2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析

2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试
题库带答案解析
单选题（共45题）
1、甲与乙串通，以事先的定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证势交易价格，获得巨大非法收益，则甲与乙的行为构成（）罪。

A.操纵证券市场
B.利用为公开信息交易
C.背信运用受托财产
D.内幕交易
【答案】 A
2、下列哪些不属于国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中的职责（）。

A.制订证券公司风险处置方案并组织实施
B.派驻风险处置现场工作组
C.制订维护社会稳定的预案
D.人民法院认为应当对证券公司进行行政清理的，国务院证券监督管理机构可以不进行行政清理
【答案】 C
3、下列可以担任证券交易所的负责人的是（）。

A.五年前因违纪行为被开除的证券交易所从业人员王某
B.三年前因违法行为被撤销资格的律师李某
C.四年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某
D.六年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某
4、根据《证券公司监督管理条例》规定，下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法，错误的是（）
A.证券公司不得侵犯客户的财产权
B.证券公司不得侵犯客户的选择权
C.证券公司不得侵犯客户的荣誉权
D.证券公司不得侵犯客户的知情权
【答案】 C
5、根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，其中承销过程中的相关资料包括但不限于（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
6、依据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是（）。

A.最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券投资经历的除专业投资者外的法人
B.金融资产不低于300万元，且具有1年以上期货投资经历的自然人投资者
C.最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上金融产品风险管理及相关工作经历的自然人投资者
D.最近1年末净资产低于2000万元的法人
7、根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券从业人员不得从事以下活动（）。

A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
【答案】 D
8、公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额（）的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以（）的罚款。

A.①③
B.②③
C.①④
D.②④
【答案】 D
9、仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过（）时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持担保比例不得低于（）。

A.250％；300％
B.250％；250％
C.300％；300％
D.300％；250％
【答案】 C
10、募集机构可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的（）
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
【答案】 D
11、证券公司申请保荐业务资格，应当具备下列条件（）。

A.①②
B.①③
C.②③
D.②④
【答案】 A
12、（）是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人
A.实际控制人
B.关联关系人员
C.高级管理人员
D.控股股东
【答案】 A
13、(2019年真题)非公开发行的公司债券仅限于在（）范围内转让
A.机构投资者
B.中小投资者
C.合格投资者
D.专业投资者
【答案】 C
14、下列关于开展基金托管业务的条件，说法错误的是（）。

A.准人条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统
B.在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格。

其中，核算、监督等核心业务岗位应当具备3年以上托管业务从业经验
C.在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度
D.非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件
【答案】 B
15、上市公司向原股东配售股份，简称为（）。

A.定向发行
B.增发
C.配股
D.间接融资
【答案】 C
16、关于基金服务机构的法律责任，下列选项中正确的有（）。

A.①③
B.②④
C.②③
D.①②
【答案】 A
17、证券公司应当依法向社会公开披露的不包括（）。

A.证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况
B.高级管理人员的家庭成员的薪酬状况
C.参股及控股情况
D.高级管理人员薪酬和其他有关信息
【答案】 B
18、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请_化成为专业投资者。

A.1；1
B.2；1
C.1；2
D.2；2
【答案】 A
19、(2018年真题)在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 C
20、下列选项中，可以提议召开临时股东会会议的有（）。

A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
21、全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（）中小微企业发展服务。

A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
【答案】 D
22、（2020年真题）证券、期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从业人员，主要包括（）。

A.I、II
C.II、II
D.III、IV
【答案】 A
23、证券公司应当与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由( )统一制定、保管和与客户签订。

A.证券公司
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国证监会
【答案】 A
24、（2020年真题）证券投资基金托管人应当履行的职责包括（）。

A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.II、III
D.I、III、IV
【答案】 A
25、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员所处罚款的金额可以是（）。

A.1万元
B.15万元
C.40万元
【答案】 B
26、某证券公司2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是（）。

A.①②③
B.①③⑤
C.②③⑤
D.③④⑤
【答案】 B
27、证券公司中应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和损失承担首要责任的是（）。

A.董事会
B.直接从事业务经营活动的相关人员
C.合规部门
D.经理层
【答案】 B
28、(2018年真题)公司违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（）的罚款。

A.五万以上二十万元以下
B.十万以上二十万元以下
C.五万元以上五十万元以下
D.十万元以上五十万元以下
29、下列（）是集合资产管理业务禁止行为。

A.①②③④
B.①②
C.③④
D.①②③
【答案】 D
30、非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券，可采取的处罚措施有（）。

A.②③④
B.③④
C.②
D.①②③④
【答案】 D
31、基金销售机构应制定客户服务标准，对（）等业务进行规范。

A.①
B.②③
C.①②③
D.①②
【答案】 C
32、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（）。

A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑤⑥
【答案】 D
33、证券投资顾问业务的内部控制要求包括（）。

A.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.①③④
【答案】 C
34、根据《证券公司监督管理条例》，合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A.3
B.5
C.7
D.10
【答案】 A
35、净资产不低于人民币（）的企事业单位法人、合伙企业为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。

A.3000万元
B.2000万元
C.1000万元
D.500万元
【答案】 C
36、财务顾问主办人应当具备的条件不包括（）。

A.具有证券从业资格
B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历
C.最近36个月无违反诚信的不良记录
D.未负有数额较大到期未清偿的债务
【答案】 C
37、证券登记结算机构应当设立证券结算风险基金，用于垫付或者弥补因
（）造成的证券登记结算机构的损失。

A.①③
B.②④
C.①③④
D.①②③④
【答案】 D
38、证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】 B
39、对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处5年以下有期徒刑，并处罚金，
A.非法募集资金金额的3%
B.非法募集资金金额的10%
C.20万元
D.200万元
【答案】 A
40、下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（）。

A.《客户交易结算资金管理办法》
B.《证券法》
C.《证券登记结算管理办法》
D.《关于加强证券经纪业务管理的规定》
【答案】 B
41、上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的
股票或者其他具有股权性质的证券在买入后（）内卖出，或者在卖出后（）内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。

A.三个月；六个月
B.六个月；六个月
C.六个月；九个月
D.三个月；三个月
【答案】 B
42、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。

年度合规报告内容包括（）。

A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥
【答案】 A
43、下列事项中，属于有限责任公司监事会职权有（）。

A.①②③④⑥
B.②③④⑤
C.①③④⑤⑥
D.②③④⑤⑥
【答案】 A
44、对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）内作出批准或者不予批准的书面决定。

A.30个工作日
B.3个月
C.6个月
D.12个月
【答案】 B
45、证券公司应当根据法律法规、证监会的规定及合同约定，以（）等方式，保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询证券余额等信息。

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D。