新制度主义社会学分析名家课件
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2、网络论坛匿名释放的各类话语
3、全国各大媒体评论 4、学者学术评论
二、
研究方法与分析框架
研究方法：案例研究法和内容
1 分析法
分析框架：新制度社会学的制
2 度建构理论
二、
研究方法与分析框架
制度构建的两个阶段：
旧制度的去制度化过程
1
新制度的构建与维系过程
2
2、
制新 度制 建度 构社 理会 论学
中 的
积极向上的心态，是成功者的最基本要素2021/8/11 5、
。 2021/8/ 112021 /8/112 021/8/1 12021/ 8/118/1 1/2021
生活总会给你谢另一个谢机会，大2021家/8/117:34:07 AM 6、
2021/8/112021/8/112021/8/1 1
人生就像骑单车，想保持平衡就得往前走21:19:48
另一方面是改革者主观上的失误：
制度变革程序上的失误——没有从制度的文化认知入 手而是从操作性的规范层面入手；
对教师的专业地位认识不足 ；
方案本身的一些失误，存败的原因
1.
改革的制度取向：学术资本主
2. 义？
2
改革的制度取向：学术资本主义？
• 新型学术生产制度
知识是否得到生产以及在什么规模上得到生产，取决 于知识在学术市场上的价值，有没有购买者，购买者 能出什么样的价？
分分析析框框架架
规范层面
法令规章 规范
社会关系
行动者之间的利益分 配与博弈
文化--认知 制度的合法性，被社
会群体接纳
一、
前言
二、 研究方法与分析框架 三、 研究的发现与分析
四、 五、
结论与讨论 余论
三、
研究发现与分析
（一）
旧制度的合法性危机：市场挑 战
（二） 去制度化的努力
（三）
争鸣——大学制度构建陷入困 境
•
2、
August 11, 20217:34:07 AM8/11/2021 7:34:07
AM07:34Aug-21 。 2021/8/ 112021 /8/112 021/8/1 18/11/ 2021 7:34:07 AM
•
3、2021/8/11Aug-2111-Aug-21
昨天是张退票的支票11-Aug-217:34:07 AM07:34
•
6、
2021年8月11日星期三2021/ 8/1120 21/8/11 2021/8 /11
每一发奋努力的背，必有加倍的赏赐2021/8/11
•
7、
2021年 8月202 1/8/112 021/8/ 112021/ 8/118/ 11/202 1
•
8、业余生活要有意义，不要越轨。20 21/8/1 12021/ 8/11August 11, 2021
1
策略的选取
• 先找到一个容易起步：
（1）教师不是资源的握有者，相对行政者而言利益触动较 小；
（2）法理上说，大学的本质是学术机构，从学术队伍改造 入手。
（二）
去制度化的努力
1、策略的选取 2、去制度化的尝试 3、内部利益冲突与角逐 4、遭遇挫折：二稿出台和调整
2
去制度化尝试：一稿出台与文本分析
4
遭遇挫折：二稿出台与调整
二稿做了相当大的修正和让步 ，这也标志着改革的失败
首先
其次
大幅度降 低外部竞 争机制力 度
适度保护 现任副教 授阶层的 利益
（二三、）
争鸣研—究—方大法学与制分度析建框构架陷入危机
1、改革者的再努力-构建改革合法性
2、两种学术价值的对立与制度危机
二1、、
研 构究建方改法革与合分法析性框架
学
术
从制度构建三个层次来分析：
制 度
变
1、规范层面：缺位、不适应的评估准则
迁 ，
失
2、文化认知层面：对立
败 的
改
3、社会关系层面：利益分配矛盾
革
（二）
讨论
改革失败的原因
1.
改革的制度取向：学术资本主
2. 义？
1.
改革失败的原因
一方面是客观制度环境的制约:
目前大学缺乏组织独立性：作为介于国家和个体之间 的社会调节机制必须履行社会和政治控制的职责；
每一个成功者都有一个开始。勇于开始，才能找到成
•
1、
功的路2021/8/1107:34
成功源于不懈的努力，人生最大的敌人是自己怯懦
•
2、
。2 021/8/1 12021/ 8/1120 21/8/11 8/11/2 021 7:34:07 AM
每天只看目标，别老想障碍Wednesday, August 11, 2021
要及时把握梦想，因为梦想一死8/11/2021 7:34:07 AM
•
9、
。
2021/8/112021/8/112021/8/112021/8/1 1
• 10、一个人的梦想也许不值钱，但一个人的努力很值
钱。8/11/2021 7:34:07 AM2021/8/1121.8.11
• 11、在真实的生命里，每桩伟业都由信心开始，并由 信心跨出第一步。8/11/2021 7:34 AM8/11/2021 7:34
一、
前言
二、 研究方法与分析框架 三、 研究的发现与分析
四、 五、
结论与讨论 余论
二、
研究方法与分析框架
研究方法：案例研究法和内容
1 分析法
分析框架：新制度社会学的制
2 度建构理论
二1、、
研 研究究方方法法与分析框架
研究方法为案例研究法，并采用内容分析法对数据进行处理。 数据来源有：
1、北大校方公布的改革方案文本及相关解释性文件
• 11、在真实的生命里，每桩伟业都由信心开始，并由 信心跨出第一步。8/11/2021 7:34 AM8/11/2021 7:34 AM2021/8/112021/8/11
（一） 旧制度的合法性危机：来自市场挑战
1、市场体制要求整合学术领域诉求 2、市场体制对大学机构低效性的质疑 3、自由流动与竞争对“家族主义”文化的质疑
三、
研究发现与分析
（一）
旧制度的合法性危机：市场挑 战
（二） 去制度化的努力
（三）
争鸣——大学制度构建陷入困 境
（二）
去制度化的努力
1、策略的选取 2、去制度化的尝试 3、内部利益冲突与角逐 4、遭遇挫折：二稿出台和调整
2003年北大人事制度改革： 新制度主义社会学分析
汇报人：董琴 课程与教学论专业
一、
前言
二、 研究方法与分析框架 三、 研究的发现与分析
四、 五、
结论与讨论 余论
一、
前言
新制度主义理论思潮 高等教育体系市场化
“大学制度”
学术制度建设
“管理权”的本质是行政权力向大学组织让渡，并未 涉及大学组织理性的其他方面。
•
7、
20 21/8/11 2021/8 /118/11 /2021
•
8、业余生活要有意义，不要越轨。20 21/8/1 12021/ 8/11August 11, 2021
我们必须在失败中寻找胜利Wednesday, August 11, 2021
•
9、
2021/8/11
• 10、一个人的梦想也许不值钱，但一个人的努力很值 钱。8/11/2021 7:34:07 AM2021/8/1121.8.11
4
遭遇挫折：二稿出台与调整
首先
大幅度降 低外部竞 争机制力 度
其次
适度保护 现任副教 授阶层的 利益
（2）
适度保护现任副教授阶层的利益
增加“给予部分副教授长期职位”；
增加“在本校工作已满25年或者在本校连 续工作满10年且年龄据国家规定的退休年 龄已不足10年的人，即使不能晋升为正教 授，也可以工作到法定退休年龄”
• 原则上不能从本院系应届毕业生中招聘新教员。
2
去制度化尝试：一稿出台与文本分析
首先
其次
教师聘任 名额与时 间限制
外部约束 机制
最后
（2）
外部约束机制
• 对教师聘任和晋升负有评判职责的“院校学术委员会”中 有不少于1/3的成员由境外知名大学获得终身教职的教授 来担任。
2
去制度化尝试：一稿出台与文本分析
•
3、
。
2021/8/112021/8/112021/8/11Monday, July 19, 202111-Aug-21
宁愿辛苦一阵子，不要辛苦一辈子2021/8/11
•
4、
。 2021/8/ 112021 /8/112 021/8/1 1Wednesday, August 11, 2021
• •
3、
内部利益冲突与角逐
未做任何铺垫，直接进入操作层面带来了各种利益的较量。
（1）教授：侧面施压（海归派带来的冲击） （2）副教授和高资历讲师：岗位和社会权益危机 （3）学生：留校执教梦想落空，教学质量的担忧 （4）行政人员：组织和学术行政人员（受益最大）
4
遭遇挫折：二稿出台与调整
首先
大幅度降 低外部竞 争机制力 度
首先
其次
最后
教师聘任 名额与时 间限制
外部约束 机制
学科末位 淘汰制度
（3）
学科末位淘汰制
• 对任何偏离改革目标、内部运营状况不佳的院系实行末位 淘汰制
2
去制度化尝试：一稿出台与文本分析
现有教授转为终身制，所有副教授和讲师“择优分流”
首先
其次
最后
教师聘任 名额与时 间限制
外部约束 机制
学科末位 淘汰制度
其次
（1）
大幅度降低外部竞争机制力度
• 取消¼的副教授和1/3以上的讲师被解聘；
• 取消2003年起，1/2的教授岗位对外招聘 ，该名额不得用于内部晋升，
• 取消新教授必须能用一门外语授课的规定
• 取消原则上不能从本院系应届毕业生中招 聘新教员。
（1）
大幅度降低外部竞争机制力度
取消对教师聘任和晋升负有评判职责的 “院校学术委员会”中有不少于1/3的成员 由境外知名大学获得终身教职的教授来担 任； 改为鼓励有条件的院系聘请校外知名大学 获得终身教职的教授担任学术委员会委员。
学术工作者和学术行政者的分化，大学从学术共同体 向学术企业转变。
一、
前言
二、 研究方法与分析框架 三、 研究的发现与分析
四、 五、
结论与讨论 余论
五
余论
改革者通过外生制度的引进与制度嫁接来冲击我国旧 的学术制度体系，是急功近利；
刻意回避最基础的学术行为规范体系的构建，来探讨 合理有效的学术人员、公正的学术评价缺乏基础，是 有害的。
2、两种学术价值的对立与制度危机
二2、、 两种研学究术方价法值与的分对析立框与架制度危机
改革者说：工具理性主义的经济学主义取向，关注效率和功用
大学必须获得并占据全球知识体系中的领先地位，应 学习美国学术市场化，从教师市场化开始重构大学制 度。
资深学者说 ：价值理性主义取向，关注制度价值合理性
北大改革是对教师的蔑视和力图将学术组织按照公司 模式进行治理，改革的目标在于塑造学术传统，建立 并能够传承和发展这一传统的制度架构
失败原因：没有构建“改革的合法性”（程序和文化上的认 知）
（1）在校内发布改革说明
（2）寻求校外力量的支持（通过各大媒体） 但是，改革批判观点纷纷登上学术界广为影响的杂志。
（1）甘阳，《华人大学理念与北大改革》
（2）李猛，《如何改革大学》
（二三、）
争鸣研—究—方大法学与制分度析建框构架陷入危机
1、改革者的再努力-构建改革合法性
事实上，二者不是决然对立的，以前者为行动准则和技术，后者为愿景和 动力，经过协商是可以达成一致性的。
一、
前言
二、 研究方法与分析框架 三、 研究的发现与分析
四、 五、
结论与讨论 余论
四、
结论与讨论
（一） 结论
（二） 讨论
（一）
结论
从两个阶段来看：
1、“去制度化”尝试的失败
不 完
全
的
2、重构学术制度再次陷入困境
思考与交流
关于北大人事 制度改革，你 有什么想法？
2012年10月18日
了解面对逆境，远比如何接受顺境重要得多
•
1、
2021/8/112021/8/117:34:07 AM 。2021/8/112021/8/11Wedne sday, August 11, 2021
一般的伟人总是让身边的人感到渺小Wednesday,
•
4、
2021 /8/112 021/8/1 12021/ 8/11We dnesda y, August 11, 2021
•
积极人格的完谢善是本谢，财富大的确立家是末21.8.11 5、
。20 21/8/11 2021/8 /11202 1/8/112 021/8/ 118/11/ 2021
昨晚多几分钟的准备8/11/2021 7:34:07 AM
首先
教师聘任 名额与时 间限制
其次
最后
（1）
名额与时间
• ¼的副教授和1/3以上的讲师被解聘；
• 讲师聘用最多6年，不能升职者被解聘，其中理工医科教 师在副教授岗位上最多9年，人文社会科学教师在副教授 岗位最多12年；
• 2003年起，1/2的教授岗位对外招聘，该名额不得用于内 部晋升，新教授必须能用一门外语授课；
3、全国各大媒体评论 4、学者学术评论
二、
研究方法与分析框架
研究方法：案例研究法和内容
1 分析法
分析框架：新制度社会学的制
2 度建构理论
二、
研究方法与分析框架
制度构建的两个阶段：
旧制度的去制度化过程
1
新制度的构建与维系过程
2
2、
制新 度制 建度 构社 理会 论学
中 的
积极向上的心态，是成功者的最基本要素2021/8/11 5、
。 2021/8/ 112021 /8/112 021/8/1 12021/ 8/118/1 1/2021
生活总会给你谢另一个谢机会，大2021家/8/117:34:07 AM 6、
2021/8/112021/8/112021/8/1 1
人生就像骑单车，想保持平衡就得往前走21:19:48
另一方面是改革者主观上的失误：
制度变革程序上的失误——没有从制度的文化认知入 手而是从操作性的规范层面入手；
对教师的专业地位认识不足 ；
方案本身的一些失误，存败的原因
1.
改革的制度取向：学术资本主
2. 义？
2
改革的制度取向：学术资本主义？
• 新型学术生产制度
知识是否得到生产以及在什么规模上得到生产，取决 于知识在学术市场上的价值，有没有购买者，购买者 能出什么样的价？
分分析析框框架架
规范层面
法令规章 规范
社会关系
行动者之间的利益分 配与博弈
文化--认知 制度的合法性，被社
会群体接纳
一、
前言
二、 研究方法与分析框架 三、 研究的发现与分析
四、 五、
结论与讨论 余论
三、
研究发现与分析
（一）
旧制度的合法性危机：市场挑 战
（二） 去制度化的努力
（三）
争鸣——大学制度构建陷入困 境
•
2、
August 11, 20217:34:07 AM8/11/2021 7:34:07
AM07:34Aug-21 。 2021/8/ 112021 /8/112 021/8/1 18/11/ 2021 7:34:07 AM
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3、2021/8/11Aug-2111-Aug-21
昨天是张退票的支票11-Aug-217:34:07 AM07:34
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6、
2021年8月11日星期三2021/ 8/1120 21/8/11 2021/8 /11
每一发奋努力的背，必有加倍的赏赐2021/8/11
•
7、
2021年 8月202 1/8/112 021/8/ 112021/ 8/118/ 11/202 1
•
8、业余生活要有意义，不要越轨。20 21/8/1 12021/ 8/11August 11, 2021
1
策略的选取
• 先找到一个容易起步：
（1）教师不是资源的握有者，相对行政者而言利益触动较 小；
（2）法理上说，大学的本质是学术机构，从学术队伍改造 入手。
（二）
去制度化的努力
1、策略的选取 2、去制度化的尝试 3、内部利益冲突与角逐 4、遭遇挫折：二稿出台和调整
2
去制度化尝试：一稿出台与文本分析
4
遭遇挫折：二稿出台与调整
二稿做了相当大的修正和让步 ，这也标志着改革的失败
首先
其次
大幅度降 低外部竞 争机制力 度
适度保护 现任副教 授阶层的 利益
（二三、）
争鸣研—究—方大法学与制分度析建框构架陷入危机
1、改革者的再努力-构建改革合法性
2、两种学术价值的对立与制度危机
二1、、
研 构究建方改法革与合分法析性框架
学
术
从制度构建三个层次来分析：
制 度
变
1、规范层面：缺位、不适应的评估准则
迁 ，
失
2、文化认知层面：对立
败 的
改
3、社会关系层面：利益分配矛盾
革
（二）
讨论
改革失败的原因
1.
改革的制度取向：学术资本主
2. 义？
1.
改革失败的原因
一方面是客观制度环境的制约:
目前大学缺乏组织独立性：作为介于国家和个体之间 的社会调节机制必须履行社会和政治控制的职责；
每一个成功者都有一个开始。勇于开始，才能找到成
•
1、
功的路2021/8/1107:34
成功源于不懈的努力，人生最大的敌人是自己怯懦
•
2、
。2 021/8/1 12021/ 8/1120 21/8/11 8/11/2 021 7:34:07 AM
每天只看目标，别老想障碍Wednesday, August 11, 2021
要及时把握梦想，因为梦想一死8/11/2021 7:34:07 AM
•
9、
。
2021/8/112021/8/112021/8/112021/8/1 1
• 10、一个人的梦想也许不值钱，但一个人的努力很值
钱。8/11/2021 7:34:07 AM2021/8/1121.8.11
• 11、在真实的生命里，每桩伟业都由信心开始，并由 信心跨出第一步。8/11/2021 7:34 AM8/11/2021 7:34
一、
前言
二、 研究方法与分析框架 三、 研究的发现与分析
四、 五、
结论与讨论 余论
二、
研究方法与分析框架
研究方法：案例研究法和内容
1 分析法
分析框架：新制度社会学的制
2 度建构理论
二1、、
研 研究究方方法法与分析框架
研究方法为案例研究法，并采用内容分析法对数据进行处理。 数据来源有：
1、北大校方公布的改革方案文本及相关解释性文件
• 11、在真实的生命里，每桩伟业都由信心开始，并由 信心跨出第一步。8/11/2021 7:34 AM8/11/2021 7:34 AM2021/8/112021/8/11
（一） 旧制度的合法性危机：来自市场挑战
1、市场体制要求整合学术领域诉求 2、市场体制对大学机构低效性的质疑 3、自由流动与竞争对“家族主义”文化的质疑
三、
研究发现与分析
（一）
旧制度的合法性危机：市场挑 战
（二） 去制度化的努力
（三）
争鸣——大学制度构建陷入困 境
（二）
去制度化的努力
1、策略的选取 2、去制度化的尝试 3、内部利益冲突与角逐 4、遭遇挫折：二稿出台和调整
2003年北大人事制度改革： 新制度主义社会学分析
汇报人：董琴 课程与教学论专业
一、
前言
二、 研究方法与分析框架 三、 研究的发现与分析
四、 五、
结论与讨论 余论
一、
前言
新制度主义理论思潮 高等教育体系市场化
“大学制度”
学术制度建设
“管理权”的本质是行政权力向大学组织让渡，并未 涉及大学组织理性的其他方面。
•
7、
20 21/8/11 2021/8 /118/11 /2021
•
8、业余生活要有意义，不要越轨。20 21/8/1 12021/ 8/11August 11, 2021
我们必须在失败中寻找胜利Wednesday, August 11, 2021
•
9、
2021/8/11
• 10、一个人的梦想也许不值钱，但一个人的努力很值 钱。8/11/2021 7:34:07 AM2021/8/1121.8.11
4
遭遇挫折：二稿出台与调整
首先
大幅度降 低外部竞 争机制力 度
其次
适度保护 现任副教 授阶层的 利益
（2）
适度保护现任副教授阶层的利益
增加“给予部分副教授长期职位”；
增加“在本校工作已满25年或者在本校连 续工作满10年且年龄据国家规定的退休年 龄已不足10年的人，即使不能晋升为正教 授，也可以工作到法定退休年龄”
• 原则上不能从本院系应届毕业生中招聘新教员。
2
去制度化尝试：一稿出台与文本分析
首先
其次
教师聘任 名额与时 间限制
外部约束 机制
最后
（2）
外部约束机制
• 对教师聘任和晋升负有评判职责的“院校学术委员会”中 有不少于1/3的成员由境外知名大学获得终身教职的教授 来担任。
2
去制度化尝试：一稿出台与文本分析
•
3、
。
2021/8/112021/8/112021/8/11Monday, July 19, 202111-Aug-21
宁愿辛苦一阵子，不要辛苦一辈子2021/8/11
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4、
。 2021/8/ 112021 /8/112 021/8/1 1Wednesday, August 11, 2021
• •
3、
内部利益冲突与角逐
未做任何铺垫，直接进入操作层面带来了各种利益的较量。
（1）教授：侧面施压（海归派带来的冲击） （2）副教授和高资历讲师：岗位和社会权益危机 （3）学生：留校执教梦想落空，教学质量的担忧 （4）行政人员：组织和学术行政人员（受益最大）
4
遭遇挫折：二稿出台与调整
首先
大幅度降 低外部竞 争机制力 度
首先
其次
最后
教师聘任 名额与时 间限制
外部约束 机制
学科末位 淘汰制度
（3）
学科末位淘汰制
• 对任何偏离改革目标、内部运营状况不佳的院系实行末位 淘汰制
2
去制度化尝试：一稿出台与文本分析
现有教授转为终身制，所有副教授和讲师“择优分流”
首先
其次
最后
教师聘任 名额与时 间限制
外部约束 机制
学科末位 淘汰制度
其次
（1）
大幅度降低外部竞争机制力度
• 取消¼的副教授和1/3以上的讲师被解聘；
• 取消2003年起，1/2的教授岗位对外招聘 ，该名额不得用于内部晋升，
• 取消新教授必须能用一门外语授课的规定
• 取消原则上不能从本院系应届毕业生中招 聘新教员。
（1）
大幅度降低外部竞争机制力度
取消对教师聘任和晋升负有评判职责的 “院校学术委员会”中有不少于1/3的成员 由境外知名大学获得终身教职的教授来担 任； 改为鼓励有条件的院系聘请校外知名大学 获得终身教职的教授担任学术委员会委员。
学术工作者和学术行政者的分化，大学从学术共同体 向学术企业转变。
一、
前言
二、 研究方法与分析框架 三、 研究的发现与分析
四、 五、
结论与讨论 余论
五
余论
改革者通过外生制度的引进与制度嫁接来冲击我国旧 的学术制度体系，是急功近利；
刻意回避最基础的学术行为规范体系的构建，来探讨 合理有效的学术人员、公正的学术评价缺乏基础，是 有害的。
2、两种学术价值的对立与制度危机
二2、、 两种研学究术方价法值与的分对析立框与架制度危机
改革者说：工具理性主义的经济学主义取向，关注效率和功用
大学必须获得并占据全球知识体系中的领先地位，应 学习美国学术市场化，从教师市场化开始重构大学制 度。
资深学者说 ：价值理性主义取向，关注制度价值合理性
北大改革是对教师的蔑视和力图将学术组织按照公司 模式进行治理，改革的目标在于塑造学术传统，建立 并能够传承和发展这一传统的制度架构
失败原因：没有构建“改革的合法性”（程序和文化上的认 知）
（1）在校内发布改革说明
（2）寻求校外力量的支持（通过各大媒体） 但是，改革批判观点纷纷登上学术界广为影响的杂志。
（1）甘阳，《华人大学理念与北大改革》
（2）李猛，《如何改革大学》
（二三、）
争鸣研—究—方大法学与制分度析建框构架陷入危机
1、改革者的再努力-构建改革合法性
事实上，二者不是决然对立的，以前者为行动准则和技术，后者为愿景和 动力，经过协商是可以达成一致性的。
一、
前言
二、 研究方法与分析框架 三、 研究的发现与分析
四、 五、
结论与讨论 余论
四、
结论与讨论
（一） 结论
（二） 讨论
（一）
结论
从两个阶段来看：
1、“去制度化”尝试的失败
不 完
全
的
2、重构学术制度再次陷入困境
思考与交流
关于北大人事 制度改革，你 有什么想法？
2012年10月18日
了解面对逆境，远比如何接受顺境重要得多
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1、
2021/8/112021/8/117:34:07 AM 。2021/8/112021/8/11Wedne sday, August 11, 2021
一般的伟人总是让身边的人感到渺小Wednesday,
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4、
2021 /8/112 021/8/1 12021/ 8/11We dnesda y, August 11, 2021
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积极人格的完谢善是本谢，财富大的确立家是末21.8.11 5、
。20 21/8/11 2021/8 /11202 1/8/112 021/8/ 118/11/ 2021
昨晚多几分钟的准备8/11/2021 7:34:07 AM
首先
教师聘任 名额与时 间限制
其次
最后
（1）
名额与时间
• ¼的副教授和1/3以上的讲师被解聘；
• 讲师聘用最多6年，不能升职者被解聘，其中理工医科教 师在副教授岗位上最多9年，人文社会科学教师在副教授 岗位最多12年；
• 2003年起，1/2的教授岗位对外招聘，该名额不得用于内 部晋升，新教授必须能用一门外语授课；