合规管理员考试-投资管理

合规管理员考试-投资管理
1.国家电投大中型基建项目和股权投资项目的审批主体是（）。

[单选题] *
A、集团公司
B、二级单位
C、三级单位
D、根据集团公司授权，为集团公司或二级单位(正确答案)
2.参股项目的实施方案应由哪个主体最终决策（）？ [单选题] *
A、集团公司(正确答案)
B、二级单位
C、三级单位
D、根据集团公司授权，为集团公司或二级单位
3.通过新设我方不实质性控制的参股公司方式（不涉及股权交易）参股建设工程及有关实体的投资行为由集团公司哪个部门归口管理？（） [单选题] *
A、资本部
B、发展部(正确答案)
C、法商部
D、计财部
4.需要投标或竞拍以争取项目开发权的基建投资项目，中标后即视为项目立项。

这种说法对吗？（） [单选题] *
A、正确
B、错误(正确答案)
5.对于审核转报项目，项目主要边界条件发生重大变化，或项目投资超过决策投资金额（），或在投资决策程序完成2年后得到国家相关政府主管部门批复的，需在获得国家相关政府主管部门批复文件后，重新履行集团公司投资决策程序。

[单选题] *
A、5%
B、10%(正确答案)
C、15%
D、20%
6.由集团公司投资决策的竞标类项目，如需缴纳履约保证金1500万元，在开发协议签订前，需履行（）审批程序。

[单选题] *
A、二级单位(正确答案)
B、集团公司
7.集团公司或二级单位获取招标信息后，经与招标方沟通，确需以集团公司名义投标的境内基建项目，经集团公司综合权衡，且与招标方沟通并取得同意后，明确（）代表集团公司开展项目投标及后续开发工作，并由其对各项投标承诺事项及项目全生命周期负主体责任。

[单选题] *
A、集团公司
B、集团公司发展部
C、一家二级单位(正确答案)
D、两家二级单位
8.对于集团公司决策的投资项目，广东公司的党委会纪要是否为合适的决策要件？[单选题] *
A、是
B、否(正确答案)
9.对于陆上风电、光伏的境内基建项目，如资本金内部收益率8-9%，资本金比例应不低于（）。

由20%调整为30%。

（资本金内部收益率均指20%资本金对应的收益率 [单选题] *
A、20%
B、25%
C、30%(正确答案)
D、35%
10.以下哪些文件是股权投资项目的决策要件（）？ [单选题] *
A、财税审计、资产评估、法律尽职调查、技术经济等尽调报告
B、实施方案法律意见书
C、风险评估报告
D、以上都是。

(正确答案)
11.二级单位如果拟投资集团公司负面清单禁止类项目（） [单选题] *
A、可以申请提级决策
B、不允许投资(正确答案)
12.“完成项目核准或备案”是大中型基建投资哪个决策环节的前置条件？ [单选题] *
A、立项
B、实施方案（投资决策）(正确答案)
C、开工
D、核销
13.《项目责任书》是大中型基建投资哪个决策环节的前置条件？ [单选题] *
A、立项
B、实施方案（投资决策）(正确答案)
C、开工
D、核销
14.股权投资项目的实施方案审批是否需要《项目责任书》 [单选题] *
A、是(正确答案)
B、否
15.项目（）年内无实质性进展且预计未来不再推进，完成项目前期评估，必要时开展前期审计，提出前期项目处置方案，应履行核销手续。

[单选题] *
A、1
B、2
C、3(正确答案)
D、4
16.对于广东公司投资决策的项目，应该由哪个主体牵头开展投资项目后评价？ [单选题] *
A、集团公司
B、广东公司(正确答案)
C、三级单位
17.以下哪些是开展开工决策的前置条件（）？ *
A、纳入集团年度投资计划或调整计划(正确答案)
B、确定概算(正确答案)
C、主体工程施工单位、监理单位已通过招标选定并签订合同(正确答案)
D、取得施工许可证或政府部门批准的开工报告(正确答案)
18.集团公司的投资管理主制度体系除了《投资管理规定》，还包括哪些分类投资管理制度？ *
A、境内基建投资管理办法(正确答案)
B、境内股权投资管理办法(正确答案)
C、境外投资管理办法(正确答案)
D、科技创新与数字化投资管理办法(正确答案)
19.投资管理体系是（）等体系的重要组成部分 *
SPI(正确答案)
JYKJ(正确答案)
SDSJ(正确答案)
大监督(正确答案)
20.集团公司投资管理制度体系的制订依据包含： *
企业投资项目核准和备案管理条例(正确答案)
中央企业投资监督管理办法(正确答案)
中央企业境外投资监督管理办法(正确答案)
中央企业投资监督管理办法实施细则(正确答案)
21.各单位应当建立合规风险识别评估预警机制，全面系统排查经营管理活动中的合规风险，建立并定期更新合规风险数据库，系统分析合规风险发生的可能性、影
响程度、潜在后果，并进行全面评估，对（）、（）或者可能产生严重后果的风险及时预警。

*
A、特殊性
B、典型性(正确答案)
C、普遍性(正确答案)
D、常规性
答案解析：各单位应当建立合规风险识别评估预警机制，全面系统排查经营管理活动中的合规风险，建立并定期更新合规风险数据库，系统分析合规风险发生的可能性、影响程度、潜在后果，并进行全面评估，对典型性、普遍性或者可能产生严重后果的风险及时预警。

22.明确建立所属单位（）和（）违规行为记录制度，将违规行为性质、发生次数、危害程度等作为考核评价、职级评定等工作的重要依据。

*
A、经营管理(正确答案)
B、员工履职(正确答案)
C、业务决策
D、业务办理
答案解析：明确建立所属单位经营管理和员工履职违规行为记录制度，将违规行为性质、发生次数、危害程度等作为考核评价、职级评定等工作的重要依据。

23.增加企业应当结合实际建立健全合规管理与（）、（）、（）等协同运作机制，加强统筹协调，避免交叉重复，提高管理效能的要求。

*
A、公司治理
B、法务管理(正确答案)
C、内部控制(正确答案)
D、风险管理(正确答案)
答案解析：增加企业应当结合实际建立健全合规管理与法务管理、内部控制、风险管理等协同运作机制，加强统筹协调，避免交叉重复，提高管理效能的要求。

24.各业务及职能部门应当设置合规管理员，由业务骨干担任，接受合规管理部门业务指导和培训。

合规管理员应履行以下职责（）。

*
A、全面掌握熟悉本部门业务涉及的制度、标准(正确答案)
B、在部门内持续推动落实“按制度流程办事”(正确答案)
C、对存在不合规风险的行为进行质疑，并向部门领导报告(正确答案)
D、为部门内合规问题提供咨询，促进部门业务合规开展(正确答案)
答案解析：各业务及职能部门应当设置合规管理员，由业务骨干担任，接受合规管理部门业务指导和培训。

合规管理员应全面掌握熟悉本部门业务涉及的制度、标准；在部门内持续推动落实“按制度流程办事”；对存在不合规风险的行为进行质疑，并向部门领导报告；为部门内合规问题提供咨询，促进部门业务合规开展。

25.各二级单位选取3-5个重点领域建立（）、（）和（）清单，将合规要求嵌入岗位说明书、制度、业务流程和信息化系统，成为刚性约束。

*
A、合规风险(正确答案)
B、合规制度
C、流程管控(正确答案)
D、岗位合规职责(正确答案)
答案解析：各二级单位选取3-5个重点领域建立合规风险、流程管控和岗位合规职责清单，将合规要求嵌入岗位说明书、制度、业务流程和信息化系统，成为刚性约束。