C12008证券公司合规管理有效性评估指引答案B

证券公司合规管理有效性评估指引答案(100分)
1.按照《证券公司合规管理有效性评怙指引》的规定•关于合规管埋有效性评估的评估复檢，下列迭项中错溟的杲( >.
o证券公司应当时巨评底犒进行臭垓
o评估小组成员对其所在部门或者分管部门的评估底鞫的夏核应当实行回避制度
O证券公司应针对评估期内发主的合规凤险爭项开赛重点评估
o评估水组成员可誓与其所在部门或者分巷部门的评估底槁的貝核
D
2-下列关于舍规管蔭有效性讦怙与内控评价关乗的各种说法中' 丘髓的有()•〔本靈有超过一个的正髓选项〉□证券烝司必飆单独开展合规管理有效性评怙
□合规皆理有效性程度是内控评价的重要内容
□证券公司可以将合规管理有散性评估纳入公司内控评价之中一并进行
□合规皆理的有效性程度是决定裁司内部控制是否有数的关键因素
BCD
3. 二证券公司合规菅理有散性评估指引》附件中的合规管理有散性评估藝考表涵盖了证券公司合规管理有■裁性评估的全部评估内容"()
O错误
O正确
错误
4. 按照■■:证券公司合规菅理有散性评估指引》的规定，证券公司对合规管理环境旳评估应兰重点关注处司高层是否重视舍规管理、合规立化建设余否到位、舍规菅难制奩是否傩全、合规管理的隔职保障杲否充井尊；c ) O正确
O错误
正确
5. 按照《证券仑司合规管理有■散性评估指引药的规走，证券公司自行组织开展合规管理有敕性评估的，应当按要求成立评怙小组"C )
O正确
O错误
正确
& 证券仝可整改责任部门在合规管理有效性评估后续整改阶段，应及时向管理层报告整改进展情况它() O正萌
O错误
「按照©证券公司合规管理有效性评估指引》的规定.证券公司會规管理有效性评估的程序一般包括C ）=（本题有超过一个的正确选项）
□评估准备
□后续整改
□评估报告
□评估实施
ABCD
8. 按照瓦证券公可合刼管理有效性评怙指引》的规定，证券公司开軽合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向"（）
O错误
o正确
正确
9. 技照£证券呑司合规管理有奴性评怙指引》的规走.证券公司合规背理有■效性评估分为（）和〔），〔本题有超过一个的正确选项）
□专项评估
□外部评估
□全面评估
□内部评估
AC
10, 下列关于证券公司舍规管理有效性评洁主体的说法中，错误的是（〉・
O证券公司组织内部评估小组实翹评估的.小组成员不应忸来自于合规鳥监分菅的部门
O证券公可可以将合规总监或合规部门作为全面评估的单一育任主体
O证券營司应结合自身治理结构.选择由董事会、监爭会或董爭会授钗管理层组织开展全面评估
O证券公司委托外部中介机构开屣评估的*应要求中介机拘透派具备肚任能力的人员从事评估工作
B
it.按照c证券公司合规管理有散性评估指引》的规定，证券独司合规管理有效性评估应当采取的方法有< ）=（本題有超过一个的正确选项）
□访谈
□知识测试
□立本审阅
□问卷调査
ABCD
12. 按理《证券公可合规管理有效性评估指引》的规定，合规管理环境评估底稿应当由住可主要负责人签署确认"()
O错误
O正确
13. 下列关于证券公司合规管理有效性评估拉险信息收集的说法中”正确的有〔)「(本题有超过一个的正确选项)
□判断合规管难是否有效最终应看是否实现合规经彗
□在讦估的过幄中.应广泛收集评拈期间已发生的各种合规凤险事件.找出薄弱环节.并将英作为评估重点
□判断合规管理是否有效最貉应看合规管理的操作过程
□合规管理有效性评估的落耙点在有效性上
ABD
14. 证券公可无需将合规爸理有散性评估结果訥入公司菩埋层的绩效考核范围.c )
O错误
O正确
错误
15..按頤/证券盘司合规管理有效性评估指引陪的规定.证券止司应当开展合规管理有效性专项评估的情骸包括〔)=■ 〔本题
有超过一个的正确选嶼)
□公司菅理层提出要求时
□证券监菅机构提出黑求时
□公司内部发生重大合规凤险事伴时
□证券自偉组织提出要求时
BCD
3.按照處证券公司合规爸理有散性评怙指引》的规定，证券公司合规营理有散性评估的程序一般包括评估准备、评估实
施、评估报告和后续整改四个阶段，()
O正确
O错误
正确
S,证券公司合规管理有效性评估的评估原则中，要突出全面性、客观性和重要性"C )
O正确
O错误
正确
7.证券公司的整改贡任部门在合规管理有效性评估后续整改阶段应蚩担的责任有〔）o （本題有超过一个的正诵选顼）
□及时向管理层报吿癡改进展堵况
n按照整改方案要求完成整改
□制定整改方案.明确整改责任部门和时间表
□持瘗关注和舉踪整改情况
9.按照©证券公司合规管理有效性评估指引》的规定.合规管理有效性评估报告至少应包托的内容有（：）:（本题有趙过一个的正确选项）
□评估范围和对象
□评估程宇和方法
□发现的问翹及改进建谏
□评■（古徐据
ABCD
U.捷照専证券公可合规誉理有敬性评估指引》的规定.关于合规管理有戏性评估的评估准备.下列选项中正确的是（
）s（本施有超过一亍蹄正确选歩）
□证券会司没有必要对参与评估的人员开區培训
□证券公可应当诵保评估小组成员具善相应的盹任能力
□证券公司应当誦保評洁小组具备独立幵展合规管理有散性评估的权力
□证券公可自行组织开區合规管理有效性评估的，应当按要求成立评估小组
BCD
12.判断证券公司合规管理是否有效.最终应看证券公司迅否实现合规经营，（）
O正磚
O错误
正确
13.按照£证券仝可合规管理有效性评估指引》的麹定*合规管理环境评估底稿应当由C ）签署晦认:■
o合规管理部门负贲人、公司负责人
o自评部门负责人
O公词主要负贲人
o含规耸理部门负责人
15. 证券公司或立的证券业务子处可，如证券资产管理公司等，无需接照廉证券公司合规管理有效性评俗指引》开毀合规管理有效性评估"()
O正礁
o错误
错误
5.按照g证券公司合规爸理有效性评怙指引舟的规定，评估人员可以按照()“从确定的抽样总体中抽取一定比例的样本’井对样本的符合性做出判断=(本題有超过一个的正确选项)
団业务重要性
□菅理层意国
回业务发生频率
回合规凤险的高低
13.按照(证券公司合规爸理有效性评估指引3的规定，证券公可每年应当至少开展F次合规管理有散性全面评估=(
)
◎错误
o正确
错误
14.按理瓷证券仝司合规管理有效性评估指引$的规定.证券公司对经营管坯制度与机制建设惰况的评估宜当重点关注的是()□
©各顼经营管理制度和操作流程呈否傩全
O合规管理的頤职保审是否充分
O公司高层杲否重视舍规管坯
O合规管理制度是否健全
A
15.按照£证券公司舍规管理有效性评估指引》的规定’鲁规管坯莊奇頑行情;兄评估底犒，应当由()签署确认.
©包评部门负责人和分管自评部门的高级管理人员
o公词财务部门负贲人
O公司主要负责人、自评部门负责人
O公词主賽负贡人
3.按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券处司对合规管理环境的评估应当重点关注的内容有（）= （本
题有超过一个的正确选项）
回合规文化建设是否至［位
0仝司高层是否重视合规管埋
回台规管理制度是否俚全
□各项经营管理制度和操作流程是否健全
ABC
1.按照C证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，下列关于合规管理有效性评估评估复核的说迭中.正确的有
（）。

（本题有超过一个的正确选顶）
□评估小组成员可参5其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核
回评估小组成員对其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核应当实行回避制凑
囹证券公司应当对自评底稿进行复核
回证券公司应针对评估期内发生的合规风险事顶开展重点评估。