速驶过的列车把吃稻谷的飞鸟 吓走了，农民反而收益。当然铁路公司也不能向农民收“赶鸟 费”。这同样是市场经济无能为力的，也称为“市场失灵”。
第八章
市场失灵和微观经济政策
1. 市场失灵 2. 垄断 3. 外部影响 4. 公共物品和公共资源 5. 信息的不完全和不对称
PPT课件
1
一、市场失灵
由于种种原因，价格在调节经济的同时也会带来 许多副作用，使市场不能发挥其应有的作用，出 现市场失灵。
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2
市场失灵的原因
1. 市场经济活动经常受到经济波动（失业和通货膨胀）的影 响，使稀缺资源得不到充分利用；
3. 市场本身无法正当地解决外部影响对经济带来的各种影响； 4. 市场不能提供公共物品； 5. 信息不完全也会阻碍市场经济有效运转； 6. 市场中的价格机制无法兼顾社会的非市场目标，缩小贫富
差距。
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二、垄断与效率损失
1. 与竞争性厂商相比，垄断厂商的产量低而价格高，社会福 利因此受到损失。
2. 在竞争市场上，厂商只能通过改进技术和管理来降低成本、 提高产品质量来获取超额利润，而垄断厂商却可以依仗其 垄断地位获取高额利润，从而使改进技术和管理的动力大 大下降。
3. 在一些国家，垄断权力的取得，往往依靠政府有关部门赋
当个人为其活动中所付出的私人成本小于为该活动所付 出的社会成本时，存在外部不经济。包括生产的外部不 经济（排放污水）和消费的外部不经济（吸烟）。
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外部影响举例
20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。车 上坐着英国经济学家庇古。他边欣赏风光，边对同伴说：列车 在田间经过，机车喷出的火花（当时是蒸汽机车）飞到麦穗上， 给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市 场经济的无能为力之处，称为“市场失灵”。
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同样一件事情在不同的时代与地点结果
不同。两代经济学家的感慨也不同。但
从经济学的角度看，火车通过农田无论
结果如何，其实说明了同一件事：不管
外部经济或不经济，从社会的角度看都
会导致资源配置的错误，即造成市场失
灵。
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外部影响和资源配置失当
P
MC+ME
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D=MR
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MC MR+ME
2.行政手段：价格管制（自然垄断）
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P，C
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三、外部影响
外部影响或外部性，是指单个生产者或消费者在自己的 活动中产生了一种有利影响或不利影响，这种影响带来 的收益或成本都不是消费者和生产者本人承担的。
当个人从其活动中得到的私人利益小于该活动所带来的 社会利益时，存在外部经济。包括生产的外部经济（对 员工进行培训）和消费的外部经济（教育子女）。
即：科斯认为在产权明晰的前提下，政府
不需要制定微观经济政策，市场机制就能
通过自我调节，使克服负外部性的成本降到最低限度。来自PPT课件15
例如，假定有一工厂排放的烟尘污染了周围5户居民晾晒的 衣服，每户由此受损75元，5户共损失375元。再假定有两个 解决方法，一是花150元给工厂烟囱安装除尘器，二是给每 一户买1台值50元的烘干机，5户共需250元。不论把产权给 工厂还是给居民，即如果听任市场机制发生作用，工厂或居 民都会自动采取150元解决问题的方法，因为这样最节省。
方政府只关心溶化街冰的预算费用。地方政府之所以用岩盐，
是因为它便宜，每吨只卖20美元，而碳酸镁钙为每吨400美
元。如果各州政府对每吨岩盐征税1600美元，岩盐的净价格
（1620美元）将超过碳酸镁钙的价格（400美元），从而地
方政府将转而使用碳酸镁钙PPT。课件
14
科斯定理
只要明确地规定法定所有权，并且可以自 由交换，只要所有权的交易成本为零，那 么，不论所有权在开始如何分配，市场机 制所导致的均衡状态符合最有效率状态。
生产者剩余的变化为 △PS＝A－C
社会总福利即市场剩余的变化为： △CS＋△PS ＝－B－C
PPT课件
6
反垄断政策
1.法律手段：反托拉斯法。如美国国会从 1890年到1950年通过一系列法案，反对垄 断。其中包括谢尔曼法（1890年）、克莱 顿法（1914年）、联邦贸易委员会法 （1914年）、罗宾逊—帕特曼法（1936 年）、惠特—李法（1938年）和塞勒—凯 弗维尔法（1950年）。
予特权，因此，一些厂商为获得和维持垄断地位以获得垄
断利润，而向政府官员行贿，或向政府官员游说即寻租。
这种行为不仅破坏了公平竞争，干扰了市场秩序，还使许
多资源浪费在非生产活动上。
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从社会福利来评价垄断市场
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消费者剩余的变化为： △CS＝－A－B
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资源配置失当：生产的外部不经济
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资源配置失当：生产的外部经济
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对付外部影响的措施
1. 外部成本内部化：税收和补贴、企业合并
针对外部经济行为—— 采取补贴、减免税等措施补 偿私人收益低于社会收益的部分。
针对外部不经济行为—— 采取罚款、征收特别税等 惩罚措施使私人成本上升到与社会成本一致。
这类金属物生锈，并且还危及到路边蔬菜的生长。纽约州的
一项研究表明，每吨岩盐将会造成1600美元的损失，而一种
新的解冰剂碳酸镁钙则不会产生负效应。如果各州的地方政
府改用碳酸镁钙，为街道和高速公路上溶化冰的成本（包括
腐蚀成本）将减少大约2.44亿美元。
为什么地方政府不放弃岩盐而使用碳酸镁钙呢？一个小的地
如果一个企业的生产影响到另一个企业，可以使两 家企业合并。
2. 确定所有权：如果财产权是完全确定的并得到充分
保障，有些外部影响可能不会发生。
PPT课件
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外部成本内部化举例：岩盐的溢出成本
美国北部各州的地方政府冬天时使用岩盐来溶化街道和高速
公路上结的冰。问题是岩盐具有腐蚀性：他使得汽车和桥梁
将近70年后，1971年，美国经济学家斯蒂格勒和阿尔钦同游日 本。他们在高速列车（这时已是电气机车）上想起了庇古当年 的感慨，就问列车员，铁路附近的农田是否受到列车的损害而 减产。列车员说，恰恰相反，飞速驶过的列车把吃稻谷的飞鸟 吓走了，农民反而收益。当然铁路公司也不能向农民收“赶鸟 费”。这同样是市场经济无能为力的，也称为“市场失灵”。
第八章
市场失灵和微观经济政策
1. 市场失灵 2. 垄断 3. 外部影响 4. 公共物品和公共资源 5. 信息的不完全和不对称
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1
一、市场失灵
由于种种原因，价格在调节经济的同时也会带来 许多副作用，使市场不能发挥其应有的作用，出 现市场失灵。
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市场失灵的原因
1. 市场经济活动经常受到经济波动（失业和通货膨胀）的影 响，使稀缺资源得不到充分利用；