2022年证券从业考试《证券市场基本法律法规》题库综合试卷 附答案

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…
2022年证券从业考试《证券市场基本法律法规》题库综合试卷 附答案 考试须知：
1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、期货公司（ ）期货自营业务。

A.不得从事或变相从事
B.在获得许可的情况下可从事
C.可以从事
D.可绕道从事
2、用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权资金的账户是（ ）。

A.转融通资金交收账户
B.转融通担保证券账户
C.转融通担保资金账户
D.转融通专用资金账户
3、根据《证券法》，申请公司债券上市交易，下列不属于必须向证券交易所报送的文件是（ ）。

A.公司盈利预测
B.申请公司债券上市的董事会决议
C.公司章程
D.公司债券的实际发行数额
4、某上市公司拟发行公司债券。

根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，表述不正确的是（ ）。

A.发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行
B.自中国证监会核准发行之日起，公司应在6个月内完成首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕
C.首期发行数量应当不少于总发行数量的40%，剩余各期发行的数量由公司自行确定
D.超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行
5、依据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列对普通投资者享有的特别保护不包括（ ）。

A.信息告知
B.本金保障
C.风险警示
D.适当性匹配
6、微软雅黑人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等 条件下有优先购买权。

其他股东自人民法院通知之日起满（ ）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

A.5 B.10 C.15 D.20
7、证券出借人以一定的费率通过上海证券交易所综合业务平台向证券金融公司出借科创板证券，证券金融 公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务是指（ ）。

A.科创板转融通证券出借
B.科创板转融券业务
C.转融通证券出借
D.转融券业务
8、下列关于公司法律地位的说法错误的是（ ）
A.分公司和子公司都具有法人资格
B.子公司和母公司都具有法人资格
C.总公司和母公司都具有法人资格
D.子公司能独立承担民事责任
9、下列行为可能构成背信运用受托财产罪的是（）。

A.小王将朋友存放在自己处的资金擅自用于股票投资
B.A证券公司将客户委托资产投资于本公司发行证券并履行相关手续
C.B证券公司为获取高额回报将客户交易资金1000万借给E公司
D.F保险公司将客户缴纳的保险费用于证券投资
10、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

A.5
B.4
C.3
D.2
11、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（）情形外，证券经营机构应通营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要的电子方式进行确认。

A.在普通投资者申请转化为专业投资者
B.向专业投资者销售高风险产品或提供服务
C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
D.向普通投资者履行信息告知义务
12、报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值（）时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。

A.1%
B.2%
C.3%
D.5%13、在订立合伙协议、设立合伙企业时，也应当遵循民法下的（）的原则。

A.公开、公平、公正
B.自愿、平等、公平、诚实信用
C.共同出资、共享收益、共担风险
D.自愿、有偿、诚实信用
14、办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向（）进行注册。

A.中国证监会派出机构
B.中国工商局
C.中国证券业协会
D.中国人民银行
15、在证券公同客户资产管理业务中，证券公司应当至少（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。

A.每季度
B.每月
C.每年
D.每半年
16、证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售，应将营销宣传资料报（）备案。

A.证券交易所
B.住所地证监局
C.证监会
D.住所地证监局和中国证券业协会
17、下列选项中，说法正确的是（）。

A.向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行
B.公司一旦制定公司章程，不得再进行变更
C.我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营
D.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式
18、下列投资者可以视为非公开募集基金的合格投资者的是（）。

A.最近3年个人年均收入超过30万的个人
B.总资产不低于1000万的机构
C.依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品
D.金融资产200万的个人
19、证券公司办理证券客户交易结算资金存放的指定商业银行名单，应由（）确定并告。

A.国务院证券监督管理机构
B.国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构
C.中国人民银行
D.国务院银行业监督管理机构
20、证券公司对新开户客户的回访，应当在（）日内完成。

A.60
B.45
C.30
D.15
21、设立股份有限公司，应当有（）为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。

A.1人以上100人以下
B.2人以上200人以下
C.1人以上200人以下
D.2人以上100人以下
22、公司合并的，应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。

A.30
B.20
C.15
D.10
23、建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以（）为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

A.净资本
B.净利润
C.净收入
D.净收益
24、（），即设立公司时，公司首次发行的股份由发起人全部认足，而不再向社会公众公开募集。

A.发起设立
B.募集设立
C.公开设立
D.封闭设立
25、报告期内，发行人的坏账准备计提比例与同行业上市公司同类资产相比存在显著差异，应在招股说明书中披露原因及对发行人（）的累计影响。

A.期间费用
B.净利润
C.成本
D.收入
26、下列选项中，可以作为普通合伙人的是（）。

A.因有独资公司、国有企业
B.自然人
C.公益性的事业单位、社会团体
D.上市公司
27、上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（）。

①引入盘后固定价格交易
②优化融券交易机制
③新增两种市价申报方式
④收紧涨跌幅限制
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
28、在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（）的罚金。

A.1%～3%
B.1%～5%
C.3%～5%
D.5%～10%
29、证券公司的（）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。

A.业务执行部门
B.业务决策机构
C.董事会
D.分支机构
30、证券公司应当（）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。

A.逐日
B.每周
C.逐月
D.每季度
31、股份有限公司的股份发行应遵循的原则不包括（）。

A.公平
B.公正
C.公开
D.同股同价
32、证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

A.1
B.3
C.4
D.6
33、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）元。

A.1000万
B.2000万
C.5000万
D.1亿
34、微软雅黑下列关于公司设立和经营范围的说法，错误的是（）。

A.公司经营范围一旦选定，则不得变更
B.公司擅自超越经营范围从事生产经营活动，应承担相应的法律责任
C.依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照，营业执照上应载明公司的经营范围
D.公司经营范围中有属于法律法规规定须经过批准的项目，应当依法经过批准
35、证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于（）。

A.低买高卖的价差
B.佣金
C.咨询费
D.服务费
36、在已做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作的证券公司自营业务的执行机构是（）。

A.股东（大）会
B.投资决策机构
C.自营业务部门
D.董事会
37、根据《合伙企业法》规定，普通合伙人当然退伙的情形有（）。

A.合伙协议约定退伙的事由出现
B.未履行出资义务
C.执行合伙事务时有不当行为
D.个人丧失偿债能力
38、证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（）个、（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。

A.3；1
B.5；1
C.5；3
D.7；5
39、控股股东控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额（）以上的股东。

A.50%；50%
B.30%；50%
C.50%；30%
D.30%；30%
40、下列关于转融券期限、费率、保证金的说法，错误的有（）。

A.借入人申报的费率=出借人申报的费率+科创板转融券费率差
B.借入人申报的费率不得低于或等于科创板转融券费率差
C.应收取的保证金比例不可低于20%
D.应收取的保证金中货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%
41、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）日前制备于本公司，供股东查阅。

A.10
B.15
C.20
D.30
42、下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有（）。

A.从事信息相关工作20年以上，其中从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。

B.从事信息相关工作10年以上，从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。

C.证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上。

D.最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施。

43、财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。

A.2
B.3
C.5
D.10
44、国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（）的意见。

A.国务院有关部门
B.当地政府
C.中国人民银行
D.中国期货业协会
45、下列关于投资者参与科创板股票交易的具体条件的说法，正确的是（）。

A.个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币100万元
B.个人投资者参与证券交易36个月以上
C.机构投资者可直接申请开通科创板股票交易权限
D.投资者需要向其委托的证券公司申请，还须在中国结算开立新的证券账户
46、下列关于交易型开放式指数基金上市交易特点的说法错误的是（）。

A.基金份额折算后，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化
B.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%
C.采取份额申购、份额赎回的方式
D.不可抗力导致基金无法接受申购和赎回，基金管理人可暂停接受申购和赎回申请
47、已经取得证券业执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

A.2
B.3
C.4
D.5
48、下列不属于股东会职权的是（）。

A.决定公司的经营计划和投资方案
B.修改公司章程
C.审议批准董事会的报告
D.对发行公司债券作出决议
49、合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在（）内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。

A.10日
B.15日
C.20日
D.30日
50、期货交易所违反规定挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪律处分，处（）罚款。

A.1万元以上3万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.1万元以上10万元以下
D.5万元以上10万元以下
二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。

I.收入状况
II.职业状况
III.申报的姓名或者名称
IV.身份的真实性
A.I.II
B.III.IV
C.I.II.III.IV
D.I.II.IV
2、微软雅黑证券公司经营经纪业务、证券投资管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（）。

I.薪酬与提名委员会
II.审计委员会
III.独立董事制度
IV.风险控制委员会
V.董事会秘书
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.I.II.IV
D.II.III.V
3、证券公司及其直接负责的主管人员在承销证券过程中，有下列（）行为的，情节比较严重的，中国证监会可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

I.未按照事先披露的原则和方式配售股票
II.以不正当竞争手段招揽承销业务
III.以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者
IV.向投资者提供招股意向书等公开信息
A.I.II.III
B.I.II.IV
C.II.III.IV
D.I.III.IV
4、证券经纪业务运营管理的主要内容包括（）。

I.账户管理（包括证券账户和资金账户管理）
II.证券委托买卖
III.资产托管
IV.适当性管理
A.I.II.III
B.I.II.IV
C.II.III.IV
D.I.II.III.IV
5、微软雅黑证券公司经营融资融券业务不得有的行为有（）。

I.诱导客户开展融资融券业务
II.揶用客户担保物
III.进行利益输送和商业贿赂
IV.为客户进行内幕交易
A.I.II.III
B.I.IV
C.II.III.IV
D.I.II.III.IV
6、根据《证券公司证券自营业务指引》对自营业务资金出入的相关规定，禁止（）。

Ⅰ.以个人名义从自营账户调出资金
Ⅱ.以公司名义从自营账户提取资金
Ⅲ.以个人名义调入资金
Ⅳ.以公司名义调入资金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
7、关于直接投资子公司可以开展的业务，说法正确的是（）。

Ⅰ使用自有资金或设立直接投资基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资Ⅱ为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务
Ⅲ使用自有资金或设立直接投资基金
Ⅳ经中国证监会认可开展的其他业务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
8、下列关于科创板交易机制特别规定的说法正确的有（）。

I.单笔申报数量应不小于200股，每笔申报可以1股为单位递增
II.新增本方最优价格申报和对手方最优价格申报两种市价申报方式
III.股票的涨跌幅限制放宽至30%，新股上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制
IV.市价订单单笔申报最大数量为5万股，限价订单单笔申报最大数量为10万股
A.I.II.III
B.II.III.IV
C.I.II.IV
D.I.II.III.IV
9、下列属于基金份额持有人义务的是（）。

Ⅰ.保管基金资产
Ⅱ.遵守基金契约
Ⅲ.缴纳基金认购款项及规定费用
Ⅳ.承担基金亏损或终止的有限责任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
10、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的下列（）情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。

I.未按规定划分产品或者服务风险等级的
II.未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的
III.未按规定制定或落实适当性内部管理制度和相关制度机制的
IV.未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的
V.未按规定展开适当性自查的
VI.未按规定妥善保存相关信息资料的
A.I.II.III.IV.V
B.I.II.III.IV.VI
C.I.II.III.V.VI
D.II.III.IV.V.VI
11、基金信息披露形式方面应遵循的基本原则包括（）。

Ⅰ.易得性原则
Ⅱ.规范性原则
Ⅲ.真实性原则
Ⅳ.易解性原则
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
12、营业部受理客户申请后应按公司规定的流程对客户进行（）。

Ⅰ.审核
Ⅱ.征信
Ⅲ.评估
Ⅳ.授信审批
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
13、微软雅黑证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。

I.风险收益特征
II.基本性质
III.发行依据
IV.投资安排
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.I.II.IV
D.I.II.III.IV
14、下列（）属于证券公司章程中的重要条款。

I.证券公司的名称、住所
II.证券公司股东出资份额
III.证券公司对外投资
IV.证券公司专业人员数量
A.II.IV
B.I.II.III.IV
C.I.II.III
D.I.III
15、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，除法律特别规定之外，对因投资银行业务列入限制名单的公司或证券，证券公司应当限制与其有关的业务包括（）。

Ⅰ.证券自营
Ⅱ.资产管理
Ⅲ.直接投资
Ⅳ.发布证券研究报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
16、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）。

Ⅰ.证券公司与客户必须是“一对一”
Ⅱ.具体投资方向应在资产管理合同中约定
Ⅲ.要设定特定的投资目标
Ⅳ.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
17、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。

Ⅰ.证券交易所
Ⅱ.商业银行
Ⅲ.中国证监会
Ⅳ.证券登记结算机构
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
18、财务顾问可通过（）等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。

I.日常沟通
II.定期回访
III.事前调查
IV.事后追究
A.I.II
B.II.III
C.I.IV
D.I.II.III.IV
19、微软雅黑证券基金经营机构使用符合下列（）情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应报住所地或经营所在地中国证监会派出机构备案。

I.与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制
II.提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务5年以上，且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表
III.提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上
IV.最近一个会计年度管理证券资产不少于100亿港元或等值货币
A.I.II.IV
B.I.II.III
C.I.III.IV
D.II.III.IV
20、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。

Ⅰ商业银行
Ⅱ国有企业
Ⅲ民营企业
Ⅳ证券交易所
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
21、证券公司不得担任财务顾问的情形有（）。

I.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
II.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
III.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
IV.最近36个月内无重大违法违规记录
A.I.II.III
B.II.III.IV
C.I.III.IV
D.I.II.IV
22、微软雅黑根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。

Ⅰ.受处罚处分机构或个人名称
Ⅱ.受处罚处分机构责任人
Ⅲ.处罚处分时间
Ⅳ.处罚处分类别证券从业资格考试模拟试题
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅢ Ⅳ
23、投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%，但未超过30%的，应当披露（）。

Ⅰ.取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源，或者其他支付安排
Ⅱ.前12个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易
Ⅲ.不存在规定的禁止收购情形
Ⅳ.能够按照规定提供与协议收购中向证监会提交的相同的文件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
24、根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特点的是（）。

I.由普通合伙人组成
II.除法律另有规定外，合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任
III.普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织
IV.对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定
A.I.II.III
B.I.II.IV
C.II.III.IV
D.I.II.III.IV
25、微软雅黑根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停其股票上市的有（）。

I.公司的股本总额由人民币6000万元减至人民币4000万元
II.公司有重大违法行为
III.公司最近3年连续亏损
IV.公司未按规定公开其财务状况
A.I.II.III
B.I.II.IV
C.I.III.IV
D.II.III.IV
26、期货交易所内部管理制度的规定包括（）。

I.期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况
II.未经批准，期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职
III.期货交易所的工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策，恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，具有良好的职业操守
IV.期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄露内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益
V.期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当回避；期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善
A.I.II.III.IV
B.I.III.IV
C.II.III.IV
D.I.II.III
27、下列哪些行为违反了证券交易的公正原则？（）
Ⅰ.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请
Ⅱ.内幕交易
Ⅲ.有关部门未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请
Ⅳ.上市公司的董事长发生变动未向社会披露
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
28、证券承销业务分为（）两种方式。

Ⅰ代销
Ⅱ包销
Ⅲ分销
Ⅳ全额包销
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
29、一般来说，《风险提示书》告知投资者从事证券投资将面临的风险有（）。

Ⅰ.宏观经济风险
Ⅱ.政策风险
Ⅲ.上市公司经营风险
Ⅳ.技术风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
30、80、关于证券资产管理业务，下列说法正确的有（）。

I.证券公司从事资产管理业务，净资本不低于2亿元人民币
II.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元III.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元
IV.证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告
A.I.II.III.IV
B.III.IV
C.I.III.IV
D.I.II
31、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（）。

Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务
Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务
Ⅲ.为多个客户办理定向资产管理业务
Ⅳ.为客户特定目的办理专项资产管理业务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ32、微软雅黑证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括了解（）。

I.客户的兴趣爱好
II.客户的风险偏好
III.客户的金融知识
Ⅳ、客户的学历
A.II.III
B.III.IV
C.II.IV
D.I.II
33、清算组在清理公司财产、编制资产负债和财产清单后，应当制定清算方案，下列机构有权确认清算方案的有（）。

I.股东会
II.股东大会
III.董事会
IV.人民法院
A.I.II.III
B.I.II.IV
C.II.III.IV
D.I.III.IV
34、微软雅黑证券公司发行与承销业务的主要法律法规主要包括（）。

I.《中华人民共和国公司法》
II.《中华人民共和国证券法》
III.《上市公司证券发行管理办法》
IV.《证券发行上市保荐业务管理办法》
A.I.II.III
B.I.II.IV
C.I.III.IV
D.I.III.IV
35、微软雅黑非公开募集基金的基金管理人由（）担任。

I.依法设立的公司
II.合伙企业
III.个人
IV.社团
A.I.III.IV
B.I.III.IV
C.I.II
D.I.II.III
36、下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有（）。

Ⅰ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案
Ⅱ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
Ⅲ.证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务，具体规则由中国证监会制定
Ⅳ.业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，并报国务院证券监督管理机构备案
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡ
37、根据《合伙企业法》规定，下列（）选项符合除名退伙情形。

I.未履行出资义务
II.执行合伙事务时有不正当行为
III.因故意或重大过失给合伙企业造成损失
IV.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行
A.I.II.III
B.I.II.IV
C.II.III.IV
D.I.II.III.IV
38、下列选项中，属于证券经纪业务要素的是（）。

I.委托人
II.证券交易对象
III.证券经纪商
IV.证券交易所
A.I.II.III
B.II.III.IV
C.I.II.IV
D.I.II.III.IV
39、在下列（）情形下，可动用客户委托资金。

I.佣金支付
II.资产担保
III.资产融资
IV.证券申购
A.I.II.III.IV
B.I.IV
C.I.II.III
D.I.III.IV
40、未登记，任何单位或者个人不得使用（）字样或者近似名称进行证券投资活动，但是，。