河南2017年期货从业资格外汇衍生品考试题

河南省2017年期货从业资格：外汇衍生品考试题
一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。

A.理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过
B.理事长不得兼任总经理
C.主持会员大会、理事会会议是理事长的职权
D.理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权
2、统一、严格的监管。

A.英国
B.新加坡
C.美国
D.日本
3、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。

A.企业法人
B.自然人
C.会员
D.国有企业
4、世界上第一个有组织的金融期货市场是_。

A.伦敦证券交易所
B.芝加哥商品交易所
C.阿姆斯特丹证券交易所
D.法兰西证券交易所
5、中国期货业协会是（）。

A.事业单位
B.企业法人
C.社会团体法人
D.从事期货经营的机构
6、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。

A.200
B.50
C.160
D.240
7、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。

A. 2
B.7
C.10
D.15
8、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司（）。

A.不承担责任
B.承担次要赔偿责任
C.承担主要赔偿责任，最高不超过80%
D.全部承担赔偿责任
9、下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是（）。

A.非结算会员名单及其变化情况
B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况
C.非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细
D.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况
10、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。

A.中国工商行政管理总局
B.中国证监会
C.中国人民银行
D.中国期货业协会
11、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为_。

A.实值期权
B.虚值期权
C.平值期权
D.市场期权
12、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备《合同法》第49条所规定的（）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。

A.无权代理
B.职务代理
C.越权代理
D.表见代理
13、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。

A.期货交易各方
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.所在期货经营机构
14、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以（）。

A.为客户从事期货交易提供融资或者担保
B.代客户下达交易指令
C.协助期货公司向客户提示风险
D.利用客户的期货结算账户进行期货交易
15、《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。

A.2003年7月1日
B.2003年7月10日
C.2003年6月30日
D.2003年7月31日
16、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。

A.理事会
B.董事会
C.会员大会
D.职工代表大会
17、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。

A.资产
B.营业成本
C.资本金
D.负债
18、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。

A.期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利
B.国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿
C.期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管
D.期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员
19、4月初黄金现货价格为200元/克，某矿产企业预计未来3个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该企业以205元/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓，7月初，黄金现货价格跌至192元/克，该企业在现货市场将黄金售出，则该企业期货合约对冲平仓价格为—元/克（不计手续费等费用）。

A.203
B.193
C.197
D.196
20、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。

A.张某专科毕业，从事期货业务10余年
B.王某获得法学硕士学位，毕业后一直从事律师行业
C.黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达5年之久
D.李某曾经担任某期货公司的董事，但尚未获得期货从业人员资格
21、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为（）
A.予以当面批评
B.予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出
C.予以公开谴责
D.向公安部门举报
22、我国期货交易所会员必须是（）。

A.自然人
B.事业单位
C.境内企业法人
D.境外企业法人
23、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手一一乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。

林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》
关于（）的规定。

A.合规执业
B.专业胜任
C.竞争准则
D.不正当竞争
24、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。

A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金
C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户
D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系
25、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4790元/吨，当日结算价为4770元/吨，当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4780元/吨，交易保证金比例为8%,则该投资者当日交易保证金为_。

A.76320 元
B.76480 元
C.152640 元
D.152960 元
二、多项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，有多个符合题意）
1、在我国，交割仓库不得有（）行为。

A.出具虚假仓单
B.违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库
C.泄露与期货交易有关的商业秘密
D.违反国家有关规定参与期货交易
2、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

A.国务院期货监督管理机构
B.中国证券业协会
C.中国人民银行
D.财政部门
3、关于侵权行为责任的正确描述有（）。

A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担
B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失
C.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80%
D.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任
4、《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。

A.执业纪律
B.专业胜任能力
C.职业品德
D.职业创新能力
5、期货公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。

A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C.违反规定从事与期货业务无关的活动的
D.从事期货自营业务的
6、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预期_。

A.债券价格上升
B.债券价格下跌
C市场利率上升
D.市场利率下跌
7、期货市场风险管理的必要性主要包括_。

A.期货市场充分发挥功能的前提和基础
B.减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要
C适应世界经济自由化和国际化发展的需要
D.保护投资者利益免受损失的需求
8、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（）。

A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
B.具有从事金融期货经纪业务的详细计划
C.控股股东净资产不低于人民币5000万元
D.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定
9、下列表述中，正确的有（）。

A.期货公司应当加入期货业协会
B.期货公司应当加入工商企业联合会
C.中国期货业协会对期货公司进行监督管理
D.中国期货业协会对期货公司进行自律性管理
10、商品投资基金的类型有_。

A.公募期货基金
B.私募期货基金
C.个人管理期货账户
D.集体管理期货账户
11、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。

A.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施
B.中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示
C.中国证监会可以向期货交易所派驻督察员
D.中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用
12、下列选项中，关于股票期货的说法，正确的有_。

A.股票期货是以单只股票或窄基股票指数作为标的物的期货合约
B.目前全球绝大多数股票期货都是窄基股票期货
C.股票期货出现于20世纪80年代后期
D. 2001年1月29日，美国One Chicago交易所首次推出以英国、欧洲大陆和美国的蓝筹
股为标的物的股票期货交易
13、业务活动、财务状况等进行检查。

A.询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明
B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
C.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户
D.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统
14、下列关于波浪理论基本思想的说法，正确的是__。

A.波浪理论是以周期为基础的。

它把大的运动周期分为时间长短不同的各种周期，并指出，在一个大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再细分成更小的周期
B.每个周期无论时间长短，都是以一种模式进行
C每个周期都是由上升（或下降）的5个过程和下降（或上升）的3个过程组成
D.艾略特最初发明波浪理论是受到价格上涨下跌现象不断重复的启示，试图找出其上升和下降的规律
15、李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进入期货行业发展，但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。

A.董事长
B.经理层人员
C.总经理
D.监事会主席
16、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。

A.协议双方住所地的中国证监会派出机构
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.期货保证金安全存管监控机构
17、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。

2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。

根据以上情况，回答下列问题：假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当（）。

A.在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废
B.请求中国证监会公告声明作废
C.持登载声明向中国证监会重新申领
D.公告期满后向中国证监会重新申领
18、下列属于期货经纪合同无效的情形有（）。

A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务
B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
C.从事期货经纪业务导致客户产生重大损失的
D.违反法律、法规禁止性规定的
19、会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。

A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权
C.联名提议召开临时会员大会
D.按规定转让会员资格
20、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。

A.编造并传播有关期货交易的虚假信息
B.欺诈客户
C.内幕交易
D.操纵期货交易价格
21、下列机构中，属于期货自律机构的有_。

A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.期货公司
22、股票指数期货交易的特点有_。

A.以现金交收和结算
B .以小博大
C.套期保值
D.投机
23、期货交易所的职责包括（）。

A.提供交易的场所
B.设计期货合约
C.监督期货交易
D.按照章程和交易规则对会员进行监督管理
24、套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产品种—的期货合约，从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏冲抵机制，以规避价格波动风险的一种交易方式。

A.品种相同或相关
B .数量相等或相当
C.方向相同
D.月份相同或相近
25、为了正确审理期货纠纷案件，2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。

下列选项中属于该规定的制定依据有O。

A.《中华人民共和国民法通则》
B.《中华人民共和国刑法》
C.《中华人民共和国合同法》
D.《中华人民共和国民事诉讼法》。