私募基金托管业务风险管理答题100分

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2024年基金从业资格-私募股权投资基金考试历年真题摘选附带答案

2024年基金从业资格-私募股权投资基金考试历年真题摘选附带答案

2024年基金从业资格-私募股权投资基金考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分)我国企业如在境外直接上市,按照合理市盈率预期,其筹资额不少于()万美元。

A. 3000B. 4000C. 5000D. 20002.(单项选择题)(每题 1.00 分) 根据《公司法》的相关规定,设立有限责任公司,应当具备的条件有()。

Ⅰ.股东符合法定人数Ⅱ.有符合公章程规定的全体股东认缴出资额Ⅲ.股东共同制定公司章程Ⅳ.有公司住所A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、Ⅱ、ⅢC. Ⅰ、Ⅱ、ⅣD. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 股权投资基金起源于()。

A. 美国B. 英国C. 丹麦D. 日本4.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于基金业务外包的说法中,正确的是()。

A. 基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度B. 外包机构可以根据自身隋况将已承诺的基金业务外包服务转包出去C. 基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的,基金管理人的责任因外包而免除D. 外包机构破产或者清算时,外包服务所涉及的基金资产和客户资产列入其破产财产或清算财产5.(单项选择题)(每题 1.00 分) ()是指在基金存续期限面临终止的情况下,负有清算义务的主体,按照法律法规规定和基金合同约定的方式、程序对基金的资产、负债、权益等进行全面的清理和处罝的行为。

A. 基金备案B. 基金登记C. 基金清算D. 基金利益分配6.(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后()个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案。

A. 5B. 10C. 15D. 207.(单项选择题)(每题 1.00 分)()年,数家并购基金管理机构脱离美国创业投资协会,发起设立了美国私人股权投资协会。

A. 2005B. 2006C. 2007D. 20088.(单项选择题)(每题 1.00 分) 以下关于股权投资基金管理人禁止行为,说法错误的是()。

2022年-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自测提分题库加精品答案

2022年-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自测提分题库加精品答案

2022年-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自测提分题库加精品答案单选题(共45题)1、以下属于私募基金的一般风险的是()A.外包事项所涉风险B.基金委托募集所涉风险C.募集失败风险D.基金未托管所涉风险【答案】C2、个人非法吸收或者变相吸收公众存款,应当依法追究刑事责任的情形为()。

A.数额为5万元B.非法吸收或者变相吸收存款对象为80人C.给存款人造成直接经济损失数额为1万元D.未造成恶劣社会影响或者其他严重后果【答案】B3、根据《基金法》基金管理公司变更()以上股东,应当报经国务院证券监督管理机构批准。

A.5%B.2%C.3%D.10%【答案】A4、引入()的监督和约束,本身就是股权投资基金行业自律和社会监督的重要力量。

A.法律中介机构B.会计中介机构C.信息中介机构D.第三方中介机构【答案】A5、随售权条款通常与()同时出现。

A.第一拒绝权条款B.优先认购权条款C.反摊薄条款D.保护性条款【答案】A6、会计师事务所在股权投资基金()等各个阶段中提供多方面的专业服务。

A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C7、(2017年真题)某政府引导基金以参股方式投资了一家创业投资企业,下列关于该政府引导基金的说法中,正确的是()。

A.作为唯一出资人,直接对该创业投资企业进行管理B.不对该创业投资企业进行直接管理,而由专业管理团队进行管理C.作为单一最大股东,具有该创业投资企业的实际控制权D.作为控股股东,具有该创业投资企业的实际控制权【答案】B8、QFLP的试点城市不包括()。

A.北京B.上海C.成都D.重庆【答案】C9、股权投资基金的全程为私人股权投资基金(Private Equity Forid),其中私人股权的含义是()A.非公开发行和交易的股权B.个人持有的股权C.通过收购获得的股权D.上市公司流通股【答案】A10、下列不属于夸大或者片面推介基金违规措词的是()。

C15011(100分)课后测试答案

C15011(100分)课后测试答案

一、单项选择题1. 依据《私募投资基金监督管理暂行办法》,私募基金及其从业人员违反办法相关规定,向非合格投资者募集资金、变相公募的,责令改正,给予警告并处()万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告并处()万元以下罚款。

A. 三;一B. 三;三C. 五;三D. 五;五您的答案:B题目分数:10此题得分:10.0二、多项选择题2. 依据《私募投资基金监督管理暂行办法》行政监管相关制度的规定,中国证监会及其派出机构依法对各有关机构开展私募基金业务情况进行统计监测和检查,可以采取的有关措施有()。

A. 对有关机构进行现场检查,并要求其报送业务资料B. 调查取证,询问当事人及其相关单位和个人C. 查阅、复制直至封存相关交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料D. 查询直至冻结查封有关资金账户、证券账户和银行账户您的答案:B,C,A,D题目分数:10此题得分:10.03. 下列说法中符合《私募投资基金监督管理暂行办法》行业自律相关规定的有()。

A. 基金业协会应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统B. 基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息共享机制,不定期地汇总分析私募基金情况,及时提供私募基金相关信息C. 基金业协会应当制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为D. 基金业协会应当建立投诉处理机制,受理投资者投诉,进行纠纷调解您的答案:C,A,D题目分数:10此题得分:10.0三、判断题4. 基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节,对创业投资基金采取差异化行业自律,并提供差异化会员服务。

()您的答案:正确题目分数:10此题得分:10.05. 《私募投资基金监督管理暂行办法》明确鼓励和引导创投基金投资创业早期的小微企业。

()您的答案:正确题目分数:10此题得分:10.06. 私募基金应当采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,由投资者书面承诺符合合格投资者条件;应当制作风险揭示书,由投资者签字确认。

私募基金基础知识题库100道及答案

私募基金基础知识题库100道及答案

私募基金基础知识题库100道及答案一、私募基金概述1. 私募基金是指面向()投资者募集资金而设立的投资基金。

A. 特定B. 不特定C. 个人D. 机构答案:A2. 私募基金的特点不包括()。

A. 公开募集B. 投资灵活C. 风险较高D. 信息披露要求相对较低答案:A(私募基金是私下募集)3. 私募基金的组织形式主要有()。

A. 公司制B. 合伙制C. 契约制D. 以上都是答案:D4. 私募基金的投资范围包括()。

A. 股票B. 债券C. 期货D. 以上都是答案:D5. 私募基金管理人应当在()登记。

A. 中国证券投资基金业协会B. 中国证监会C. 证券交易所D. 工商行政管理部门答案:A二、私募基金的分类6. 按照投资对象分类,私募基金可以分为()。

A. 私募证券投资基金B. 私募股权投资基金C. 创业投资基金D. 以上都是答案:D7. 私募证券投资基金主要投资于()。

A. 上市公司股票B. 债券C. 期货D. 以上都是答案:D8. 私募股权投资基金主要投资于()。

A. 未上市企业股权B. 上市公司定向增发C. 并购重组D. 以上都是答案:D9. 创业投资基金主要投资于()。

A. 初创企业B. 高新技术企业C. 成长型企业D. 以上都是答案:D10. 对冲基金属于()。

A. 私募证券投资基金B. 私募股权投资基金C. 创业投资基金D. 以上都不是答案:A三、私募基金的募集11. 私募基金的募集对象是()。

A. 合格投资者B. 不特定投资者C. 个人投资者D. 机构投资者答案:A12. 合格投资者的认定标准包括()。

A. 具有相应风险识别能力和风险承担能力B. 投资于单只私募基金的金额不低于100 万元C. 金融资产不低于300 万元或者最近三年个人年均收入不低于50 万元D. 以上都是答案:D13. 私募基金的募集方式是()。

A. 公开募集B. 私下募集C. 网络募集D. 电话募集答案:B14. 私募基金管理人在募集资金时,不得()。

证券公司资产托管业务介绍课后测验(100分)

证券公司资产托管业务介绍课后测验(100分)

证券公司资产托管业务介绍(100分)单选题(共5题,每题10分)1 . 证券公司开展证券投资基金托管业务申请条件出自何处()?∙ A.《证券投资基金法》(2003年发布)∙ B.《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》∙ C.《证券投资基金托管业务管理办法》∙ D.《证券投资基金法》(2012年发布)我的答案: B2 . 2013年4月,《证券投资基金托管业务管理办法》发布,第三条规定:其他金融机构从事基金托管业务,应当经中国()核准,依法取得基金托管资格。

∙ A.证监会∙ B.银监会∙ C.保监会∙ D.证券业协会我的答案: A3 . 证券公司资产托管业务开展范围不包括如下哪种类型?()∙ A.期货资管计划∙ B.私募投资基金∙ C.基金专户∙ D.信托计划我的答案: D4 . 证券公司可提供资产托管服务的主体不包括如下哪类机构()?∙ A.私募基金管理人∙ B.公募基金公司∙ C.期货公司∙ D.信托公司我的答案: D5 . 截止2018年8月31日,共有()家证券公司取得基金托管资格?∙ A.12∙ B.13∙ C.14∙ D.15我的答案: C多选题(共2题,每题 10分)1 . 证券公司申请基金托管资格的流程包括如下哪些环节()?∙ A.证券公司进行业务筹备∙ B.证券公司提交资格申请材料∙ C.证监会进行材料初审∙ D.证监会进行现场检查∙ E.证监会出具资格审核批复文件我的答案: ABCDE2 . 证券公司资产托管服务的基础服务包括哪些方面()?∙ A.资产保管∙ B.账户开立与保管∙ C.估值核算∙ D.投资监督∙ E.信息披露我的答案: ABCDE判断题(共3题,每题 10分)1 . 证券公司开展资产托管业务应加强托管业务风险控制体系建设,完善事前、事中、事后风控措施,加强人员管理、制度建设和系统控制。

()对错我的答案:对2 . 截止2017年底,证券公司托管公募基金的规模远远大于商业银行托管的公募基金规模。

基金从业考试-私募股权投资基金基础知识100题

基金从业考试-私募股权投资基金基础知识100题

基金从业考试科目三私募股权投资基金基础知识100题模拟试题及解析1、国内股权投资基金的募集对象主要包括( )。

A. 母基金,政府引导基金B. 社会保障基金,金融机构C. 工商企业,个人投资者D. 以上都是参考答案:D参考解析:国内股权投资基金的募集对象主要包括母基金,政府引导基金,社会保障基金,金融机构,工商企业,个人投资者等。

2、中国最大的养老基金是( )。

A. 母基金B. 政府引导基金C. 全国社会保障基金D. 公司型基金参考答案:C参考解析:中国最大的养老基金是全国社会保障基金。

3、母基金是以股权投资基金为投资对象的基金,其在( )等方面具有较高的专业化水平。

Ⅰ.基金的筛选Ⅱ.投资组合的分配Ⅲ.投资组合的风险管理Ⅳ.基金的监控A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、Ⅱ、ⅣC. Ⅰ、Ⅲ、ⅣD. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案:A参考解析:作为股权投资行业专业化细分的产物,母基金是以股权投资基金为投资对象的基金,其在基金的筛选、投资组合的分配与风险管理以及基金的监控等方面具有较高的专业化水平。

在国外股权投资基金中,母基金是重要的机构投资者。

4、我国要求( )应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。

A. 基金代销机构B. 基金代理机构C. 基金管理机构D. 基金服务机构参考答案:A参考解析:我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。

5、目前,我国要求股权投资基金代销机构应获得( )且成为( )会员。

A. 基金从业资格;中国证监会B. 基金从业资格;中国证券投资基金业协会C. 中国证监会基金销售业务资格;中国证券投资基金业协会D. 中国证监会基金销售业务资格;中国证监会参考答案:C参考解析:我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。

6、某机构拟出资募集成立一只用于投资互联网行业的股权投资基金,下述哪个机构同时满足成为该基金募集和管理机构的要求?( )A. 甲保险公司B. 在中国证券投资基金业协会登记为基金管理人的丁投资管理有限公司C. 取得基金销售业务资格的中国证券投资基金业协会会员的乙基金销售公司D. 丙商业银行参考答案:B参考解析:自行募集是指基金管理人自行为其设立的股权投资基金募集资金;委托募集是指基金管理人委托有资格的第三方基金销售机构为其设立的股权投资基金募集资金。

C15096私募基金发展与证券公司托管及外包综合服务业务答案(100分)

C15096私募基金发展与证券公司托管及外包综合服务业务答案(100分)

C15096私募基金发展与证券公司托管及外包综合服务业务答案一、单项选择题1. 中国基金业协会发布《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》于( )正式开始实施,标志着私募基金备案工作自此正式启动。

A. 2014年1月1日B. 2014年1月17日C. 2014年2月7日D. 2014年2月17日描述:中国私募基金行业发展过程中的几个重要法律法规。

您的答案:C题目分数:10此题得分:10.02. 2003年8月发行的( )是我国首只以信托形式发行的私募基金产品。

A. 深国投“赤字之心”B. 云南信托“中国龙”C. 华夏资本“六禾1号”D. 重阳投资“阿尔法对冲基金”描述:中国私募证券投资基金的发展历程。

您的答案:B题目分数:10此题得分:10.03. 在私募基金登记备案制度实施之前,私募基金机构(管理人)主要承担( )的职责。

A. 投资顾问B. 发行通道C. 资产托管D. 交易通道描述:私募基金托管外包的需求分析。

您的答案:A题目分数:10此题得分:10.0二、多项选择题4. 下列关于私募基金登记备案的特点中,正确的是( )。

A. 实行事前登记备案B. 开展行业自律管理C. 全口径登记备案D. 实行电子化报送描述:中国私募基金行业发展过程中的几个重要法律法规。

您的答案:C,D,B题目分数:10此题得分:10.05. 在私募基金登记备案制度实施之后,私募基金管理人选择自己发行私募产品的主要困难(难点)包括( )。

A. 产品设计复杂B. 人力成本提高C. 系统投入增大D. 业务运作风险描述:私募基金托管外包的需求分析。

您的答案:B,D,C题目分数:10此题得分:10.06. 证券公司在开展托管与外包综合服务业务的过程中,应当与公司的其他业务建立严格有效的隔离机制,这些隔离机制包含( )。

A. 业务隔离B. 物理隔离C. 人员隔离D. 信息系统隔离E. 资金与账户隔离描述:证券公司开展托管与外包综合服务的注意事项。

私募股权领域基金从业资格考试题目与答案

私募股权领域基金从业资格考试题目与答案

私募股权领域基金从业资格考试题目与答案一、选择题1. 私募股权基金是属于以下哪种类型的基金?- A. 公开募集基金- B. 封闭式基金- C. 混合型基金- D. 期货基金答案:B2. 私募股权基金的投资者适当性管理主要包括以下哪些方面?- A. 投资者的投资经验和风险承受能力评估- B. 投资者的年龄和收入状况评估- C. 投资者的职业和教育背景评估- D. 投资者的居住地和婚姻状况评估答案:A、B、C3. 私募股权基金募集资金主要途径包括以下哪些?- A. 收购贷款- B. 私募股权基金管理人自有资金- C. 投资者出资- D. 债券发行答案:A、B、C4. 私募股权基金的退出方式主要包括以下哪些?- A. IPO上市- B. 股权转让- C. 资产出售- D. 内部收购答案:A、B、C二、判断题1. 私募股权基金的投资范围通常包括股权投资和债权投资。

答案:正确2. 私募股权基金的募集期限一般会比较长。

答案:正确3. 私募股权基金可以对外公开募集资金。

答案:错误4. 私募股权基金的投资者适当性管理主要是为了保护投资者的利益。

答案:正确三、简答题1. 请简要说明私募股权基金的特点和优势。

答:私募股权基金是一种非公开募集的基金,其主要特点和优势包括:- 私募:私募股权基金不对外公开募集资金,只向特定的投资者进行募集。

- 高风险高回报:私募股权基金通常投资于未上市或成长性较高的企业,风险较大但回报潜力也较高。

- 灵活性:私募股权基金的投资策略灵活多样,可以根据市场情况和投资者需求进行调整。

- 长期投资:私募股权基金的募集期限较长,投资周期也较长,适合长期投资者。

- 优先回报权:私募股权基金的投资者通常享有优先回报权,即在退出时可以优先获得投资收益。

2. 请简要说明私募股权基金的退出方式和风险控制措施。

答:私募股权基金的退出方式主要包括以下几种:- IPO上市:将投资企业引入资本市场,通过股权发行获得退出收益。

基金托管人考试试题及答案解析

基金托管人考试试题及答案解析

基金托管人考试试题及答案解析基金托管人考试试题及答案解析一、单选题(本大题41小题.每题0.5分,共20.5分。

请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案,并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。

)第1题关于基金托管人的职责说法,不正确的是( )。

A 保管基金印章B 根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜C 基金托管人需要向投资者披露托管人的专门基金托管部门的重大人事变动D 基金托管人不具有召集持有人大会的权利【正确答案】:D【本题分数】:0.5分【答案解析】[解析] 根据《证券投资基金法》第二十九条的规定,按照规定召集基金份额持有人大会为基金托管人应当履行的职责之一。

第2题( )是根据法律法规的要求,在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

A 基金托管人B 基金份额持有人C 基金评级公司D 基金管理公司【正确答案】:A【本题分数】:0.5分第3题基金( )是指基金托管人以《证券投资基金法》、《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据,对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。

A 账务复核B 头寸复核C 资产净值复核D 财务报表复核【正确答案】:A【本题分数】:0.5分第4题以下不属于资产保管内部控制范围的是( )。

A 基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开B 托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产C 基金托管人应实行严格的岗位分离制度D 基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证【正确答案】:C【本题分数】:0.5分【答案解析】[解析] “基金托管人应实行严格的岗位分离制度”是资金清算的内部控制措施之一。

第5题以下关于基金托管要求的说法中,正确的是( )。

A 基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开B 基金托管人为了基金份额持有人的利益可以不经基金管理人授权自行运用、处分、分配基金的资产C 基金托管人可以将受托管的基金资产委托给第三人进行托管D 基金托管人的债权人可以对托管人托管的基金资产行使请求冻结、扣押和其他权利【正确答案】:A【本题分数】:0.5分【答案解析】[解析] 基金托管人应依法处分基金财产,未接到交易所、登记结算公司的合法数据或者基金管理人的指令,基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何。

私募股权领域基金从业资格考试题目与答案

私募股权领域基金从业资格考试题目与答案

私募股权领域基金从业资格考试题目与答案一、选择题1. 私募股权基金的投资者主要包括以下哪些类型?A. 个人投资者B. 企业投资者C. 金融机构D. 所有答案都正确答案:D2. 私募股权基金的投资期限通常为多久?A. 1年B. 3年C. 5年D. 没有固定期限答案:D3. 私募股权基金的风险一般由谁来承担?A. 基金管理人B. 投资者C. 基金托管人D. 监管机构答案:B4. 私募股权基金的募集规模通常受到哪些因素的影响?A. 基金管理人的声誉B. 基金策略的风险性C. 市场环境的变化D. 所有答案都正确答案:D5. 私募股权基金的运作模式中,通常采用哪种投资方式?A. 直接投资B. 间接投资C. 全部答案都正确D. 以上答案都不正确答案:C二、判断题1. 私募股权基金的募集对象可以是个人投资者和机构投资者。

答案:正确2. 私募股权基金的投资策略通常较为保守,风险相对较低。

答案:错误3. 私募股权基金的投资决策一般由基金管理人独立作出,不需要经过投资者的同意。

答案:错误4. 私募股权基金的投资期限一般较长,通常超过5年。

答案:正确5. 私募股权基金的投资收益通常来源于投资项目的成功退出。

答案:正确三、简答题1. 请简要介绍私募股权基金的基本特点。

私募股权基金是一种由基金管理人发起成立,通过募集资金进行私募投资的基金形式。

其特点包括:募集对象有限、投资策略多样、投资期限较长、风险较高、投资决策相对独立等。

2. 请简述私募股权基金的投资策略。

私募股权基金的投资策略多样,包括但不限于:股权投资、风险投资、并购重组、定向增发等。

投资策略的选择通常取决于基金管理人的投资理念、市场环境以及投资项目的特点。

3. 私募股权基金的退出方式有哪些?私募股权基金的退出方式包括但不限于:上市退出、并购退出、股权转让退出等。

退出方式的选择通常取决于投资项目的发展情况、市场环境以及基金管理人的退出策略。

四、案例分析题案例一:某私募股权基金计划投资一家初创企业,该企业在技术领域有一项创新技术,并且已经取得了相关的专利。

私募基金考试题库及答案

私募基金考试题库及答案

私募基金考试题库及答案一、单项选择题1. 私募基金管理人应当具备的条件不包括以下哪一项?A. 依法设立的公司或者合伙企业B. 有健全的组织机构和管理制度C. 有与基金管理业务相适应的从业人员D. 可以是任何形式的组织答案:D2. 私募基金的合格投资者是指?A. 任何自然人B. 任何法人C. 净资产不低于1000万元的单位D. 金融资产不低于300万元或者最近三年年均收入不低于50万元的个人答案:D3. 私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后多少个工作日内,向基金业协会报送相关材料?A. 5个工作日B. 10个工作日C. 20个工作日D. 30个工作日答案:D二、多项选择题1. 私募基金管理人应当履行的职责包括以下哪些?A. 制定并实施风险管理措施B. 按照规定披露基金信息C. 定期向投资者报告基金运作情况D. 为投资者提供投资咨询服务答案:A、B、C2. 私募基金的募集对象不包括以下哪些?A. 合格投资者B. 社会公众C. 合格投资者的关联方D. 合格投资者的家庭成员答案:B、D三、判断题1. 私募基金管理人可以向不特定对象公开募集基金。

(对/错)答案:错2. 私募基金管理人应当对基金财产实行独立核算,确保基金财产的安全。

(对/错)答案:对3. 私募基金管理人可以承诺投资者保本保收益。

(对/错)答案:错四、简答题1. 简述私募基金管理人应当具备哪些条件?答案:私募基金管理人应当具备以下条件:依法设立的公司或者合伙企业;有健全的组织机构和管理制度;有与基金管理业务相适应的从业人员;有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;有良好的社会信誉和诚信记录。

2. 私募基金合格投资者的标准是什么?答案:私募基金合格投资者的标准包括:净资产不低于1000万元的单位;金融资产不低于300万元或者最近三年年均收入不低于50万元的个人。

私募股权投资信用风险管理考核试卷

私募股权投资信用风险管理考核试卷
B.利率风险
C.违约风险
D.流动性风险
2.私募股权投资信用风险管理的目标包括哪些?()
A.降低投资损失
B.提高投资回报
C.保障资本安全
D.维护投资者信心
3.以下哪些措施可以用来识别私募股权投资的信用风险?()
A.定期财务审计
B.行业趋势分析
C.管理层背景调查
D.法律合规审查
4.以下哪些因素可能影响私募股权投资的信用风险?()
4.在私募股权投资中,通过______和______可以有效降低信用风险。
5.私募股权投资信用风险评估主要包括______和______两个方面。
6.信用风险控制的常用手段包括______、______和______。
7.在私募股权投资中,______和______是衡量信用风险的关键财务指标。
8.投资项目的______和______是影响私募股权投资信用风险的重要因素。
A.投资部门
B.风险管理部门
C.财务部门
D.人力资源部门
10.以下哪些是衡量私募股权投资信用风险的关键财务指标?()
A.负债比率
B.净资产收益率
C.营运现金流
D.资产回报率
11.以下哪些因素会影响私募股权投资的信用风险评级?()
A.投资企业的财务状况
B.投资项目的成长性
C.投资企业的市场地位
D.投资企业的法律合规性
2.评估过程包括财务分析、市场分析、管理层评估等。挑战包括信息获取难度、预测不确定性等。
3.利用信用违约互换(CDS)等衍生品对冲,如购买CDS保护投资免受债务人违约影响。
4.平衡风险与收益需结合投资策略、风险承受能力、市场状况等,合理配置资产,动态调整投资组合。

私募股权投资的法律风险与防范考核试卷

私募股权投资的法律风险与防范考核试卷
A.被投资企业信用等级下降
B.被投资企业发生重大违法违规行为
C.被投资企业未能按期支付利息
D.基金管理人丧失偿付能力
8.以下哪些因素可能影响私募股权投资的市场风险?()
A.宏观经济波动
B.市场竞争加剧
C.法律法规变化
D.退出时机选择
9.在私募股权投资中,以下哪些行为可能违反法律法规?()
A.未按规定进行投资者适当性管理
12.以下哪些情况下,私募股权投资可能面临更高的法律风险?()
A.投资项目所处行业监管严格
B.投资者对项目了解不足
C.法律法规频繁变动
D.监管部门执法力度加大
13.在私募股权投资中,以下哪些做法有助于降低合同风险?()
A.明确合同条款
B.约定争议解决方式
C.定期评估合同履行情况
D.避免与不具备资质的机构合作
14.以下哪些属于私募股权投资的风险控制措施?()
A.分散投资
B.限制单一投资者投资比例
C.定期审计
D.建立风险准备金
15.以下哪些情况下,私募股权投资可能需要提前退出?()
A.被投资企业业绩大幅下滑
B.被投资企业发生重大诉讼
C.投资者需求变化
D.基金合同约定的退出条件成就
16.私募股权投资的尽职调查通常包括以下哪些内容?()
C.基金管理人如实披露项目信息
D.基金管理人与投资者共同商定投资策略
14.以下哪个机构不属于私募股权投资的监管机构?()
A.中国证监会
B.各省、自治区、直辖市证监局
C.中国银行业协会
D.中国证券投资基金业协会
15.在私募股权投资合同中,以下哪个条款不属于风险控制相关内容?()
A.项目的投资限制

私募基金试题

私募基金试题

私募基金试题(100分)1、您的姓名【填空题】________________________2、您部门所属地区【下拉题】A.上海B.北京3、以下不属于资产管理产品的是:【单选题】A.非保本银行理财B.分级基金C.股权投资基金D.寿险保单正确答案: D4、以下不属于私募基金组织形式的是:【单选题】A.契约型B.分级型C.公司型D.合伙型正确答案: B5、相关法规规定,私募基金合格投资者的要求不包括:【单选题】A.公司净资产不低于1000万元B.个人金融资产不低于300万元C.公司注册资本不低于500万元D.个人最近三年年均收入不低于50万元正确答案: C6、以下不违反私募基金募集相关规定的是:【单选题】A.合伙型私募基金投资者人数150人B.契约型私募基金投资者人数150人C.基金管理公司在网站首页发布广告D.基金销售人员在微信朋友圈介绍产品正确答案: B7、以下行为涉嫌违法的是:【单选题】A.通过内幕交易获利B.向非合格投资者募集C.产品备案信息不完整D.未登记机构开展私募业务正确答案: A8、关于私募基金管理人的信息,不可以公开宣传的是:【单选题】A.预期回报B.管理团队C.投资策略D.注册资本正确答案: A9、以下表述可以在私募基金推介材料中出现的是:【单选题】A.安全B.业绩最佳C.低风险D.远超同业正确答案: C10、关于基金风险揭示书,以下说法正确的是:【单选题】A.机构投资者不需要签署风险揭示书B.风险揭示书需要投资者逐项签字C.投资者在首次购买私募基金产品后半年内再次购买私募基金产品的,不需要签署风险揭示书D.风险揭示书的内容由基金管理人自行编写正确答案: B11、以下不属于投资者回访确认内容的是:【单选题】A.介绍同类产品B.确认受访人为投资者本人C.确认合同为投资者本人签字盖章D.确认投资者知悉产品主要费用及费率正确答案: A12、以下说法符合契约型基金的是:【单选题】A.基金分配收益前需要缴纳所得税B.基金不是独立法人主体C.基金的GP通常由管理人担任D.基金的规模就是其注册资本正确答案: B13、以下说法符合合伙型基金的是:【单选题】A.必须由管理人担任GPB.基金分配收益前需要缴纳所得税C.基金进行大额投资需要全体合伙人同意D.GP出资可以少于100万元正确答案: D14、以下投资品种中,流动性最好的是:【单选题】A.股票投资B.股权投资C.公募基金D.银行存款正确答案: D15、以下资产管理机构中,不由证监会直接监管的是:【单选题】A.券商资管B.私募基金C.信托公司D.基金子公司正确答案: C16、以下资产管理产品中,对单笔投资额要求最高的是:【单选题】A.私募证券基金B.投连险C.公募基金D.保本银行理财正确答案: A17、不属于股权基金退出方式的是:【单选题】A.上市公司收购B.到期还款C.IPO上市D.大股东回购正确答案: B18、关于私募基金相关主体的权责,以下说法正确的是:【单选题】A.基金托管人应保障基金本金不受损失B.基金管理人应以自有资金参与基金投资C.基金持有人有权参与投资决策D.基金持有人大会可以变更基金管理人正确答案: D19、以下符合私募基金信息披露要求的是:【单选题】A.每日发布净值B.通过中国证券报发布基金年报C.通过短信向持有人披露季度净值D.只在基金到期时告知持有人投资情况正确答案: C20、以下不属于私募证券基金投资范围的是:【单选题】A.二级市场股票B.银行间债券C.企业上市前融资D.股票定向增发正确答案: C21、私募基金管理人可以从事的经营范围包括:【单选题】A.投资顾问B.担保C.软件开发D.展会服务正确答案: A22、关于私募基金备案,以下说法正确的是:【单选题】A.私募基金管理人备案后,旗下基金自动获得备案B.可以先备案私募基金,后进行管理人备案C.无托管人的私募基金不予备案D.私募基金应在销售完成后发起备案正确答案: D。

2021基金私募股权投资基金基础知识考题精选及答案3

2021基金私募股权投资基金基础知识考题精选及答案3

2021基金私募股权投资基金基础知识考题精选及答案3考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、中国基金业协会从()等方面加强规范私募基金管理人登记相关事项。

Ⅰ.取消私募基金管理人登记证明Ⅱ.加强信息报送Ⅲ.法律意见书Ⅳ.高管人员资质要求A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案为D【解析】本题考查中基协负责人就发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》答记者问。

为保护投资者合法权益,促进私募基金行业规范健康发展,发挥行业自律的基础性作用,中国基金业协会于2016年2月5日对外发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》,从取消私募基金管理人登记证明、加强信息报送、法律意见书、高管人员资质要求等四个方面加强规范私募基金管理人登记相关事项,督促私募基金管理人恪尽职守,切实履行诚实信用、专业勤勉的受托人义务,促进私募基金行业规范健康发展。

2、整个股权投资基金尽职调查工作的核心是()。

A、业务尽职调查B、财务尽职调查C、法律尽职调查D、法人治理结构尽职调查答案为A【解析】本题考查业务尽职调查。

业务尽职调查是整个股权投资基金尽职调查工作的核心,财务、法律、资源、资产以及人事方面的尽职调查都是围绕业务尽职调查展开。

3、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的()前置备于本公司,供股东查阅。

A、10日B、7日C、15日D、20日答案为D【解析】本题考查公司债券、财务、会计的内容。

股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司,供股东查阅。

4、基金管理人变更控股股东、实际控制人或者法定代表人(执行事务合伙人)的,属于重大事项变更。

对于上述事项,管理人应当在完成工商变更登记后的()个工作日内,通过资产管理业务综合报送平台向基金业协会进行重大事项变更。

A、7B、10C、15D、30答案为B【答案解析】本题考查登记与备案的原则和基本要求。

基金管理人变更控股股东、实际控制人或者法定代表人(执行事务合伙人)的,属于重大事项变更。

私募基金考试题及答案

私募基金考试题及答案

私募基金考试题及答案一、单选题1. 私募基金管理人应当具备的条件不包括以下哪一项?A. 有符合要求的营业场所B. 有符合要求的从业人员C. 有符合要求的注册资本D. 有良好的社会声誉答案:D2. 私募基金的合格投资者是指?A. 投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币B. 投资于单只私募基金的金额不低于500万元人民币C. 投资于单只私募基金的金额不低于1000万元人民币D. 投资于单只私募基金的金额不低于5000万元人民币3. 私募基金管理人应当定期向投资者披露的信息不包括以下哪一项?A. 基金的投资策略B. 基金的投资组合C. 基金的财务状况D. 基金的税收情况答案:D4. 私募基金管理人应当在基金募集完毕后多少个工作日内,向中国证券投资基金业协会备案?A. 5个工作日B. 10个工作日C. 15个工作日D. 20个工作日5. 私募基金管理人应当对基金财产实行?A. 独立核算B. 集中核算C. 分散核算D. 统一核算答案:A二、多选题6. 私募基金的募集对象可以包括以下哪些?A. 法人B. 合伙企业C. 个人D. 非法人组织答案:ABCD7. 私募基金管理人应当具备以下哪些条件?A. 有符合要求的营业场所B. 有符合要求的从业人员C. 有符合要求的注册资本D. 有良好的社会声誉答案:ABC8. 私募基金管理人应当向投资者披露以下哪些信息?A. 基金的投资策略B. 基金的投资组合C. 基金的财务状况D. 基金的税收情况答案:ABC9. 私募基金管理人应当遵守以下哪些规定?A. 遵守法律法规B. 遵守行业自律规则C. 遵守基金合同约定D. 遵守内部管理制度答案:ABCD10. 私募基金的合格投资者应当具备以下哪些条件?A. 投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币B. 投资于单只私募基金的金额不低于500万元人民币C. 投资于单只私募基金的金额不低于1000万元人民币D. 投资于单只私募基金的金额不低于5000万元人民币答案:A三、判断题11. 私募基金管理人可以同时管理多只私募基金。

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题精选附答案

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题精选附答案

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题精选附答案单选题(共100题)1、公司型基金股权投资业务主要包括()Ⅰ、投资事项;管理方式Ⅱ、托管事项;利润分配及亏损分担Ⅲ、税务承担;费用和支出Ⅳ、信息披露制度A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D2、信息披露义务人应当建立健全信息披露管理制度,()负责管理信息披露事务,并按要求在私募基金登记备案系统中上传信息披露相关制度文件。

A.总经理B.董事会C.指定专人D.信息编制人员【答案】 C3、下列关于股权投资基金募集机构的表述,正确的是()A.中国证券投资基金业协会的会员机构可受基金管理人的委托募集基金B.募集机构下属的从业人员以非公开方式向投资者募集基金,不适用于私募基金募集机构的管理办法C.股权投资基金管理人以非公开或公开方式向投资者募集资金,皆适用于私募基金募集机构的管理办法D.基金服务机构就其参与股权投资基金募集业务的环节,同样适用于私募基金募集机构的管理办法【答案】 D4、对于处在不同成长阶段的被投资企业,投资机构对其在投资后管理中参与的程度与侧重点也有所不同。

对于早期阶段的被投资企业,投资机构侧重于()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C5、(2017年)下列不属于中国证券投资基金业协会权责的是()。

A.对违反相关法规的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施B.制定和实施私募基金行业自律规则、监督、检查会员及其从业人员的执业行为C.建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统D.建立投诉处理机制,受理投资者投诉,进行纠纷调解【答案】 A6、对于股权投资基金,以下属于增值税纳税范围的是()A.回购方式退出收益B.上市后股权转让退出收益C.并购方式退出收益D.项目股息【答案】 B7、(2017年)股权投资基金募集程序为()。

A.基金风险类型评估—特定对象确定—投资者适当性匹配—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认B.特定对象确定—投资者适当性匹配—基金风险类型评估—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认C.特定对象确定—基金风险类型评估—投资者适当性匹配—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认D.特定对象确定—基金风险类型评估—基金风险揭示—投资者适当性匹配—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认【答案】 C8、私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后()工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案。

2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题库

2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题库

2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题库单选题(共100题)1、关于股权投资基金的托管,下列说法正确的是()。

A.开展基金托管对提升基金投资能力有较大帮助B.非金融机构取得基金托管资格的可以担当股权投资基金托管人C.引入基金托管人制度有利于基金财产的安全和投资者利益的保护D.股权投资基金没有托管的属于违法违规行为【答案】 C2、关于投资协议中回售权条款,表述错误的是()。

A.回售权的触发条件可以是企业未能在5年内实现上市B.回售权的触发条件由业绩指标触发条件和非业绩事件触发条件两类C.股份回购方只能为目标公司本身D.行使回售权可以为投资提供流动性【答案】 C3、投资机构对被投资企业的跟踪与监控通常采取的方式,以下错误的是()A.跟踪协议条款执行情况B.参与被投资企业的公司治理C.聘请专业的第三方机构开展尽职调查D.监控被投资企业的各类经营指标与财务状况【答案】 C4、采用()募集,基金管理人只可以募集其自己发起设立的基金,不可以销售其他基金管理人的产品,即不允许基金管理人的代销行为。

A.委托募集方式B.间接募集方式C.自行募集方式D.委派募集方式【答案】 C5、关于股权投资基金的基金收益分配原则,顺序正确的是()。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅠC.Ⅰ.Ⅲ.ⅡD.Ⅱ.Ⅰ.Ⅲ【答案】 C6、下列选项中不属于基金市场服务机构的是()。

A.基金销售机构B.基金评价机构C.律师事务所和会计事务所D.基金业协会【答案】 D7、以非法占有为目的,使用诈骗方法非法吸收公众存款的行为,以集资诈骗罪定罪处罚。

以下选项中可以认定为“以非法占有为目的”的有()。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅤB.Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A8、关于股权投资基金的尽职调查,以下表述错误的是()A.尽职调查需要为项目退出方式的评估提供支撑B.尽职调查帮助投资方判断目标公司是否值得投资,对投资回报的影响不大C.尽职调查所获得的信息可辅助投资方进行投资协议谈判D.尽职调查在企业估值中的作用,主要在于获得估值模型所需的真实信息【答案】 B9、保密条款有利于保护()的利益。

【最新】基金私募股权投资基金基础知识考试题库及答案14

【最新】基金私募股权投资基金基础知识考试题库及答案14

【最新】基金私募股权投资基金基础知识考试题库及答案14考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、以下()不属于财务尽职调查报告的内容。

A.目标企业法律风险的识别B.评估目标企业的财务健康程度C.评估目标企业的内控程序及业务的主要流程D.提供交易条款的述议【答案】A【解析】业务尽职调查报告主要包括企业基本情况、管理团队、产品/服务、市场、发展战略、融资运用、风险分析等;财务尽职调查报告主要包括评估目标企业的财务健康程度,评估目标企业的内控程序及业务的主要流程,提供交易条款的述议,包括估值条款、保护性条款以及交易结构的具体设计等;法律尽职调查报告主要包括目标企业法律风险的识别、评估和应对建议。

2、违反《合伙企业法》规定,提交虚假文件或者采取其他欺骗手段,取得合伙企业登记的,情节严重的,撤销企业登记,并处以()罚款。

A、5万元以上10万元以下B、5万元以上20万元以下C、10万元以上20万元以下D、10万元以上30万元以下答案为B【解析】本题考查《合伙企业法》的法律责任。

违反《合伙企业法》规定,提交虚假文件或者采取其他欺骗手段,取得合伙企业登记的,情节严重的,撤销企业登记,并处以5万元以上20万元以下罚款。

3、投资的未上市中小企业可豁免国有股转持的条件包括()。

Ⅰ.经企业所在地县级以上劳动和社会保障部门或社会保险基金管理单位核定,职工人数不超过200人Ⅱ.经企业所在地县级以上劳动和社会保障部门或社会保险基金管理单位核定,职工人数不超过500人Ⅲ.根据会计师事务所审计的年度合并会计报表,年销售(营业总收入)不超过10亿元,资产总额不超过10亿元Ⅳ.根据会计师事务所审计的年度合并会计报表,年销售(营业总收入)不超过2亿元,资产总额不超过2亿元A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ答案为B【答案解析】本题考查豁免国有股持股义务,保障创业投资基金可持续发展。

投资的未上市中小企业应当同时符合下列条件:经企业所在地县级以上劳动和社会保障部门或社会保险基金管理单位核定,职工人数不超过500人;根据会计师事务所审计的年度合并会计报表,年销售(营业总收入)不超过2亿元,资产总额不超过2亿元。

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私募基金托管业务风险管理
单选题(共2题,每题10分)
1 . 根据《私募投资基金募集行为管理办法》规定,以下属于私募基金个人合格投资者的是:
∙ A.投资于单只私募基金的金额不低于100万元
∙ B.具备相应的风险识别能力和风险承担能力
∙ C.金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元
∙ D.以上三点均具备
我的答案:D
2 . 私募基金托管人操作风险是指:
∙ A.托管机构在履行托管职责过程中由于人为错误、系统故障或内控缺陷而导致承担责任或赔偿损失的风险
∙ B.因私募基金管理人不当宣传、违规运作、失联跑路等原因导致其他相关方对托管人进行负面评价或追究责任的风险
∙ C.由于制定的合同条款违反法律法规的强制性规定而无效或因基金合同订立不当导致无法履行托管职责等原因引起的托管风险
∙ D.私募基金管理人不按照基金合同约定投资运作而给托管机构造成经济损失的风险我的答案:A
多选题(共5题,每题10分)
1 . 私募基金托管业务风险现状有:
∙ A.主体资质弱,道德风险高
∙ B.尽调核查难,信用风险大
∙ C.业务流程长,操作风险多
∙ D.处置能力无,传导风险强
我的答案:ABCD
2 . 私募基金管理人的风险现状有:
∙ A.发展迅速
∙ B.资质薄弱
∙ C.违规运作
∙ D. 跑路失联
我的答案:ABCD
3 . 私募基金托管人的主要职责有:
∙ A.保管基金财产
∙ B.投资监督
∙ C.估值核算
∙ D.资金清算
我的答案:ABCD
4 . 托管人当发现基金管理人发出但未执行的投资指令或者已经生效的投资指令违反法律、行政法规或者基金合同约定,应采取以下那些措施:
∙ A.应当及时通知基金管理人
∙ B.及时报告中国证监会
∙ C.持续跟进基金管理人的后续处理,督促基金管理人依法履行披露义务
∙ D.基金管理人的上述违规失信行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,基
金托管人应当督促基金管理人及时予以赔偿
我的答案:ABCD
5 . 针对私募基金投资环节,基金托管人需重点关注:
∙ A.投资范围
∙ B.投资比例
∙ C.投资限制
∙ D.预警止损操作
我的答案:ABCD
判断题(共3题,每题10分)
1 . 基金托管人应当依法采取措施,确保基金托管和基金销售业务相互独立,切实保障基金财产的完整与独立。

对错
我的答案:对
2 . 基金合同明确约定不托管的,应当要求在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施、保管机制和纠纷解决机制。

对错
我的答案:对
3 . 私募基金托管业务是一项无风险、投入产出比较高的业务。

对错
我的答案:错。

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