管理人员风险管理手册 生产技术部2012.5.8修改
风险管理手册
风险管理手册概述风险管理手册是一个组织或企业对风险管理的基本原则、方法和步骤的文档化描述。
它旨在帮助组织了解并有效应对可能影响其目标实现的各种风险。
风险管理的重要性风险是无法避免的，任何活动都存在一定程度的风险。
因此，了解和管理风险对于组织的长期成功至关重要。
风险管理有助于组织识别、评估和应对潜在威胁、机遇和不确定性，从而降低负面影响、提高决策效果，保证组织可持续发展。
编写风险管理手册的目的编写风险管理手册的目的在于为组织的风险管理流程提供指导，明确角色和责任，并确保风险管理过程的一致性和有效性。
这一手册还可以作为组织内部和外部参与者了解风险管理的参考资料，帮助他们理解组织对风险的认识和对策。
风险管理手册的内容1. 风险管理框架：明确组织的风险管理目标和原则，确定风险管理的范围和基本原则，确保风险管理与组织的战略和目标一致。
2. 风险管理流程：描述组织的风险管理流程，包括风险识别、风险评估、风险控制和风险监督等环节。
说明各个环节的具体步骤和相应的工具和方法。
3. 风险管理角色和责任：界定组织内外各个职能部门在风险管理中的角色和责任。
明确谁负责执行风险管理流程的各个环节，并确保各个职能部门能充分合作和配合。
4. 风险评估工具和方法：列出用于风险评估的工具和方法。
根据风险的特点和组织的需求，选择适当的评估工具和方法，确保评估结果准确可靠。
5. 风险控制策略：制定风险控制策略，明确如何降低风险的发生概率和影响程度。
包括风险防范、应急响应、转移风险和接受风险等措施。
6. 风险监督和报告：规定风险监督的方法和频率，确保风险的动态监测和即时响应。
同时，定义风险报告的内容和格式，包括风险通报、风险分析和应对措施等。
7. 风险培训和沟通：制定风险培训计划，培养组织内部员工对风险的意识和能力。
并确定风险沟通的渠道和方式，保证关键信息的传递和共享。
风险管理手册的执行和维护执行风险管理手册需要明确责任和权限，确保相关人员的理解和遵守。
风险管理手册
风险管理一、企业风险种类1.市场风险市场变数极多, 因市场突变、人为分割、竞争加剧、通货膨胀或紧缩、消费者购置力下降、原料采购供应等而事先未预测到旳风险, 导致市场份额急剧下降, 或出现反倾销、反垄断指控。
2.产品风险因企业新产品、服务品种开发不对路, 产品有质量和缺陷问题, 产品陈旧, 或更新换代不及时等导致旳风险。
3.经营风险由于企业内部管理混乱、股东撤资、资产负债率高、资金流转困难、三角债困扰、资金回笼慢、资产沉淀, 导致资不抵债或亏损旳困境。
4.投资风险各类投资项目论证不力、收益低下亏损、股东间不合作或环境变化导致项目失败。
5.外汇风险因外汇汇率波动而使以外币计价旳企业资产与负债价值上涨或下降。
6.人事风险企业对董事、监事、经理和管理人员任用不妥, 无充足授权, 或精英人才流失, 无合格员工, 员工大面积（集体）辞职导致损失。
7.体制风险企业因选择企业制度、法人治理构造、组织体系、鼓励机制不妥而运作困难或内耗增大, 或企业期限届满而面临解散清算。
8.购并风险企业旳股权发生变化或转移, 而引起善意或恶意旳收购和企业间旳合并。
9.自然灾害风险因自然环境恶化、地震、洪水、火灾、台风、暴雨、沙暴、雪暴、天文异变、交通事故、危险品泄漏、环境污染、地质（地基）变动等导致损失。
10.公关危机企业因多种原因, 如产品质量不合格、劳资纠纷、法律纠纷、重大事故案被公众媒体曝光, 而使企业公信力和美誉度急剧下降。
11.政策风险因政府法律、法规、政策、管理体制、规划旳变动, 税率、利率变化或行业专题整改, 加入世贸组织、双边或多边贸易摩擦等导致旳影响。
12.外交风险我国与其他国之间政治、外交关系旳恶化, 导致正常经贸和技术合作旳中断或终止。
二、风险决策类型三、风险处置措施设计系列组合措施, 把企业风险总损失减少到最低程度。
1.回避风险对某些风险过大旳方案应加以回避。
如:——拒绝与不守信用旳厂商业务往来。
——新产品在试制阶段发现诸多问题而坚决停止试制。
风险管理手册-技术部
关注国家、地方及行业技术标准或规范动态并根据国家、地方及行业技术标准或规 范的变动及时调整公司内部相应技术规范并通知各项目部
5
及时深入施工现场，根据现场考察的实际情况对相关问题进行判断并提出实际可行 的解决方案 1、重要文件及信息严格限定知晓人员范围，知晓人员应将重要文件存入上锁的文件 柜或抽屉中，钥匙本人保管。
减损竞争优势，承 担违约责任、政府
实施情况
（是√，否X）
序号
风险
后果及损失
防范措施பைடு நூலகம்
是否有配套制 是否实施 度或预案
2、各部门涉及的重要文件由专人保管并存入可上锁的文件柜中，钥匙由专人保管。 其他人员借阅、复印资料进行登记并明确查阅用途。 减损竞争优势，承 担违约责任、政府 部门处罚、影响公 司声誉 3、重要的电子版文档制作人应加密，出于内部传阅、修改需要的，严格限定密码知 晓人员范围。 4、员工工作电脑应设置密码，离开电脑时应及时关闭工作页面或将电脑视窗锁定。
风险管理手册-技术部
实施情况
（是√，否X）
序号
风险
后果及损失
防范措施
是否有配套制 是否实施 度或预案
1
楼座放线等关键施工环节与 图纸不符
施工图纸落实不到 位，无法通过政府 验收，无法办理房 产证，承担违约责 任，行政责任
1、关键施工环节施工过程中，项目部、技术部（设计部视需要）应派人员到项目现 场进行复核确认，确保施工与图纸吻合。
2、与施工单位合同中应将关键施工环节的技术标准及要求明确，并约定施工单位未 按合同约定及施工图纸施工的，因此产生的一切损失及责任由施工方承担。
2
技术标准不统一
工程质量无法保证
对具有共性的施工环节制订统一的技术标准并下发给各项目部，由技术部负责对各 项目部定期培训并由人力资源部协助考核。
风险管理手册范本
风险管理手册范本一、风险管理手册范本1. 引言风险管理是组织中至关重要的一项工作，它旨在识别、评估和应对各种内外部风险，以确保组织顺利运营并实现其目标。
本风险管理手册旨在提供一个范本，帮助组织建立系统化的风险管理体系。
2. 目的本手册的目的在于向组织各级管理者提供相关指导，以确保风险管理工作获得持续有效的支持和实施。
通过遵循本手册的指南，组织能够更好地理解、识别和评估风险，并采取适当的控制措施。
3. 范围本手册适用于整个组织，包括所有业务部门和职能部门。
所有员工都有责任遵守本手册中的风险管理政策和流程。
4. 风险管理框架（1）风险识别- 风险分类：将风险按照不同的类别进行分类，例如战略风险、操作风险、市场风险等。
- 风险源头分析：识别潜在的风险源头，包括内部和外部因素。
- 列出风险清单：将各类风险按照优先级进行排序，并编制风险清单。
（2）风险评估- 风险定性评估：通过对风险的特性和影响进行评估，确定其可能性和严重程度。
- 风险定量评估：利用适当的工具和方法，对风险进行定量分析，以评估其潜在影响。
- 制定风险评估报告：将风险评估结果进行汇总和总结，生成风险评估报告。
（3）风险控制- 风险控制策略：根据风险评估结果确定相应的风险控制策略，包括避免、转移、减轻和接受等。
- 制定行动计划：针对每个风险控制策略，制定相应的行动计划，并明确责任人和时间节点。
（4）风险监控与反馈- 监控风险指标：选择适当的风险指标，对风险进行实时监控和跟踪。
- 定期风险审查：定期对风险进行审查，确保风险控制措施的有效性。
- 收集风险信息：建立风险信息收集和反馈机制，及时获取有关风险的信息。
5. 应急响应和恢复- 制定应急响应计划：在面对紧急事态时，制定应急响应计划，明确各级人员的职责和行动步骤。
- 恢复措施：灾难发生后，采取适当的恢复措施，尽快恢复组织运营。
- 验证和修订：定期验证应急响应计划的有效性，并根据实际情况对其进行修订和更新。
风险管理手册
第九章供应部分危险源管理表
第一章通用部分危险源管理表专业：通用部分
专业：通用部分
第九章供应部分危险源管理表专业：通用部分
专业：通用部分
第九章供应部分危险源管理表专业：通用部分
专业：通用部分
第二章采煤、准备部分危险源管理表
第九章供应部分危险源管理表
专业：机电
第九章供应部分危险源管理表专业：机电
专业：机电
第九章供应部分危险源管理表专业：机电
专业：机电
第九章供应部分危险源管理表专业：机电
专业：机电
第九章供应部分危险源管理表专业：机电
专业：机电
第九章供应部分危险源管理表专业：机电
专业：机电
第九章供应部分危险源管理表专业：机电
专业：机电
第九章供应部分危险源管理表专业：机电
专业：机电
第九章供应部分危险源管理表
专业：机电
第九章供应部分危险源管理表专业：机电
专业：机电
第九章供应部分危险源管理表专业：机电
专业：机电
第九章供应部分危险源管理表专业：煤质、洗运
专业：煤质、洗运
第九章供应部分危险源管理表专业：煤质、洗运。
风险管理手册
风险管理手册第一章：引言风险是企业不可避免的伴随者，有效的风险管理是企业可持续发展的关键。
本手册旨在帮助企业建立并实施一套完整的风险管理体系，以减少风险对企业经营和发展的不利影响。
本章将介绍风险管理手册的目的、适用范围和组织结构。
1.1 目的本风险管理手册的目的是为了帮助企业确立风险管理的原则、政策和程序，明确各级管理层的职责和权力，并提供有关信息和指导，以便组织能够识别、评估和应对可能对企业目标实现造成负面影响的风险。
1.2 适用范围本手册适用于本企业所有部门和层级的员工，包括全职、兼职和临时工。
1.3 组织结构本风险管理手册由以下几个组成部分构成：1) 风险管理政策：明确企业对风险管理的内外部承诺和期望。
2) 风险管理框架：描述企业的风险管理体系和流程。
3) 风险管理职责和权限：明确各级管理层和员工在风险管理中的责任和权限。
4) 风险识别和评估：介绍企业风险识别和评估的方法和工具。
5) 风险应对和控制：说明企业对已识别的风险进行应对和控制的步骤和措施。
6) 风险监控和审查：描述企业对风险管理工作进行监控和审查的机制和程序。
第二章：风险管理政策风险管理政策是企业对风险管理的宗旨和原则的正式陈述。
本章将介绍本企业的风险管理政策。
2.1 宗旨本企业致力于通过建立和实施有效的风险管理体系，识别、评估和应对可能对企业目标实现造成的风险，以保护企业利益，提高经营绩效，确保可持续发展。
2.2 原则本企业风险管理的原则包括但不限于以下内容：1) 风险识别和评估应基于全面、准确的信息和数据。
2) 风险应对和控制应采取适当的措施，确保在合理成本范围内管理风险。
3) 风险管理应与企业战略和目标相一致。
4) 风险管理应透明、公正，确保各方的利益得到合理保护。
5) 风险管理应与相关法规和规范相一致，确保企业合规经营。
第三章：风险管理框架风险管理框架是指本企业建立的一套用于管理风险的体系和流程。
本章将介绍本企业的风险管理框架。
风险管理手册内容.doc
(5)风险管理手册内容1风险管理小组职责1.1负责组织塔然高勒煤矿各单位、各部门对生产过程中的危险源进行辨识、分级分类，并制定管理标准与管理措施及危险源监测、预警和控制办法。
1.1《管理标准和管理措施》进行审核。
、负责组织对《风险管理手册》1.2负责组织各单位、各部门和承包商对本单位员工进行管理标准与管理措施相关知识培训。
1.3负责组织相关部门进行危险源监测、预警和控制，对各单位、各部门管理标准和措施的执行情况进行监督、考核。
1.41.5 每年年初组织各单位、各部门和承包商对危险源进行全面辨识、评价，并对危险源的增减和升降级进行动态管理。
负责组织各单位、各部门和承包商对管理标准和管理措施进行动态和年度更新。
1.61《风险管理手册》审核签字表1.2《风险管理手册》审核签字表评审地点评审方式评审时间评审负责人审期日准批期日核通过对所辨识出的矿井在生产活动和服务过程中存在的人－机－环－管危险源是否全面、风险值是否准确，以及制定的管理标准和措施是否有效进行审定，以有效地减小和控制各类风险，达到事故率最低、损评审目的失最小的目的。
评审内容《塔然高勒煤矿风险管理手册》矿领导班子成员决策层矿科室人员管理层参加评审人员区队长、技术员执行层班组长操作层2塔然高勒煤矿风险概述2塔然高勒煤矿是神华杭锦能源公司的首座矿井，在建设、生产和服务过程中可能存在不同程度的“人－机－环－管”隐患，如果隐患一旦失控，将会造成一定的损失。
通过风险评估，全面辨识出煤矿生产活动中各类危险源，明确危险源可能产生的风险及其后果，对危险源进行分级分类、监测预警、控制，实现以最小投入将重大风险最小化，预防事故的发生。
部门运用工作任务分析法及事故机理分析法对全矿生产系统和辅助系统工作地点的任务进行了危险源辨识及风险分级分类。
全/塔然高勒煤矿风险管理小组组织各单位项、32（风险矩阵表如下）从人－机－环－管四个方面对风险进行分级分类和排序，其中重大风险任务个，利用“矩阵法”1469项工作任务中可能出现的危险源共有234矿个，环境方面的危267个，机器设备方面的危险源有1422。
管理人员风险管理手册生产技术部修改
原料供应协调风险辨识卡部室：生产技术部编号：SNCC-XT-J L-002-SJ-077-2012确认时间：年 月 日 时 分编号：SNCC-XT-JL-002-SJ-078-2012当班调度员确认签名: 主管副部长确认签名: 部长签名:原料供应装置风险控制卡1.2. 关键风险提示及存在问严格执行《化工原材 料管理制度》； 制订煤贮存应急处理预案。
启动事故应急预案风险辨识卡部室：生产技术部编号：SNCC-XT-JL-002-SJ-077-2012确认时间：年 月 日 时 分编号：SNCC-XT-JL-002-SJ-078-2012当班调度员确认签名: 主管副部长确认签名: 部长签名:启动事故应急预案风险控制卡关键风险提示及存在问存在问题：报警人电话描 述不清;对策：调度应仔细询问, 或联系事故所属/附近装 置人员立即去现场查看。
协调各装置的开停车风险辨识卡部室：生产技术部编号：SNCC-XT-JL-002-SJ-077-2012协调各装置的开停车（协调电平衡）风险控制卡确认时间：年 月 日 时 分编号：SNCC-XT-JL-002-SJ-078-2012当班调度员确认签名: 主管副部长确认签名: 部长签名:序号工作标准及风险预控措施操作结果是2否X确认结果 是2否X1.调度接到领导明确指示/装置开停车确认单。
2. 调度电话确认相关装置及电气等是否会受到开/停车装置的开/停影响及是否具备开/停车条件。
3.当所有条件具备后，调度命令装置开/停车。
关键风险提示及存在问协调各装置的开停车（协调蒸汽平衡）风险控制卡当班调度员确认签名: 主管副部长确认签名: 部长签名:确认时间：年 月 日 编号：SNCC-XT-JL-002-SJ-078-2012序号 工作标准及风险预控措施操作结果是2否X确认结果 是2否X1.调度接到领导明确指示/装置开停车确认单。
2. 调度电话确认相关装置及动力中心等是否会受到开/停车装置的开/停影响及是否具备开/停车条件，所需等级蒸汽是否够用。
风险管理手册(2012)
本质安全管理体系风险管理手册SDDLT—ES—C-2012—01-Ⅰ/ O中国神华神东煤炭分公司大柳塔煤矿 二零一二年一月编 制 说明为了有效控制煤矿事故的发生，广大员工通过对本单位在生产活动和生产系统中存在或潜在的风险进行评估,辨识出危险源，制定相应措施对其进行消除、减少、控制，以实现煤矿人—机-环—管系统 的最佳匹配，在年度基准风险和持续风险评估的基础上，1 月份组织了风险源全面再辨识，形成本《风险管理手册》。
本手册主要包含风险概述、工作任务风险管理、煤矿系统评估、煤矿重大危险源评估、危险源监测、预警、控制、升降级管理等内容。
风险管理主要运用工作任务分析法和事故机理分析法对危险源进行辨识，确定危险源可能产生的风险及其后果，对危险源进行分级分类，监测预警和控制，预防事故的发生。
按照工作任务分析法辨识危险源，首先以清单的形式列出本单位所有的工作任务及每项任务的具体工序，辩识出煤矿现有工作条件下所有工作任务中存在或潜在的人、机、环、管四类危险源。
利用风 险矩阵法对危险源进行分析,确定危险源的风险值（风险值=事故发生的可能性×事故可能造成的损失）并将风险划分为 5 个等级。
对已辨识出的危险源进行定期、动态和实时监测，根据危险源的风险等级 和实际发生频率按照 5 个预警等级进行预警，对风险进行有效控制.同时根据监测结果对危险源进行再次评价,并对危险源进行增减与升降级调整，从而实现矿井风险的闭环管理。
运用事故机理分析法对煤矿常见 8 类事故进行事故机理分析，分析出引起事故的直接原因和间接原因，找出控制事故的关键因素及环节,制定相应的管理措施或应急预案,切断事故发生的因果链，达到 控制事故发生的目的。
事故机理分析法和系统评估是对工作任务分析法风险评估的补充完善.目录1 矿井风险管理组织结构 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- - 1 -1。
风险管理手册范本
风险管理手册范本一、引言本手册旨在为组织内的各级员工提供必要的指导，以便在工作中能够有效地进行风险管理。
通过认识、评估和控制风险，我们可以保证组织的可持续发展，并确保员工的安全与福祉。
本手册将介绍风险管理的基本原则、流程和相关工具，以及对应的责任和义务。
二、风险管理概述1. 定义风险管理是指通过识别、评估和控制潜在风险，以最小化损失或不良影响的过程。
在我们组织中，风险可以是指可能导致经济损失、声誉损害、法律风险或其他不良后果的事件或情况。
2. 目标风险管理的主要目标是：- 保护员工的安全和健康- 最小化财务损失- 维护组织的声誉和信誉- 遵守法律法规和其他相关要求- 实现战略目标和业务目标三、风险管理流程我们组织风险管理的流程包括以下阶段：1. 风险识别在这一阶段，我们将识别可能对组织产生不良后果的风险。
这可以通过以下方式来实现：- 监测和识别现有和新出现的风险- 收集员工和利益相关方的反馈和建议- 追踪行业和市场趋势2. 风险评估在这一阶段，我们将对已识别的风险进行评估，以确定其影响程度和可能性。
评估风险时，我们将考虑以下因素：- 风险的严重性和潜在损失- 风险的出现概率和频率- 目前已经采取的控制措施- 管理控制措施的有效性和可行性3. 风险控制一旦风险被识别和评估，我们将采取相应的措施来控制风险。
这包括以下步骤：- 制定适当的管理策略和计划- 设计和实施控制措施，以减少风险的发生和影响- 确保员工接受必要的培训和指导- 建立监督和反馈机制，以确保控制措施的有效性4. 风险监测与反馈我们将定期监测和评估风险控制措施的有效性，并及时调整和改进措施。
此外，我们鼓励员工积极参与风险管理，并提供反馈和建议的渠道。
四、风险管理责任和义务1. 高层管理人员高层管理人员应负起领导责任，制定风险管理政策和目标，并确保其在整个组织中得到有效实施。
他们应监督风险管理的进展，并对其结果负责。
2. 部门经理部门经理应负责在其部门内实施风险管理工作，并确保员工理解和遵守相关的风险管理政策和程序。
(风险管理)风险管理手册内容
3.2.2掘进队风险管理3.2.2.1掘进队风险管理小组组长：李铁林孙连生成员：高云飞肖勇刘胜军丁柏顺王炳和马艳来冯占江毛友军周德才3.2.2.2掘进队风险概述掘进队在生产过程中存在不同程度的安全隐患，这些隐患一旦失控，将会造成难以估量的损失。
通过危害辨识，采用“矩阵法”的评估的方法，认定和量化风险，制定相应的管理标准和管理措施加以控制。
对各类安全风险进行排序，用来确定优先控制风险内容和顺序，实现以最小投入将重大风险最小化。
经过组织对掘进队整个生产过程进行了危险源辨识，共有45项工作任务，其中重大风险任务的有3项、中等风险任务的有41项、一般风险任务的有1项，低风险任务的有0项，每一项任务按工序进行风险识别，对工作中危险源进行了评估，共有危险源235个，其中人的方面178个、机的方面31个、环的方面25个、管的方面1个，详见掘进队工作任务清单、工作任务风险等级统计表、危险源分类统计表。
180掘进队工作任务清单180181182掘进队工作任务风险等级统计表183掘进队危险源分类统计表184通过风险评估，需要对以下任务或工序进行重点控制：1.处理瞎炮2.综掘机在空顶下故障停机3.综掘工作面胶带输送机运输4.挑顶3.2.2.3掘进队风险管理表185186187188雁南煤矿掘进队风险管理表189雁南煤矿掘进队风险管理表190雁南煤矿掘进队风险管理表191雁南煤矿掘进队风险管理表192雁南煤矿掘进队风险管理表193雁南煤矿掘进队风险管理表194雁南煤矿掘进队风险管理表195雁南煤矿掘进队风险管理表196雁南煤矿掘进队风险管理表197雁南煤矿掘进队风险管理表198雁南煤矿掘进队风险管理表199雁南煤矿掘进队风险管理表200雁南煤矿掘进队风险管理表201雁南煤矿掘进队风险管理表202雁南煤矿掘进队风险管理表203雁南煤矿掘进队风险管理表204雁南煤矿掘进队风险管理表205雁南煤矿掘进队风险管理表206雁南煤矿掘进队风险管理表207雁南煤矿掘进队风险管理表208雁南煤矿掘进队风险管理表209雁南煤矿掘进队风险管理表210雁南煤矿掘进队风险管理表211雁南煤矿掘进队风险管理表212雁南煤矿掘进队风险管理表213雁南煤矿掘进队风险管理表214雁南煤矿掘进队风险管理表215雁南煤矿掘进队风险管理表216雁南煤矿掘进队风险管理表217雁南煤矿掘进队风险管理表218雁南煤矿掘进队风险管理表219雁南煤矿掘进队风险管理表220雁南煤矿掘进队风险管理表221雁南煤矿掘进队风险管理表222雁南煤矿掘进队风险管理表223雁南煤矿掘进队风险管理表224雁南煤矿掘进队风险管理表225雁南煤矿掘进队风险管理表226雁南煤矿掘进队风险管理表227雁南煤矿掘进队风险管理表228。
(风险管理)风险管理工作手册
全面风险管理手册XXX公司目录总裁致辞序言第一部分公司面临的风险公司风险列表公司重大风险重大风险之间的关系第二部分风险管理总体目标和原则风险管理目标风险管理原则第三部分风险战略风险承受度重大风险应对策略第四部分风险管理流程风险战略制定与回顾流程风险监控与改进流程其它流程中的风险管理活动第五部分风险管理组织机构及职责风险管理决策机构风险管理职能机构职能部门和经营单位第六部分附件：附件1、主要风险及定义附件2、重大风险及典型风险事件附件3、风险战略制定与回顾流程图附件4、风险监控与改进流程图附件5、风险监控信息报告模版附件6、风险监控预警报告模版总裁致辞公司自实施“二次创业”以来，业务结构不断优化，逐步形成实业投资与服务业相互支撑、协同发展的业务体系；管理方式不断创新，初步建立了战略管理、全面预算管理、要素管理等适合国有投资控股公司经营特点的管理体系。
公司要实现建设国际一流国有投资控股公司的企业目标，还需要我们积极探索，不断创新管理理念和管理方法，不断实现新的跨越和攀升。
国务院国资委印发的《中央企业全面风险管理指引》，对中央企业的全面风险管理工作提出了明确的要求。
全面风险管理是一套全新的管理理念和方法，反映了企业风险管理的最新国际趋势，企业风险管理的能力和水平反映企业的价值和核心竞争力。
为进一步加强公司的风险管理工作，以科学发展观认识和管理企业风险，形成企业健康发展机制，公司启动了建立健全全面风险管理体系框架设计工作。
近一年来，在咨询机构的协助下，经过全体员工的共同努力，在系统辨识企业面临的重大风险、确定风险管理战略、设计全面风险管理体系框架等方面取得了重要成果。
这是公司成立以来第一次对风险管理工作进行系统地诊断、评价和提升，同时在公司全面风险管理设计方案中，较好解决了现有的企业管理模式与新形成的风险管理体制的关系、风险管理专职机构与现有职能部门的关系、消化吸收咨询成果与不断改进完善提高的关系。
《XXX公司全面风险管理手册》的编写，结合风险管理咨询成果，针对公司业务特点，吸纳国际先进管理经验，设计了具有国内领先水平的全面风险管理体系框架，为公司进一步明晰风险管理思路，开展全面风险管理工作，实现科学、健康和稳定发展提供了良好基础和手段。
企业风险管理手册
企业风险管理手册
尊敬的员工：
作为一家企业，我们面临着各种各样的风险，包括市场风险、财务风险、人力资源风险等。
为了有效管理和应对这些风险，我们制定了企业风险管理手册，旨在为所有员工提供清晰的指导和规范，确保企业能够稳健发展。
本手册包括以下内容：
1. 风险管理概述，介绍企业风险管理的定义、目的和重要性，以及风险管理的基本原则和方法。
2. 风险识别与评估，详细说明如何识别和评估各类风险，包括市场风险、财务风险、人力资源风险等，以及相关的工具和技术。
3. 风险控制与应对，介绍如何制定和实施风险控制措施，以及在风险发生时的应对策略和措施。
4. 风险管理责任，明确各级管理人员和员工在风险管理中的责任和义务，确保每个人都能够积极参与和贡献。
5. 风险管理培训，规划和实施风险管理培训计划，提高员工的风险意识和应对能力。
6. 风险管理监督与改进，建立风险管理监督机制，定期评估和改进风险管理工作，确保其持续有效性。
我们希望每一位员工都能够认真阅读和理解本手册的内容，并严格遵守相关规定和要求。
只有通过共同努力，我们才能够有效管理和控制各类风险，确保企业的稳健发展和持续成功。
谢谢大家的支持和配合！
人力资源部敬上。
管理人员风险管控管理制度
一、目的为加强公司管理人员风险管控，提高风险防范能力，保障公司业务稳健发展，特制定本制度。
二、适用范围本制度适用于公司全体管理人员。
三、风险管控原则1. 预防为主，综合治理：在风险发生前，采取有效措施进行预防，并从源头上消除风险隐患。
2. 全面覆盖，分层管理：全面识别和评估风险，根据风险等级进行分层管理。
3. 闭环管理，持续改进：建立风险管控的闭环管理体系，不断优化风险管控措施。
四、风险管控职责1. 公司总经理负责风险管控工作的总体领导，审批重大风险管控措施。
2. 各部门负责人负责本部门风险管控工作的组织实施，确保风险管控措施落实到位。
3. 安全管理部门负责风险管控工作的综合协调和监督检查。
4. 各部门员工负责本岗位风险管控工作的具体执行。
五、风险识别与评估1. 风险识别：各部门应定期开展风险识别工作，包括但不限于：（1）业务风险：市场风险、经营风险、信用风险等。
（2）操作风险：操作失误、技术风险、设备风险等。
（3）合规风险：政策法规、行业规范等。
2. 风险评估：采用定性、定量相结合的方法，对识别出的风险进行评估，确定风险等级。
六、风险控制措施1. 重大风险：制定专项风险管控方案，明确责任人和整改措施，并定期跟踪整改效果。
2. 较大风险：制定风险管控措施，明确责任人和整改时限，并加强日常监控。
3. 一般风险：制定风险预警措施，定期进行风险评估，确保风险处于可控状态。
4. 低风险：加强日常监控，及时发现并消除潜在风险。
七、风险沟通与报告1. 风险沟通：各部门应定期召开风险沟通会议，分析风险形势，交流风险管控经验。
2. 风险报告：各部门应定期向安全管理部门报告风险管控工作情况，包括风险识别、评估、控制措施等。
八、监督与考核1. 安全管理部门负责对各部门风险管控工作进行监督检查，确保风险管控措施落实到位。
2. 公司对各部门风险管控工作进行考核，考核结果与部门绩效挂钩。
九、附则1. 本制度由公司安全管理部门负责解释。
技术部人员的风险管理标准和管理措施
技术部人员的风险管理标准和管理措施管理措施1.探水队技术员对探放水工进行安全知识培训；探放水工每班施工前必须对钻机全面检查，发现漏油等问题必须立即处理；分管副队长对钻孔施工过程进行监督、检查，发现未按要求穿戴工作服、佩带安全帽，未检查砂轮机的完好性，立即制止、批评教育，对其进行相应处罚。
2.探放水开机后打开供水截止阀检查供水管路确保不漏液，水压达到0.5mpa以上；探放水工开机后查看油路不漏油接头紧固电机启动后转向必须与油泵转向一致。
电机、油泵有无异常声响，发现异常情况，立即停机处理。
3.探放水工根据钻进技术工艺参数的要求及时调整压力调节手轮使压力表压力与钻进技术工艺参数相适应。
探放水工装设孔口管时严格按照设计和措施要求进行封孔，封孔长度必须符合规定；封孔时，封孔液必须涂抹均匀防止漏水；孔口管装设好后，必须使用多股8#铅丝将孔口管加固4.探放水工每班施工前，应将弯曲钻杆、接口，丝口磨损得钻杆，挑出回收，使用完好的钻杆打设钻孔，使用管钳装卸钻杆时，人员应站在侧面进行装卸，且管钳必须卡牢，.装卸钻杆时，人员没有在侧面装卸严禁在正后方装卸；.钻机司机操作时，精力要集中，要手不离操作手把，眼不离钻机，使用管钳装卸钻杆时，人员应站在侧面进行装卸，且管钳必须卡牢，钳口不得卡在硬质合金片上。
5.移设钻机时，人员必须协调一致，配合默契。
钻场施工完毕后，探放水工必须对现场文明生产按标准清理，带班队干进行监督、检查，发现未按要求进行清理，对探放水工进行相应处罚。
6.瓦斯检查员（安全员）、机电运输部人员、带班队干进行监督、检查，发现停钻后未按要求进行降钻机，对探放水工进行相应处罚；不定期对探放水工进行操作规程培训；瓦斯检查员（安全员）、机电专检人员、带班队干进行监督、检查，发现停钻后未按要求进行降钻机，对钻机司机进行相应处罚；卸载、运送压柱时，人员必须协调一致，配合默契；瓦斯检查员（安全员）、机电专检人员、带班队干进行监督、检查，发现未按要求进行抬运，对钻机工进行相应处罚。
风险管理手册(修改版)
1、风险管理组织机构（修订）1.1 风险管理小组组长：张茂岩刘忠福副组长：付学广李学敏石思野成员：刘国强刘忠庆孙雪峰李国东邵金科狄成忠李洪军白亚军李庆凯刘占友鄂洪刚戈兆征宋军李俊才1.2 风险管理小组职责1.2.1 负责组织矿建公司各单位、各部门对生产过程中的危险源进行辨识、分级分类，并制定管理标准与管理措施及危险源监测、预警和控制办法。
1.2.2 负责组织对《风险管理手册》、《管理标准和管理措施》进行审核。
1.2.3 负责组织各单位、各科室对本单位员工进行管理标准与管理措施相关知识培训。
1.2.4 负责组织相关科室进行危险源监测、预警和控制，对各单位、各科室管理标准和措施的执行情况进行监督、考核。
1.2.5 每年年初组织各单位、各科室对危险源进行全面辨识、评价，并对危险源的增减和升降级进行动态管理。
1.2.6 负责组织各单位、各科室对管理标准和管理措施进行动态和年度更新。
1.3 《风险管理手册》审核签字表《风险管理手册》审核签字表2、风险概述矿建公司是神华国网能源公司的下属企业，在生产和服务过程中可能存在不同程度的“人～机～环～管”隐患，如果隐患一旦失控，将会造成一定的损失。
通过风险评估，全面辨识出煤矿生产活动中各类危险源，明确危险源可能产生的风险及其后果，对危险源进行分级分类、监测预警、控制，实现以最小投入将重大风险最小化，预防事故的发生。
矿建公司风险管理小组组织各单位、科室运用工作任务分析法及事故机理分析法对全公司生产系统和辅助系统工作地点的任务进行了危险源辨识及风险分级分类。
全公司328项工作任务中可能出现的危险源共有2563个，利用“矩阵法”（风险矩阵表如下）从人－机－环－管四个方面对风险进行分级分类和排序，其中重大风险任务42项、中等风险任务159项、一般风险任务72项（见矿建公司工作任务风险等级统计图表）。
人员方面的危险源有986个，机器设备方面的危险源有185个，环境方面的危险源有127个, 管理方面的危险源有98个。
风险管理手册(质量管理部)
用防爆电气设施；
3、具体措施按照《质量管理部管理标准与管理措施手册》执行，班组负责
2、盛放低温易挥发易燃易爆物质区域要强制通风，及时将气体抽走，避免
4、员工要严格按照安全操作规程和作业指导书进行操作并将安全生产纳入到每个员工的绩效考评当中，督促员工认真仔细的进行各项操作。
2、员工要正确穿戴好劳保用品，确保保护效果；
3、安全阀的放置要定置，避免安全阀摆放不好对人造成伤害；
时间不能处理的问题要做好相应的防护措施。
3、作业前做好相应的应急预案，一旦发生险情按照应急预案进行处理；
4、具体措施按照《质量管理部管理标准与管理措施手册》执行，班组负责。
风险管理手册 (2)
风险管理手册1.目的和适用范围1.1本工程项目实行风险管理的目的就是要以最经济、科学合理的方式消除项目施工中的风险所导致的各种灾害及事故后果。
通过对施工过程中的危害进行辨识、风险评价、风险控制，从而针对本本项目施工中存在的风险做出客观而科学的决策，预防事故的发生，实现安全技术，安全管理标准化和科学化。
1.2 本手册适用于本项目施工过程中风险评价与控制，适用于施工作业现场，生产经营活动的正常和非正常情况，包括本项目工程范围内各个施工阶段的风险管理、风险评价、风险控制以及风险信息的更新。
2.职责2.1 项目经理直接负责风险管理和风险评价的领导工作，组织制定风险评价程序和指导书，明确风险管理的目的和范围。
2.2 常务副经理协助风险管理和评价工作，成立风险管理组织，进行风险评价，确定风险等级，主持年终风险评审工作。
2.3 项目安全总监必须对项目的风险管理人员进行教育和培训，并组织风险管理人员进行定期的风险巡查，主持处理施工过程中出现的安全风险问题。
2.4 项目安全环保部是风险管理的归口管理部门，负责对项目重大风险分析记录的审查与控制，定期进行风险信息更新。
2.5 项目各级管理人员应积极参与配合风险管理和风险评价工作，提供相关资料。
3.风险管理组织机构组长：孙建平副组长：董国桢赵光启孙晓辉成员：李唯瑞张建军张旭陈定生郭大志荣巍赵春来梁朋刚赵景光4.内容4.1 风险分级制。
根据后果的严重程度和发生事故的可能性来进行风险评价，其结果从高到低分为：1级、2级、3级、4级、5级。
分级标准见表4.1.1表4.1.1 风险分级风险级别风险名称风险说明1 不可容许风险事故潜在的危险性很大，并难以控制，发生事故的可能性极大，一旦发生事故将会造成多人伤亡2 重大风险事故潜在的危险性较大，较难控制，发生事故的频率较高或可能性较大，容易发生重伤或多人伤害，会造成多人伤亡粉尘、噪声、毒物作业危害程度分级达Ⅲ、Ⅳ级者3 中度风险虽然导致重大事故的可能性小，但经常发生事故或未遂过失，潜伏有伤亡事故发生的风险粉尘、噪声、毒物作业危害程度分级达Ⅰ、Ⅱ级者，高温作业危害程度达Ⅲ、Ⅳ级4 可容许风险具有一定的危险性，虽然重伤的可能性较小，但有可能发生一般伤害事故的风险高温作业危害程度达Ⅰ、Ⅱ级者;粉尘、噪声、毒物作业危害程度分级为安全作业，但对职工休息和健康有影响者5 可忽视风险危险性小，不会伤人的风险事故的后果与可能性的综合评价结果可得出风险级别见表4.1.2 表4.1.2 事故后果与可能性综合评价结果后果可能性极不可能不可能可能轻微伤害 5 4 3一般伤害 4 3 2严重伤害 3 2 14.2 危害辨识、风险评价和风险控制策划的步骤。
风险管理手册(修改版)
12
8
工作面刮板
输送机运输
15
9
锚杆、锚索支护的准备工作
9
10
锚杆支护
15
11
锚索支护
16
12
炮掘准备作业
主通风机检修
15
96
便携仪器的调校
12
158
安装净化水幕
9
35
配电柜除尘
15
97
车辆接送人员
12
159
安装防尘纱网门
9
36
处理煤仓、漏斗堵口
15
98
探放水
12
37
更换皮带电机
15
99
手动葫芦操作
12
38
井口检身
15
100
绿化器械的使用
12
39
瓦斯巡回检查
15
101
危化品管理
12
40
巷道维护
15
102
更换滚筒轴承
16
78
掘进工作面供排水
12
140
管理评审
10
17
更换滚筒
16
79
喷浆机检修
12
141
生产管理类制度的制定与落实（生产部）
10
18
配电室检修
16
80
耙斗机检修
12
142
生产管理类制度的制定与落实（调度室）
10
19
更换皮带机滚筒轴承
16
81
小绞车检修
12
143
综合管理类制度的制定与落实
10
刮板机安装
6
56
浮煤、淤泥清理
6
3
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
原料供应协调风险辨识卡部室：生产技术部编号：SNCC-XT-JL-002-SJ-077-2012 序号工作任务及工序危险危害因素危害风险等级风险预防与控制措施1 生产调度需原料的供应协调工作原料煤、燃料煤的贮存过多或不够管理缺陷中度1.严格执行《化工原材料管理制度》；2.制订煤贮存应急处理预案。
原料供应装置风险控制卡确认时间： 年 月 日 时 分 编号：SNCC-XT-JL-002-SJ-078-2012 序号 工作标准及风险预控措施操作结果是√否× 确认结果是√否×关键风险提示及存在问题1 电话询问煤储运单元煤仓煤量1. 严格执行《化工原材料管理制度》； 2. 制订煤贮存应急处理预案。
2 电话询问气化车间、动力车间计划用煤量3 联系化工公司调度及配煤中心告知用煤量、煤种，并询问上煤时间4 告知煤储运单元上煤时间5 询问煤储运上煤情况当班调度员确认签名： 主管副部长确认签名： 部长签名：启动事故应急预案风险辨识卡部室：生产技术部编号：SNCC-XT-JL-002-SJ-077-2012 序号工作任务及工序危险危害因素危害风险等级风险预防与控制措施1 启动事故应急预案未正确判断出事故等级管理缺陷中度 1.厂级事故应急预案培训。
启动事故应急预案风险控制卡确认时间： 年 月 日 时 分 编号：SNCC-XT-JL-002-SJ-078-2012序号 工作标准及风险预控措施操作结果是√否× 确认结果是√否×关键风险提示及存在问题1 调度接到报警电话时应问清楚报警地点、事故状态、并作好记录。
存在问题：报警人电话描述不清；对策：调度应仔细询问，或联系事故所属/附近装置人员立即去现场查看。
2 调度根据应根据报警人事故状态描述及应厂级急管理预案判断事故等级，向部长、公司值班领导、公司生产经理、公司经理汇报，并按照领导指示启动/不启动相应等级事故预案。
当班调度员确认签名： 主管副部长确认签名： 部长签名：协调各装置的开停车风险辨识卡部室：生产技术部编号：SNCC-XT-JL-002-SJ-077-2012 序号工作任务及工序危险危害因素危害风险等级风险预防与控制措施1 协调脱盐水系统开车协调脱盐水系统开车不当管理缺陷一般1.公用工程系统管理制度、开、停工管理制度；2 协调电平衡用电协调不当管理缺陷中度1.电气管理制度；2.定期对调度进行培训；严格执行开停车确认单，相关部门、车间领导确认签字。
3 协调蒸汽平衡对各界区所用蒸汽协调不当管理缺陷中度1.全厂蒸汽系统管理制度；2.定期对调度进行培训；严格执行开停车确认单，相关部门、车间领导确认签字。
4 协调空分系统开车协调空分系统开车不当管理缺陷一般1.开、停工管理制度；2.定期对调度进行培训；严格执行开停车确认单，相关部门、车间领导确认签字。
5 协调气化系统开车协调气化系统开车不当管理缺陷中度1.开、停工管理制度；2.定期对调度进行培训；严格执行开停车确认单，相关部门、车间领导确认签字。
6 协调变换系统开车协调变换系统开车不当管理缺陷中度1.开、停工管理制度；2.定期对调度进行培训；严格执行开停车确认单，相关部门、车间领导确认签字。
7 协调净化系统开车协调净化系统开车不当管理缺陷中度1.开、停工管理制度；2.定期对调度进行培训；严格执行开停车确认单，相关部门、车间领导确认签字。
8 协调合成系统开车协调合成系统开车不当管理缺陷中度1.开、停工管理制度；2.定期对调度进行培训；严格执行开停车确认单，相关部门、车间领导确认签字。
9 协调精馏系统开车协调精馏系统开车不当管理缺陷中度1.开、停工管理制度；2.定期对调度进行培训；严格执行开停车确认单，相关部门、车间领导确认签字。
10 协调丙烯系统开车协调丙烯系统开车不当管理缺陷中度1.开、停工管理制度；2.定期对调度进行培训；严格执行开停车确认单，相关部门、车间领导确认签字。
11 协调聚丙烯系统开车协调聚丙烯系统开车不当管理缺陷中度1.开、停工管理制度；2.定期对调度进行培训；严格执行开停车确认单，相关部门、车间领导确认签字。
12 装置的事故停车事故停车处理不当管理缺陷中度1.非计划停工管理规定；2.定期对调度进行培训；严格执行开停车确认单，相关部门、车间领导确认签字。
协调各装置的开停车(协调电平衡)风险控制卡确认时间：年月日时分编号：SNCC-XT-JL-002-SJ-078-2012序号工作标准及风险预控措施操作结果是√否×确认结果是√否×关键风险提示及存在问题1. 调度接到领导明确指示/装置开停车确认单。
2. 调度电话确认相关装置及电气等是否会受到开/停车装置的开/停影响及是否具备开/停车条件。
3．当所有条件具备后，调度命令装置开/停车。
当班调度员确认签名：主管副部长确认签名：部长签名：协调各装置的开停车(协调蒸汽平衡)风险控制卡确认时间：年月日时分编号：SNCC-XT-JL-002-SJ-078-2012序号工作标准及风险预控措施操作结果是√否×确认结果是√否×关键风险提示及存在问题1. 调度接到领导明确指示/装置开停车确认单。
2. 调度电话确认相关装置及动力中心等是否会受到开/停车装置的开/停影响及是否具备开/停车条件，所需等级蒸汽是否够用。
3．当所有条件具备后，调度命令装置开/停车。
当班调度员确认签名：主管副部长确认签名：部长签名：协调各装置的开停车(协调气化系统开车)风险控制卡确认时间：年月日时分编号：SNCC-XT-JL-002-SJ-078-2012序号工作标准及风险预控措施操作结果是√否×确认结果是√否×关键风险提示及存在问题1. 调度接到领导明确指示/装置开停车确认单。
2. 调度电话确认相关装置是否会受到开/停车装置的开/停影响及是否具备开/停车条件，原料煤、氧气、燃料气、蒸汽、氮气等是否够用，变换装置、合成车间是否做好接气准备。
3．当所有条件具备后，调度命令装置开/停车。
当班调度员确认签名：主管副部长确认签名：部长签名：协调各装置的开停车(协调变换系统开车)风险控制卡确认时间：年月日时分编号：SNCC-XT-JL-002-SJ-078-2012序号工作标准及风险预控措施操作结果是√否×确认结果是√否×关键风险提示及存在问题1. 调度接到领导明确指示/装置开停车确认单。
2. 调度电话确认相关装置是否会受到开/停车装置的开/停影响及是否具备开/停车条件，气化装置是否做好送气准备，低洗装置是否具备接气准备。
3．当所有条件具备后，调度命令装置开/停车。
当班调度员确认签名：主管副部长确认签名：部长签名：协调各装置的开停车(协调净化系统开车)风险控制卡确认时间：年月日时分编号：SNCC-XT-JL-002-SJ-078-2012序号工作标准及风险预控措施操作结果是√否×确认结果是√否×关键风险提示及存在问题1. 调度接到领导明确指示/装置开停车确认单。
2. 调度电话确认相关装置是否会受到开/停车装置的开/停影响及是否具备开/停车条件。
3．当所有条件具备后，调度命令装置开/停车。
当班调度员确认签名：主管副部长确认签名：部长签名：协调各装置的开停车(协调合成系统开车)风险控制卡确认时间：年月日时分编号：SNCC-XT-JL-002-SJ-078-2012序号工作标准及风险预控措施操作结果是√否×确认结果是√否×关键风险提示及存在问题1. 调度接到领导明确指示/装置开停车确认单。
2. 调度电话确认相关装置是否会受到开/停车装置的开/停影响及是否具备开/停车条件。
3．当所有条件具备后，调度命令装置开/停车。
当班调度员确认签名：主管副部长确认签名：部长签名：协调各装置的开停车(协调精馏系统开车)风险控制卡确认时间：年月日时分编号：SNCC-XT-JL-002-SJ-078-2012序号工作标准及风险预控措施操作结果是√否×确认结果是√否×关键风险提示及存在问题1. 调度接到领导明确指示/装置开停车确认单。
2. 调度电话确认相关装置及罐区、中间罐区等是否会受到开/停车装置的开/停影响及是否具备开/停车条件。
3．当所有条件具备后，调度命令装置开/停车。
当班调度员确认签名：主管副部长确认签名：部长签名：协调各装置的开停车(协调丙烯系统开车)风险控制卡确认时间：年月日时分编号：SNCC-XT-JL-002-SJ-078-2012序号工作标准及风险预控措施操作结果是√否×确认结果是√否×关键风险提示及存在问题1. 调度接到领导明确指示/装置开停车确认单。
2. 调度电话确认相关装置是否会受到开/停车装置的开/停影响及是否具备开/停车条件。
3．当所有条件具备后，调度命令装置开/停车。
当班调度员确认签名：主管副部长确认签名：部长签名：协调各装置的开停车(协调聚丙烯系统开车)风险控制卡确认时间：年月日时分编号：SNCC-XT-JL-002-SJ-078-2012序号工作标准及风险预控措施操作结果是√否×确认结果是√否×关键风险提示及存在问题1. 调度接到领导明确指示/装置开停车确认单。
2. 调度电话确认相关装置是否会受到开/停车装置的开/停影响及是否具备开/停车条件，变压吸附是否具备提供氢气条件，火炬是否具备放空条件。
3．当所有条件具备后，调度命令装置开/停车。
当班调度员确认签名：主管副部长确认签名：部长签名：协调各装置的开停车(装置的事故停车)风险控制卡确认时间： 年 月 日 时 分 编号：SNCC-XT-JL-002-SJ-078-2012序号 工作标准及风险预控措施操作结果是√否× 确认结果是√否×关键风险提示及存在问题1. 调度接到领导明确指示/装置开停车确认单。
事故停车时，各装置关联性强，调度需熟知事故应急预案。
各装置当班班长应汇报准确。
2.调度电话确认相关装置及电气等是否会受到开/停车装置的开/停影响及是否具备开/停车条件。
3． 当所有条件具备后，调度命令装置开/停车。
当班调度员确认签名： 主管副部长确认签名： 部长签名：组织长远规划、基建、技术改造措施等的讨论及审定工作风险辨识卡部室：生产技术部编号：SNCC-XT-JL-002-SJ-077-2012 序号工作任务及工序危险危害因素危害风险等级风险预防与控制措施1 对长远规划、技术改造措施等的讨论及审定工作未制定出合理的长远规划、技术改造措施管理缺陷中度1.技改技措管理规定；2.每月月度例会进行技术总结与交流。
组织长远规划、基建、技术改造措施等的讨论及审定工作风险控制卡确认时间：年月日时分编号：SNCC-XT-JL-002-SJ-078-2012序号工作标准及风险预控措施操作结果是√否×确认结果是√否×关键风险提示及存在问题1 生产技术部根据生产运行状况对长远规划、技术改造措施等进行调研。