2022期货从业考试《期货基础知识》全真模拟考试试题B卷-附答案

2022期货从业考试《期货基础知识》全真模拟考试试题B卷附答案
考试须知:
1、考试时间：120分钟, 本卷满分为100分。

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3.请仔细阅读各种题目的回答要求, 在密封线内答题, 否则不予评分。

姓名: ______
考号: ______
一、单选题（本大题共80小题, 每题0.5分, 共40分）
1.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）
A、5年
B.10年
C.15年
D.20年
2、某期货交易所欲委任张某做中层管理干部, 根据《期货交易所管理办法》的规定, 该交易所应当在决定之日起（）内向中国证监会报告。

A、5日
B.10日
C.15日
D.30日
3、宋体当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时, 由（）代其履行职权。

A.总经理指定的人员
B.总经理指定的副总经理
C.董事长
D、会计
4.生产经营者通过套期保值并没有消除风险, 而是将其转移给了期货市场的风险承担者即（）
A.期货交易所
B.其他套期保值者
C.期货投机者
D.期货结算部门
5、某大豆经销商做卖出套期保值, 卖出10手期货合约建仓, 基差为-30元/吨, 买入平仓时的基差为-50元/吨, 该经销商在套期保值中的盈亏状况是（）
A.盈利2000元
B.亏损2000元
C.盈利1000元
D.亏损1000元
6、如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务, 应当由（）批准。

A.国务院银行业监督管理机构
B.国务院期货监督管理机构
C.中国期货业协会
D.中国银行业协会
7、期货公司没有代客户履行申请交割义务的, 应当承担（）
A.侵权责任
B.违约责任
C.侵权责任和违约责任
D.不承担责任
8、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括（）
A.基金管理公司期货从业资格考试真题答案
B.合格境外机构投资者
C.证券公司
D.外资企业
9、下列关于期货交易所的表述, 错误的是（）
A.以营利为目的
B.按照其章程的规定实行自律管理
C.以其全部财产承担民事责任
D.负责人由国务院期货监督管理机构任免
10、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定, 主要是针对（）的从业人员提出的。

A.为期货公司提供中间介绍业务的机构
B.期货公司
C.期货投资咨询机构
D.中国期货业协会
11、中国证监会认为有必要的, 可以对期货交易所高级管理人员实施（）
A、拘留
B、传讯
C、提示
D.限制人身自由
12.期货经纪公司因（）情形解散的, 不需要报告中国证监会审批。

A、营业期限届满, 股东大会决定不再延续
B.股东大会决定解散
C、破产
D.因合并或者分立需要解散
13、某交易所主机中, 绿豆期货前一成交价为每吨2820元, 尚有未成交的绿豆期货合约每吨买价2825元, 现有卖方报价每吨2818元, 二者成交则成交价为每吨（）元。

A.2825
B.2821
C.2820
D.2818
14、期货公司净资本按营业部数量平均折算额（净资本, 营业部家数）不得低于人民币（）
A.200万元
B.300万元
D.800万元
15、关于期货交易的描述, 以下说法错误的是（）
A.期货交易信用风险大
B.利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本
C、期货交易集中竞价, 进场交易的必须是交易所的会员
D.期货交易具有公平、公正、公开的特点
16.下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（）
A.变更法定代表人
B.设立或者终止境内分支机构
C.变更注册资本
D.变更住所或者营业场所
17、（）有权批准交易所的会员资格。

A.期货交易所
B.中国证监会
C.期货业协会
D.工商行政管理部门
18、宋体2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元, 那么该交易所应提取的风险准备金是（）
A.500万元
C.300万元
D.200万元
19、宋体资产管理计划存续期间持续销售的, 销售机构应当在销售行为完成后（）个工作日内, 将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。

A、2
B、3
C、5
D、10
20、期货经纪公司（）, 是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作, 实现其既定的工作目标, 防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。

A.内部控制制度
B.内部控制文本制度
C.内部监督体系
D.内部控制模式
21.全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（）标准。

A、佣金
B.准备金
C.储备金
D.保证金
22、投资者对交易结算报告的内容有异议的, 应当在（）内向经纪公司提出书面异议。

A.交易完成15日
B.交易完成30日
C.收到结算报告的当天
D.《经纪合同》约定的时间
23、在我国, 期货交易所会员大会由（）召集, 一般情况下每年召开一次。

A.董事会
B.理事会
C.总经理
D.理事长
24、看跌期权的买方想对冲了结其期权头寸, 应卖出相同期限、相同合约月份且（）
A.更高执行价格的看跌期权
B.更低执行价格的看涨期权
C.执行价格相同的看跌期权
D.执行价格相同的看涨期权
25.期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。

A.客户代表
B.公司的交易部经理
C.公司的运作部经理
D.出市代表
26.下面关于投机说法错误的是（）
A.投机者承担了价格风险
B.投机的目的是获取较大利润
C.投机者主要获取价差收益
D.投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作
27、宋体下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（）
A.进行虚假宣传, 诱骗客户参与期货交易
B.挪用客户的期货保证金或者其他资产
C.中国证监会禁止的其他行为
D、诚实守信, 恪尽职守
28、公司制期货交易所的权力机构是（）
A.董事会
B.理事会
C.股东大会
D.会员大会
29、宋体证券公司与期货公司应当（）, 保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

A.合资经营
B.融资经营
C.独立经营
D.合并经营
30、宋体某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示, 净资本为6000万元, 中国
证券会派出机构在对该公司报表进行进行非现场检查时发现存在以下问题, 第一, 公司未充分计提资产减值准备, 按照规定因补提300万元;第二, 公司未准确计提预计负债, 按照规定因补提150万元。

在针对上述问题进行调整后, 该公司的期末净资本为（）
A.6000万元
B.6450万元
C.5550万元
D.5700万元
31.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的, 应当（）
A.在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议
B.在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议
C.在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议
D.在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议
32、期货公司违反规定挪用客户保证金的, 责令改正, 给予警告, 没收违法所得, 并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下
B.3倍以上5倍以下
C.1倍以上5倍以下
D.2倍以上5倍以下
33、期货公司客户发生重大透支、穿仓, 期货公司应当立即书面通知（）, 并向其住所地的中国证监会派出机构报告。

A.全体股东
B.证监会
C.期货交易所
D.全体客户
34、期货交易所联网交易的, 应当于决定之日起（）内报告中国证监会。

A.3日
B、5日
C、7日
D.10日
35.关于外汇期货叙述不正确的是（）
A.外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约
B.外汇期货主要用于规避外汇风险
C.外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所（C.ME、）所属的国际货币市场率先推出
D.外汇期货只能规避商业性汇率风险, 但是不能规避金融性汇率风险
36、宋体2009年, 某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币, 根据《期货交易所管理办法》的规定, 该期货交易所应提取的风险准备金为（）
A.500万元
B.1000万元
C.2000万元
D.2500万元
37、宋体MATIF是（）的简称。

A.芝加哥期货交易所
B.伦敦金属交易所
C.法国国际期货期权交易所
D.纽约商业交易所
38、某期货公司的期末净资本为5000万元, 期末客户权益为9亿元, 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》, 中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（）
A.责令公司限期整改
B.限制或暂停部分期货业务
C.限制有关股东行使股东权利
D.责令有关股东限期转让股权
39、宋体下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是（）
A.从业资格考试
B.从业资格注册和公示、执业行为准则
C.后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉
D.家庭道德守则
40、美联储对美元加息的政策, 短期内将导致（）
A.美元指数下行
B.美元贬值
C.美元升值
D.美元流动性减弱
41.下列有关会员制期货交易所理事会的说法, 不正确的是（）
A、理事会是会员大会的常设机构, 对会员大会负责
B.理事会设理事长1人、副理事长1～2人
C.理事会会议至少每半年召开1次
D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事
42、实行会员分级结算制度的期货交易所, 应当向结算会员收取（）
A.交易保证金
B.风险准备金
C.结算担保金
D.结算准备金
43、期货公司对外发布的广告宣传材料, 应当自发布之日起（）内报住所地的中国证监会派出机构备案。

A.3个工作日
B.5个工作日
C.10个工作日
D.15个工作日
44、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内, 期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

A、5日
B、7日
C.10日
D.15日
45.（）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。

A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
B、所有员工具备金融期货基础知识, 通过相关测试
C.最近3年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录
D.具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度
46.一国或地区的实际GD.P的增长是指（）
A.该国的境内外上市公司价值
B.所有部门生产的最终产值
C.境内居民生产的最终产值
D.境内部门生产的最终产值
47、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度, 设立（）
A.期货保证金监督管理机构
B.期货保证金第三方管理机构
C.期货保证金审计机构
D.期货保证金安全存管监控机构
48、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度, 发生重大事项的, 证券公司应当在（）内向所在地中国证监会派出机构报告。

A.1个工作日
B.2个工作日
C.3个工作日
D.5个工作日
49、甲是某期货公司职员, 明知乙是恐怖活动组织的成员, 仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。

甲的行为属于（）
A.资助恐怖活动罪
B.参加恐怖组织罪
C.洗钱罪
D.不构成犯罪
50、某投机者预测2月份铜期货价格会下降, 于是以65000元/吨的价格卖出1手铜合约。

但此后价格上涨到65300元/吨, 该投资者继续以此价格卖出1手铜合约, 则当价格变为（）时, 将2手铜合约平仓可以盈亏平衡（忽略手续费和其他费用不计）
A.65100元/吨
B.65150元/吨
C.65200元/吨
D.65350元/吨
51.期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是（）
A.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系
B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金
C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户
D.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
52.会员制期货交易所会员享有（）的权利。

A.执行会员大会、理事会决议
B.按照交易规则行使申诉权
C.按规定转让会员资格
D.遵守国家有关法律、法规、规章和政策
53、我国期货交易的交割, 由（）统一组织进行。

A.期货交易所
B.中央登记结算中心
C.期货业协会结算中心
D.交割仓库
54.关于期货交易所的会员管理, 下列说法错误的是（）
A、期货交易所批准、取消会员的会员资格, 应当向中国证监会报告
B.期货交易所应当制定会员管理办法
C、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查, 并将检查结果报告中国证监会
D.期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度
55、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责, 所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的, 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告, 并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.3万元以上5万元以下
D.3万元以上10万元以下
56、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码, 并建立统一开户编码与客
户在（）交易编码的对应关系。

A.各期货交易所
B.期货交易所的结算机构
C.期货业协会
D.期货公司
57、期货交易所、期货交易所应当按（）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。

A、每周
B、每月
C.每季度
D.每年
58、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内, 作出批准或者不予批准的决定。

A.7个
B.10个
C.15个
D.20个
59、期货公司应当保留书面风险监管报表, 不少于（）
A、1年
B、5年
C.10年
D.20年
60、下列属于期货公司的风险的是（）
A.交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严
B.客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险
C.客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险
D.对期货市场监管不力、法制不健全
61、经纪公司涉嫌严重违法违规, 在被调查期间, 中国证监会可以（）, 并根据调查结论作出相应处理。

A.暂停其部分业务
B.注销其《营业部经营许可证》
C.撤销其经纪资格
D.注销其《经纪业务许可证》
62、宋体期货公司申请金融期货经纪业务资格, 申请日前（）个月风险监管指标持续符合规定标准。

A、1
B、2
C、3
D、6
63.证券公司申请介绍业务资格, 公司总部至少有（）名具有期货从业资格的业务人员。

A、2
B、3
C、4
D.5
64、期货交易所调整基础结算担保金标准的, 应当在（）报告中国证监会。

A.调整前
B.调整前3日内
C.调整后
D.调整后3日内
65、期货公司任用董事、监事和高级管理人员, 应当自作出决定之日起（）个工作日内, 向中国证监会相关派出机构报告。

A、2
B、3
C、5
D、7
66.宋体《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由（）制定。

A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.商务部
67、某投机者预测3月份玉米价格要上涨, 于是他买入1手3月玉米合约。

但此后价格不升反降, 他进一步买入1手3月玉米合约。

此后市价反弹, 该投资者卖出合约。

此投机者的做法为（）
A.平均买低
B.平均卖高
C.金字塔式买入
D.金字塔式卖出
68、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A、亲属
B.近亲属
C、同学
D、朋友
69、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（）制度。

A、存档
B、保密
C.及时销毁
D、备份
70、在正向市场上, 如果近期供给量增加, 需求减少, 则跨期套利交易者应该进行（）
A.买人近期月份合约的同时卖出远期月份合约
B.买入近期月份合约的同时买人远期月份合约
C.卖出近期月份合约的同时卖出远期月份合约
D.卖出近期月份合约的同时买入远期月份合约
71、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的, 暂停交易的期限不得超过（）, 但经中国证监会批准延长的除外。

A.1个交易日
B.2个交易日
C.3个交易日
D.5个交易日
72、期货公司合并、分立、停业、解散或者破产, 国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。

A.20日
B.30日
C.2个月
D.3个月
73.以下关于期货的结算说法错误的是（）
A.期货的结算实行每日盯市制度, 即客户以开仓后, 当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果, 在此之后, 平仓之前, 客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果
B.客户平仓后, 其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出, 也可由所有的单日盈亏累加得出
C、期货的结算实行每日结算制度, 客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。

当客户处于盈利状态时, 只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额, 则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时, 一旦保证金余额低于维持保证金的数额, 则客户必须追加保证金, 否则就会被强制平仓
D.客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差
74、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳, 如果交易者在该交易所买进一张（也称一手）小麦期货合约, 就意味着（）
A.在合约到期日需买进一手小麦
B.在合约到期日需卖出一手小麦
C.在合约到期日需卖出5000蒲式耳小麦
D.在合约到期日需买进5000蒲式耳小麦
75、根据我国《刑法》的规定, 期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利, 挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人, 数额较大、超过3个月未还的, 或者虽未超过3个月, 但数额较大、进行营利活动的, 或者进行非法活动的, 处3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的, 或者数额较大不退还的构成（）
A.盗窃罪
B.贪污罪
C.挪用资金罪
D.职务侵占罪
76.（）是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏对冲的机制。

A.套期保值
B.保证金制度
C.实物交割
D.发现价格
77、宋体张某取得期货从业资格后、在从业过程中, 因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。

对此, 期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。

A、5
B、7
C.10
D、20
78、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确, 期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的, 对客户因继续持仓而造成的扩大损失, 期货公司应承担的赔偿额（）
A.不超过50%
B.不超过20%
C.不超过80%
D.不超过60%
79、期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

A.公开的集中交易
B.公开的分散交易
C.不公开的分散交易
D.不公开的集中交易
80、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作, 相关自律管理办法也由其制定。

A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.中国证监会派出机构
D.国务院期货监督管理机构
二、多选题（本大题共40小题, 每题1分, 共40分）
1.宋体下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有（）
A.召集股东大会会议, 并向股东大会报告工作
B、审议总经理提出的财务预算方案、决算报告, 提交股东大会通过
C.监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况
D.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案, 提交股东大会通过
2.宋体我国期货经纪公司目前可以申请从事期货（）业务。

A.投资基金
B.经纪业务
C.咨询、培训
D.自营
3、宋体在财务状况评估中, 投资者提供的银行存款证明应当为（）
A.加盖中国境内银行业务章的本币定期存折
B.加盖中国境内银行业务章的本币活期存折
C.加盖中国境内银行业务章的外币定、活期存折
D.加盖中国境内银行业务章的存单
4、宋体下列关于期货公司客户保证金存放的表述中, 错误的有（）
A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内
B.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内
C.客户保证金不得在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放
D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内
5、宋体客户王某收到期货公司追加保证金通知后, 表示将会尽快补足保证金。

第二天, 王某未能按规定补足保证金, 其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平, 要求公
司暂时为其保留持仓, 由于王某资信状况一直良好, 期货公司与王某签订了书面保仓协议, 如果随后交易中, 王某账户穿仓, 以下説法中正确的是（）
A.上述保仓协议违反相关法律、法规规定
B、保留持仓期间造成的损失, 由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担
C.上述保仓协议不违反相关法律、法规规定
D.保留持仓期间造成的损失, 由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担
6、宋体刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员。

因执业过程中存在违法违规行为, 有关机构分别对其采取了训诫、公开谴责、责令改正、暂停从业资格考试等措施。

则上述4人应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括（）
A、刘某
B、王某
C、张某
D、李某
7、宋体下列选项中, 可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）
A.财务负责人
B.期货公司董事长
C.期货公司监事会主席
D.除期货公司监事会主席以外的监事
8、宋体关于期货公司风险监管报表正确的做法有（）
A.期货公司应当保留书面风险监管报表;
B、相应责任人员应当在书面报表上签字, 并加盖公司印章;
C.期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表;
D.报表的保存期限应当不少于5年。

9、宋体期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（）
A.期货公司合规经营、风险管理状况
B.期货公司内部控制状况
C.首席风险官所做的尽职调查
D.首席风险官提出的整改意见
10、宋体期货交易所因（）而解散。

A.法定代表人变更
B.会员大会或者股东大会决定解散
C.章程规定的营业期限届满
D.中国证监会决定关闭
11、宋体全面结算会员与非结算会员签订结算协议, 包括下列内容：（）
A.保证金标准
B.结算流程
C.协议变更和解除
D.争议处理方式
12.宋体期货投资者保障基金可以运用于（）
A.银行存款
B、国债
C.中央级金融机构发行的金融债券
D.中央银行票据
13.宋体中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实, 对公司的影响程度进行评估, 并视情况采取下列措施: （）
A.向公司出具警示函, 并抄送其全体股东;
B.对公司高级管理人员进行监管谈话, 要求其优化公司风险监管指标水平;
C.要求公司进行重大业务决策时, 应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告, 说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响;
D、责令公司增加内部合规检查的频率, 并提交合规检查报告。

14、宋体某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同, 委托期货公司进行期货交易, 该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易, 获利30万元。

下列关于事业单位期货交易的表述中, 正确的是（）。

A.该事业单位经其上级主管部门批准、可以进行期货交易
B.该事业单位不得进行期货交易
C.期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易
D.中国证监会可以对事业单位进行处罚
15、宋体某期货公司拟聘请任张某为期货公司的首席风险官, 对张某的提名和聘任, 下列说法正确的是（）
A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格
B、公司如设有独立的董事, 应当经全体独立董事同意
C.应当根据章程的规定进行提名和聘任
D.应当由股东会做出决议。