期货市场业务合规审查考核试卷
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16.在进行合规审查时，以下哪种情况应当引起合规部门的注意？（）
A.客户交易行为符合正常交易规律
B.客户频繁进行大额交易
C.客户定期进行小额交易
D.客户从未发生交易异常
17.以下哪项措施不是为防止期货市场操纵而采取的？（）
A.限制单一账户持仓量
B.对异常交易行为进行监控
C.提高交易手续费
D.定期检查交易系统
（以下为答题纸，请将答案填写在答题纸上。）
三、填空题（本题共10小题，每小题2分，共20分，请将正确答案填到题目空白处）
1.期货市场的风险主要有市场风险、信用风险和______风险。（）
2.在期货交易中，买方被称为______，卖方被称为______。（）
3.期货交易的三大原则是______、______和______。（）
1.期货市场的主要功能是进行商品交割。（）
2.期货交易可以在任何时间、任何地点进行。（）
3.在期货交易中，买方有义务进行实物交割。（）
4.合规审查的主要目的是确保交易的合法性。（）
5.反洗钱工作只需要关注客户的资金来源是否合法。（）
6.期货交易所对市场操纵行为没有监管责任。（）
7.期货市场的风险可以通过分散投资完全避免。（）
15. ABCD
16. ABC
17. ABCD
18. ABCD
19. ABCD
20. ABCD
三、填空题
1.流动性
2.买方；卖方
3.公平、公正、公开
4.收集、验证、监控
5.限仓、限价、限交易
6.防范、侦查、打击
7.证监会、期货交易所、期货业协会
8.平仓、持仓、交割
9.保证金制度、限仓制度、价格波动限制
期货市场业务合规审查考核试卷
考生姓名：__________答题日期：_______年__月__日得分：____________判卷人：__________
一、单项选择题（本题共20小题，每小题1分，共20分，在每小题给出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的）
1.期货市场的监管机构在我国是：（）
A.中国人民银行
11. D
12. D
13. C
14. A
15. C
16. B
17. D
18. C
19. B
20. D
二、多选题
1. ABCD
2. ABC
3. ABCD
4. ABCD
5. ABCD
6. ABCD
7. ABCD
8. ABCD
9. ABCD
10. ABC
11. ABCD
12. ABCD
13. ABCD
14. ABCD
D.定期更新合规知识
19.以下哪些行为可能会导致合规审查部门对期货公司进行现场检查？（）
A.接到客户投诉
B.发现异常交易行为
C.收到监管部门的指令
D.定期例行检查
20.以下哪些是期货市场业务合规审查的主要内容？（）
A.合规管理体系的有效性
B.交易规则的遵守情况
C.内部控制制度的完善性
D.反洗钱措施的执行情况
D.客户拒绝提供身份证明文件
14.以下哪些是期货市场操纵行为的类型？（）
A.拉高出货
B.报价误导
C.恶意套现
D.跨市场操纵
15.期货公司进行合规审查时，以下哪些内容需要重点关注？（）
A.交易的合法性
B.交易的资金来源
C.交易的风险控制
D.交易的盈利能力
16.以下哪些措施有助于提高期货市场的透明度？（）
B.银监会
C.证监会
D.保监会
2.下列哪项不是期货交易所的职责？（）
A.提供交易场所
B.制定交易规则
C.监管市场参与者
D.发布市场价格信息
3.期货市场的风险类型不包括：（）
A.市场风险
B.信用风险
C.流动性风险
D.利率风险
4.下列关于期货交易的说法正确的是：（）
A.期货交易可以实物交割
B.期货交易必须在交易所进行
A.单独或者合谋串通，集中资金优.故意制造交易假象
C.传播虚假信息
D.在自己实际控制的账户之间进行交易
5.合规审查中，客户身份识别的主要内容包括哪些？（）
A.客户的基本信息
B.客户的经济来源
C.客户的交易目的
D.客户的信用状况
6.以下哪些属于合规审查中的内部控制制度？（）
D.建立内幕信息登记制度
9.期货交易所对异常交易行为进行监控时，以下哪些情况会被关注？（）
A.大额交易
B.频繁撤单
C.价格剧烈波动
D.持仓量异常变化
10.以下哪些因素可能导致期货市场的流动性风险？（）
A.市场参与主体数量少
B.交易品种的交易不活跃
C.市场波动性过大
D.交易规则限制交易
11.以下哪些是反洗钱工作的基本原则？（）
A.公开交易信息
B.定期发布市场报告
C.加强对市场参与者的监管
D.提高交易手续费
17.以下哪些机构参与期货市场的监管？（）
A.证监会
B.期货交易所
C.期货业协会
D.各地方证监局
18.合规审查中，以下哪些做法是合规管理人员应当采取的？（）
A.及时报告合规风险
B.主动避免合规冲突
C.参与制定合规管理策略
C.期货交易的买卖双方均有义务进行实物交割
D.期货交易主要是为了投机
5.合规审查中，以下哪项不属于反洗钱的主要内容？（）
A.客户身份识别
B.大额交易报告
C.内部控制制度
D.股东背景调查
6.关于期货市场的业务合规，以下哪项说法是错误的？（）
A.禁止内幕交易
B.禁止操纵市场价格
C.允许以任何形式进行利益输送
2.合规审查在期货市场中的重要性体现在确保交易合法性、维护市场秩序和保护投资者利益。主要措施包括客户身份识别、交易行为监控和内部控制制度建立。
3.期货市场操纵行为的特点是故意影响市场价格，造成不正当利益。其危害在于破坏市场公平性和稳定性。防范方法包括加强市场监管、实施交易限制和提升市场透明度。
4.反洗钱工作通过识别和防范非法资金流动，维护市场清洁。其对期货市场健康稳定的意义在于减少犯罪活动，增强投资者信心，促进市场健康发展。
8.期货交易的基本操作包括开仓、______、______和______。（）
9.期货市场的风险控制手段主要有______、______和______。（）
10.合规审查中，内部控制制度主要包括风险管理、______、______和______等内容。（）
四、判断题（本题共10小题，每题1分，共10分，正确的请在答题括号中画√，错误的画×）
C.交易员与客户分享市场分析报告
D.交易员参与公司内部培训
20.以下哪项不是合规审查中应关注的反洗钱内容？（）
A.客户交易行为是否符合正常交易规律
B.客户资金来源是否合法
C.客户是否存在频繁的现金交易
D.客户的职业背景和信用评级
（以下为答题纸，请将答案填写在答题纸上。）
二、多选题（本题共20小题，每小题1.5分，共30分，在每小题给出的四个选项中，至少有一项是符合题目要求的）
4.合规审查中，客户身份识别的三个基本步骤是______、______和______。（）
5.期货交易所对市场进行监管时，会采取______、______和______等措施。（）
6.反洗钱工作的三个主要目标是______、______和______。（）
7.期货市场的监管机构主要包括______、______和______。（）
A.风险评估制度
B.交易监控制度
C.信息披露制度
D.员工培训制度
7.期货公司合规管理部门的职责包括哪些？（）
A.制定合规管理规章制度
B.监督合规管理规章制度的执行
C.处理客户投诉
D.组织内部合规培训
8.以下哪些措施有助于防止期货市场的内幕交易？（）
A.加强内部信息管理
B.对员工进行内幕交易教育
C.限制员工交易行为
D.禁止虚假陈述
7.以下哪个机构负责期货公司的业务合规审查？（）
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.各地方证监局
D.期货交易所
8.在合规审查中，以下哪个环节不属于客户身份识别的内容？（）
A.客户身份信息的收集
B.客户身份信息的验证
C.客户交易行为的监控
D.客户经济来源的调查
9.期货交易所在进行业务合规审查时，以下哪项措施是不必要的？（）
1.期货市场的功能包括以下哪些？（）
A.价格发现
B.风险管理
C.投机获利
D.增加市场流动性
2.以下哪些属于期货交易的基本操作？（）
A.开仓
B.平仓
C.持仓
D.交割
3.期货市场风险控制的主要手段包括哪些？（）
A.保证金制度
B.限仓制度
C.止损指令
D.价格波动限制
4.以下哪些行为可能构成期货市场的操纵行为？（）
C.交易权限设置
D.员工薪酬体系
12.关于期货市场的风险控制，以下哪项措施是无效的？（）
A.按照保证金比例进行风险提示
B.对高风险交易账户进行监控
C.限制单一交易者的交易量
D.定期举行投资者教育活动
13.在合规审查中，以下哪种行为可能被认为是市场操纵？（）
A.投资者大量买入某种期货
B.投资者根据市场信息进行交易
8.期货公司合规管理部门的职责包括处理客户投诉。（）
9.期货交易中，杠杆越高，风险越低。（）
10.期货市场的监管机构是单一的，只有中国证监会负责监管。（）
五、主观题（本题共4小题，每题10分，共40分）
1.请简述期货市场的基本功能，并说明这些功能在实际交易中的作用。（10分）
2.描述合规审查在期货市场中的重要性，并列举至少三种合规审查的主要措施。（10分）
18.关于期货市场的监管，以下哪项说法是正确的？（）
A.监管部门应参与市场交易
B.监管部门负责制定交易策略
C.监管部门应定期对市场参与者进行审查
D.监管部门主要职责是提高市场交易量
19.在合规审查中，以下哪种情况可能涉嫌内幕交易？（）
A.交易员根据市场公开信息进行交易
B.交易员利用非公开信息进行交易
3.论述期货市场操纵行为的特点及危害，并提出至少两种防范市场操纵的有效方法。（10分）
4.分析反洗钱工作在期货市场业务合规审查中的具体应用，并说明反洗钱工作对于维护期货市场健康稳定的意义。（10分）
标准答案
一、单项选择题
1. C
2. C
3. D
4. B
5. D
6. C
7. B
8. D
9. D
10. A
10.信息披露、交易权限设置、内部审计
四、判断题
1. ×
2. ×
3. ×
4. √
5. ×
6. ×
7. ×
8. √
9. ×
10. ×
五、主观题（参考）
1.期货市场的基本功能包括价格发现、风险管理、投机和套利。在实际交易中，价格发现有助于市场参与者了解商品的未来价值；风险管理允许投资者对冲现有风险；投机和套利则提供了盈利机会，同时增加了市场流动性。
A.知情原则
B.审慎原则
C.保密原则
D.合作原则
12.合规审查中，以下哪些措施有助于识别和防范洗钱行为？（）
A.对客户进行风险评估
B.监控客户的交易行为
C.识别客户的资金来源
D.定期进行合规审计
13.以下哪些情况可能引起合规审查部门的注意？（）
A.客户交易频率突然增加
B.客户进行大额非正常交易
C.客户信息发生频繁变更
C.投资者散布虚假信息
D.投资者进行正常的套利交易
14.期货公司合规审查中，以下哪项不属于合规管理部门的职责？（）
A.制定合规管理规章制度
B.对外沟通协调
C.内部审计
D.处理客户投诉
15.以下哪项不是期货市场风险管理的有效手段？（）
A.设置止损点
B.限制开仓比例
C.增加交易时间
D.实施风险准备金制度
A.审查交易规则
B.监控交易行为
C.定期进行审计
D.对交易者进行心理测试
10.以下关于期货交易杠杆作用的描述，正确的是：（）
A.杠杆越大，风险越高
B.杠杆越小，盈利越低
C.杠杆与风险无直接关系
D.杠杆只与交易量有关
11.以下哪项不属于合规审查中内部控制制度的主要内容？（）
A.风险管理措施
B.信息披露制度
A.客户交易行为符合正常交易规律
B.客户频繁进行大额交易
C.客户定期进行小额交易
D.客户从未发生交易异常
17.以下哪项措施不是为防止期货市场操纵而采取的？（）
A.限制单一账户持仓量
B.对异常交易行为进行监控
C.提高交易手续费
D.定期检查交易系统
（以下为答题纸，请将答案填写在答题纸上。）
三、填空题（本题共10小题，每小题2分，共20分，请将正确答案填到题目空白处）
1.期货市场的风险主要有市场风险、信用风险和______风险。（）
2.在期货交易中，买方被称为______，卖方被称为______。（）
3.期货交易的三大原则是______、______和______。（）
1.期货市场的主要功能是进行商品交割。（）
2.期货交易可以在任何时间、任何地点进行。（）
3.在期货交易中，买方有义务进行实物交割。（）
4.合规审查的主要目的是确保交易的合法性。（）
5.反洗钱工作只需要关注客户的资金来源是否合法。（）
6.期货交易所对市场操纵行为没有监管责任。（）
7.期货市场的风险可以通过分散投资完全避免。（）
15. ABCD
16. ABC
17. ABCD
18. ABCD
19. ABCD
20. ABCD
三、填空题
1.流动性
2.买方；卖方
3.公平、公正、公开
4.收集、验证、监控
5.限仓、限价、限交易
6.防范、侦查、打击
7.证监会、期货交易所、期货业协会
8.平仓、持仓、交割
9.保证金制度、限仓制度、价格波动限制
期货市场业务合规审查考核试卷
考生姓名：__________答题日期：_______年__月__日得分：____________判卷人：__________
一、单项选择题（本题共20小题，每小题1分，共20分，在每小题给出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的）
1.期货市场的监管机构在我国是：（）
A.中国人民银行
11. D
12. D
13. C
14. A
15. C
16. B
17. D
18. C
19. B
20. D
二、多选题
1. ABCD
2. ABC
3. ABCD
4. ABCD
5. ABCD
6. ABCD
7. ABCD
8. ABCD
9. ABCD
10. ABC
11. ABCD
12. ABCD
13. ABCD
14. ABCD
D.定期更新合规知识
19.以下哪些行为可能会导致合规审查部门对期货公司进行现场检查？（）
A.接到客户投诉
B.发现异常交易行为
C.收到监管部门的指令
D.定期例行检查
20.以下哪些是期货市场业务合规审查的主要内容？（）
A.合规管理体系的有效性
B.交易规则的遵守情况
C.内部控制制度的完善性
D.反洗钱措施的执行情况
D.客户拒绝提供身份证明文件
14.以下哪些是期货市场操纵行为的类型？（）
A.拉高出货
B.报价误导
C.恶意套现
D.跨市场操纵
15.期货公司进行合规审查时，以下哪些内容需要重点关注？（）
A.交易的合法性
B.交易的资金来源
C.交易的风险控制
D.交易的盈利能力
16.以下哪些措施有助于提高期货市场的透明度？（）
B.银监会
C.证监会
D.保监会
2.下列哪项不是期货交易所的职责？（）
A.提供交易场所
B.制定交易规则
C.监管市场参与者
D.发布市场价格信息
3.期货市场的风险类型不包括：（）
A.市场风险
B.信用风险
C.流动性风险
D.利率风险
4.下列关于期货交易的说法正确的是：（）
A.期货交易可以实物交割
B.期货交易必须在交易所进行
A.单独或者合谋串通，集中资金优.故意制造交易假象
C.传播虚假信息
D.在自己实际控制的账户之间进行交易
5.合规审查中，客户身份识别的主要内容包括哪些？（）
A.客户的基本信息
B.客户的经济来源
C.客户的交易目的
D.客户的信用状况
6.以下哪些属于合规审查中的内部控制制度？（）
D.建立内幕信息登记制度
9.期货交易所对异常交易行为进行监控时，以下哪些情况会被关注？（）
A.大额交易
B.频繁撤单
C.价格剧烈波动
D.持仓量异常变化
10.以下哪些因素可能导致期货市场的流动性风险？（）
A.市场参与主体数量少
B.交易品种的交易不活跃
C.市场波动性过大
D.交易规则限制交易
11.以下哪些是反洗钱工作的基本原则？（）
A.公开交易信息
B.定期发布市场报告
C.加强对市场参与者的监管
D.提高交易手续费
17.以下哪些机构参与期货市场的监管？（）
A.证监会
B.期货交易所
C.期货业协会
D.各地方证监局
18.合规审查中，以下哪些做法是合规管理人员应当采取的？（）
A.及时报告合规风险
B.主动避免合规冲突
C.参与制定合规管理策略
C.期货交易的买卖双方均有义务进行实物交割
D.期货交易主要是为了投机
5.合规审查中，以下哪项不属于反洗钱的主要内容？（）
A.客户身份识别
B.大额交易报告
C.内部控制制度
D.股东背景调查
6.关于期货市场的业务合规，以下哪项说法是错误的？（）
A.禁止内幕交易
B.禁止操纵市场价格
C.允许以任何形式进行利益输送
2.合规审查在期货市场中的重要性体现在确保交易合法性、维护市场秩序和保护投资者利益。主要措施包括客户身份识别、交易行为监控和内部控制制度建立。
3.期货市场操纵行为的特点是故意影响市场价格，造成不正当利益。其危害在于破坏市场公平性和稳定性。防范方法包括加强市场监管、实施交易限制和提升市场透明度。
4.反洗钱工作通过识别和防范非法资金流动，维护市场清洁。其对期货市场健康稳定的意义在于减少犯罪活动，增强投资者信心，促进市场健康发展。
8.期货交易的基本操作包括开仓、______、______和______。（）
9.期货市场的风险控制手段主要有______、______和______。（）
10.合规审查中，内部控制制度主要包括风险管理、______、______和______等内容。（）
四、判断题（本题共10小题，每题1分，共10分，正确的请在答题括号中画√，错误的画×）
C.交易员与客户分享市场分析报告
D.交易员参与公司内部培训
20.以下哪项不是合规审查中应关注的反洗钱内容？（）
A.客户交易行为是否符合正常交易规律
B.客户资金来源是否合法
C.客户是否存在频繁的现金交易
D.客户的职业背景和信用评级
（以下为答题纸，请将答案填写在答题纸上。）
二、多选题（本题共20小题，每小题1.5分，共30分，在每小题给出的四个选项中，至少有一项是符合题目要求的）
4.合规审查中，客户身份识别的三个基本步骤是______、______和______。（）
5.期货交易所对市场进行监管时，会采取______、______和______等措施。（）
6.反洗钱工作的三个主要目标是______、______和______。（）
7.期货市场的监管机构主要包括______、______和______。（）
A.风险评估制度
B.交易监控制度
C.信息披露制度
D.员工培训制度
7.期货公司合规管理部门的职责包括哪些？（）
A.制定合规管理规章制度
B.监督合规管理规章制度的执行
C.处理客户投诉
D.组织内部合规培训
8.以下哪些措施有助于防止期货市场的内幕交易？（）
A.加强内部信息管理
B.对员工进行内幕交易教育
C.限制员工交易行为
D.禁止虚假陈述
7.以下哪个机构负责期货公司的业务合规审查？（）
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.各地方证监局
D.期货交易所
8.在合规审查中，以下哪个环节不属于客户身份识别的内容？（）
A.客户身份信息的收集
B.客户身份信息的验证
C.客户交易行为的监控
D.客户经济来源的调查
9.期货交易所在进行业务合规审查时，以下哪项措施是不必要的？（）
1.期货市场的功能包括以下哪些？（）
A.价格发现
B.风险管理
C.投机获利
D.增加市场流动性
2.以下哪些属于期货交易的基本操作？（）
A.开仓
B.平仓
C.持仓
D.交割
3.期货市场风险控制的主要手段包括哪些？（）
A.保证金制度
B.限仓制度
C.止损指令
D.价格波动限制
4.以下哪些行为可能构成期货市场的操纵行为？（）
C.交易权限设置
D.员工薪酬体系
12.关于期货市场的风险控制，以下哪项措施是无效的？（）
A.按照保证金比例进行风险提示
B.对高风险交易账户进行监控
C.限制单一交易者的交易量
D.定期举行投资者教育活动
13.在合规审查中，以下哪种行为可能被认为是市场操纵？（）
A.投资者大量买入某种期货
B.投资者根据市场信息进行交易
8.期货公司合规管理部门的职责包括处理客户投诉。（）
9.期货交易中，杠杆越高，风险越低。（）
10.期货市场的监管机构是单一的，只有中国证监会负责监管。（）
五、主观题（本题共4小题，每题10分，共40分）
1.请简述期货市场的基本功能，并说明这些功能在实际交易中的作用。（10分）
2.描述合规审查在期货市场中的重要性，并列举至少三种合规审查的主要措施。（10分）
18.关于期货市场的监管，以下哪项说法是正确的？（）
A.监管部门应参与市场交易
B.监管部门负责制定交易策略
C.监管部门应定期对市场参与者进行审查
D.监管部门主要职责是提高市场交易量
19.在合规审查中，以下哪种情况可能涉嫌内幕交易？（）
A.交易员根据市场公开信息进行交易
B.交易员利用非公开信息进行交易
3.论述期货市场操纵行为的特点及危害，并提出至少两种防范市场操纵的有效方法。（10分）
4.分析反洗钱工作在期货市场业务合规审查中的具体应用，并说明反洗钱工作对于维护期货市场健康稳定的意义。（10分）
标准答案
一、单项选择题
1. C
2. C
3. D
4. B
5. D
6. C
7. B
8. D
9. D
10. A
10.信息披露、交易权限设置、内部审计
四、判断题
1. ×
2. ×
3. ×
4. √
5. ×
6. ×
7. ×
8. √
9. ×
10. ×
五、主观题（参考）
1.期货市场的基本功能包括价格发现、风险管理、投机和套利。在实际交易中，价格发现有助于市场参与者了解商品的未来价值；风险管理允许投资者对冲现有风险；投机和套利则提供了盈利机会，同时增加了市场流动性。
A.知情原则
B.审慎原则
C.保密原则
D.合作原则
12.合规审查中，以下哪些措施有助于识别和防范洗钱行为？（）
A.对客户进行风险评估
B.监控客户的交易行为
C.识别客户的资金来源
D.定期进行合规审计
13.以下哪些情况可能引起合规审查部门的注意？（）
A.客户交易频率突然增加
B.客户进行大额非正常交易
C.客户信息发生频繁变更
C.投资者散布虚假信息
D.投资者进行正常的套利交易
14.期货公司合规审查中，以下哪项不属于合规管理部门的职责？（）
A.制定合规管理规章制度
B.对外沟通协调
C.内部审计
D.处理客户投诉
15.以下哪项不是期货市场风险管理的有效手段？（）
A.设置止损点
B.限制开仓比例
C.增加交易时间
D.实施风险准备金制度
A.审查交易规则
B.监控交易行为
C.定期进行审计
D.对交易者进行心理测试
10.以下关于期货交易杠杆作用的描述，正确的是：（）
A.杠杆越大，风险越高
B.杠杆越小，盈利越低
C.杠杆与风险无直接关系
D.杠杆只与交易量有关
11.以下哪项不属于合规审查中内部控制制度的主要内容？（）
A.风险管理措施
B.信息披露制度