2016年下半年内蒙古基金从业资格：契约型基金考试试题
2016基金从业考试试题及答案汇总
2016基金从业考试试题及答案汇总基金从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：/2AXL6FK（选中链接后点击“打开链接”）1.资产负债表中的所有者权益不包括( )。
(环球网校基金从业资格备考之证券投资基金基础知识习题一)A.股本B.应付票据C.资本公积D.盈余公积2.利润表的终点是( )。
A.特定会计期间的收入B.本期的所有者盈余c.与收入相关的成本费用(环球网校基金从业资格备考之证券投资基金基础知识习题一)D.本期的所有者权益3.一家企业的应收账款周转率为5，那么该家企业平均需花( )天收回一次账面上的全部应收账款。
A.5B.73C.30D.704.财务报表分析是( )进行证券分析的重要内容。
A.公司董事B.总经理C.基金投资商D.基金投资经理或研究员5.( )是用来衡量企业长期偿债能力的指标。
A.流动性比率B.财务杠杆比率C.营运效率比率D.盈利能力比率6.权益乘数的计算方法是( )。
A.资产除以所有者权益B.负债除以所有者权益C.资产除以负债D.负债除以资产7.李先生将1000元存入银行，银行的年利率是5%，按照单利计算，5年后李先生能取到的总额是( )元。
A.1250B.1050C.1200D.12768.按照( )的计算方法，每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计利息。
A.复利B.单利C.贴现D.现值9.某企业有一张带息票据(单利计息)，面额为12000元，票面利率为4%，出票日期为4月15日，6月14日到期(共60天)，则到期日的利息为( )元。
A.60B.120C.80D.48010.某公司从银行取得贷款30万元，年利率为6%，贷款期限为3年，到第3年年末一次偿清，该公司应付银行本利和为( )万元。
A.36.74B.38.57C.34.22(环球网校基金从业资格备考之证券投资基金基础知识习题一)D.35.73证券投资基金基础知识单选题答案解析1.【答案】B(P137)【解析】所有者权益包括以下四部分：一是股本，即按照面值计算的股本金。
(完整版)基金从业资格考试历年真题及答案
基金从业资格考试历年真题及答案一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题以给出 的4个选项中，只有一项最符合要求)1、资源配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求A. 较高B. 适中C. 较低D. 极高标准答案：b 2、证券投资基金诞生于()。
A. 美国B. 英国C. 德国D. 法国标准答案：b解 析：证券投资基金是证券市场发展的必然产物，在发达国家已有百 年的历史。
证券投资基金作为社会化的理财工具，起源于英国的投资信托公 司。
开放式基金是通过投资者向()申购或赎回实现流通的。
A. 基金托管人B. 基金受托人C. 基金管理公司D. 证券交易市场标准答案：c 解 析：投资者投资于开放式基金时，他们可以随时向基金管理公司或销售 机构申购或赎回。
4、时间加权收益率反映了 ()在不取出的情况下的收益率，其计算将不 受分自影响。
()。
3、A.分红再投资B.1元投资C.100元投资D.基金份额净值投资标准答案：b解析：时间加权收益率反映了1元投资在不取出的情况下(分红再投资)的收益率，其计算将不受分红多少的影响，可以准确地反映基金经理的真实投资表现，现已成为衡量基金收益率的标准方法。
5、在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为()。
A.0.0001 元B.0.001 元C.0.1 元D.0.01 元标准答案：b6 基金招募说明书的内容不包括以下()方面。
A.风险警示内容B.基金份额发售方式C.基金合同摘要D.基金持有人结构及前十名基金持有人标准答案：d解析：基金招募说明书应当包括下列内容：(1)基金募集申请的核准文件名称和核准日期;(2)基金管理人、基金托管人的基本情况;(3)基金合同和基金托管协议的内容摘要；(4)基金份额的发售日期、价格、费用和期限；(5)基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称；(6)出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所；(7)基金管理人、基金托管人报酬及其他有关费用的提取、支付方式与比例；(8)风险警示内容；(9)国务院证券监督管理机构规定的其他内容。
内蒙古2016年下半年基金从业资格：证券投资基金的类型考试试题
内蒙古2016年下半年基金从业资格：证券投资基金的类型考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。
A．基金募集申请经中国证监会核准当日B．基金募集申请经中国证监会核准次日C．基金合同生效的当日D．基金合同生效的次日2.__是用来分析货币市场基金的指标。
A．融资比例B．保本期C．安全垫D．担保人3.下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有__。
A．我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天B．除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%C．货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券D．货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高4.股票基金持股集中度是指__。
A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重5. “马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__。
A．开放式基金B．封闭式基金C．公司型基金D．契约型基金6. 政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于__。
A．股票B．债券C．开放式基金D．封闭式基金7. 有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。
A．主板市场B．创业板市场C．现货交易市场D．中小企业板市场8. 如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A．5B．15C．30D．459. 关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。
内蒙古2016年下半年基金从业资格：资产管理基础考试试题
内蒙古2016年下半年基金从业资格：资产管理基础考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、__是国有股权行政管理的专职机构。
A．股份有限公司B．中国证监会C．中国人民银行D．国有资产管理部门2、下列属于基金销售监管所依据的部门规章的有__。
A．《证券投资基金管理公司管理办法》B．《证券投资基金运作管理办法》C．《证券投资基金销售人员执业守则》D．《证券投资基金销售管理办法》3、基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。
A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金公允价值D．基金资产估值4、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的____A：政策风险B：非系统风险C：总风险D：系统风险5、__是满足投资者需求的手段。
A．产品B．价格C．渠道D．促销6、基金市场营销的营销环境中，__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。
A．微观环境B．宏观环境C．内部环境D．外部环境7、以下关于定期定额投资说法，不正确的有__。
A．是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式B．能规避基金投资所固有的风险C．能保证投资人获得收益D．是替代储蓄的等效理财方式8、封闭式基金应当采用__方式分红。
A．现金B．股利C．红利D．份额拆分9、在____方式下，证券机构只需尽最大努力推销基金，并不对基金的销售状况承担任何责任。
A：自销B：代销C：承销D：包销10、下列不属于基金市场营销特殊性的是__。
A．专业性B．适用性C．服务性D．一次性11、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于__个月。
2016年下半年内蒙古基金从业资格：基金业绩评价考试试卷
2016年下半年内蒙古基金从业资格：基金业绩评价考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金市场营销的__是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务。
A．服务性B．专业性C．持续性D．适用性2、基金注册登记机构应当提供每____基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。
A：日B：3日C：周D：10日3、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本必须为实缴货币资本，且不低于__万元人民币。
A．1000B．1200C．2000D．30004、公募基金的会计责任主体是__。
A．基金管理人B．基金托管人C．证券投资基金D．基金管理人和基金托管人5、可转换债券在转换前后体现的分别是__。
A．债权债务关系，所有权关系B．债权债务关系，债权债务关系C．所有权关系，所有权关系D．所有权关系，债权债务关系6、下面不属于制定内部控制制度的原则的是____A：合法合规性原则B：全面性原则C：有效性原则D：适时性原则7、关于基金业市场营销和服务创新，下列说法不正确的是__。
A．交易方式上，客户可采用电话委托、ATM、网上委托等B．申购费用模式上，客户可选择前端收费模式或后端收费模式C．定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍D．红利再投资很少被我国的基金管理公司所采用8、下列费用中，__不需要基金资产承担。
A．基金审计费B．基金份额持有人大会费C．基金托管费D．基金认购费9、直接关系到基金投资者回报的高低与稳定性的有__。
A．基金托管人的资金运作能力B．基金管理人的投资管理能力C．基金代销机构的宣传能力D．基金管理人的风险控制能力10、代表基金份额10%以卜的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前____日公告持有人大会的召开时问、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A：10B：15C：30D：4511、下列各项，会直接或间接影响基金业绩的有__。
2016基金从业考试真题电子版
2016基金从业考试真题电子版基金从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：/2AXL6FK（选中链接后点击“打开链接”）1.在我国，( )约定了基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务。
.A.基念份额上市交易公告书B.基金成立公告C.基金合同D.招募说明书2.基金销售机构是受( )委托从事基金代理销售的机构。
A.基金托管人B.中国证监会C.基金机构投资者D.基金管理公司3.证券投资基金资产总值占世界半数以上，对全球证券基金的发展有重要示范性影响的国家是( )。
A.日本B.中国C.美国D.欧洲4.中国基金业在试点发展阶段，为确保试点的成功，监管部门首先在基金管理公司和基金的设立上实行严格的( )。
A.审批制B.申报制 C核准制D.注册制5.债券基金主要以( )为投资对象。
A.股票B.债券C.货币市场工具D.其他证券投资基金6.以某一国家的股票市场为投资对象，以期分享该国股票投资的较高收益，但会面临较高的国家投资风险的股票基金称为( )。
A.国际股票基金B.洲际型股票基金C.区域型股票基金D.单一国家型股票基金7.从最近7日年化收益率指标看，按日结转份额的最近7日年化收益率相当于( )。
A.按复利计息B.按单利计息C.折现的利率D.贴现8.安全垫是风险资产投资可承受的( )损失限额。
A.最低B.最高C.最小D.最优9.基金管理人应当自收到核准文件之日起( )个月内进行基金份额的发售。
A.1B.2C.4D.610.下列对于封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则理解正确的是( )。
A.较高价格的卖出申报优先于较低价格的卖出申报B.较低价格买进申报优先于较高价格买进申报C.买卖方向相同、申报价格相同的，后申报者优先于先申报者D.较高价格买进申报优先于较低价格买进申报11.基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间( )个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
基金从业资格考试题目及答案
基金从业资格考试题目及答案1. 选择题1.1 基金的定义是：A. 集合投资工具B. 存款凭证C. 股票凭证D. 债券凭证答案：A. 集合投资工具1.2 基金分类中，根据投资领域划分的类型包括：A. 股票基金、债券基金、货币市场基金B. 公募基金、私募基金、专户基金C. 开放式基金、封闭式基金、指数基金D. 平衡型基金、混合型基金、债券型基金答案：A. 股票基金、债券基金、货币市场基金1.3 基金经理的责任包括：A. 选择证券B. 进行投资组合管理C. 制定基金的投资策略D. 执行交易操作答案：B. 进行投资组合管理、C. 制定基金的投资策略、D. 执行交易操作2. 简答题2.1 基金的净值计算方法有哪些？请简要说明。
答案：基金的净值计算方法有前端申购法和后端申购法。
前端申购法是根据基金份额当日的净值进行申购和赎回，运作上较透明，费用结构相对较为简单。
后端申购法则根据计提手续费和佣金，将赎回金额减去相应费用后得到的净值与投资者结算。
2.2 基金的风险评级是如何确定的？请简要介绍风险评级的方法。
答案：基金的风险评级是根据基金的波动性和历史回报率等指标进行确定的。
一般来说，基金的风险评级越高，代表其可能的风险越大。
风险评级的方法包括历史回报率的分析、波动性的测算以及相关度的计算等。
3. 论述题基金从业人员的职责和义务基金从业人员是基金行业中的重要一员，其职责和义务包括但不限于以下几个方面：首先，基金从业人员有责任对投资者进行适当的风险提示和投资建议。
基金从业人员应根据投资者的风险承受能力、投资目标等因素，为投资者提供恰当的投资建议，帮助其做出理性的投资决策。
其次，基金从业人员需要具备丰富的专业知识和能力，了解和研究市场变化、基金产品和投资策略等相关信息。
他们应持续学习和提升自身的专业素养，确保能够全面而准确地为投资者提供咨询和服务。
此外，基金从业人员应严格遵守法律法规和职业道德规范，保证信息的诚实透明，不得故意误导投资者或进行虚假宣传。
易考网-2016基金从业资格考试试题下载(含解析)
2016基金从业资格考试试题下载（含解析）31.基金信息披露的主要监管者是( )。
A.中国证监会及其各地方监管局B.中国人民银行C.高级管理人员D.国务院【答案】A【解析】当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及地方监管局备案。
【考点】基金的募集与认购32.下列关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是( )。
A.前端收费模式设计的目的是为了鼓励投资者长期持有基金B.只能采用前端收费模式C.采用前端收费和后端收费两种模式D.以上说法都对【答案】C【解析】在基金份额认购上存在两种收费模式：前端收费模式和后端收费模式。
前端收费模式是指在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式;后端收费模式是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金份额时才支付认购费用的收费模式。
后端收费模式设计的目的是为鼓励投资者能够长期持有基金，因为后端收费的认购费率一般会随着投资时间的延长而递减，甚至不再收取认购费用。
【考点】基金的募集与认购33.基金财产可以用于( )。
A.从事承担无限责任的投资B.承销证券C.投资上市交易的股票、债券D.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动【答案】C【解析】基金财产应当用于下列投资：①上市交易的股票、债券;②中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。
【考点】对基金活动的监管34.下列关于资产管理行业的表述错误的是( )。
A.资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源，提高整个社会经济的效率和生产服务水平B.通过资产管理行业专业管理活动，能够帮助投资人搜集、处理和投资有关的宏观、微观信息，提供各类投资机会，帮助投资者进行投资决策C.资产管理行业能创造广泛的投资产品和服务，满足投资者的需求，使资本市场和货币市场连接起来D.资产管理行业还能对金融资产合理定价，给金融市场提供流动性，降低交易成本【答案】C【解析】资产管理行业无论对宏观经济还是微观的个人、企业都有着重要的功能和作用：(1) 资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源，使有限的资源配置到最有效率的产品和服务部门，提高整个社会经济的效率和生产服务水平。
2016基金从业考试真题解析汇总
2016基金从业考试真题解析汇总基金从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：/2AXL6FK（选中链接后点击“打开链接”）1.与直接投资股票、债券不同，证券投资基金是一种间接投资工具。
( )A.正确B.错误2.在我国，基金托管人承担基金份额的销售与注册登记工作。
( )A正确B.错误3.公司型基金设有董事会，代表投资者的利益行使职权。
( )A.正确B.错误4.“淄博乡镇企业投资基金”经中国人民银行总行批准，于1992年8月在深圳证券交易所最早挂牌上市。
( )A.正确B.错误5.2005年7月1日开始施行的《证券投资基金运作管理办法》中，首次将我国基金分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。
( )A.正确B.错误6.ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票;而LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价。
( )A.正确B.错误7.与单个债券的久期一样，债券基金的久期越长，净值的波动幅度就越大，所承担的利率风险就越高。
( )A.正确B.错误8.由于ETF实行一级市场与二级市场交易同步进行的制度安排，因此，投资者可以在ETF二级市场交易价格与基金份额净值二者之间存在差价时进行套利交易。
( )A.正确B.错误9.根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。
( )A.正确B.错误10.目前，封闭式基金交易要收取印花税。
( )A.正确B.错误11.开放式基金份额转换是指投资者将其所持有的某一只基金份额转换为另一只基金份额的行为。
( )A.正确B.错误12.1OF采取“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。
( )A.正确B.错误13.基金管理费是基金管理人的主要收入来源。
( )A.正确B.错误14.交易员除了执行交易外，还必须及时向基金经理汇报实际交易情况和市场动向，协助基金经理完成基金投资运作。
2016年上半年内蒙古基金从业资格：期权合约组成要素考试试卷
2016年上半年内蒙古基金从业资格：期权合约组成要素考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括__。
A．取得基金从业资格B．具有国家承认的硕士研究生以上学历C．具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试2、关于基金管理人，下列认识错误的是__。
A．在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担B．设立基金管理公司必须经国务院批准C．基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责D．基金管理人是基金的募集者和管理者3、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件不包括__。
A．注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务工作经历C．持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为4、基金投资者是__。
A．基金的出资人B．基金资产的所有者C．基金的管理者D．基金投资收益的受益人5、一般情况下，开放式基金赎回额总额的__归入基金财产。
A．25%B．30%C．45%D．50%6、下列关于货币市场和货币市场工具的说法，正确的有__。
A．货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具，因此也被称为“现金投资工具”B．与股票市场相比，货币市场投资门槛通常很低，很适合一般投资者直接投资C．货币市场属于场外交易市场，交易主要由买卖双方通过电话或电子交易系统完成D．货币市场工具通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行7、基金交易费用的核算一般按__计提。
内蒙古2016年下半年基金从业资格：权证考试试题
内蒙古2016年下半年基金从业资格：权证考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。
A．产品B．费率C．渠道D．促销2.关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。
A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权3.下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。
A．银行理财产品B．银行储蓄存款C．基金D．券商集合计划4.以下属于货币证券的有__。
A．商业汇票B．商业本票C．金融债券D．银行汇票5. 基金销售人员从事基金销售活动，不得__。
A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B．承诺利用基金资产进行利益输送C．直接代理客户进行基金认购D．与投资者以口头约定亏损分担6. 目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表之一。
A．资产结构化理财产品B．利率结构化理财产品C．股权结构化理财产品D．挂钩不同标的资产的理财产品7. 证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。
A．拍卖B．协商C．公开招标D．公开竞价8. 开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。
A．3%B．5%C．10%D．20%9. 下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。
A．经营风险B．管理水平风险C．职业道德风险D．合规风险10. 代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。
A．10B．15C．20D．2511. 基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。
(完整版)基金从业资格考试真题及答案(50题)
基金从业资格考试真题及答案1、基金管理人风险管理的内部环境要素包括(C)。
I员工的诚信、道德价值观和胜任能力n管理层的理念和经营风格川管理层分配权力和划分责任、组织和开发员工的方式IV董事会给予的关注和指导A. I、M、WB. i、n、川c.i、n、m、vD.n、v2、关于指数基金,以下表述错误的是(B)A. 指数基金就是按照指数构成的标准购买该指数包含的证券市场中的全部或者一部分证券B. ETF 联接基金是一种指数基金c. ETF 基金是一种特殊的指数基金D.指数基金不主动寻求超越市场的表现，而是试图复制指数的表现3、封闭式基金上市交易的条件包括(B)I 基金合同期限5 年以上n 基金募集金额不低于2 亿元人民币川基金份额持有人不少于1000人V 公司自有资金认购不少于1000 万元人民币4、关于基全分类,以下说法正确的是(c)A. 基金资产60%投资于债券的为债券型基金B•基金资产60%投资于殷票的为股票型基金C•货币市场基金仅投资于货币市场工具D.基金中的基金仅投资于其他基金份额5、在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为（B ）。
A. 0.0001元B. 0.001 元C. 0.1 元D. 0.01 元6、基金招募说明书的内容不包括以下（D ）方面。
A. 风险警示内容B. 基金份额发售方式C基金合同摘要D.基金持有人结构及前十名基金持有人7、某基金公司董事会人数为5人,则该公司独立董事应不少于（C）人A．1B．2C．3D．48、开放式基金合同生效后每（C个月结束之日起45日内,将更新的招募说明书登载在管理人网站上,更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。
A．1B．6C．3D．12 9、以下基金中，不需要披露上市交易公告书的是（A）A. 中证500ETF联接基金B. 积极配置证券投资基金（LOFC. 创业板ETFD. 上证50ETF10、基金公司在投资管理过程中会产生不同的风险。
其中因投资组合无法应付客户赎回要求所引起的风险，属于（C）。
2016基金从业资格考试试题及答案汇总
2016基金从业资格考试试题及答案汇总基金从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：（选中链接后点击“打开链接”）46.当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持( )。
A.基金份额持有人利益优先的原则B.基金托管银行利益优先的原则C.基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则D.基金管理公司利益优先的原则【答案】A【解析】运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合中国证监会的规定，并履行信息披露义务。
【考点】合规管理的主要内容47.债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高的( )。
A.利率风险B.信用风险C.购买力风险D.政策风险【答案】B【解析】债券的价格与市场利率变动密切相关，且呈反方向变动。
如果债券发行人不能按时支付利息或偿还本金，该债券就面临很高的信用风险。
投资者为弥补低等级信用债券可能面临的较高信用风险，往往会要求较高的收益补偿。
一些债券评级机构会对债券的信用进行评级。
如果某债券的信用等级下降，将会导致该债券的价格下跌，持有这种债券的基金的资产净值也会随之下降。
【考点】特殊基金品种的信息披露48.世界上最早的开放式证券投资基金是( )。
A.1943年英国的海外政府信托契约B.1924年美国的马萨诸塞投资信托基金C.1873年苏格兰的美国投资信托D.1868年英国的海外及殖民地政府信托基金【答案】B【解析】投资基金真正的大发展却是在美国。
1924年由200多名哈佛大学教授出资5万美元在波士顿成立的“马萨诸塞投资信托基金”(Massachusetts Investment Trust)被公认为美国开放式公司型共同基金的鼻祖。
2016年11月基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题及详解
2016年11月基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题(总题数：100，分数：100.00)1.某投资人投资 10 万元认购某开放式基金，该笔认购产生利息 50 元，对应认购费率为1.2%，基金份额面值为 1 元，则其可得到的认购份额为（）。
（分数：1.00）A.98850.00 份B.98863.64 份C.98814.25 份D.98864.23 份√【解析】根据公式，净认购金额=认购金额/（1＋认购费率）=100000/（1＋ 1.2%）=98814.23（元）；认购份额=（净认购金额＋认购利息）/基金份额面值= （98814.23＋50）/1=98864.23（份）。
2.甲是 A 基金管理公司的基金经理，利用业余时间到 B 基金管理公司兼职，并将 A 基金管理公司的经营信息分享给 B 基金管理公司使用，甲的这一行为违反了（）的基金职业道德规范要求。
（分数：1.00）A.专业审慎和忠诚尽责B.客户至上和专业审慎C.忠诚尽责和保守秘密√D.保守秘密和专业审慎【解析】甲的行为不符合廉洁公正规范的要求。
甲没有遵循竞业禁止规则，其到与 A 基金管理公司在业务上存在竞争关系的 B 基金管理公司兼职，并在 B 基金管理公司使用 A 基金管理公司的秘密信息，损害了 A 基金管理公司的利益。
甲的行为同时也违反了保守秘密的要求。
3.境内个人基金投资者开立基金账户出示的有效身份证件原件不包括（）。
（分数：1.00）A.驾驶证√B.护照C.军官证D.警官证【解析】境内个人基金投资者开立基金账户时需要出示有效身份证件原件，提供复印件（身份证件包括中华人民共和国居民身份证、中华人民共和国护照、军官证、士兵证、文职证及警官证）。
4.基金从业人员在向客户推荐或销售基金时，应当了解并考虑的客户信息不包括（）。
（分数：1.00）A.流动性要求B.投资经验C.保证收益率√D.风险承受能力【解析】基金从业人员在向客户推荐或者销售基金时，应充分了解客户的投资需求和投资目标以及客户的财务状况、投资经验、流动性要求和风险承受能力等信息，坚持销售适用性原则，向客户推荐或者销售合适的基金。
内蒙古2016年下半年基金从业资格：期权合约组成要素考试试题
内蒙古2016年下半年基金从业资格：期权合约组成要素考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.__是基金管理公司最基本的一项业务。
A．基金的募集与销售B．投资管理业务C．基金运营D．投资咨询服务2.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。
A．50%B．60%C．80%D．90%3.划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。
A．3B．5C．6D．104.基金管理公司的股东均应具备的条件有__。
A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚5. 下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。
A．员工自律B．部门各级主管的检查监督C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D．独立董事的检查、监督、控制和指导6. 下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。
A．高久期高信用债券基金B．高久期低信用债券基金C．低久期高信用债券基金D．低久期低信用债券基金7. 债券和其他证券三大类。
A．证券发行主体的不同B．是否在证券交易所挂牌交易C．募集方式D．证券所代表的权利性质8. 根据运作方式的不同，基金可以分为__。
A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金9. 关于开放式基金，以下说法错误的有__。
A．投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B．申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C．开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则D．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换10. 下列情况中，有利于公司股票价格上升的有__。
内蒙古下半年基金从业资格最优资本结构考试试卷
内蒙古20XX年下半年基金从业资格：最优资本结构考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、商业银行超额储备的持有形式一般不包括__。
A．股票B．基金C．短期国债D．高等级公司债券2、下列各因素中，会影响基金分红的因素包括__。
A．基金分红政策B．基金的持股集中度C．留存收益D．基金行业投资集中度3、目前，深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为____(基金上市首日除外)。
A：5%B：10%C：15%D：20%4、、是投资过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。
A：资产配置B：股票投资组合管理C：债券投资组合管理D：基金绩效衡量5、为避免基金业出现大起大落的情形、影响其正常发展，基金销售监管应坚持__原则。
A．连续性B．有效性C．依法监管D．审慎监管6、基金销售费用包括基金的__。
A．申购费B．认购费C．赎回费D．销售服务费7、下列关于股票性质的描述正确的是__。
A．股票所代表的权利本来不存在B．股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的C．股票是设权证券D．股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式8、基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括__。
A．对基金销售机构的资格审核B．对基金销售机构高级管理人员的资格审核C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管D．对基金销售各环节的监管9、基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向__支付基金收益。
A．基金自律组织B．基金监管部门C．基金托管人D．基金份额持有人10、目前，基金公司的架构基本上都是__。
A．投资一体化B．营销一体化C．投资和营销一体化D．研发和营销一体化11、《证券法》中对证券交易所的规定内容不包括____A：投资者开立证券账户的规定B：交易所的组织架构及从业人员的规定C：设立风险基金的规定D：证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则12、____在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不同，也要求更高的预测技能，由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值。
2016年内蒙古基金从业资格期权合约组成要素考试试卷
2016年内蒙古基金从业资格：期权合约组成要素考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的（）。
A.市场准入监管B.日常持续监管C.现场检查D.非现场检查2.基金信息披露的内容不包括_。
A.募集信息披露B.预期信息披露C运作信息披露D.临时信息披露3.目前我国各家商业银行推广的—是结构化金融衍生工具的典型代表之一。
A.资产结构化理财产品B.利率结构化理财产品C.股权结构化理财产品D.挂钩不同标的资产的理财产品4.开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的—时，为巨额赎回。
A.3%B.5%C.10%D.20%5.基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存—年。
A. 3B. 5C.10D.156.下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是_。
A.实行自律管理B.不以盈利为目的C.是基金市场的监管机构D.对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责二、多项选择题（共36题，每题2分。
每题的备选项中，有多个符合题意）7.下列关于基金促销手段的说法，正确的是_。
A.基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通8.一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C.基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D.公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系8.下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是__。
2016年下半年内蒙古基金从业资格银行定期存款考试试题
2016年下半年内蒙古基金从业资格：银行定期存款考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、基金公司的股权结构安排必须坚持以____利益最大化和提高公司效益为基本准则。
A：基金份额持有人B：基金管理人C：基金托管人D：基金监管人2、基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。
A．佣金B．过户费C．经手费D．证管费3、行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。
A．投资部B．研究部C．交易部D．监察稽核部4、下列关于基金估息披露的“重大性”概念的说法，正确的有__。
A．为确定信息披露的标准，在信息披露中引入了“重大性”概念B．信息披露义务人应当及时披露被判定为重大信息的信息C．按照影响投资者决策标准，如果可以合理地预期某种信息将会对理性投资者的投资决策产生重大影响，则该信息为重大信息D．按照影响证券市场价格标准，如果相关信息足以导致或可能导致证券价值或市场价格发生重大变化，则该信息为重大信息5、下列基金产品或组合中，最适合推荐给稳健型投资者的是__。
A．债券型基金B．指数型基金C．混合型基金D．股票型基金6、基金营销中，公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所作的努力，这些公众包括__。
A．新闻媒介B．股东C．监管机构D．客户7、1998年中国证监会下发的____中，对基金监管的内容作出了详细的规定。
A：《证券投资基金管理暂行办法》B：《证券交易所管理办法》C：《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》D：《开放式投资基金试点办法》8、下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有__。
A．申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点B．“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算C．“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则D．当日的申购与赎回申请可以随时撤销9、封闭式基金的基金管理人应当自收到验资报告起__日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案的手续。
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2016年下半年内蒙古基金从业资格：契约型基金考试试题一、单项选择题（共27题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、基金会计核算是指__的过程。
A．收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息B．准确记录基金资产变化情况C．提供财务数据D．提供会计报表2、封闭式基金份额的申购与赎回是在__之间进行的。
A．基金份额持有人与销售代理人B．基金份额持有人与基金管理人C．基金份额持有人与注册登记人D．基金份额持有人与基金份额持有人3、银行理财产品相比于基金__。
A．可作为自身负债的一种受益凭证B．可以给投资者带来较为确定的利息收入C．流动性较差D．信息披露程度较低4、基金销售机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要包括__。
A．未履行报送手续B．在规定时间到期前一天报送资料C．基金宣传推介材料和上报的材料不一致D．基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及规定的其他情形5、基金资产估值的对象是基金所持有的____A：全部资产B：全部负债C：高收益资产D：扣除负债后的资产6、根据《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存__年，交易记录自交易记账当年计起至少保存__年。
A．15；10B．10；10C．15；15D．10；157、与股票型基金相比，混合型基金的投资风险__。
A．相同B．较低C．较高D．无法比较8、对基金经理投资理念的考察要点有__。
A．基金经理持股集中度情况B．基金经理投资哲学C．基金经理投资方法论D．基金经理投资策略9、常用的基金风险调整后收益衡量指标不包括__。
A．特雷诺指数B．夏普指数C．道-琼斯指数D．詹森指数10、考察基金公司风险控制能力的要点包括__。
A．公司风险控制理念B．投资风险控制的情况C．公司合规经营情况D．公司风险控制组织架构情况11、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》自__起施行。
A．2007年12月B．2008年1月C．2008年5月D．2008年8月12、基金资产承担的费用不包括__。
A．基金托管费B．基金管理费C．基金信息披露费D．基金发行费13、上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。
A．10B．15C．20D．3014、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司变更重大事项，应当自董事会或者股东会做出决议之日起__日内，按照中国证监会的规定提出变更申请。
A．5B．10C．15D．2015、下列关于印花税的说法，正确的有__。
A．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税C．基金买卖股票暂免征收印花税D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税16、下列各项中，不属于封闭式基金交易规则的是__。
A．报价单位为每份基金价格B．基金的交易遵从“价格优先，时间优先”的原则C．买卖份额申报数量应当为100份或其整数倍D．申报价格最小变动单位为0.01元17、下列关于非交易过户主要类型的说法，正确的有__。
A．继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承B．捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形C．司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织D．任何情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件18、通过__，投资者可以对基金公司的风险控制能力有一定的了解。
A．公司是否有违规事件发生B．公司在投资上是否出现过重大的失误C．公司旗下目前的基金业绩D．公司的一些事件性公告19、股票具有的特征包括__。
A．收益性、风险性B．流动性C．参与性D．永久性20、根据投资目标的不同，基金可以分为__。
A．契约型基金与公司型基金B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金C．主动型基金和被动(指数)型基金D．交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)21、我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括__。
A．外国证券机构可以直接从事B股交易B．允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务C．允许外国证券公司设立合营公司，外资拥有不超过1/2的股权D．外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员22、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。
A．10B．15C．20D．2523、出现巨额赎回申请时，基金管理人可以根据形式基金当时的资产组合状况决定，__。
A．接受全额赎回B．拒绝全额赎回C．全部延迟赎回D．部分延迟赎回24、下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。
A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认25、股票的内在价值就是股票未来收益的__。
A．当前价值B．期望价值C．价值总和D．期望价格26、下列关于券商集合计划的说法，不正确的是__。
A．管理人的收入与其业绩表现没有直接关系B．目标客户群体抗风险能力相对较强C．投资门槛比基金高D．流动性比基金差27、基金交易费用的核算一般按__计提。
A．日B．月C．季D．年二、多项选择题（共27题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。
）1、理财发展的初级阶段面临的所有问题中最核心的、最需要明确的是__。
A．目标客户的投资意向B．理财经理的专业资历C．理财经理的定位问题D．投资人的理性选择2、一般来说，期限较长的债券，____，利率应该定得高一些。
A：流动性强，风险相对较小B：流动性强，风险相对较大C：流动性差.风险相对较小D：流动性差，风险相对较大3、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。
A．金融期权B．金融期货C．金融互换D．结构化金融衍生工具4、以下不属于我国债券发行方式的有__。
A．定向发行B．承购包销C．公募发行D．招标发行5、下列属于社会公益基金的有__。
A．教育发展基金B．养老基金C．福利基金D．文学奖励基金6、首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。
A．询价B．协商定价C．网上竞价D．资产核算定价7、以下基金类型中，属于我国对证券投资基金的本土化创新的是__。
A．ETFB．LOFC．ETF联接基金D．分级基金8、基金信息披露最根本、最重要的原则是__。
A．准确性原则B．及时性原则C．公平披露原则D．真实性原则9、投资短期封闭式基金应综合分析的因素有__。
A．净值收益率B．折价率C．市场走势D．潜在分红能力10、__是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的合法利益。
A．投资人利益优先原则B．全面性原则C．客观性原则D．及时性原则11、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。
A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B．股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C．股价指数是以实物结算方式来结束交易的D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的12、要使开放式基金合同正式生效，需满足的条件包括__。
A．募集期限届满后，基金募集份额总额不少于2亿份B．募集期限届满后，基金募集金额不少于1亿元人民币C．募集期限届满后，基金份额持有人的人数不少于200人D．基金管理人按照规定办理验资和基金备案手续完毕13、以下关于基金经理的从业经验和过往业绩，说法不正确的是__。
A．从业时间长、有行业研究员背景的基金经理，在选时和选股方面有一定的优势B．对频繁变动公司的基金经理，在考察其从业经验时应保持适当的谨慎C．对于新成立的基金，本身尚无业绩可考，评价其基金经理的过往业绩往往并不重要D．通常，应积极关注在各种不同市场环境中都表现较出色的基金经理14、目前，我国封闭式基金的托管费率__。
A．为0.5%B．为0.25%C．通常在0.25%～0.5%之间D．通常在0.5%～1%之间15、对于基金销售机构本身的情况，基金销售机构需要关注的方面有__等。
A．营销团队B．经营策略C．资本实力D．公司股权结构16、基金份额净值应当在估值日后____个工作日内披露。
A：1B：2C：3D：417、基金产品风险评价的依据不包括__。
A．基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例B．基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度C．基金管理人对该基金未来收益率的预测D．基金成立以来有无违规行为发生18、根据发行主体的不同，债券可以分为__。
A．记账式债券B．政府债券C．公司债券D．金融债券19、根据中国证监会对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法的统一规定，基金认购费率统一按__为基础收取。
A．基金面值B．认购金额C．净认购金额D．认购费率20、证券市场从无到有主要归因于__。
A．社会化大生产的发展B．商品经济的发展C．股份制的发展D．信用制度的发展21、关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法正确的有__。
A．LOF的上市须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请B．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C．买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币D．上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，上市首日没有涨跌幅限制22、记名股票是指在__上记载股东姓名的股票。
A．股份公司的股东名册B．股份公司的招股说明书C．股票票面D．股份公司的公司章程23、下列关于基金投资和购买方式的说法，正确的有__。
A．选择合适的投资和购买方式，可以提高潜在客户促成的效率B．定期定额适合于有一定投资经验、熟悉基金市场、有波段操作习惯的投资者C．基金投资应构建基金产品组合，以进一步分散风险D．基金转换业务具有投资起点低、自动投资省时省力的特点24、____指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。
A：基金账务的复核B：基金头寸的复核C：基金资产净值的复核D：基金财务报表的复核25、基金管理人设置了相应的证券交易技术控制手段，目的在于__。