2018年 内审检查表(运营管理部)

管理编号：PD/ZG25-B03（V1.1）
检 查 表
过程与活动
涉及条款 审核方式/检查内容
审 核 记 录
判定
审核人员： 审核时间： 2018.8.30 第 1 页 共 4 页
理解组织及其环境
4.1
1.本部门是否确定了与组织的宗旨和战略有关的，并影响质量管理体系实现预期结果能力的内部和外部环境因素？本部门的质量管理体系是否与这些环境因素相适宜？
本部门根据组织的宗旨和战略组织各部门对影响质量管理体系实现预期
结果能力的内外部环境因素进行了识别。

理解相关方的需求和期望
4.2
1.本部门是否确定了与质量管理体系有关的利益相关方及其要求？建立、实施质量管理体系时，是否考虑了利益相关方的要求？
2.在质量管理体系运行过程中，本部门是否对这些利益相关方及其要求的信息进行了监视和评审？
本部门根据内外部环境因素确认了相关方及其需求和期望，并制定了对应
措施
组织的岗位、职责和权限
5.3
1.本部门的组织架构?
2.本部门的部门职责？
3.人员岗位职责或者是岗位说明书，每个人员是否清楚知悉个人在组织中需要承担的责任?
1.本部门副经理1人，行政主管1人，行政专员1人，科技项目1人，招
聘1人，绩效1人，运营专员2人； 2.电子平台制定了《部门职责标准文件》，明确规定了本部门的部门职责； 3.电子平台制定了《岗位职责标准文件》，明确规定了本部门的岗位职责。

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过程与活动
涉及条款 审核方式/检查内容 审 核 记 录 判定
审核人员： 审核时间： 2018.8.30 第 2 页 共 4 页
应对风险和机遇的措施
6.1
1.是否对本部门面临的风险进行了识别、分析与评价？
2.本部门面临哪些风险？有无风险应对措施？采取的风险应对措施是否与风险对产品、服务的符合性的潜在影响相适应？
3.是否对风险应对措施进行了监督检查，并根据检查结果，适时对风险应对措施进行了改进？ 质量管理部已组织建立风险和机遇评估分析表，识别了风险和机遇，对风
险进行了分析，制定了应对措施，明确了责任部门/人，并有评价措施有效性的确认
质量目标及其实现的策划
6.2
1.是否建立了本部门的质量目标？目标是否可以测量？
2.目标达成率如何？有没有定期评估？
3.未达标的情况，是否采取了改进措施？
招聘完成率：本年度新能源未提报招聘计划，目前为止未有招聘；
人员流动率：目标≤5%，每月统计，全部达标；
培训计划完成率：目标≥95%，第二季度88.73%没有达标，但未见相应纠正和预防措施。

Ο
人员 7.1.2 CQC 1
人员配制状况是否合理?人员的沟通是否充分? 本部门的人员是否满足质量管理体系及其过程有效运行的需要
人员配置满足现有要求，人员沟通有记录表。

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过程与活动
涉及条款 审核方式/检查内容
审 核 记 录
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组织的知识 7.1.6
1.本部门如何收集知识并将知识整理成可使用的信息？员工是否能方便地获取知识？
2.知识是否得到合理的使用和共享？
3.是否对知识适时进行评估与更新？
质量管理部已组织建立知识分类清单，明确了发布时间、存放地点等
能力 意识
7.2 7.3
1.岗位说明中是否对人员的能力要求（包括教
育、培训或经验的要求）做出规定？
2.人员安排是否满足要求？对不能满足要求的
人员，是否提供相应培训或采取其他措施？是否
对所采取措施的有效性进行评价？ 3.培训需求是如何进行确认？是否依据培训需求制定了必要的培训计划？ 4.是否对所有员工都进行了培训（厂规厂纪、公司方针目标、质量意识、相关法律法规等）？ 5.培训时是否填写了必要的“培训签到表”？
6.新员工是否进行了上岗前培训？
7.是否对培训效果进行了评价？ 岗位说明书中明确了教育、培训和经验的要求
大部分人员都能满足要求，对少量不能满足要求的人员采取培训、调岗或
劝退等措施
通过年初策划确认了培训需求，并制定了年度培训计划，培训计划表中有防雷器原理及简介及选型的委外培训，但培训记录中未执行
查2017年新员工入职是就进行了厂规厂纪、公司方针目标培训，组织全
员质量意识、相关法律法规培训 查4月份7S 培训，每个培训都有签到，但培训评价为一半人达到培训效
果，如何评价效果未见记录。

O
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检 查 表
过程与活动
涉及条款 审核方式/检查内容 审 核 记 录 判定
审核人员： 审核时间： 2018.8.30 第 4 页 共 4 页
沟通
7.4
1.建立了那些沟通渠道，方便公司开展内部或外部沟通：沟通过程是否明确了沟通的对象、内容、方法、时机和实施者?
2.实际沟通过程是否有效？
通过面谈、会议、电话等形式开展内部或外部沟通。

内部员工沟通以表单方式，查看2018.6.13与销售工程师宋祥荣沟通记
录，沟通人朱晓平，沟通记录显示员工离职原因为抱怨公司流程复杂：尤
其在招待方面，与同事相处关系差，脾气差。

沟通结论为：员工不满足于现状的工作安排，且有怠慢表现，未能积极主动开发新客户，不建议录用。

成文信息 7.5 1.查看文件和记录清单，检查文件是否按文件控制要求进行了标识、存放、保护、检索、留存和处置作出规定？
2.随机抽取3-5份记录，查看有无受控编号字迹是否清晰，易于识别和检索。

1.文件控制程序，明确规定了标识、存放、保护、检索、留存和处置的要求
2.现有文件都通过OA 平台控制。