深圳市某公司管理制度

深圳市某公司管理制度
一、总则
（一）目的
1、为使本公司职员的人事治理有所依据，提高公司的人事治理水平，最大限度发挥职员的主观能力性、积极性、制造性，促进职员与公司的共同进展。

2、建立和爱护公司与职员之间的和谐关系，明确双方的权益和义务，爱护每位职员的利益。

3、为职员提供必要的培训，关心其提高工作效率和自身素养，为每位职员提供晋升机会，保证人尽其才。

4、为每位职员提供良好安全的工作环境及合理的薪酬、福利。

（二）适用范畴
1、本公司职员的人事治理，除遵照国家和地点有关法令外，都应依据本制度执行。

2、本规则所称职员，指本公司聘用的全体正式从业人员。

二、人员聘用
本公司人力资源开发与治理的目的是为了合理地选才、用才和育才，关心职员建立正确的人才观。

用人部门应本着精简高效的原则，合理地提出增员申请，并将拟招岗位的申请报告提交总经理审批后，可开始实施聘请。

（一）选才
公司倡导选人唯贤、德才兼备、唯才是举、人尽其才的原则，对应聘人员进行严格选择。

本公司职员在被聘用及晋升方面享有均等的机会；工作表现是职员晋升的最要紧依据。

（二）用才
秉承用人不疑、用其所长、明责授权的用人原则。

以严格的考核机制确保能者上、平者让、庸者下的人员晋升机制。

（三）育才
公司建立全员培训与重点教育机制，对优秀职员进行职业规划，使人才与公司共同成长。

（四）人才观
公司选择人才致力于德才兼备。

人才第一必须具备良好的职业道德和敬业精神，其次要有丰富的专业知识。

三、入职指引
（一）本公司各部门如因工作需要，必须增加人员时，应先依据人员甄选流程由用人部门向行政人事部提出申请，经相关负责人批准后，由行政部门统一纳入聘用打算呈报公司领导审批并办理甄选事宜。

（二）本公司职员的甄选，以学识、能力、品德、体格及适合工作所需要条件为准。

采纳考核和面试两种，依实际需要选择其中一种实施或两种并用。

○1行政人事部负责对应聘人员进行资格审查及初选，并会同用人部门对应聘人员进行初试、笔试，初试条件符合者再组织复试。

○2行政人事部应依照每个岗位制定科学的考核打算及程序，合理设计面试问话提纲，确保面试的质量。

应聘部门副职以上职务的由公司主管领导参加考核，初试、复试，最后由公司副总经理或总经理面试。

新进人员经考核或面试合格和审查批准后，由人事部门办理试用手续。

原则上职员试用期三个月，期满合格后，方得正式录用；但成绩优秀者，可适当缩短其试用时刻。

依照《劳动合同法》规定：
签一年合同的职员，试用期为一个月；
签二年合同的职员，试用期为二个月；
签三年合同的职员，试用期为三个月；
（注：目前中恒泰职员试用期为3个月，试用期满后第一次签订一年期劳动合同；第二次签订3年期劳动合同）
（三）试用人员报到时，应向人事部送交以下资料：
一、填写职员入职登记表
二、毕业证书、学位证书原件及复印件
三、技术职务任职资格证书原件及复印件
四、身份证原件及复印件
五、一寸半身免冠照片三张
六、入职体检表（自费）
七、签署服务理想书、保密承诺书
八、担保人到公司签署担保协议书、填写完整、正确的担保人个人资料
九、其它事项
（四）凡有下列情形者，不得录用。

一、剥夺政治权益尚未复原者。

二、被判有期徒刑或被通缉，尚未结案者。

三、吸食毒品或有其它严峻不良嗜好者。

四、贪污、拖欠公款，有记录在案者。

五、患有精神病或传染病者。

六、因品行恶劣，曾被政府行政机关惩处者。

七、体格检查不合格者。

经总经理特许者不在此列。

八、其它经本公司认定不适合者。

（五）报到程序
新职员接到录用通知后，应在指定的日期到人事部门报到，如因故不能按期前往，应与有关人员取得联系，另行确定报到日期。

报到程序包括：
1、办理好报到登记手续，领取相关资料。

2、与用人部门负责人见面，同意工作安排，了解有关工作职责。

3、人事部安排人员关心新职员了解公司有关规则和规定，领取《公司治理制度》等资料，试用期内并参加《公司治理制度》考试。

4、职员可到人事部前台处领用办公文具并填写文具领用表。

（六）试用与转正
新职员被录用后，一律实行试用期，试用期时刻一样为1-3个月。

此期间，假如职员感到公司实际状况、进展机会与预期有较大差距，或由于其它缘故而决定离开，可提出辞职，并按规定办理离职手续；相应的，假如职员的工作无法达到要求，公司也会终止对其的试用。

试用期间公司将对职员的表现及其对工作的适应程度进行考核。

试用期届满，经公司考核合格者，可转为正式职员，考核不合格者，终止试用并予以辞退。

从公司离职后，重新再进入公司时，职员的工龄将从最近一次进入公司起计。

四、岗位差不多职责
（一）总经理
1、制定和实施公司总体进展战略与年度经营打算；
2、建立和健全公司的治理体系与组织结构；
3、主持公司的日常经营治理工作，实现公司经营治理目标；
（二）总经理助理
1、协助总经理制定整个的战略打算、年度经营打算及各时期工作目标；
2、起草公司各时期工作总结和其他文件；
3、协助总经理对公司的运作与各职能部门进行治理、协助内部各部门关系；
4、配合总经理处理外部公共关系；
5、撰写和跟进落实公司总经理会议、专题研讨会议等公司会议纪要；
6、在公司经营打算、业务策略、资本运作等方面向总经理提供相关解决方案；
7、协助总经理进行公司企业文化、企业战略进展的规划、配合开展公司企业文化工作；
8、完成总经理临时交办的其它任务。

（三）财务部
部门名称：财务部
部门性质：公司财务部在公司董事长直截了当领导下工作，与公司业务开展（除资金运用外）相关财务人员同意公司总经理领导。

全面负责有关公司财务治理、会计核算等工作专业部门。

依照公司目前实际情形，设置以下岗位：财务总监、会计、出纳。

以后依照需要再增或调整相应岗位。

治理权限：受公司董事长托付，对公司财务行使治理权限，并承担执行公司规章制度、治理规程及工作指令和义务。

治理职能：依照《企业会计准则》和《企业会计制度》为集团、小额贷款公司内部作好财务治理工作，规范财务行为，围绕公司的经营目标，做好各项财务收支的打算、操纵、核算和分析工作，运用公司资产，配合公司业务开展，提供满足不同需要的财务资料。

部门职责：
1、负责组织公司财务会计工作，贯彻执行国家和特区的财政经济政策、法规、并制定各项内部财务规章制度，严格执行财经纪律。

2、负责组织编制公司的各项财务预算，配合公司领导定期对企业的经济效益进行检查。

3、依照公司的的年度经营打算，编制年度资金打算，及时把握资金流淌情形，做好资金的筹措、使用和治理工作，提高资金使用效率。

4、依照财务预算和打算，加强成本、费用操纵，严格费用支出的报帐手续；
5、负责对各项资产的治理工作，积极配合做好资产经营、评估、确认工作；定期和不定期进行内部财务检查。

6、负责组织公司的经济活动分析，了解公司经营状况，做好要紧财务经济的推测、落实完成情形；定期向公司领导汇报公司财务状况和经营成果，及时提供各种经济信息供公司领导参考。

7、对公司重大项目和经济合同的内容以财务角度严格把关，并提出合理化建议，供领导决策做参考。

8、负责公司的综合统计工作，按照统计工作规范化治理的要求，建立健全标准化统计台帐，开展具有针对性、指导性和预见性的统计分析，及时准确地上报各类统计报表，办理统计年审工作。

9、负责与金融、税务、财务等主管部门的沟通，完成好各主管部门对公司财务状况、经营状况的各项检查和审计工作。

10、负责会计资料、档案和治理和保管工作，对企业撤并的会计档案要做好清档、归档工作。

11、负责配合行政部对财务人员的考核、评审等工作。

财务总监
工作职责：
1、全面负责公司的财务治理工作，对各项财务工作进行定期的研究、布置、检查总结，定期编制财务打算，做出财务分析、财务决策。

2、制订和完善各项财务治理制度，检查各项财务规章制度的执行情形。

3、组织本部门的日常会计核算、财务治理工作、合理划分各岗位的工作职责及本部门人员的工作分工，负责财务软件的数据备份、系统爱护、改进及升级。

4、组织会计决算的编制工作，审查财产、物资的盘盈、盘亏情形，并提出处理意见，加强对财产物资的监督、治理。

5、采取措施加强资金及费用的治理和操纵，并及时做好财务分析工作。

6、加强与相关部门（含有关政府部门）的沟通与和谐工作。

7、及时为领导及有关部门提出供各种相关的决策信息。

8、负责部门人员的组织与治理、加强对职员的培训和职工队伍的建设，保持职员队伍
的相对稳固。

9、和谐财务部与各业务部门之间的关系，积极取得各部门的支持，确保财务运作环节的运作畅通。

10、对财务部各项工作进行指导，并定期组织业务培训。

包括对业务部门及人员的财务知识培训。

11、依照公司行业性质，确定财务核算方法，设置财务科目。

12、依照财务会计核算差不多原则，制定财务会计核算流程，负责财务会计核算业务指导工作。

13、考核成本打算、费用开支、资金运作及经营成果，并进行汇总分析，提出科学、合理的建议。

14、参加总经理办公会议、项目评审会议，参与公司重大事项的决策及日常对帐工作。

15、保持与工商、税务、银行及各界各往来单位的业务沟通，坚持长期良好关系，为公司业务开展服务。

16、完成领导交办的其它工作。

会计员：
工作责任：
1、在财务经理的领导下，依照会计核算差不多原则，进行会计核算。

2、编制记帐凭证，并依照记帐凭证时登记明细分类帐，月末登记总帐，并编制与公司业务相关的报表及资料。

3、负责与出纳员核对银行存款和现金余额，做到帐实相符。

4、负责公司的会计核算和日常对帐工作。

5、负责编制公司记帐凭证并及时输入电脑。

6、按月编制有关往来明细表，及时清理公司各种往来帐，督促公司职员、外部单位清还借款。

7、每天对所有收入进行核对，并作相关的帐务处理。

8、完成临时指定的帐务清理等方面的工作。

9、依照合同办理与各往来单位的结算。

10、完成上级交办的其它工作。

出纳员
工作责任：
1、在上级的指导下，负责各项应收的款项及办理所涉及的转帐等具体业务。

2、每日序时登记现金日记帐及银行存款日记帐，序时登记其它代收款项台帐，定期核对现金、银行存款是否帐实相符，月末与会计核对帐目，配合会计与关联单位进行结算。

3、完成上级交办的其它工作。

（四）行政部岗位职责
部门名称：行政部
部门性质：行政治理、人力资源开发、利用的专业治理部门，行政部在总经理领导下，依照公司具体情形，设以下岗位：行政总监、行政主管、行政文员、前台文员治理权限：受总经理托付，行使对公司行政、人事治理权限，并承担执行公司规章制度、治理规程及工作指令的义务
治理职能：全面负责公司行政人事工作全过程中的各个环节的治理、监督、和谐专职管理部门，对所承担的工作负责。

行政部：
目的：明确公司每个部门、岗位都在做些什么；明确工作职责与权限、工作目标、工作特点、任资人员资格等作用。

并能为工作评判、人员聘请、纯洁治理、培训与开发、薪酬治理等提供依据。

部门性质：行政治理、人力资源开发、利用的专业治理部门，行政部在总经理领导下，依照公司具体情形，设以下岗位：行政总监、行政主管、行政文员、前台文员治理权限：受总经理托付，行使对公司行政、人事治理权限，并承担执行公司规章制度、治理规程及工作指令的义务。

治理职能：全面负责公司行政人事工作全过程中的各个环节的治理、监督、和谐专职治理部门，对所承担的工作负责。

工作职责：
1、依照有关法律法规要求,结合公司的实际情形,负责起草和修订公司的有关规章制度。

研究、分析并提出改进工作意见和建议。

2、严格执行公司规章制度，认真履行其工作职责，并检查职员上岗行为规范的执行情形。

3、协助总经理做好日常行政事务工作，完成领导交办的其他工作任务。

协助公司领导贯彻政府有关政策和法令。

4、负责行政会议和重大活动的组织安排和和谐工作，负责对外接待工作。

5、负责各类文稿、会议的记录、纪要或决定等文件的行文、上报下发，并督促、检查领导所布置工作的执行情形；全面和谐各部门之间的工作关系，承上启下，负责内外联系，及时向领导反映有关问题。

6、负责内外文电、函件的文书处理、文印工作。

建立和健全公司内部的各类档案，并制定相关的文档治理制度；负责向公司各部门提供各项工作所需资料和信息。

7、协助办理公司关于经营、股权等状况变动的申报；营业执照的年审及变更等相关工作。

8、负责办公用品和设备的采购、配备和治理；报纸、杂志的订阅，网络、通讯设施的正常使用。

制定公司各种办公设备等资产的治理制度，并负责日常爱护、保养工作，确保正常运作。

9、负责传达、贯彻和执行国家、省市有关劳动人事治理、劳动工资治理和社会保险方面的文件精神，按照公司的实际情形办理相关人事手续。

10、制定有关人事治理制度，并检查职员岗位行为规范的执行情形。

11、负责办理职员的辞聘、接收、转正、培训、调配、考核、晋升、奖惩等治理工作，并制定有关的治理制度。

12、负责建立和治理公司的劳动人事档案。

13、负责组织人力资源开发，建立人才储备库，配合相关部门做好有关人才选拔、及时填补公司人员的空缺。

14、负责招调工、调干打算和手续的办理。

15、负责建立劳动合同治理制度并建立劳动合同治理台账，对劳动合同进行治理。

协助公司处理有关劳动纠纷和劳动工资纠纷的问题。

16、负责职员参加社会保险的办理和治理工作。

17、配合省市有关部门做好劳资人事治理和劳动工资的统计、报表和分析工作。

18、负责办理居住证、户口调入、赴港澳等相关人员的申办工作。

职务名称：行政总监
工作责任：
1、全面主持行政部的全面工作，对各部门、各岗位人职员作进行和谐、安排、指导、监督，关心本部门职员完成各项工作任务。

2、依照公司的进展，制定和完善各项行政治理制度，规范职员行为，确保各部门工作的正常运作。

3、依照公司的目标打算，制定公司人力资源年度打算。

4、负责组织对人力资源开发，积极挖掘内部潜力，为公司进展提供人力资源的储备和供应。

收集公司内部的成功体会和反面案例,挖掘内部的治理专家和业务能手,开发内部的培训课程和师资力量,定期对新进职员、在职职员进行培训。

5、负责检查规章制度的执行情形，对各部门职员违纪情形，依照公司治理制度提出处理意见，报公司领导批准后执行。

6、依照公司的经营目标，对机构设置、调整、人员编制提出方案报公司领导批准后具体实施。

7、负责树立和爱护公司的对外形象。

8、及时了解把握职员的思想动态，解决各部门的投诉与争议，鼓舞职员斗志，形成团队精神，增加公司的凝聚力。

9、加强对行政办公类财产物资的监督和操纵。

10、按要求时限完成领导交办的临时任务。

职务名称：行政主管
工作责任：
1、做好人力资源聘请、调干（工）手续，劳动年审、劳动用工及就业治理及社会保险等工作。

2、协助行政总监办理人员聘请、入职、离职、转调手续。

3、整理和负责保管公司的机要档案、人事档案、公章。

4、协助行政总监和谐好公司职员之间、部门之间的关系，提出合理化建议。

5、负责劳动合同的签订和治理及职员的社会保险工作。

6、组织制订公司人事考核制度，定期对职员进行考核。

7、编制薪资体系。

8、建立公司人力资源治理信息系统，为公司重大人力资源治理决策提供参考依据。

9、按照政府部门的要求，及时组织公司招调干（工）、人事立户、暂住办理工作，组织劳动年审、工资年审等工作，办理职员社会保险的统筹工作。

10、对外宣传资料、公司内部综合资料的汇编工作。

11、负责公司固定资产的采购及治理工作。

12、负责开发公司数据库应用软件、通讯、网络的建设、治理、爱护工作。

13、负责公司网站的定期更新工作。

14、负责公司证照的年审工作。

15、完成董事会交办的其他工作。

16、完成领导交办的其他工作。

职务名称：行政文员
工作责任：
1、负责会议文件整理，安排会务，负责会议记录，会议记要的整理工作；
2、保证记录的准确性，保管好会议文件和记录，主动把握有关决议的执行情形；
3、对实施中的重要问题，应随时向总经理报告进展情形并提出建议；
4、负责组织预备和及时递交总经理所要求的文件，负责同意董事长/总经理下达的有关任务并组织完成；
5、处理日常行政事务；
6、做好股东、总经理的日常接待工作；
7、协助总经理处理好对外公关、对外关系的爱护工作。

职务名称：前台文员
工作责任：
1、本职工作：前台的接待、文件、报纸、的分发，职员考勤、办公用品的治理工作。

负责公司考勤制度的监督、统计工作。

2、负责公司的前台接待工作。

3、负责对公司职员的着装与劳动纪律监督工作。

4、负责公司邮件、报刊的收取、分发及登记工作。

5、负责公司总机的接线工作。

6、负责公司名片印制工作。

7、负责公司办公用品申请、发放治理工作。

8、负责公司办公环境卫生检查工作。

9、负责公司各种会议的会场布置及茶水工作。

10、定期爱护、保养话机，并保持前台环境清洁、安静。

11、协助打字员、文秘兼做部分打字、复印等行政工作。

12、下班前负责关闭检查应关闭的空调、电源。

13、完成行政部经理临时交办的其他任务。

（五）风险治理部
部门性质：风险治理部是在总经理领导下，对公司各项业务进行风险识别、分析、防范和操纵的专业治理部门。

依照公司具体情形，设以下岗位：风险总监（经理）、风险审核员、综合员。

治理权限：受总经理托付，行使对公司业务风险的治理权限，并承担执行公司规章制度、治理规程及工作指令的义务。

治理职能：全面负责公司名项业务的风险治理工作，对公司各项业务全过程中的各个环节进行风险识别、分析、防范和操纵，对所承担的工作负责。

部门职责：
1、依照国家和特区的有关法律法规要求,结合公司的实际情形, 负责公司各项业务的风险识别、分析、防范和操纵工作。

2、负责制定风险治理业务规章制度及具体操作流程，并监督执行情形。

3、审查公司各业务部门的业务法律合同及相关资料。

4、依照“审保分离”原则，审核各业务部门申报的担保项目资料，出具审核意见，并及时发觉业务操作中存在的问题及风险，提出整改意见。

5、参与公司重大业务的前期调查，为主管领导决策提供审批依据；
6、参与公司新业务品种的研发，进行的风险识别、分析、防范工作。

7、收集整理有关担保业务的法律、法规及信息，及时整理并反馈给主管领导及各业务部；
8、负责公司相关业务档案的治理工作。

9、负责公司相关的统计工作。

职位名称：风险总监
工作责任：
1、负责风险治理部的全面工作；
2、审核各业务部门申报的项目资料，出具审核意见，必要时对项目进行实地调查；
3、对风险治理员审核的项目资料予以审核确认；
4、负责和谐与其它业务部门的工作关系，及时解决存在的问题；
5、审查公司各业务部门的业务法律合同及相关资料；
6、参与公司重大业务项目的前期调查，为主管领导决策提供审批依据；
7、制订风险治理业务规章制度及具体操作流程，并监督执行情形；
8、加强和组织内部职员队伍的业务培训，不断提高其职业道德水平和业务水平；
9、收集整理有关担保业务的法律、法规及信息，及时整理并反馈给主管领导及各业务部；
10、负责完成公司领导交办的其它工作。

职位名称：风险审核员
工作责任：
1、负责审核各业务部门申报的资料，必要时进行实地调查，出具审核意见；及时发觉业务操作中存在的问题，并及时向总监汇报；
2、关于重大复杂的项目，有针对性的参与前期的调查工作，及时了解、把握情形；
3、关于在审核过程中发觉的可疑资料，有权直截了当向业务部门及客户进行调查并及
时将
情形向总监汇报。

4、关于业务活动中发觉的问题，应提示业务部门经办人员，同时将情形向总监汇报；
5、对总监负责并汇报工作；
6、完成总监交办的其它任务。

职位名称：综合员
工作责任：
1、在风险总监的领导下，依照项目处理审批表开出缴费通知单；
2、按项目经理的业务要求开了缴费收据或者发票；
3、负责汇总等的录入；
4、按周、月统计业务汇总表；
5、负责公司业务档案的治理工作；
6、完成上级交办的其它工作。

（六）业务部
1、经理
（1）按总经理指示做好业务部门日常治理及业务人员的考核工作；
（2）承担业务团队的组建、培训、治理，负责完成公司下达的各项考核任务；
（3）负责带领团队当地的业务的拓展和业务渠道的建设；
（4）对业务项目的可行性进行分析，对重大项目撰写项目报告，对项目风险进行分析，
符合要求的项目进行初审，对项目资料的真实性、完整性、合法性负责；
（5）组织与实施项目后的各项检查，撰写贷后检查报告函提交总经理；
（6）公司及其它部门的重要项目予以全力配合；
（7）向总经理提出本部门整改意见，落实总经理提出的整体规划和整改方案；
（8）对部门经办的业务负责，做好本部门月季、季度及年度的业务工作总结；
（9）完成上级交办的其它任务。

2、高级客户经理
（1）按总经理、总经理助理及部门经理批示做好业务拓展工作；
（2）对业务项目深入调查了解，进行可行性分析，撰写项目论证报告，对项目资料的真实性、完整性、合法性负责。

（3）向本部门经理提出部门的整改意见，协助开展部门并关心客户经理开展、指导、接洽业务；
（4）独立完成公司下达的月度、季度、年度考核任务，并做好业务工作总结，对经办的项目负责。

（5）完成上级交办的其它任务。

3、客户经理
（1）按总经理、总经理助理及部门经理批示做好业务拓展工作，并完成公司、部门下达的各项任务；
（2）负责对公司客户进行分类并依照客户类别制定详细的尽职调查服务、爱护措施；
（3）依照公司的要求受理项目，对项目的真实性、合法性以及风险负责；
（4）向部门经理提出本部门整改意见，落实经理提出的整改规划和整改方案；
（5）负责做好本岗月度、季度及年底的业务工作总结；
（6）对贷后的项目实行定期检查，并撰写报告函交部门经理；
（7）完成上级交办的其它任务。

（七）法务专员（律师）
（1）负责公司法律文件及各类合同文本的制作；
（2）在风险部经理领导下，在集团律师的指导下，负责公司业务人员《保证业务调查审批表》的审核工作；
（3）协助业务部门做好风险操纵工作；
（4）向公司各部门、人员提供法律方面的建议并提出爱护公司法律权益的利益的方案；。