【证券从业资格考试】-2015年证劵从业资格考试《证券投资基金》临考提分卷(三)

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2015年证券从业考试题库《证券投资基金》精选多选题答案及解析

2015年证券从业考试题库《证券投资基金》精选多选题答案及解析多选题(共60题40分，其中已标明分值的20题每题1分，其余40题每题0.5分。

以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)61.( )是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域。

(1分)A.股票B.债券C.公司型基金D.契约型基金62.证券投资基金在我国的作用主要包括( )。

A.为中小投资者拓宽投资渠道B.提高投资者的投资回报C.优化金融结构，促进经济增长D.促进证券市场的稳定和健康发展63.证券投资基金市场服务机构包括( )。

A.基金销售机构B.基金投资咨询公司C.证券交易所D.基金评级公司64.依据基金运作方式的不同，可以将基金分为( )。

(1分)A.封闭式基金B.契约型基金C.开放式基金D.公司型基金65.基金份额持有人享有的权利包括( )。

A.分享基金财产收益网址：/B.参与分配清算后的剩余基金财产C.按照规定要求召开基金份额持有人大会D.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额66.公募基金主要具有的特征有( )。

A.可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不同定B.投资金额要求低，适宜中小投资者参与C.主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为日标客户D.遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管67.成长型基金的主要投资对象包括( )。

A.有较大升值潜力的公司股票B.新兴行业股票C.大盘蓝筹股D.政府债券和公司债68.1OF与ETF之间的区别体现在( )。

(1分)A.申购、赎回的标的不同B.申购、赎回的场所不同C.基金投资策略不同D.对申购、赎回限制不同69.目前我国货币市场基金可以投资的金融工具包括( )。

(1分)A.1年以内的银行定期存款8.可转换债券C.期限在1年以内的央行票据D.剩余期限在397天以内的浮动利率债券70.基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本中，被称为“草案”的有( )。

2015年证券从业资格考试题库《证券投资分析》历年真题及答案

2015年证券从业资格考试题库《证券投资分析》历年真题及答案一、单项选择题以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求1、一般的，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择( )。

A．市场指数型证券组合 B．平衡型证券组合C．收入型证券组合 D．有效型证券组合2、现代投资理论兴起后，学术分析流派投资分析的哲学基础是( )。

A．有效市场理论 B．股票价格决定其价格C．按照投资风险水平选择投资对象 D．股票的价格围绕价值波动3、与基本分析相比，技术分析具有( )的特点。

A．对市场的反映比较直观，分析的结论的时效性较强B．比较全面地把握证券的基本走势C．应用起来比较简单D．适用于周期相对比较长的证券价格预测4、基础利率是证券定价过程中必须考虑的一个重要因素。

通常能够用来确定基础利率的参照利率有多种，但一般不包括( )。

A．长期政府债券利率 B．短期政府债券利率C．银行存款利率 D．银行同业拆借利率5、2005年中国证券业协会又对( )进行了新的修订，进一步加强了对证券分析师职业道德标准的自律和监督。

A．《中国证券业协会证券分析师委员会工作规则》B．《中国证券分析师职业道德守则》网址：/C．《中国证券业协会证券分析师专业委员会章程》D．《中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》6、某无息债券的面值为1000元，期限为2年，发行价为880元，到期按面值偿还。

该债券的复利到期收益率为( )。

A．4.4% B．6% C．6.6% D．8.8%7、贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是( )。

A．到期收益率等于票面利率 B．到期收益率大于票面利率C．到期收益率小于票面利率 D．无法比较8、一个证券组合与指数的涨跌关系通常是依据( )予以确定。

A．资本资产定价模型B．套利定价模型C．市盈率定价模型D．布莱克•斯科尔斯期权定价模型9、2010年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2009年12月31日。

【证券从业资格考试】-2015年证劵从业资格考试《证券投资基金》临考提分卷(一)

一，单项选择题（本大题共60小题。

每小题0．5分。

共30分。

在以下各小题所给出的四个选项中。

只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1、基金会计报表一般不包括（）A．资产负债表B．利润表C．现金流量表D．净值变动表2、恒定混合策略要求的市场流动性（）。

A．小B．极高C．适度D．高3、市场交易数量越大，交易对象的流动性越低，交易行为产生的市场冲击成本（）。

A．越高B．越低C．保持不变D．不相关4、股票内在价值的计算方法模型中，（）假定股票永远支付固定的股利。

A．现金流贴现模型B．零增长模型C．不变增长模型D．市盈率估价模型5、资产管理中，（）是最常见、最简便的风险度量方法。

A．方差度量法B．收益预期范围度量法C．下跌概率法D．风险收益法6、个别证券特有的风险是（）。

A．操作风险B．系统性风险C．非系统性风险D．管理运作风险7、证券投资基金通过集中社会各方面的（）资金并组合投资于证券市场来为基金持有人争取满意的投资回报。

A．短期性B．中长期C．流动性D．长期性8、目前，我国的基金管理费按（）计提。

A．日B．周C．月D．季9、证券投资基金起源于19世纪的（）。

A．英国B．美国C．法国D．荷兰10、（）是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的绝对变动额。

A．麦考莱久期B．基点价格值C．价格变动收益率值D．修正久期11、市值排名靠前、累计市值占市场总市值（）以上的公司为大盘股。

A．20%B．25%C．35%D．50%12、下列各项中，属于基金信息披露的部门规章的是（）。

A．《货币市场基金信息披露特别规定》B．《基金合同的内容与格式》C．《证券投资基金信息披露管理办法》D．《上市开放式基金业务规则》13、技术分析为基础的投资战略是在否定（）市场的前提下，以历史交易数据为基础的调查研究模型。

A．强式效率B．异常C．弱式效率D．中式效率14、下列（）不是资产配置的目标。

A．改善投资者面临的环境B．降低投资风险C．提高投资收益D．消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险15、期货合约以（）估值。

2015年上半年台湾省证券从业资格《证券投资基金》：股票基金考试试题

2015年上半年台湾省证券从业资格《证券投资基金》：股票基金考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、根据我国《证券公司客户资产管理业务试行办法》，应当主要投资于国债、建设债券、债券型证券投资基金以及上市企业债券等信用度高、流动性强的固定收益类金融产品的资产管理业务是__。

A．定向资产管理业务B．集合资产管理业务C．限定性集合资产管理业务D．非限定性集合资产管理业务2、基金的投资收益分配原则是__。

A．按基金投资者的投资资金比例进行分配B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者C．按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配3、发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的__为止。

A．法人B．实际控制人的上一级单位C．关联人D．国有控股主体或自然人4、__是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。

A．国有股B．集体股C．法人股D．社会公态股5、股东大会是股份公司的__。

A．权力机构B．法人代表C．监督机构D．决策机构6、基金监管工作的首要目标是__。

A．保护投资者利益B．保证市场的公平、效率和透明C．降低系统风险D．推动基金业的发展7、__通常以电脑软硬件设备为后援，同时开辟人工座席和自动语音。

A．电话服务中心B．邮寄服务C．自动传真D．手机短信8、内核小组一般可由一定数量的专业人士构成，以下列出的数量中，不符合规定的是__。

A．8B．10C．15D．209、证券公司设立非限定性集合资产管理计划，应当报经__批准。

A．股东大会B．证券交易所C．证券登记结算机构D．中国证监会10、虚拟资本是指以__形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。

A．无价证券B．有价证券C．货币证券D．资本证券11、存在活跃市场的情况下，当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用（）确定投资品种的公允价值。

2015年证券从业考试《证券投资基金》真题及答案

2015年证券从业考试《证券投资基金》真题及答案一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。

在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内.1、金融期货的交易对象是（）。

A．金融商品B．金融商品合约C．金融期货合约D．金融期权合约2、债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债权提前收回资金。

这一特征称之为（）。

A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性3、我国《证券法》于（）正式实施。

A．1999年1月1日B．1999年7月1日C．1999年1月1日D．1999年7月1日4、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。

A．证券托管人B．证券承销公司C．证券管理公司D．基金投资顾问5、证券市场健康发展的八字方针是（）。

A．监管自律规范公平B．法制自律规范公平C．法制监管自律规范D．法制监管自律公平6、证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和（）。

A．经纪制B．股份制C．合伙制D．会员制7、公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告，严重损害股东或者其他人利益的行为属于（）。

A．擅自发行股票和公司、企业债券罪B．提供虚假财务罪C．编造和传播影响证券交易虚假信息罪D．诱骗他人买卖证券罪8、根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行（）。

A．分业经营，分业管理B．分业经营，统一管理C．分业经营，集中管理D．分业经营，分业管理9、基金的投资收益分配原则是（）。

A．按基金投资者的投资资金比例进行分配B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者C．按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配10、证券交易市场是（）。

A．发行市场的基础和前提B．发行市场得以持续扩大的必要条件C．发行人以发行证券的方式筹集资金的场所D．一个无形的市场11、证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准备。

2015年证券从业资格考试题库《证券投资基金》历年精选真题

2015年证券从业资格考试题库《证券投资基金》历年精选真题一、单选题（每题0.5分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

）1．关于债券条款对债券收益率的影响，以下表述正确的是（）。

A．债券的提前赎回条款对债券投资人有利，因此投资者将要求相对于同类国债来说较低的利差B．债券的提前赎回条款对债券发行人有利，因此投资者将要求相对于同类国债来说较高的利差C．债券的转换期权条款是对债券发行人有利，因此投资者可能要求一个高的利差D．债券的转换期权条款是对债券投资者有利，因此投资者可能要求一个高的利差2．假设X股票的贝塔系数是Y股票的两倍，下列表述正确的是（）。

A． X的期望报酬率为Y的两倍B． X的风险为Y的两倍C．其他选项均不正确D． X受市场变动的影响程度为Y的两倍3．某投资人投资1000000元认购基金，基金份额面值为1.00元/份，认购费率为1%，认购期间产生的利息为3元，则其认购份额为（）。

A． 990102B． 990399C． 990099D． 9900034．（）主要用于衡量投资者持有债券变现难易程度。

A．利率风险网址：/B．流动性风险C．汇率风险D．赎回风险5．已知某基金的平均收益率为12%，将其标准差调整到与市场指数标准差相同水平时的收益率为10%，市场平均收益率为7%，则该基金的M2测度等于（）。

A． 3%B． 2%C． 5%D． 4%6．应计收益率为9%时，某5年期零息债券的价格为64.3928元，应计收益率为9.02%时期价格为64.3380元，则该债券的基点价格值为（）元。

A． 0.0274B． 0.0200C． 0.0254D． 0.05487．目前，基金销售机构可以选择的支付结算机构是（）。

A．商业银行B．中国证券登记结算公司C．人民银行清算中心D．信托公司8．不属于中国证监会基金监管部的职责是（）。

A．对基金公司总经理任职资格进行审核网址：/B．对基金从业人员实施资格管理和资格考试C．对于有关基金的行政许可项目进行审核D．草拟或指定基金行业的监管规则9．2004年底，我国推出的首只交易型开放式指数基金（ETF）是（）。

2015证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前提分试卷4

2015证券从业资格考试《证券市场基础》考前提分试卷4单项选择题1.股票是一种有价证券，它是()签发的证明股东所持股份的凭证。

A.有限公司B.合伙企业C.股份有限公司D.注册公司2.优先股票的“优先”主要体现在()。

A.对企业经营参与权的优先B.认购新发行股票的优先C.公司盈利很多时，其股息高于普通股股利D.股息分派和剩余资产分配优先3.要判断某行业或产业的竞争结构是垄断性的或是竞争性的，一般不需要()。

A.列出该行业所有的企业，重点考查其中的已上市公司B.列出该行业大型的企业，重点考查其中的已上市公司C.研究行业中各家公司所占的市场份额及变化趋势D.研究该行业中企业总家数的变化趋势4.通常所说的交易所交易基金(ETF)是指()。

A.可以在交易所上市交易的封闭式基金B.可以在交易所上市交易的开放式基金C.所有在有组织的市场交易的封闭式基金D.所有在有组织的市场交易的开放式基金5.我国《证券投资基金法》规定，基金资产不能运用于下列()资产。

A.已上市股票B.可在场外交易的股票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种6.股份公司通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的()。

A.真实资本B.债务资金C.虚拟资本D.应付账款7.资本证券主要包括()。

A.股票、债券和基金证券B.股票、债券和金融期货C.股票、债券和金融衍生证券D.股票、债券和金融期权8.恒生指数挑选了()种有代表性的上市股票为成分股。

A.30B.33C.65D.2259.资本证券主要包括()。

A.股票、债券和基金证券B.股票、债券和金融期货C.股票、债券和金融衍生证券D.股票、债券和金融期权10.对于无面额股票而言，()其每股价值上升。

A.公司净资产减少B.公司净资产和预期未来收益均减少C.公司净资产和预期未来收益均增加D.公司预期未来收益减少11.下面对参加证券业从业人员资格考试需符合的条件说法错误的是()。

A.年满18周岁B.具有完全民事行为能力C.具有高中以上文化程度D.至少具有本科以上文化程度12.证券从业人员被投诉，经核实后将作为()记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。

2015年证券从业资格考试证券投资基金真题

2015 年证券从业资格考试证券投资基金真题
一、单项选择题(本大题共 60 小题，每小题 0．5 分，共 30 分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内 1、持有人 T 日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，（）日起转托管转入的基金份额可赎回或卖出。 A．T+0 B．T+1 C．T+2 D．T+3 2、公开披露的基金信息不包括（）。 A．基金资产净值、基金份额净值 B．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 C．对证券投资业绩进行的预测 D．基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告 3、（）基金份额可以通过跨系统转托管实现在场外市场与场内市场的转换。 A．ETF B．LOF C．基金中的基金 D．ETF 联接基金 4、基金管理公司申请境内机构投资者资格，其净资产不少于（）亿元人民币。 A．2 B．3 C．4
5பைடு நூலகம்
B．可转换债券 C．股票 D．流通受限的证券 22、在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是（）。 A．久期 B．已实现收益 C．基金分红 D．净值增长率 23、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起（）工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。 A．1 个 B．6 个 C．3 个 D．7 个 24、基金（）是托管人为办理资金清算需要而设立的。 A．银行存款账户 B．结算备付金账户 C．交易所证券账户 D．证券账户 25、封闭式基金的交易价格主要受（）的影响。 A．投资基金规模大小 B．上市公司质量
2
A．T-1 B．T+1 C．T+0 D．T+2 10、基金管理人自收到验资报告之日起（）日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续。 A．3 B．7 C．10 D．15 11、认购公司型基金的投资人是基金公司的（）。 A．债权人 B．收益人 C．股东 D．委托人 12、关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是（）。 A．投资者地位不同 B．投资主体不同 C．投资方式不同 D．风险程度不同 13、对履行基金托管职责的监督不包括（）。 A．在监督基金投资运作中，是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责，是否建立并及时维护相关监督系统，是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证

2015证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前提分试卷2

2015证券从业资格考试《证券市场基础》考前提分试卷2 单项选择题1.根据《公司法》规定，股票发行价格不可以()票面金额。

A.高于B.低于C.等于D.无关于2.依据优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种，优先股票可以分为()。

A.累积优先股票和非累积优先股票B.参与优先股票和非参与优先股票C.可转换优先股票和不可转换优先股票D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票3.股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据()进行分类。

A.证券化的基础资产不同B.证券化产品的金融属性不同C.资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同D.资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同4.以下()不属于系统风险。

A.信用风险B.利率风险C.经济周期波动风险D.政策风险5.关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费，下列说法正确的是()。

A.两者均不包含B.两者都包含C.前者不包含，后者包含D.前者包含，后者不包含6.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由()管理和运作。

A.基金托管人B.基金承销公司C.基金管理人D.基金投资顾问7.王某于2008年6月取得证券业从业资格证书，并随后从业至2009年5月底，如果他在()前未继续从事证券业务活动，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。

A.2011年6月底B.2011年5月底C.2012年6月底D.2012年5月底8.中国证券业协会于()成立。

A.1990年12月B.1991年7月C.1991年8月D.1993年5月9.证券市场的监管原则不包括()。

A.依法管理原则B.公开、公正与公平原则C.保护控股股东利益原则D.国家监督与自律相结合的原则10.我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票在深圳证券交易所主板市场上市，其公司股本总额必须不少于人民币()千万元。

A.4B.5C.3D.111.证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币()亿元。

2015年证券从业考试题库《证券投资基金》历年真题多选题及答案解析

2015年证券从业考试题库《证券投资基金》历年真题多选题及答案解析二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。

其中，每题至少有两项符合题目要求)1．基金投资风格分析主要有【 ACD 】。

A．持仓集中度分析B．基金持仓成本分析C．基金持仓股本规模分析D．基金持仓成长性分析【答案解析】：不同基金有不同投资风格，根据基金披露的投资组合情况可以从不同角度进行分析，以了解基金的投资风格。

通常使用的分析指标包括持仓集中度分析、基金持仓股本规模分析、基金持仓成长性分析等指标。

2．一般而言，通过基金财务会计报告分析能够达到的目的有【 ABCD 】。

A．评价基金过去的经营业绩及投资管理能力B．了解基金的投资状况C．预测基金未来的发展趋势D．为基金投资者的投资决策提供依据【答案解析】：ABCD四项都是能够通过对基金财务会计报告进行分析而达到的目的，因此全选。

3．基金费用核算包括【 ABCD 】等；这些费用一般也按日计提，并于当日确认为费用。

A．基金管理费B．基金托管费C．预提费用D．摊销费用【答案解析】：ABCD四项都是基金费用核算包括的内容，一般按日计提，并于当日确认为费用。

4．基金销售机构应当向监管机构提供【 ABCD】等信息。

A．基金日常交易情况 wＷＷ.KＡB．异常交易情况C．内部监察稽核报告D．调查和评价基金投资人风险承受能力的方法网址：/【答案解析】：本题考查监管系统信息报送的具体内容，ABCD四项都是其具体内容，因此全选。

5．基金产品设计包含的三方面重要的信息输入是【 ABD 】。

A．客户需求信息B．投资运作信息C．竞争机构投资组合信息D．产品市场信息【答案解析】：本题考查基金产品设计与定价的内容。

在基金产品设计中包含三方面的信息输入：客户需求信息、投资运作信息和产品市场信息。

6．机构投资者买卖基金时涉及的税收种类有【 ABC 】。

A．营业税B．印花税C．所得税D．增值税【答案解析】：机构投资者买卖基金时涉及的税收有：(1)营业税，金融机构买卖基金的差价收入征收营业税，非金融机构则不征收；(2)印花税，企业投资买卖基金份额暂免征收印花税；(3)所得税，企业投资者买卖基金价额获得的差价收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税，企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收企业所得税。

2015年证券从业资格考试题库《证券投资基金》题历年真题及答案

2015年证券从业资格考试题库《证券投资基金》题历年真题及答案一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)1、常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是( )。

A.加权平均收益率B.算术平均收益率C.时间加权收益率D.几何平均收益率标准答案： b解析：算术平均收益率是对平均收益率的一个无偏估计，常用于对将来收益率的估计。

2、基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的( )。

A.50%B.33%C.25%D.10%标准答案： c解析：基金赎回费由赎回人承担，在扣除必要的手续费后，赎回费余额不得低于赎回费总额的25%，并归入基金财产。

3、信息披露人应在重大事件发生之日起( )日内编制并披露临时报告书。

A.5B.3C. 2D. 1标准答案： c4、按照对未来股利支付的不同假定，股利贴现模型可以分为很多类型。

下列表述中不属于股利贴现模型的是( )。

A.现值增长模型B.固定增长模型C.三阶段股利贴现模型D.随机股利贴现模型标准答案： a解析：股利贴现模型简称DDM，就是将未来各期支付的股利(通常还包括未来某时股票的预期售价)通过选取一定的贴现率折合为现值的方法，考察即期资产价格与预期未来现金流量折现后的现值之间的差异，即净现值(NPV)，据此判断股票是否被错误定价。

按照对未来股利支付的不同假定，DDM可演化为固定增长模型、三阶段DDM或随机DDM等具体表现形式。

5、下列关于基金托管人的内部控制的说法，错误的是( )。

A.基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开B.基金托管人应以自己名义代基金开立账户网址：/C.基金托管人应实行严格的岗位分离制度D.基金托管人应建立会计复核制度标准答案： b解析：基金资产账户主要包括银行存款账户、清算备付金账户和证券账户三类。

基金托管人应以基金名义代基金开立账户。

6、假设上证A股指数上周上涨了10%，本周下跌了10%，下列说法正确的是。

2015年证券从业资格考试题库《证券投资基金》真题及答案

2015年证券从业资格考试题库《证券投资基金》真题及答案（一）单选题1、开放式基金是通过投资者向（）申购和赎回实现流通的。

A、基金托管人B、基金受托人C、基金管理公司D、证券交易市场2、基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的（）按投资者出资比例分配。

A、基金净资产B、基金总资产C、基金投资额D、基金流动资产额 F、开放式基金3、证券投资基金不包括（）。

A、封闭式基金B、开放式基金C、创业投资基金D、债券基金E、股票基金4、根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（）。

A、股票基金B、国债基金C、债券基金D、指数基金5、根据运作特点划分的证券投资基金不包括（）。

A、对冲基金B、套利基金C、指数基金D、国际基金6、根据运作特点划分的证券投资基金不包括（）。

A、成长型基金B、收入型基金C、期权基金D、平衡型基金7、第一家证券投资基金诞生于（）。

A、美国B、英国C、德国D、法国8、（）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。

A、基金规模B、基金收益率C、基金资产净值D、基金赎回率网址：/9、证券投资基金的发起人不可以是（）。

A、信托投资公司B、证券公司C保险公司 D、基金管理公司10、每个基金发起人的实收资本不少于（）。

A、2亿元B、3亿元C、4亿元D、1亿元11、基金管理公司的发起人可以是（）。

A、保险公司B、证券公司C、商业银行D、金融咨询公司12、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为（）。

A、1000万元B、1500万元C、2000万元D、3000万元13、基金管理公司发起人的实收资本不少于（）。

A、1亿元B、2亿元C、3亿元D、4亿元14、基金会计帐册、报表和记录的保存年限在（）。

A、10年以上B、20年以上C、15年以上D、5年以上15、基金管理公司治理结构中不包括（）。

A、董事会B、监事会C、股东大会D、消费者16、基金管理公司的独立董事不少于（）。

《证券投资基金》证券从业考试,单选题.doc

2015《证券投资基金》证券从业考试,单选题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

)1.可能影响风险溢价的因素不包括()。

A.基础利率B.发行人的信用度C.提前赎回等其他条款D.到期期限2.()是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。

A.操作风险B.系统性风险C.非系统性风险D.管理运作风险3.交易所证券账户是指以托管人和基金联名的方式在()开立的证券账户。

A.商业银行B.基金管理公司C.中国结算公司D.中国证监会4.对于基金交易费，以下说法错误的是()。

A.基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用B.我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费C.交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取D.印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取5.()是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

A.基金资产清算B.基金净资产估值C.基金资产估值D.基金负债清算6.下列选项中，不属于封闭式基金的基金份额上市交易的条件之一的是()。

A.基金份额总额要达到核准规模的80%以上B.基金合同的期限要在5年以上C.基金募集金额不低于2亿元人民币D.基金份额持有人不少于200人7.目前，我国封闭式基金的存续期大多在()年左右。

A.3B.5C.10D.158.某投资人投资1万元认购基金，认购金额在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购费用为()元，认购份额为()份。

A.150.24.12520B.118.58，9884.42C.115，9586.33D.118.58，9881.429.契约型基金的营运依据是()。

A.基金公司章程B.托管协议C.基金合同D.基金招募说明书10.对基金管理人而言()营销成功与否关系到企业的生存和发展。

【2015年6月证券从业考试《投资基金》真题】证券投资基金试题

【2015年6月证券从业考试《投资基金》真题】证券投资基金试题一、单项选择题(每题0．5分，共30分)1、股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向（）领域，基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向（）等金融工具或产品。

A．实体、虚拟市场B．实体、有价证券C．虚拟、衍生产品D．虚拟、债券二、多项选择题(每题1分，共40分)1、下列选项中属于基金暂停估值的情形的有（）。

A．基金投资涉及的证券交易所暂停营业B．不可抗力或其他情形使基金管理人及基金托管人无法准确评估价值C．占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变而基金管理人为保障投资人利益已决定延迟估值D．出现基金管理人认为属于紧急事故的情况三、判断题(每题0．5分，共30分)1、公司建立凭证制度，通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列管理制度确保正确记载经济业务，明确经济责任。

（）一、单项选择题(每题0．5分，共30分)2、1924年马萨诸塞投资信托基金在美国波士顿成立，成为世界上第一只公司型（）基金。

A．封闭式B．开放式C．社会责任型D．投资新大陆二、多项选择题(每题1分，共40分)2、下列选项中属于ETF暂停申购、赎回的情形的有（）A．不可抗力导致基金无法接受申购、赎回B．证券交易所决定临时停市C．相关接受申购赎回的机构发生异常情况D．法律法规规定的其他情形三、判断题(每题0．5分，共30分)2、货币市场基金特有的披露信息包括净值公告、影子价格与摊余成本法确定的净值产生较大偏离信息等内容。

（）一、单项选择题(每题0．5分，共30分)3、（）年，英国成立“海外及殖民地政府信托基金”，在英国《泰晤士报》上刊登招募说明书。

A．1868B．1783C．1787D．1879二、多项选择题(每题1分，共40分)3、基金运作费用一般指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，它不包括（）。

A．基金转换费B．过户费C．审计费用D．基金申购费三、判断题(每题0．5分，共30分)3、相关法规规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的3%。

《证券投资基金》真题（有答案）

《证券投资基金》真题（有答案）2015年证券业从业资格考试《证券投资基金》真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

) 1．将众多投资者的资金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金（）的特点。

A．集合理财B．组合投资C．风险共担D．分散风险2．（）是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。

A．基金契约B．招募说明书C．托管协议D．代销协议3．ETF基金最早产生于（）。

A．英国B．美国C．中国D．加拿大4．证券投资基金的主要投资方向是（）。

A．实业B．上市公司的投资项目C．信贷D．有价证券5．基金评价的角度不包括（）。

A．对单个基金的分析和评价B．对基金经理的分析和评价C．对基金公司的分析和评价D．对基金行业的分析和评价6．以下几种基金，最不适宜长期投资的是（）。

A．货币市场基金B．股票基金C．债券基金D．混合基金7．增长型基金的基本目标为（）。

A．追求稳定的经常性收入B．追求资本增值C．追求超越市场表现的投资业绩D．经常性收入与资本增值兼顾8．从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为（）。

A．公募基金和私募基金B．开放式基金和封闭式基金C．在岸基金和离岸基金D．公司型基金和契约型基金9．与私募基金相比，公募基金具有的特点是（）。

A．投资风险较高B．投资活动所受到的限制和约束少C．基金募集对象不固定D．采取非公开方式发售10．保本基金将大部分资金投资于（）。

A．股票B．货币市场工具C．衍生金融工具D．与基金到期日一致的债券11．根据《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额（）时，为巨额赎回。

A．5%B．10%C．15%D．20%12．目前，我国股票型基金的认购费率大多在（）。

A．2%～2.5%B．1%～1.5%C．1%以下D．013．依照《证券投资基金法》的规定，提前终止基金合同，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。

2015年证券从业考试题库《证券投资基金》历年真题选择题及答案解析

2015年证券从业考试题库《证券投资基金》历年真题选择题及答案解析三、判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，合计30分。

判断正确请填A，错误请填B)1．基金管理人可以以受托的投资基金资金为抵押来获得自身资产运作所需的借款。

【】2．证券投资基金不是股票、债券等基本证券的派生证券。

【】3．衡量基金经理择时能力的二次项法是由亨芮科桑和莫顿于1966年提出来的。

【】4．分组组合是可投资的、未经管理的，与基金具有相同风格的组合。

【】5．从基金股票投资收益率中减去股票指数收益率，再减去行业或部门选择贡献，就可以得到基金股票选择的贡献。

【】6．开放式基金放开申购、赎回后，应于每周披露一次基金份额净值和份额累计净值。

【】7．公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应向公司董事会报告，但是可以不向中国证监会报告。

【】8．我国基金业正处于发展壮大的初期，基金监管应遵循连续性的原则，避免出现大起大落的情形，从而影响基金业的正常发展。

【】9．基金信息披露监管的原则是以制度形式保证基金做到信息披露的真实、准确、完整和及时，最终实现最大限度保护基金份额持有人合法权益的监管目标。

【】10．持有基金管理公司股权未满3年的股东，不得将所持股权出让。

【】11．简单收益率由于没有考虑分红的时间价值，因此只是一种近似计算；时间加权收益率由于考虑到了分红再投资，能更准确地对基金的真实投资表现做出衡量。

【】12．现金比例变化法是根据对市场走势的预测而正确改变现金比例的百分比来对基金择时能力进行衡量的方法。

【】13．一般来说，产业投资基金的投资者人数少于证券投资基金的投资者人数。

【】14．在实践中，基金持有人难以集中开会，基金组织只是一种名义上的存在。

【】15．当投资者认为市场效率较低，而自身对未来现金流没有特殊需求时，可采取免疫和现金流匹配策略。

【】16．基金运作信息的披露时间一般是可以事先预见的。

【】17．基金信息披露的实质性原则包括规范性原则、易解性原则、易得性原则。

备考证券从业资格考试-投资基金-2015证券从业考试题库《证券投资基金》精选模拟试题答案与解析-资料

2015年证券从业考试题库《证券投资基金》精选模拟试题答案及解析一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。

以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.1879年，英国公布( )，使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。

A.《股份有限公司法》B.《投资基金管理办法》C.《投资顾问法》D.《投资公司法》2.与股票、债券不同，证劵投资基金反映的经济关系是( )。

A.所有权关系B.债权债务关系C.信托关系D.合伙投资关系3.开放式基金的买卖价格以( )为基础。

A.市场供求关系B.市场存款利率C.基金份额净值D.基金份额总额4.下列各项中，不是基会合同的当事人的是( )。

A.基金销售机构B.基金份额持有人C.基金管理人D.基金托管人5.以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为( )。

A.指数基金B.基金中的基金C.伞型基金D.信托投资单位6.根据中国证监会对基金类别的分类标准，( )以上的基金资产投资于股票的为股票基金。

A.50%B.60%C.70%D.80%7.个别证券特有的风险是( )。

A.操作风险B.系统性风险C.非系统性风险D.管理运作风险8.QDⅡ为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的( )。

A.5%B.8%C.10%D.20%9.封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到( )人以上。

A.100B.200C.500D.100010.通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为( )。

A.网上发售B.网下发售C.回拨机制D.回购机制11.根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的( )。

A.1%B.2%C.5%D.8%12.由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于( )。

A.可能现金替代B.禁止现金替代C.可以现金替代D.必须现金替代13.关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是( )。

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[部分内容展示]一、单项选择题（本大题共60小题。

每小题0．5分。

共30分。

在以下各小题所给出的四个选项中。

只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1、封闭式基金的基金份额上市交易，基金合同期限为（）年以上。

A．3B．5C．10D．152、“推荐购买某种股票的分析家越多，这种股票越有可能下跌”属于（）。

A．日历异常B．事件异常C．公司异常D．会计异常3、（）可以比较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响。

A．久期B．标准差C．费用率D．周转率4、我国基金监管的首要目标是（）。

A．保护和维护投资者的利益B．保证市场的公平、效率和透明C．降低系统风险D．推动基金业的规范发展5、个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对（）收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税。

A．个人买卖债券的差价B．个人买卖股票的差价C．基金分配中获得的企业债券差价D．基金分配中获得的股票红利6、一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位，并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是（）。

A．全球基金B．国际基金C．离岸基金D．在岸基金7、门禁制度的执行情况、信息的密级管理制度是否获利切实执行等，属于（）的监察稽核。

A．信息技术系统控制B．公司内部管理制度C．基金投资决策与执行D．公司财务与投资管理8、（）主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具。

A．股票基金B．债券基金C．债权基金D．货币市场基金9、关于无差异曲线的特点，下列说法错误的是（）。

A．无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线B．每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面、相互交叉的曲线簇C．无差异曲线的位置越高，其上的投资组合给投资者带来的满意程度就越高D．无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱10、拟设立基金管理公司的申请人要提前（）年向交易所递交自律承诺书。

A．1B．2C．3D．411、（）是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。

A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金份额净值D．资金负债总值12、（）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

A．基金所有人B．基金托管人C．基金发起人D．基金管理公司13、存款利息收入是指（）。

A．基金在证券市场上买卖证券形成的差价收益，主要包括股票买卖差价和债券买卖差价B．在国家规定的场所进行融券业务而取得的收入C．基金将资金存入银行或者中国证券登记结算有限责任公司所获得的利息收入D．基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形式的应计人当期损益的利得或损失14、披露上市交易公告书的基金品种不包括（）。

A．封闭式基金B．公司型基金C．LOFD．ETF15、要通过股票组合取得更好的非系统风险的效果，应当（）。

A．选择同一行业的股票B．选择每股收益差别很大的股票C．选择不同行业的股票D．选择相关性较差的股票16、（）是基金运作的首要业务环节。

A．基金募集申请B．基金发行申请C．基金招股申请D．基金信息报露17、采用（），一般将投资者分为风险厌恶、风险中性和风险偏好三种类型。

A．历史数据法B．情景综合分析法C．因素分析法D．预测分析法18、投资管理的目标可以表述为：在既定的收益水平下（）风险。

A．降低B．保持不变C．提高D．不能判断19、时间加权收益率衡量的是基金的（）。

A．相对表现B．绝对表现C．基准表现D．超常表现20、下列属于会计异常现象的是（）。

A．折价交易的封闭式基金收益率较高B．没有被分析家看好的股票往往产生高收益C．股票人选成分股，引起股票上涨D．实际盈余大于预期盈余的股票在宣布盈余后价格仍会上涨21、下面各种策略中，交易成本最低的是（）。

A．买入并持有策略B．恒定混合策略C．恒定比例投资组合保险策略D．投资组合保险策略22、关于套利组合满足的条件，下列说法错误的是（）。

A．不需要投资者增加任何投资B．套利组合中各种证券的权数加总为零C．套利组合的预期收益率必须为正数D．套利组合因素灵敏度系数为123、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

A．20B．7C．10D．324、某投资者投资100000元场外认购LOF，假设管理人规定的认购费率为1%，则其可得到的认购份额为（）份。

A．99009．99B．99009．90C．99000D．10000025、需要以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开设的账户是（）。

A．基金资金专用存款账户B．交易所证券账户C．TA账户D．基金结算备付金账户26、下列基金中，（）管理费率一般最高。

A．认股权证基金B．股票基金C．债券基金D．货币市场基金27、完全正相关的证券A和证券B。

其中，证券A标准差为40%，期望收益率为15%；证券B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合（25%A＋75%B）的标准差为（）。

A．20%B．25%C．30%D．35%28、一般情况下，对于个人投资者而言，影响资产配置的最主要因素是（）。

A．个人的生命周期B．投资者的资产负债状况C．投资者的财务变动状况与趋势D．投资者的财富净值29、我国境内第一家比较规范的投资基金是（）。

A．华安创新B．南方宝元C．淄博基金D．基金开元30、在影响投资者决策的因素中，（）是指如人生阶段、年龄、职业、生活方式和个性等。

A．外在因素B．内在因素C．个人自身因素D．环境因素31、对管理公司本身素质的衡量属于（）。

A．基金衡量B．公司衡量C．微观衡量D．绝对衡量32、支付基金相关费用的资金清算属于（）。

A．交易所交易资金清算B．全国银行间债券市场交易资金清算C．场外资金清算D．场内资金清算33、某投资商投资20000元认购基金，基金管理人规定的认购费率为1．5%，则该投资商可得到的认购份额为（）。

A．19704．43份B．19909．99份C．20300份D．20304．57份34、基金绩效衡量中的短期衡量通常是对近（）年表现的衡量。

A．1B．2C．3D．535、基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的基金运作方式是（）。

A．开放式基金B．封闭式基金C．公司型基金D．契约型基金36、基金投资者在进行封闭式基金交易时，交易确认和账户管理由（）承担。

A．证券交易所和登记结算公司B．基金自身设立的注册登记机构C．基金托管人D．基金销售机构37、（）是指基金销售机构要对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。

A．市场营销分析B．市场营销计划C．市场营销实施D．市场营销控制38、（）负责对基金管理人的会计核算结果进行复核。

A．中国证券业协会B．中国证券登记结算公司C．基金托管人D．证券公司39、巨额赎回申请发行时，基金管理人在对当日接受赎回比例不低于基金总份额（）的前提下，可以其余额赎回申请延期办理。

A．15%B．20%C．10%D．5%40、依据基金运作方式的不同，可将证券投资基金划分为（）。

A．私募基金和公募基金B．主动型基金和被动型基金C．开放式基金和封闭式基金D．契约型基金和公司型基金41、积极的股票风格管理是指若股票前景不妙则应该（），若前景良好则（）。

A．增加权重；增加权重B．增加权重；降低权重C．降低权重；降低权重D．降低权重；增加权重42、（）是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略。

A．动态资产配置策略B．投资组合保险策略C．恒定混合策略D．买人并持有策略43、以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变，这种资产配置方式是（）。

A．战略性资产配置B．恒定混合策略C．战术性资产配置D．投资组合保险策略44、托管人内部控制的基础是（）。

A．环境控制B．风险评估C．控制活动D．信息沟通45、发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买人全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有。

这种基金发行方式称为（）。

A．基金承销B．基金代销C．基金包销D．敞开发售46、（）确定资产类别收益预期的计算公式是：A．历史数据法B．情景综合分析法C．截面分析法D．因素分析法47、（）属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用。

A．申购费B．基金管理费C．基金托管费D．信息披露费48、为了对基金绩效作出有效衡量，必须考虑的因素不包括（）。

A．统计干扰B．投资目标C．风险水平D．比较基准49、ETF建仓期通常不超过（）。

A．4个月B．3个月C．2个月D．1个月50、中国证监会发布的（），旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。

A．《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》B．《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》C．《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》D．《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》51、投资者购买的收益不确定的证券也就是（）。

A．组合证券B．风险证券C．证券证券D．增值证券52、我国基金市场的监管主体是（）。

A．中国证监会B．中国银监会C．证券交易所D．中国证券业协会53、关于基金托管费计提标准，以下说法正确的是（）。

A．通常基金规模越大，基金托管费越高B．开放式基金根据基金契约的规定比例计提，通常低于2．5%C．目前，我国封闭式基金根据2．5%o的比例计提D．基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系54、我国的《证券投资基金法》于（）正式实施。

A．1997年11月14日B．2000年10月8日C．2003年10月28日D．2004年6月1日55、证券投资基金将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了基金（）的特点。

A．集合理财B．组合投资C．风险共担D．分散风险56、保本基金的期限一般在（）年。

A．1～3B．3～5C．5～7D．7～957、在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为（）。

A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．集合投资基金58、QDII基金的净值在（）披露。

A．估值日B．估值日后1个工作日内C．估值日后2个工作日内D．估值日后3个工作日内59、申购、赎回基金份额价格以（）元人民币为基准进行计算。

A．1B．10C．100D．100060、下列人物中，没有对道氏理论作出贡献的是（）。