舞弊举报工作规定
受理群众举报工作制度
受理群众举报工作制度一、总则为加强党风廉政建设，规范党内政治生活，保障人民群众合法权益，根据《中国共产党章程》、《中华人民共和国监察法》等法律法规，制定本制度。
本制度所称群众举报，是指公众对党组织、党员、国家工作人员违反党纪和国家法律法规的行为提出的举报。
二、受理范围1. 党组织、党员违反党的纪律，涉嫌贪污贿赂、滥用职权、玩忽职守、权力寻租、利益输送、徇私舞弊等违反法律的行为。
2. 国家工作人员违反国家法律法规，涉嫌贪污贿赂、滥用职权、玩忽职守、权力寻租、利益输送、徇私舞弊等行为。
3. 其他涉嫌违反党纪和国家法律法规的行为。
三、受理渠道1. 举报电话：公开举报电话，方便群众随时进行举报。
2. 举报邮箱：设立举报邮箱，接受群众书面举报。
3. 举报网站：建立举报网站，便于群众在线举报。
4. 来访举报：设立专门的举报接待场所，接受群众来访举报。
5. 信件举报：接受群众通过信件进行的举报。
四、受理流程1. 收到举报后，及时进行登记，并对举报内容进行初步审核，确保举报内容符合受理范围。
2. 对符合受理范围的举报，及时分流转办给相关承办部门进行调查处理。
3. 承办部门应当自收到举报材料之日起十五个工作日内决定是否受理，并书面告知举报人。
对不属于本部门职权范围的举报，应当及时转送其他部门处理。
4. 承办部门应当自受理之日起九十日内办结，并书面告知举报人处理结果。
情况复杂的，经批准可以延长三十日。
5. 对不属于本部门职权范围的举报，应当及时转送其他部门处理，并书面告知举报人。
五、举报人保护1. 举报人的姓名、住址、工作单位、电话号码等个人信息予以保密，不得泄露给被举报人和其他人员。
2. 举报人举报事项经查证属实的，可视情况给予奖励。
3. 对威胁、报复举报人的，应当及时采取措施予以保护，并依法严肃处理。
六、责任追究1. 受理部门应当加强对举报工作的监督管理，严格执行举报工作制度，确保举报工作依法、规范、公正、高效进行。
反舞弊与举报制度
反舞弊与举报制度一、目的为维护公司各项规章制度，加强XX集团及下属各分、子公司(以下简称各公司)内部控制，规范员工职业道德及行为规范，杜绝及防范各类舞弊行为的发生，特制订本制度。
二、适用范围本制度适用于集团总部及下属各分子公司全体人员。
三、舞弊行为定义本制度所称舞弊，是指公司内部人员或联合外部第三方人员，采用欺骗、隐瞒等违法违规手段，谋取个人不正当利益，损害公司经济利益或形象的行为。
有下列情形之一者属于舞弊行为:(一)收受贿赂或回扣；(二)收受礼品：1、除可接受的商业惯例外，其他收受可能影响公司经济利益或声誉的礼品馈赠、有价服务、现金及现金性质的各类卡券等等行为；2、可接受的商业惯例包括以下情形：(1)供应商或客户在国家法定节日出于礼节馈赠的小额(200 元以下)礼品，包括但不限于月饼、粽子、蛋糕、应季水果、鲜花、茶叶、酒水等；(2)供应商或客户等馈赠的带有企业L0G0的各种宣传性小额(200元以下)礼品，包括但不限于台历、邮票、硬盘、U盘、保温杯等；3、除以上可接受商业惯例外，其他类收受行为一律不被允许；(三)公司各采购部员工，或非采购部员工但有权执行或经办各类采购事项的员工违反《采购作业行为准则及监督规定》的行为；(四)利用职务之便将个人获取到的公司采购预算、采购计划、招投标项目等内部信息提前私下泄露给厂家及供应商；(五)员工个人或个人联合供应商、客户、对手公司等，干预、阻挠公司内部正常采购、销售或其他管理流程；(六)公司技术部门/业务部门在未告知采购部门或未正式开展商务谈判流程的情况下私自与厂家或供应商联系;或承诺给予厂商或供应商任何利益；(七)非法使用公司资产，贪污、挪用、窃公司资产；(八)未经公司同意，私自将正常情况下可以使公司获利的交易事项转移给他人或其他公司；(九)故意隐瞒、错报交易事项，使信息披露仔在虚假记载；(十)授意他人或自己伪造、变更会计记录或凭证，提供虚假财务报告；(十一) 泄露公司的商业或技术秘密；(十二)利用电子商务技术存在的漏洞和缺陷损害公司利益；(十三)未经授权，以公司名义进行各项谋利活动；(十四)董监高人员因个人私利，主观故意违反《公司章程》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《董事会秘书工作细则》、《关联交易管理制度》、《对外担保管理制度》等公司内控制度中有关利益冲突相关规定的各类行为；(十五) 其他损害公司经济利益或谋取个人不当经济利益的舞行为。
物业有限公司反舞弊及举报管理制度
物业有限公司反舞弊及举报管理制度第一章总则第一条为了加强公司内部控制，防治舞弊，降低公司风险，进一步规范和强化反舞弊工作，确保公司经营目标的实现和公司持续、合规、稳定发展，特制定本制度。
第二条本制度适用于XX有限公司（以下简称“公司”）及其各分、子公司（含一级子公司、二级子公司及子公司的分公司等所有关联公司）全体员工。
第二章反舞弊管理第三条本制度所指的舞弊是指公司内部人员采用隐瞒、欺诈等违法违规方式，谋取个人不当利益，或损害公司正当利益的行为。
具体包括：一、将正常情况下可以使公司获利的交易事项转移给他人；二、泄露上下游客户或渠道的商业信息；三、未能积极处理与渠道客户、委托报关机构等第三方的业务合作纠纷；四、未经允许擅自与渠道客户、委托报关机构等第三方解除合作协议；五、违法违规使用、盗窃、侵占、处置公司资产；六、贪污、挪用、盗窃公司资金；七、虚报交易事项，使公司为虚假的交易事项支付款项；八、收取公司内、外部人员的贿赂或回扣；九、违规以个人或公司名义，向公司外部第三方实施贿赂或给予好处、进行利益输送等行为；十、未能积极履行进出口相关行政申报义务，或未能积极应对海关等相关部门的审查，故意向公司隐瞒相关事实；十一、利用公司资源，为个人牟取私利；十二、泄露公司的商业或技术秘密；十三、胁迫、诱使他人实施上述行为；十四、其他谋取个人不当利益或损害公司正当利益的行为。
第四条法务部门负责对全公司范围内的反舞弊工作进行协调、指导，执行董事负责对全公司范围内的反舞弊工作进行监督。
第五条公司法务部门是反舞弊工作的日常工作部门，负责公司及其分支机构的反舞弊工作的实施，具体包括：一、受理、登记相关舞弊举报事项；二、通过日常工作发现舞弊线索；三、组织舞弊案件的调查；四、对舞弊案件提出处理意见和责任追究意见；五、舞弊案件调查档案的管理；六、举报渠道的建设、维护、公示。
第六条公司各职能中心或部门、各分、子公司应完善内部控制体系，并定期进行内部控制体系有效性自我评价，建立舞弊预防和控制机制，并积极配合反舞弊调查和取证工作。
银行员工行为举报管理制度
一、总则为了加强银行内部管理，维护银行正常经营秩序，保障客户合法权益，根据国家相关法律法规和银行内部管理规定，特制定本制度。
二、举报范围1. 员工违反国家法律法规、银行规章制度的行为；2. 员工在工作中存在贪污、受贿、挪用资金等违法行为；3. 员工在工作中存在损害银行利益的行为；4. 员工在工作中存在服务质量低劣、服务态度恶劣等行为；5. 员工在工作中存在违反职业道德、损害银行形象的行为；6. 其他违反银行内部管理的行为。
三、举报途径1. 内部举报：员工可通过书面、电话、电子邮件等方式向银行内部纪检监察部门进行举报；2. 外部举报：员工可通过信函、电话、电子邮件等方式向银行上级主管部门、监管部门或社会公众进行举报。
四、举报处理1. 纪检监察部门接到举报后，应立即启动调查程序，对举报内容进行核实；2. 对举报内容属实的，纪检监察部门应依法依规对相关责任人进行处理；3. 对举报不实的，纪检监察部门应予以澄清，并对举报人进行保密；4. 对举报人进行奖励：根据举报内容的重要性和影响，对举报人给予一定的物质奖励和精神奖励。
五、保密制度1. 举报人的个人信息应予以保密，不得泄露给任何第三方；2. 纪检监察部门在调查过程中，应严格遵守保密原则，不得泄露举报内容和调查情况；3. 对违反保密制度的行为，将依法依规进行处理。
六、责任追究1. 对故意捏造事实、诬告陷害他人的，将依法追究其法律责任；2. 对举报人进行打击报复的，将依法依规进行处理；3. 对纪检监察部门工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，将依法依规进行处理。
七、附则1. 本制度由银行内部纪检监察部门负责解释；2. 本制度自发布之日起施行。
通过以上制度，银行旨在建立一个公开、公平、公正的举报平台，鼓励员工积极参与监督，共同维护银行的良好形象和正常经营秩序。
反舞弊制度
反舞弊（反渎职）实施条例反舞弊机制建设坚持“惩防并举、重在预防”的原则，切实维护公司利益，改善公司内控实施环境，更有效地指导、推进公司制度建设，以促进企业文化建设。
本条例将明确公司内部各类舞弊行为的范围，明确反舞弊工作的重点领域、关键环节和有关机构在反舞弊工作中的职责权限，条例涉及舞弊案件的举报、调查、处理、报告和补救程序。
第一章反舞弊原则第一条：惩防并举反舞弊机制建设坚持“事前预防”和“事后惩罚”并举的原则，做到“事前有告知，事中有制度，事后有检查”，以机制建设来引导员工行为，尽量减少舞弊（或渎职）行为的发生。
第二条：重在预防全面、有效的制度建设能有效预防、减少舞弊行为的产生，促进企业文化建设。
反舞弊的基本原则和机制建设将体现在以下重要制度建设中：内控制度实施和完善、教育培训、轮岗制度及实施、人员筛选、关键员工招聘背景调查、岗位设计不相容性贯彻、厂商交往行为规范、供应厂商须知、成立举报中心、文件档案的管理以及各部门其他各项重要管理制度中。
第二章反舞弊监督手段第三条：反舞弊（渎职）的监督手段包括：举报、审计、外部和内部调查、舞弊行为的处理、补救。
监督过程要坚持“调查中立性和利益回避原则”。
第四条：建立、完善举报投诉制度，设置举报专线、建立举报人奖励、保护制度，明确举报投诉处理程序、办理时限和办结要求，确保举报、投诉成为企业有效掌握信息的重要途径。
第五条：由公司法律事务部、行政人事部等职能部门组成联合机构，通过对各部门及下属公司进行定期或不定期的审计，对外部供应商或内部人员进行专项调查，对照各项规章制度，以此发现舞弊（或渎职）行为。
第三章舞弊（渎职）行为特征舞弊（渎职）行为基本特征包括：违规、为私人或他人图利，主体可以是个人，也可以是部门。
具体包括（但不限于）以下行为：第六条：未经授权或者超越权限范围干涉、影响他人工作，或采取其他不道德方式侵占、挪用企业资产，导致公司利益受损，牟取不当利益的行为（越权处理）。
举报制度
举报制度一、总则1. 为促进和保障经营管理的健康有序开展，加强公司内部监控，防止公司各种不正行为、以及违法违纪等行为的产生，保障检举管理公司规范进行，依法保护举报人的合法权益，特制定本制度。
2. 本规定适用于公司内一切涉及违纪不正当行为，所有个人或部门可以采取实名或匿名形式，向公司审计监察部检举揭发任何违反公司道德准则及其它一切损害公司利益的行为。
3. 公司举报人和被举报人覆盖公司高级管理人员、各所属机构、各部门、全体工作人员，贯穿公司经营管理和业务开展所有环节。
4. 为保证举报人的利益，所有举报信息将对被举报人保密，对涉及公司高管的举报事项，将直接与审计监察部沟通以确保举报人利益。
二、举报范围1. 违反公司的财务制度，影响公司财务报告的准确性的行为，例如管理层或员工直接或间接采取任何行为影响财务报告的真实性和准确性。
2. 违反公司适用的法律和法规的行为；3. 违反公司的政策、制度和道德准则的行为；4. 公司管理层和员工任何形式的舞弊行为；5. 其它一切损害公司利益的行为。
三、举报途径举报人可以通过信函、电子邮件、当面举报等方式进行举报，举报人可以进行匿名举报。
1. 通信地址：2. 电子邮箱：3. 现场举报受理部门：公司内部审计部公司通过公司文件等方式公布举报渠道，以方便举报人了解举报渠道。
四、举报处理流程1、审计监察部接受举报人当面举报，分别单独进行，接待人员做好记录、存档。
2、对举报人递交的书面材料要逐渐拆阅、登记、及时转送稽查部门处理。
其中的重要问题或紧急事项，应当立即报告有关领导，与举报案件无关的人员不得打听或了解举报人的情况。
3、审计监察部在举报案件查处结案的一个月内，将举报案件的查处情况书面告知举报人。
4、审计监察部在收到举报七个工作日之内，经过初步审查和核实，决定是否立案。
不予立案的应告知举报人，并说明原因。
举报人有权向上级领导申请复议或举报。
5、审计监察部完成必要的调查程序后，根据调查核实的事实，出具调查报告。
反舞弊工作制度
反舞弊工作制度第一章总则第一条根据国家有关法律法规、《企业内部控制基本规范》和《公司章程》，制定本制度。
第二条本制度所称舞弊，是指公司内、外人员未经授权或采取不法手段，谋取个人不正当利益,损害公司正当利益的行为;或谋取不当的公司利益,同时可能为个人带来不正当利益的行为。
第三条反舞弊工作是为了规范董事、监事、高级管理人员以及相关机构和人员的职业行为，督促上述人员履行忠实和勤勉义务，树立廉洁自律和勤勉敬业的良好风气，防止损害公司及股东利益的行为发生。
第二章组织机构与职责分工第四条董事长、总经理、监事会主席、董事会秘书、董事会审计委员会组成反舞弊领导小组（以下简称“领导小组”），董事长任组长。
领导小组负责建立、健全并有效实施包括舞弊风险评估和控制在内的反舞弊程序和控制。
领导小组每年至少召开一次反舞弊专题会议，审议并通报反舞弊工作情况。
涉及公司董事、监事、高级管理人员滥用职权以及相关机构和人员串通舞弊，导致公司正常生产经营活动受到较大影响的事件，随时召开会议。
第五条法律事务部为公司反舞弊工作常设机构，在领导小组的领导下，具体负责公司范围内的反舞弊工作,履行下列职责: （一）开展反舞弊宣传教育活动;（二）组织各单位进行舞弊风险评估;（三）组织对反舞弊工作程序和控制的评估;（四）受理舞弊举报并进行登记，组织舞弊案件的调查，提出补救和处理意见并向领导小组报告;（五）完成领导小组交办的其他事项。
第六条各单位负责人负责本单位的反舞弊工作，并协助法律事务部落实监事会的各项工作安排，及时向法律事务部报告本单位反舞弊工作的进展情况。
第三章舞弊的预防第七条根据《公司章程》要求，建立健全内控制度，防止舞弊行为的发生。
（一）内控制度明确界定董事、监事、高级管理人员的职权并建立制衡机制，防止高级管理人员滥用职权;（二）内控制度对财务会计事项的程序和相关人员的职权进行明确界定，防止财务会计报告和信息披露等方面存在的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题;（三）内控制度完善公司其他事务的审批程序，防止未经授权舞弊事件的发生;（四）通过《招标管理制度》、《项目管理制度》等内控制度建设，防止公司内外相关机构和人员串通舞弊。
公司举报管理制度
公司举报管理制度第一章总则第一条为了建设健全公司的内部监督机制，规范员工举报行为，保护员工的合法权益，公司制定本制度。
第二条公司的举报管理制度遵循依法公正、及时处理、保护举报人合法权益的原则，公司将全面推进廉洁从业、防范职务犯罪的工作，并严厉打击腐败行为。
第三条举报管理制度适用于公司内的全体员工，包括各级管理人员、员工及其他受雇人员。
第四条公司成立专门的举报管理委员会，负责公司的举报工作，并接受公司内部、外部的举报，对举报内容进行调查核实、及时处理。
第五条公司将对举报者依法保密、保护其人身安全和合法权益。
第二章举报的范围第六条员工可以向公司举报下列违法违纪行为：（一）腐败行为，包括行贿受贿、滥用职权等行为；（二）侵犯公司利益的行为，包括盗窃、挪用、贪污等行为；（三）违反法律法规的行为，包括违反公司制度、规章制度的行为；（四）侵犯他人合法权益的行为，包括性骚扰、人身攻击等行为；（五）其他严重违法违纪行为。
第七条员工应当依法依规进行举报，对不符合法律、公司制度的行为，应当提供充分的证据。
第三章举报的方式和程序第八条员工可以通过书面、口头等方式向公司举报，在举报时应当提供具体的违法违纪情况和相关证据材料。
第九条公司成立举报管理委员会，负责接受并处理员工的举报。
举报管理委员会应当在接到举报后，立即启动调查程序。
第十条举报管理委员会应当根据举报内容，逐级深入调查核实，并在规定的时间内制定处理意见。
第十一条对于举报内容属实的，公司将根据情况给予表扬、奖励或者提拔；对于不实举报的员工将视情节轻重给予相应处罚。
第四章举报保护和奖励第十二条对于经过调查核实的举报内容，公司将给予举报人依法保密、保护其人身安全和合法权益。
第十三条对于属实的举报，公司将给予举报人一定的奖励，奖励标准由公司制定并公布。
第五章监督和检查第十四条公司将建立健全的内部监督机制，加强对举报工作的监督和检查，确保举报工作的公正、及时、有效进行。
第十五条公司将不定期对举报管理工作进行评估和检查，对工作中存在的问题及时纠正。
企业反舞弊与投诉举报制度
企业反舞弊与投诉举报制度一、制度目的本制度的目的是规范企业反舞弊与投诉举报工作，确保企业经营活动合法、诚信、透明，维护员工、客户、股东和公众的利益，加强企业管理水平，提高企业形象和信誉。
二、适用范围本制度适用于本企业的所有员工、客户、供应商、投资者、股东及公众。
三、定义1. 反舞弊：指企业对违反法律法规、企业规章制度和职业道德的行为进行调查，采取相应措施，防止和惩治舞弊行为。
2. 投诉举报：指对企业员工、产品、服务、经营行为等进行投诉举报，反映问题、提出建议或意见的行为。
四、反舞弊工作1. 责任单位本企业反舞弊工作由反舞弊小组负责，反舞弊小组由企业领导和各部门主管组成，由企业领导任命组长，成员不少于3人。
2. 报告渠道员工、客户、供应商、投资者、股东及公众可以通过以下途径向反舞弊小组报告舞弊行为：（1）拨打企业反舞弊举报电话；（2）以书面形式向企业反舞弊小组提交举报信函；（3）登录企业官网，在反舞弊专栏页面进行在线举报；（4）通过电子邮件向企业反舞弊小组发送举报邮件。
3. 处理流程（1）接到反舞弊举报后，反舞弊小组应及时进行调查，确定举报内容是否属实。
（2）如果举报内容属实，反舞弊小组应采取相应措施，包括但不限于停止违法行为、追究责任、加强内部管理、进行纠正和改进等。
（3）如举报内容不属实，反舞弊小组应向举报人说明情况。
（4）反舞弊小组应及时向企业领导报告调查结果，由企业领导做出决策并给予反馈。
五、投诉举报工作1. 责任单位本企业投诉举报工作由客户服务部门负责，客户服务部门设投诉举报处理组，由专人负责处理投诉举报事项。
2. 报告渠道（1）客户服务热线；（2）企业官网在线投诉举报；（3）邮寄纸质投诉信件；（4）拜访客户服务中心进行口头投诉举报。
3. 处理流程（1）收到投诉举报后，处理组应及时核实事实，向客户进行回复并提出解决方案。
（2）解决方案应根据具体情况制定，包括但不限于进行退款、更换产品、改进服务等。
举报管理制度范本
举报管理制度范本
第一条为规范举报行为，保护举报人合法权益，维护组织/单位和社会的正常秩序，根据《中华人民共和国刑法》、《中华人民共和国治安管理处罚法》等相关法律法规，制定本制度。
第二条举报对象范围包括但不限于：违反国家法律法规和组织/单位规章制度的行为、不正当竞争行为、贪污腐败行为、侵犯他人合法权益的行为等。
第三条组织/单位应建立健全举报制度，设置专人负责接收并处理举报事宜，保证举报人的隐私和安全。
第四条举报人可以通过以下方式进行举报：口头举报、书面举报、电话举报、网上举报等。
第五条举报人应向组织/单位提供真实有效的举报内容和相关证据，确保举报的准确性和可查性。
第六条组织/单位应对举报内容进行核查，并在收到举报后及时采取相应的调查处理措施，对于确属违法违规的行为，将依法追究相关责任人的责任。
第七条组织/单位对举报人的隐私和安全严格保密，不得泄露举报人的身份信息和具体情况。
第八条对于恶意举报或虚假举报，组织/单位将对举报人进行严肃处理，并追究其法律责任。
第九条举报人可根据需要，要求组织/单位对举报处理结果进行反馈，并保护其合法权益。
第十条对于提供重要线索或举报取得重大成果的举报人，组织/单位可根据情况给予适当奖励。
第十一条本制度自颁布之日起施行，组织/单位负责解释和修改本制度。
附：举报投诉联系方式：____________________。
反舞弊工作条例
反舞弊工作条例法审风控中心是公司反舞弊行为的实施和监督管理部门，对公司董事会负责，向董事长汇报工作，独立行使监察职权。
一、反舞弊机构职责1、负责公司反舞弊体系和廉洁教育体系建设、执行工作；2、负责违规违纪案件的查处及举报线索的受理、流转和举报奖励核实，履行监督、调查、处置职责；3、负责对各公司及员工在业务往来过程中收受的红包、礼金等进行登记，统一处置。
二、反舞弊主要形式1、禁止员工及其利害关系人接受客户、供应商及合作商(包括潜在合作商及合作关联方)直接或间接提供的一切物质及精神上的不正当利益、为他人或自己谋取利益；2、禁止员工滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守损害公司的有形资产和无形资产；3、禁止员工私自处理参加商务活动中收到的活动馈赠、奖励、礼品和私自使用或占有供应商及合作伙伴提供的样品；4、禁止利益冲突事项。
特殊情况下，公司内员工及利害关系人实际控制的公司与某某公司及其下属公司发生业务往来，应在合作前向直接管理层、间接管理层及法审风控中心同时申报审批。
三、反舞弊调查权限1、法审风控中心行使监督、调查职权，有权依法向有关部门和个人了解情况，收集、调查证据;2、法审风控中心根据调查需要，在报请公司董事长批准后，可以采取且不限于以下临时措施：(1)对相关涉案人员予以停职处理；(2)暂缓审批相关涉案人员的离职、调职调薪流程；(3)暂停支付涉案人员的奖金、佣金等；(4)暂停支付涉案单位的合同款项、佣金等；(5)其他经公司法审风控中心研究认为有必要的调查取证措施；(6)临时措施经批准后以书面形式发出，各公司、各职能部门应当即时予以协助执行。
3、法审风控中心在案件调查期间，可以采取询问谈话、查询、调取、暂扣、封存、勘验检查、鉴定，提请有关部门技术协助等措施，可查阅、复制、封存公司的账册、合同、员工人事档案等资料。
四、礼品礼金管理1、员工不得收受业务单位或个人赠予的实物、礼金、有价证券等礼品。
确实无法拒收或退还的，应当第一时间向法审风控中心登记报备，并及时上交收受的款物；2、员工收受业务单位或个人赠送的礼品、礼金、有价证券等款物不及时上交的，视情节轻重给予相应处分；3、礼品礼金处置遵循款物分别处置原则，对确实无法退还的礼金钱款应于登记后24小时以内汇入公司指定帐户，礼品由公司根据实际需要灵活处理，并登记处理方式。
反舞弊工作制度(模板)
**银行反舞弊工作制度（模板）第一条目的及宗旨为有效防治舞弊，加强我行公司治理和内部控制，降低银行风险，规范经营行为，维护银行及员工合法权益，根据我国法律法规和监管机构工作要求，结合我行实际情况，特制定本制度。
反舞弊工作的宗旨是规范我行高、中级管理层及所有员工的职业行为，严格遵守相关法律法规、职业道德及行内规章制度、树立廉洁和勤勉敬业的良好风气，防止损害银行及员工利益的行为发生。
第二条适用范围本制度适用于**银行全体员工。
第三条舞弊的定义及分类本制度所称舞弊，是指银行内、外人员采用欺骗等违法、违规手段，谋取个人不正当利益，损害企业正当经济利益的行为；或谋取不当的企业经济利益，同时可能为个人带来不正当利益的行为。
有下列情形之一者属于舞弊行为：（一）收受贿赂或回扣；（二）非法使用企业资产，贪污、挪用、盗窃企业资产，出售不存在或不真实的资产；（三）将正常情况下可以使组织获利的交易事项转移给他人；（四）故意隐瞒、错报交易事项，使信息披露存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；（五）使银行为虚假的交易事项或不适当的目的支付款项，如支付贿赂或回扣等；（六）伪造、变造会计记录或凭证，提供虚假财务报告，隐瞒或删除应对外披露的重要信息；（七）故意错报交易事项、记录虚假的交易事项，包括虚增收入和低估负债，出具错误的财务报告，从而使财务报表阅读或使用者误解而做出不适当的投融资决策；（八）泄露银行的商业或技术秘密；（九）偷逃税款；（十）各级管理人员滥用职权；（十一）从事违法违规的经济活动；（十二）其他损害银行经济利益或谋取组织不当经济利益的舞弊行为。
第四条反舞弊的职责及权限（一）建立反舞弊工作领导小组作为反舞弊工作第一责任人，领导小组负有全面评估、督导、提出处理意见等责任，并接受上级部门及全员监督，成员如下：组长：**副组长：**、**成员：**、**领导小组下设办公室，负责接收舞弊举报、调查和报告等。
（二）各级职责领导小组有责任督导全行建立反舞弊文化环境，健全舞弊风险评估和预防舞弊的内部控制体系，设立举报投诉渠道，有效防范并及时发现舞弊行为，实施控制措施，降低舞弊发生的机会，并对舞弊行为采取适当且有效的补救措施。
反舞弊及举报投诉管理办法
反舞弊及举报投诉管理办法第一章总则第一条为防治舞弊，加强XXXX股份有限公司（以下简称“公司”）治理和内部控制，降低公司风险，规范经营行为，维护公司和股东合法权益，根据上市公司法律、法规、证券交易市场和监管机构的规定和要求，结合公司实际情况，制订本制度。
第二条本制度主要明确了反舞弊工作的宗旨；反舞弊的责任归属；舞弊的概念及形式；反舞弊工作常设机构及职能；反舞弊工作的指导和监督；舞弊的预防和控制；舞弊案件的举报、调查和报告；投诉举报的保密和奖励；舞弊的补救措施和处罚；适用范围。
第三条宗旨是规范公司所有员工的职业行为，严格遵守相关法律、行业规范和准则、职业道德及公司规章制度，防止损害公司及股东利益的行为发生。
第四条董事会和审计委员会负责公司反舞弊行为的指导工作；公司管理层负责建立、健全并实施包括舞弊风险评估和预防在内的反舞弊程序和控制机制；审计部负责协助建立、健全反舞弊机制，并在内部审计过程中合理关注和检查可能存在的舞弊行为；各机构各部门承担本组织内部的反舞弊工作。
第五条本制度所称舞弊，是指公司内、外人员采用欺骗等违法违规手段，谋取个人不正当利益，损害正当的公司经济利益的行为；或谋取不当的公司经济利益，同时可能为个人带来不正当利益的行为。
表现形式如下：（一）收受和支付贿赂或回扣；（二）非法使用公司资产，贪污、挪用、盗窃公司资产；（三）泄露公司的商业或技术秘密；（四）故意隐瞒、错报使信息披露存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；（五）伪造、变造会计记录或凭证，提供虚假财务报告；（六）偷逃税款；（七）出售不存在或不真实的资产；（八）其他损害公司利益和其他谋取公司不当利益的舞弊行为。
第二章反舞弊工作常设机构及职能第六条公司指定审计部为公司反舞弊工作常设机构，负责组织及执行公司反舞弊工作中的跨部门的、公司范围内的反舞弊工作，包括协助建立、健全反舞弊机制，并在内部审计过程中合理关注和检查可能存在的舞弊行为；协助管理层各部门进行年度反舞弊工作的风险评估；进行公司反舞弊工作的独立评估；协助开展公司反舞弊宣传活动；受理舞弊举报、调查及报告。
反舞弊管理办法
反舞弊管理办法一、反舞弊工作的职责划分本文所称舞弊是指公司的管理人员、员工或第三方使用欺骗手段获取不正当或非法利益的故意行为。
（一）＊＊部负责人为线下业务反舞弊工作第一责任人，应严格履行职责，建立全面、有效的内部控制和反舞弊责任体系。
部门内各区域经理、省经理、渠道经理及普通员工对防范、控制和监督舞弊行为均负有责任。
（二）公司＊*负责受理对舞弊和渎职的举报投诉，各级员工、客户及相关各方均可通过举报电话、电子信箱、信函等途径举报公司各级人员实际发生的或疑似的舞弊案件.举报人个人信息受保护，举报案件查明属实、避免公司持续损失发生的,可适当给予举报人经济奖励。
（三）审计部门负责对内部控制、涉嫌舞弊、渎职的投诉举报事项进行调查。
在日常审计与专项审计中建立舞弊审计模块，并定期对各省**渠道的运营和管理情况进行主动巡查和专项调查。
舞弊调查结果直接向公司管理层汇报，并提出处理意见和流程重设的建议,协助公司管理层和相关部门执行后续追偿程序。
（四）如果＊*部各级人员、经理收到涉嫌舞弊和渎职的投诉举报，应按照公司文件直接上报给公司＊*，以便最快速度地执行后续调查程序.二、舞弊案件的举报和调查程序（一）对员工举报的舞弊或渎职案件,由公司＊＊监安排,由审计部门（必要时汇同相关技术人员）组成专项调查小组进行调查。
（二)审计部门根据举报案件的初步情况，可申请获取线＊＊关于＊＊等各项信息与技术方面的支持.（三）调查小组应当第一时间评估舞弊涉及的范围及复杂程度，确定调查时间，避免向被调查人员泄密、规避审计或逃脱审计。
调查小组应采取数据分析、内部控制制度有效性的测试、业务记录审查、现场观察、人员访谈、电话调查以及在特定情况下收集证据的其他方式，开展舞弊调查与取证工作，以判定舞弊者、舞弊手段、舞弊造成的损失.被调查人员和所属渠道及小组必须为审计小组提供必要的工作条件与支持配合。
（四）审计部门完成必要的舞弊调查程序后，根据舞弊行为的性质和金额，出具书面调查报告向管理层进行汇报。
处理消费投诉举报工作制度
处理消费投诉举报工作制度第一章总则第一条为加强消费者投诉举报工作，保护消费者和经营者的合法权益，根据《中华人民共和国消费者权益保护法》、《中华人民共和国产品质量法》、《中华人民共和国食品安全法》、《工商行政管理部门处理消费者投诉办法》、《产品质量申诉处理办法》、《食品药品投诉举报管理办法（试行）》等法律、法规、规章和文件的规定，制定本制度。
第二条本制度所称的消费投诉举报，是指消费者对购买、使用商品或者接受服务过程中发生的质量问题、价格问题、食品安全问题等，向市场监管部门提出的投诉和举报。
第三条市场监管部门应当建立健全消费投诉举报处理制度，明确工作职责，规范处理程序，提高处理效率，保障消费者和经营者的合法权益。
第四条市场监管部门处理消费投诉举报，应当遵循公正、公平、公开、及时、有效的原则。
第二章工作职责第五条市场监管部门应当设立消费投诉举报受理机构，负责受理和处理消费者投诉举报。
第六条消费投诉举报受理机构的工作职责：（一）接收和登记消费者投诉举报；（二）核实投诉举报内容，进行调查、取证；（三）依法作出处理决定，告知投诉举报人处理结果；（四）对重大投诉举报事项及时报告上级部门；（五）定期分析投诉举报情况，提出改进建议；（六）宣传消费者权益保护法律法规，提供消费维权咨询服务。
第三章处理程序第七条消费投诉举报受理机构收到投诉举报后，应当在收到投诉举报之日起七个工作日内作出处理决定。
第八条消费投诉举报受理机构应当对投诉举报内容进行核实，根据情况采取下列措施：（一）要求经营者提供有关商品或者服务的质量、价格、安全等方面的资料；（二）对涉嫌违法行为进行调查、取证；（三）根据需要，委托具有资质的检测机构进行检测；（四）依法采取其他必要措施。
第九条消费投诉举报受理机构在处理投诉举报过程中，认为涉嫌违法行为应当由其他部门处理的，应当及时移送有关部门处理。
第十条消费投诉举报受理机构应当将处理结果告知投诉举报人，并记录在案。
反舞弊工作流程
反舞弊工作流程一、舞弊的识别1.1 关注异常现象在反舞弊工作中啊，首先得练就一双火眼金睛，去发现那些异常现象。
比如说，财务数据突然出现不合常理的波动，就像平静的湖水突然掀起巨浪一样。
员工的生活方式一下子变得极为奢华，远超他正常的收入水平，这就有点“事出反常必有妖”的味道了。
还有公司的业务流程中，某些环节总是出现莫名其妙的延误或者错误，这可能就是舞弊的小尾巴露出来了。
1.2 收集线索发现异常后，就得像侦探一样开始收集线索。
这线索来源可多了，内部员工的举报那是很重要的一条途径。
有时候员工可能会发现身边同事一些不正当的行为，出于正义感或者对公司的忠诚，就会向相关部门反映。
另外，审计过程中也能发现不少蛛丝马迹，仔细查看各种账目、文件、交易记录，说不定就能发现那些被隐藏起来的猫腻。
二、舞弊的调查2.1 组建调查团队一旦确定有舞弊的嫌疑，那就得赶紧组建一个靠谱的调查团队。
这个团队得是精兵强将，成员要有丰富的经验、敏锐的洞察力和严谨的逻辑思维。
就像打仗一样，得把最能打的战士集合起来。
团队里要有懂财务的，能把那些复杂的账目理清楚；要有懂法律的，知道舞弊行为触犯了哪些法律法规；还要有熟悉公司业务流程的，这样才能从公司内部的角度去发现问题的关键所在。
2.2 深入调查调查的时候可不能走马观花，得深入细致。
对涉及舞弊的人员、事件、交易等进行全面的剖析。
比如说调查一个采购舞弊的案件，那就得从供应商的选择、采购价格的谈判、合同的签订、货物的验收等各个环节入手。
调查人员要像剥洋葱一样，一层一层地揭开舞弊的真相。
这过程中可能会遇到各种阻力，被调查的人可能会百般抵赖，或者销毁证据，但是调查团队不能退缩，要想尽办法克服困难。
2.3 证据的保全在调查过程中，证据就像金子一样珍贵。
要确保证据的合法性、完整性和真实性。
不能因为着急或者疏忽，让好不容易找到的证据失去效力。
比如说，电子证据要按照规定的程序进行提取和保存，纸质证据要妥善保管，防止被篡改或者损坏。
舞弊举报工作规定
舞弊举报工作规定、总则1. 为保障公司各级员工及外部相关单位、人士积极有效地举报，强化审计监督，维护公司合法利益，促进廉政建设，根据《中华人民共和国刑法》、《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》等有关国家法律法规及公司《总奖惩办法》等有关文件，制定本规定。
2. 本公司舞弊举报受理单位为审计室，审计室隶属董事会直接领导。
3. 审计室受理舞弊举报工作时应遵循以下原则：3.1 公平原则：无论举报者在何处办公、属何等级，将以公平的态度处理，一视同仁。
3.2 公正原则：以客观事实为依据，以国家法法律法规及公司有关规定为准绳。
3.3 保密原则：基于维护私隐的原则，为举报人及举报内容绝对保密。
3.4 在公司规定的职权范围内受理举报。
、举报接收与受理1. 审计室负责管理舞弊案件的举报电话热线、电子邮箱，接收员工实名或匿名、外部第三方实名或匿名举报（注：对匿名举报未提供有力证据之投诉不予受理），并留下书面记录。
2. 对涉及公司內部不同职别的实名與匿名举报，审计室视实际情形进行上報。
3. 由审计室根据实际情况，成立调查小组，组长由审计室人员担任，调查小组成员不得与举报人、被举报人存在利益关系。
4. 舞弊投诉查办前，调查小组应设计适当的舞弊调查程序，以确定舞弊者、舞弊程度、舞弊手段及舞弊原因，保证工作有效进行。
、查办与处理1. 查办1.1 审计室在对舞弊投诉查实过程中，针对不同情况，可采取文件调查、录音、访谈记录等方式采集证据，其中访谈记录应有被访谈人员签字确认。
1.2 审计室在对舞弊投诉查实过程中，公司内部相关人员应积极配合、协助调查。
与案件有重要关系的情节，受查人员不得有故意作虚假证明、鉴定、记录、翻译，意图陷害他人或者隐匿罪证的行为。
一经查实，依公司规定处理，情节严重者，移交司法机构依法处理。
1.3 舞弊调查过程中，必要时，对被举报人采取调职、停职动作。
调职、停职申请视实际情形进行报批。
反舞弊与举报机制管理条例
反舞弊与举报机制管理条例第一章总则第一条为了防治舞弊，加强DXC（以下简称“公司”）治理和内部控制，降低公司风险，规范经营行为，维护公司合法权益，确保公司经营目标的实现和公司持续、稳定、健康发展，保护股东合法权益，根据公司经营目标及上市公司法律、法规、证券交易市场和监管机构的规定和要求，结合公司的实际情况，制定本条例.第二条本条例主要明确了反舞弊工作的宗旨、舞弊的概念及形式;反舞弊的责任归属；舞弊的预防和控制；舞弊案件的举报、调查和报告;反舞弊工作常设机构及职能；反舞弊工作的指导和监督；舞弊的补救措施和处罚；适用范围。
第三条反舞弊工作的宗旨是规范本公司董事、高、中级管理层职员和普通员工的职业行为,严格遵守相关法律、行业规范和准则、职业道德及公司规章制度，树立廉洁从业和勤勉敬业的良好风气,防止损害公司及股东利益的行为发生。
第二章舞弊的概念及形式第四条本条例所称舞弊，是指公司内、外人员采用欺骗等违法违规手段,谋取个人不正当利益，损害正当的公司经济利益的行为；或谋取不当的公司经济利益，同时可能为个人带来不正当利益的行为。
第五条损害公司正当经济利益的舞弊,是指公司内、外人员为谋取自身利益，采用欺骗等违法违规手段使公司正当经济利益、股东正当经济利益遭受损害的不正当行为。
有下列情形之一者属于此类舞弊行为；(一）收受贿赂或回扣;(二）将正常情况下可以使组织获利的交易事项转移给他人；（三)非法使用公司资产，贪污、挪用、盗窃公司资财；（四）使公司为虚假的交易事项支付款项；(五）故意隐瞒、错报交易事项；（六）伪造、变造会计记录或凭证；（七) 泄露公司的商业或技术秘密；（八）其他损害公司经济利益的舞弊行为。
第六条谋取不当的公司经济利益的舞弊，是指组织内部人员为使公司获得不当经济利益而其自身也可能获得相关利益，采用欺骗等违法违规手段，损害国家、其他组织、个人或股东利益的不正当行为.有下列情形之一者属于此类舞弊；(一)为不适当的目的而支出，如支付贿赂或回扣；(二)出售不存在或不真实的资产；(三)故意错报交易事项、记录虚假的交易事项，包括虚增收入和低估负债，出具错误的财务报告，从而使财务报表阅读或使用者误解而作出不适当的投融资决策；(四)隐瞒或删除应对外披露的重要信息；(五)从事违法违规的经济活动；（六）伪造、变造会计记录或凭证;(七)偷逃税款；(八)其他谋取组织不当经济利益的舞弊行为。
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舞弊举报工作规定
一、总则
1.为保障公司各级员工及外部相关单位、人士积极有效地举报，强化审计监督，维护公司合法利益，促
进廉政建设，根据《中华人民共和国刑法》、《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》等有关国家法律法规及公司《总奖惩办法》等有关文件，制定本规定。
2.本公司舞弊举报受理单位为审计室，审计室隶属董事会直接领导。
3.审计室受理舞弊举报工作时应遵循以下原则：
3.1公平原则：无论举报者在何处办公、属何等级，将以公平的态度处理，一视同仁。
3.2公正原则：以客观事实为依据，以国家法法律法规及公司有关规定为准绳。
3.3保密原则：基于维护私隐的原则，为举报人及举报内容绝对保密。
3.4在公司规定的职权范围内受理举报。
二、举报接收与受理
1.审计室负责管理舞弊案件的举报电话热线、电子邮箱，接收员工实名或匿名、外部第三方实名或匿名
举报（注：对匿名举报未提供有力证据之投诉不予受理），并留下书面记录。
2.对涉及公司內部不同职别的实名與匿名举报，审计室视实际情形进行上報。
3.由审计室根据实际情况，成立调查小组，组长由审计室人员担任，调查小组成员不得与举报人、被举
报人存在利益关系。
4.舞弊投诉查办前，调查小组应设计适当的舞弊调查程序，以确定舞弊者、舞弊程度、舞弊手段及舞弊
原因，保证工作有效进行。
三、查办与处理
1.查办
1.1审计室在对舞弊投诉查实过程中，针对不同情况，可采取文件调查、录音、访谈记录等方式采集证
据，其中访谈记录应有被访谈人员签字确认。
1.2审计室在对舞弊投诉查实过程中，公司内部相关人员应积极配合、协助调查。
与案件有重要关系的情节，受查人员不得有故意作虚假证明、鉴定、记录、翻译，意图陷害他人
或者隐匿罪证的行为。
一经查实，依公司规定处理，情节严重者，移交司法机构依法处理。
1.3舞弊调查过程中，必要时，对被举报人采取调职、停职动作。
调职、停职申请视实际情形进行报批。
1.4审计室根据举报案情及线索掌握情况分析舞弊程度，若为重大舞弊或集体舞弊，应立即上报董事会，
并可根据实际需要向董事会申请国家公安部或其他机构介入，联合查证。
1.5经查核舞弊属实时，应初步估计为公司所带来的经济损失，评估结果视实际情形进行上报。
2.舞弊处理
2.1审计室依据损失评估提出赔偿、处罚、解除劳动合同关系等处理意见，并视实际情形进行报批。
2.2集体舞弊行为，举报人属于舞弊集体成员，但调查确认举报人负次要责任的，在不触犯法律并退回
不当利得的前提下，可以免于追究责任。
2.3处理结果需告知舞弊当事人，如当事人同意处理、处罚条款，于处理相关单据上签字，并按处理执
行；当事人如对公司处理不服者可依据国家法令法规向当地法院申诉。
2.4对已构成非国家工作人员经济犯罪刑事案件立案追诉标准之舞弊，呈董事会批准后，移交国家司法
机关依法处理。
3.对舞弊投诉查无证据且构成诬告陷害的，由审计室依公司规定对诬告人进行提报处罚，对情节严重构
成诬告陷害罪的，移交司法机构依法处理。
4.审计室应将舞弊案件的调查处理结果向举报人进行通报。
5.审计室对举报和调查处理后的舞弊案件材料及时立卷归档。
舞弊案件档案未经审计室经理核准者不得
调阅、查问。
6.一般舞弊举报审计工作需在七个工作日完成，重大舞弊需在二十个工作日内完成，确实需要延长的，
延长时间不得超过七个工作日；如司法机构或其他机构介入时以实际所需为准。
四、保密与保护措施
1.为举报人、举报事项严格保密：
1.1不得泄露举报人的姓名、工作单位、家庭住址等有关情况及举报的内容；
1.2严禁将举报材料转给被举报单位、被举报人（构成诬告陷害之举报不适用此条）；
1.3接受举报人举报或者向举报人核查情况时，应当在不暴露举报人身份的情况下进行；
1.4宣传报道和对举报有功人员的奖励，除征得举报人的同意外，不得公开举报人的姓名、工作单位。
举报案件受理人员或案件知情人员泄密举报人、举报事项或违反上述规定的责任人员，一经查实，给予记过至降级处分，情节严重的给予撤职至开除处分，构成犯罪的，移送有关司法机关处理。
2.被举报人不得以任何借口阻拦、压制举报人的举报和打击报复举报人，侵害举报人及其亲属、假想举
报人及有关的证人合法权益的，一经查实，给予记过至降级处分，情节严重的给予撤职至开除处分，构成犯罪的，移送有关司法机关处理。
五、奖励
1.审计室负责办理奖励舞弊举报人的事项。
对举报人的奖励政策依据本公司《舞弊举报与奖励办法》进行作业。