期货从业法律法规考点及巩固练习
2024年期货从业资格之期货法律法规基础试题库和答案要点
2024年期货从业资格之期货法律法规基础试题库和答案要点单选题（共45题）1、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（）。
A.公司的风险监管指标是否持续符合规定标准B.公司的交易规模C.公司的客户数量D.公司的发展规划【答案】 A2、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。
A.15B.30C.45D.60【答案】 B3、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。
A.2B.3C.6D.12【答案】 C4、期货公司拟免除（）职务的,应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。
A.首席风险官B.董事长C.独立董事D.监事会主席【答案】 A5、期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司（）进行审计。
A.月度风险监管报表B.季度风险监管报表C.半年度风险监管报表D.年度风险监管报表【答案】 D6、期货投资者保障基金的补偿实行（）。
A.定额补偿B.比例补偿C.超额补偿D.限额补偿【答案】 B7、2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。
A.500万元B.400万元C.300万元D.200万元【答案】 B8、丙公司是上海期货交易所会员，计划在2015年8月8日买入铜期货合约2000手（每手5吨），价格为65000元/吨。
根据最低保证金要求为合约价格的5％，该会员需要缴纳3250万元的保证金。
会员丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。
那么，该会员用国债冲抵保证金的最高金额是（）。
期货从业资格之期货法律法规通关练习题库包括详细解答
期货从业资格之期货法律法规通关练习题库包括详细解答单选题（共20题）1. 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司介绍其实际控制人开户时，应当由（）将证券公司实际控制人的期货账户信息报相关监管机构备案。
A.证券公司B.期货公司C.控股股东D.证券公司和期货公司【答案】 A2. 《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（）A.期货公司B.期货交易所C.期货投资咨询机构D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】 B3. 期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。
A.国务院商务主管部门B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】 D4. 中国证监会规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。
A.120％B.130％C.150％D.160％【答案】 A5. （）按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查A.中国期货业协会B.中国证监会及其派出机构C.期货交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】 B6. 期货交易所联网交易的，应当（）。
A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会C.经中国证监会批准D.经住所地中国证监会派出机构批准【答案】 A7. 期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过（）进行查询。
A.期货交易所B.期货保证金安全存管监控机构C.中国证监会D.期货结算中心【答案】 B8. 期货交易所联网交易的，应当（）。
A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会C.经中国证监会批准D.经住所地中国证监会派出机构批准【答案】 A9. 期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。
期货从业资格之期货法律法规练习题库附带答案
期货从业资格之期货法律法规练习题库附带答案单选题（共20题）1. 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（）个工作日。
A.5B.10C.20D.30【答案】 C2. 下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是( )。
A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当做出必要的岗位独立. 信息隔离和人员回避等工作安排D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】 A3. 《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的施行时间为（）。
A.2010年8月2日B.2012年8月2日C.2010年10月1日D.2013年8月2日【答案】 D4. 若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散，需要由（）批准。
A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.国家工商总局【答案】 B5. 推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。
A.1B.2C.3D.5【答案】 B6. 某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。
A.责令限期整改B.限制或暂停部分期货业务C.限制有关股东行使股东权利D.责令有关股东限期转让股权【答案】 A7. 期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。
A.5B.8C.10D.15【答案】 A8. 期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起()工作日内向协会报告。
备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规练习题及答案
备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规练习题及答案一单选题（共100题）1期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当（）。
A.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告B.抵制并及时向中国证监会报告C.先执行再向中国证监会报告D.先执行再向期货公司董事会报告【答案】A2、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。
张某应当（）。
A.主动辞去该期货交易委托B.以妻子的利益为主C.以社会公共利益为主D.确保王某的利益得到公平的对待【答案】D3、证券期货经营机构自有资金参与集G资产管理计划的持有期限不得少于O个月B.10C.6D.12【答案】C4、下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（）。
A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作B.决定设立专门委员会C.决定对违规行为的纪律处分D.审议总经理提出的财务预算方案【答案】A5、O应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。
A.中国证监会B.中国证监会及其派出机构C.中国期货业协会D.商务部【答案】C6、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，下列叙述中正确的是OoA.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期货交易所B.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期中国证监会C.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交期货交易所D.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交中国证监会【答案】C7、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%,或有负债应低于净资产的50%,且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险CA.3%B.5%C.7%D.10%【答案】B8、期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布O情况。
A标准仓单数量B.标准仓单数量和可用库容C.可用库容D.以上都不准确【答案】B9、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。
押题宝典期货从业资格之期货法律法规基础试题库和答案要点
押题宝典期货从业资格之期货法律法规基础试题库和答案要点单选题（共45题）1、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。
A.应当承担相应责任B.是否承担责任，由中国期货业协会决定C.是否承担责任，由中国证券监督管理委员会决定D.如损失较小，可不承担责任【答案】 A2、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。
A.5B.10C.3D.15【答案】 C3、客户孙某在账户上没有可用保证金时(按照期货交易所规定标准计算)，A.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任B.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下C.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法规禁止的行为，期货公司应当承担全部的赔偿责任D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某的行为不构成透支交易【答案】 B4、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。
A.可以随时免除其职务B.应当提前30日将免除决定通知本人C.无正当理由不得免除其职务D.免除其职务须经监管部门批准【答案】 C5、经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（），全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。
A.勤勉尽责，审慎履职B.诚实信用，勤勉尽责C.公平对待，审慎履职D.以上都不对【答案】 A6、期货从业人员采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。
A.1个月至3个月B.2个月至6个月C.3个月至6个月D.6个月至12个月【答案】 D7、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。
期货从业资格之期货法律法规练习试题附有答案详解
期货从业资格之期货法律法规练习试题附有答案详解单选题（共20题）1. 人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。
人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。
A.有过错B.有损失C.违法D.提起诉讼【答案】 A2. 某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。
甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。
下列表述中，正确的是（）。
某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。
甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。
下列表述中，正确的是（）。
A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请【答案】 C3. 甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。
甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按汁划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。
甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。
甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按汁划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。
A.要求期货交易所承担违约责任B.要求期货公司承担侵权责任C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任D.要求期货公司承担违约责任【答案】 D4. 下列主体中，不必提取风险准备金的是（）。
下列主体中，不必提取风险准备金的是（）。
A.期货交易所B.期货公司C.非期货公司结算会员D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 D5. （）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。
2024年期货从业资格之期货法律法规练习题(二)及答案
2024年期货从业资格之期货法律法规练习题(二)及答案单选题（共45题）1、下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是( )。
A.期货公司董事的配偶B.期货公司董事的父母C.期货公司股东的关联人D.期货公司股东【答案】 A2、获得中国证监会批准设立的外商投资期货公司，应当按（）的规定办理相关业务登记手续，足额缴付出资或者提供约定的合作条件。
A.国家外汇管理部门B.中国证监会C.期货交易所D.期货业协会【答案】 A3、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等工作。
A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证监会派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】 A4、（）应对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。
A.期货公司B.期货交易所C.客户D.中国期货业协会【答案】 A5、《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品（）和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。
A.资金规模B.风险偏好度C.认知水平D.投资规模【答案】 C6、期货从业人员违法违规的，由（）依法给予行政处罚。
A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货交易所D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 B7、期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担（）责任。
A.审查B.监督C.举证D.执行【答案】 C8、期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在（）内拒绝受理其从业资格申请。
A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 C9、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。
A.1万元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下C.5万元以上10万元以下D.5万元以上15万元以下【答案】 B10、在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是()。
期货从业资格之期货法律法规练习试题包含答案
期货从业资格之期货法律法规练习试题包含答案单选题（共20题）1. 期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（）。
A.进行调查，限制其人身自由B.进行调查，给予纪律惩戒C.给予其惩戒、公开谴责D.采取责令改正、监管谈话等措施【答案】 D2. 期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（）年。
A.2B.3C.4D.5【答案】 D3. 《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。
A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议B.检查期货交易所财务C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为D.向股东大会会议提出提案【答案】 A4. 2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。
由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。
在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）。
A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格【答案】 C5. 期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。
数据库中应当至少包含（）。
A.《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等【答案】 A6. 因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（）。
2024年期货从业资格之期货法律法规考试题库
2024年期货从业资格之期货法律法规考试题库单选题（共40题）1、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。
A.中国证监会B.所在期货经营机构C.所在地中国证监会派出机构D.中国期货业协会【答案】 B2、期货公司可以接受以下单位或者个人的委托为其进行期货交易（）。
A.事业单位B.国有企业C.期货公司的工作人员D.国家机关【答案】 B3、首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。
A.期货公司董事会B.中国期货业协会C.中国证监会及其派出机构D.期货交易所【答案】 C4、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所称的证券期货经营机构，不包括（）。
A.商业银行设立的从事理财业务的子公司B.证券公司C.基金管理公司D.期货公司【答案】 A5、根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司应当( )A.根据公司章程的规定B.由监事会C.由董事长D.由总经理【答案】 A6、期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
A.中国证监会及其派出机构B.中国期货业协会C.中国金融期货交易所D.中国期货业协会及其派出机构【答案】 A7、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券（）。
A.直接提交期货交易所B.直接予以保存，不予提交C.提交结算会员，由结算会员提交期货交易所D.提交结算会员，由结算会员提交中国证监会【答案】 C8、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元。
A.50B.20C.100D.10【答案】 A9、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）时间内以书面方式提出。
2023年期货从业资格之期货法律法规练习题(二)及答案
2023年期货从业资格之期货法律法规练习题(二)及答案单选题（共30题）1、王某是某期货公司从业人员，在从业过程中，王某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。
根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，王某受到暂停从业资格处分后，应当（）。
A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动B.参加协会组织的专项后续执业培训C.自我反省，公开道歉D.向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为【答案】 B2、期货公司应当（）向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。
A.1个月B.三个月C.半年D.一年【答案】 C3、期货公司拟免除（）职务的,应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。
A.首席风险官B.董事长C.独立董事D.监事会主席【答案】 A4、下列关于交割的表述，正确的是( )。
A.只有合约到期才能办理交割B.交割必须按照中国期货业协会制定的规则和程序进行C.交割只能是实物交割D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】 A5、证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（）个月A.1B.3C.6D.12【答案】 C6、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。
A.有过错B.有损失C.违法D.提起诉讼【答案】 A7、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。
对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。
A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚【答案】 C8、某监控中心在管理中发现客户杨某的资料出现错误，监控中心便登录开户系统中对其进行了修改。
2024年期货从业资格之期货法律法规考前冲刺练习试题附答案详解
2024年期货从业资格之期货法律法规考前冲刺练习试题附答案详解单选题（共20题）1. 证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有( )名、拟开展介绍业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。
证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有( )名、拟开展介绍业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。
A.5；2B.5；1C.3；2D.3；1【答案】 A2. 《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会自律监察部门应当在（）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建议，报协会领导决定。
《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会自律监察部门应当在（）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建议，报协会领导决定。
A.5B.10C.15D.20【答案】 D3. 期货投资者保障基金的筹集原则是（）。
期货投资者保障基金的筹集原则是（）。
A.取之于民. 用之于民B.取之于市场. 用之于市场C.保障投资者合法权益D.安全. 稳健【答案】 B4. 中国证监会可以向期货交易所派驻（）。
中国证监会可以向期货交易所派驻（）。
A.巡视员B.督察员C.审计员D.管理员【答案】 B5. （）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。
（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。
A.期货交易所B.中国证监会各派出机构C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】 D6. 国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。
国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。
2024年期货从业资格-期货法律法规考试历年真题摘选附带答案
2024年期货从业资格-期货法律法规考试历年真题摘选附带答案题目一二三四五六总分得分第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(多项选择题)(每题 0.50 分) 期货公司破产或者清算时，（）不属于破产财产或者清算财产。
A. 客户委托资产B. 客户保证金C. 期货公司对外投资持有的股权D. 期货公司向期货交易所以自有资金缴纳的最低限额的结算准备金2.(单项选择题)(每题0.50 分) 下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是（）。
A. 会员均具有与期货交易所进行结算的资格B. 会员由期货公司会员组成C. 期货交易所对会员结算D. 会员对其受托的客户结算3.(多项选择题)(每题 1.00 分) 有权管理期货从业人员的单位有（）。
A. 中国证监会派出机构B. 中国期货业协会C. 期货保证金安全存管监控机构D. 中国证监会4.(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。
A. 会员B. 交易所C. 中国期货业协会D. 期货公司5.(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货公司不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立股指期货交易编码。
A. 95B. 90C. 80D. 856.(单项选择题)(每题 0.50 分) 客户不可以通过（），向期货公司下达交易指令。
A. 书面B. 互联网C. 电话D. 口头7.(单项选择题)(每题 0.50 分) 刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。
刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。
A. 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务B. 不得进行虛假宣传，诱骗客户参与期货交易C. 不得以他人名义参与期货交易D. 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金8.(单项选择题)(每题 0.50 分) 根据《期货交易所管理办法》的规定，（）应当设立独立董事。
期货从业：期货法律法规必看考点(强化练习)
期货从业：期货法律法规必看考点（强化练习）1、单选对经过整改仍未达到经营条件的期货公司营业部，（）有权依法关闭该营业部。
A．中国证监会派出机构B．期货交易所C．中国期货业协会D．该营业部住所地的工商行政管理机构正确答案：（江南博哥）A参考解析：对经过整改仍未达到经营条件的期货公司营业部，中国证监会派出机构有权依法关闭该营业部。
2、单选在我国，负责组织期货从业资格考试的机构是（）。
A．中国证监会B．中国期货业协会C．期货交易所D．各地人事部门正确答案：B参考解析：中国期货业协会负责组织期货从业资格考试。
3、单选?某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。
请回答下题关于证券公司为期货公司进行中间介绍业务，以下説法正确的是（）A.期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格B.证券公司可以与客户签订期货经纪合同，代理期货公司完成开户手续C.客户开户后，证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作D.证券公司可以为客户代收保证金正确答案：C4、单选证券公司应定期对介绍业务规则、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行合规检查，发生重大事项的，证券公司应当在（）工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
A．2个B．3个C．5个D．7个正确答案：A参考解析：发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
5、单选某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（）A.责令公司限期整改B.对期货公司高级管理人员进行监管谈话C.限制或暂停公司部分期货业务D.无需采取监管措施正确答案：B6、多选根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，其中，操作流程应当明确（）。
2023年期货从业资格之期货法律法规练习题库附带答案
2023年期货从业资格之期货法律法规练习题库附带答案单选题（共20题）1. 小李是A期货公司的经理，与小王是好友，一日小李邀请小王到他家做客，小王来到小李的书房无意间看到小李的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元。
则小李的行为（）。
A.不构成犯罪B.构成内幕交易罪C.构成泄露内幕信息罪D.构成侵犯商业秘密罪【答案】 A2. 期货公司申请金融期货结算业务资格，要求高级管理人员近（）年内未受过刑事处罚。
A.1B.2C.3D.5【答案】 B3. 从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A.2年B.一年C.半年D.3年【答案】 C4. （）可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。
A.全面结算会员B.特别结算会员C.交易结算会员D.普通结算会员【答案】 C5. 实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。
A.资信情况B.客户情况C.资本充足情况D.成交情况【答案】 A6. 下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的经理层人员的是（）。
A.董事长B.监事C.首席风险官D.财务负责人【答案】 C7. 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。
A.重新进行预计负债确认B.核减净资本金额C.增加净资本总额D.增加风险准备金【答案】 B8. 证券公司申请中间介绍业务资格，申请日前6个月其对外担保及其他形式的或有负责之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。
A.5%B.10%C.20%D.50%【答案】 B9. 协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
2023-2024年期货从业资格之期货法律法规练习题提供答案解析
2023-2024年期货从业资格之期货法律法规练习题提供答案解析单选题（共20题）1. 期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（）。
期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（）。
A.给予多收取手续费10倍的罚款B.责令双倍退还多收取的手续费C.责令退还多收取的手续费D.责令将多收取的手续费上缴国库【答案】 C2. 国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（）。
国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（）。
A.限制违法行为人的人身自由B.复制与被调查事件有关的财产登记资料C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证D.对期货公司进行现场检查【答案】 A3. 在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。
在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。
A.每日无负债B.每周无负债C.每月无负债D.每年度无负债【答案】 A4. 实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（）内报告中国证监会。
实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（）内报告中国证监会。
A.3日B.5日C.10日D.1个月【答案】 A5. 设立期货公司，应由（）批准。
设立期货公司，应由（）批准。
A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】 A6. 期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于（）名。
期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于（）名。
A.2B.1C.3D.4【答案】 B7. 会员制期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。
会员制期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。
A.中国证监会B.理事会C.中国期货业协会D.会员大会【答案】 A8. 当期货公司人员利益与客户利益发生冲突时应遵守( )；当期货公司客户间利益发生冲突，应遵守( )原则。
2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规练习题(二)及答案
2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规练习题(二)及答案单选题（共40题）1、期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A.1倍以上5倍以下B.3倍以上5倍以下C.1倍以上3倍以下D.1倍以上8倍以下【答案】 A2、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师.注册会计师，自被撤销资格之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事.监事和高级管理人员的任职资格。
A.1B.3C.5D.10【答案】 C3、期货经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者挺供相关服务。
A.可以B.不可以C.由经营机构决定D.以上都不对【答案】 A4、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。
某日，乙向甲公司下达了一份交易指令，指令要求甲公司于当日买进10个单位的大豆合约。
甲公司买进了20个单位。
则对于该超出的部分，应由（）承担。
A.甲公司承担B.乙承担C.甲与乙同时承担D.该交易无效【答案】 A5、期货公司因（）提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。
A.过失B.重大过失C.故意D.故意或者重大过失【答案】 C6、在从事期货经营业务的机构中从事期货业务的人员，在必须取得从业资格考试合格证明，并（）。
A.事先通过其所在的机构向中国期货业协会申请从业资格B.事先通过其所在的机构向中国证监会申请从业资格C.以个人名义向中国期货业协会申请从业资格D.以个人名义向中国证监会申请从业资格【答案】 A7、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律.行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。
2022年-2023年期货从业资格之期货法律法规基础试题库和答案要点
2022年-2023年期货从业资格之期货法律法规基础试题库和答案要点单选题（共50题）1、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。
A.证券公司B.期货公司C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】 C2、资产管理计划的募集方式是（）。
A.以公开方式向特定投资者募集B.以非公开方式向特定投资者募集C.以公开方式向合格投资者募集D.以非公开方式向合格投资者募集【答案】 D3、期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有( )权利。
A.上诉B.抗辩C.申诉D.申请行政复议【答案】 C4、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。
A.其自有资金账户B.个人客户保证金账户C.非结算会员保证金账户D.特别结算会员保证金账户【答案】 A5、投资者在承担金融期货交易的履约责任时，应当遵循()原则。
A.过错责任B.强制交割C.买卖自负D.公平【答案】 C6、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对()的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。
A.该日持仓和交易结算结果B.该日所有交易结算结果C.该日之前所有交易结算结果D.该日之前所有持仓和交易结算结果【答案】 D7、期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，并于月度结束后（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。
B.5C.3D.2【答案】 B8、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（）。
A.不超过损失的90%B.为损失的90%以上C.为损失的80%以上D.不超过损失的80%【答案】 D9、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。
A.代理客户进行期货交易B.代期货公司收付期货保证金C.协助办理开户手续D.通过证券资金账户为客户存取. 划转期货保证金【答案】 C10、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
1.某期货公司注册资金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东，甲公司因欠乙公司
贷款，约定将其持有的出资抵交贷款，期货公司其他股东未持有异议，期货公司向工商管理部门办理了变
更登记手续。
根据上述事实。
期货从业法律法规考点及巩固练习
(1)下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是()
A因甲公司不是控股股东，经控股东大会批准，期货公司可以向其提供担保
B期货公司不得向甲公司提供融资
C期货公司不的向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺
D甲公司在期货公司进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求
答案：ACD
(2)甲公司在期货公司股东大会的表决权占比为(6%)
2.某期货公司拟聘请任张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法正确的是()
A拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格
B公司如设有独立的董事，应当经全体独立董事同意
C应当根据章程的规定进行提名和聘任
D应当由股东会做出决议
答案：ABC期货从业资格考试
3.某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，净资本为6000万元，中国证券会派出机构在
对该公司报表进行进行非现场检查时发现存在以下问题，第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定
因补提300万元;第二，公司未准确计提预计负债，按照规定因补提150万元。
在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为()
A6000万元
B6450万元
C5550万元
D5700万元
答案：C
4.某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约，是违法行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。
以下说法正确的是()期货从业资格
A老张可以直接起诉期货交易所
B期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也要适当赔偿老张的损失
C老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利
D老张可以直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼
答案：AC
5.某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险监管指标
管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施()
A.责令公司限期整改
B.限制或暂停部分期货业务
C限制有关股东行使股东权利
D.责令有关股东限期转让股权
答案：A
6.甲是某期货公司的客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5%，期货公司对甲收取的保证金比例是7%，根据上述事实，请回答一下2题。
(1)按照有关司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是()期货从业资格考试时间
A.甲保证金水平为6%，期货公司允许甲开仓交易
B.甲保证金水平为6%，期货公司允许甲继续持仓
C.甲保证金水平为4%，期货公司允许甲开仓交易
D.甲保证金水平为4%，期货公司允许甲继续持仓
答案：CD
按照有关司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是()
A.甲保证金水平为13%，期货公司允许甲开仓交易
B.甲保证金水平为11%，期货公司允许甲继续持仓
C.甲保证金水平为6%，期货公司允许甲开仓交易
D.甲保证金水平为4%，期货公司允许甲继续持仓
答案：D
(2)关于甲透支交易后的责任承担，下列表述正确的是()
A.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司未通知的，甲的损失主要应由期货公司承担
B.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司通知后，期货公司只对由于行情向持仓不利的方向变化导致甲透支发生的扩大损失承担部分责任
C.期货公司履行了通知义务后，甲未能按照约定追加保证金又不自行平仓的，期货公司应对甲的持仓进行平仓
D.期货公司履行了通知义务后，甲未能按照约定追加保证金又不自行平仓的，期货公司继续保留甲持仓的，对保留持仓期间造成的所有损失，期货公司应承担责任
答案：C期货从业资格考试报名
7..客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己在交易损失。
法院在审理过程中，将期货交易所的交易指令、期货公司通知的交易易结果与王某交易指令记录进行核对。
期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完全一致的是()
A交易品种
B买卖方向
C交易时间
D价格
答案：ABCD
8.某期货公司的期末风险监管报表显示，2008年7月末的净资本为7000万元，2008年8月的净资本为8300万元，针对风险监管指标的变化，该公司应当采取以下措施()期货从业资格报名A只须向中国证监会派出机构书面报告
B只须向中国证监会派出机构和董事会书面报告
C须向中国证监会派出机构、全体董事和全体股东书面报告
D无须提交书面报告
答案：C
推荐阅读：期货从业协会
期货从业资格查询
期货从业考试
期货从业资格时间。