证券从业资格考试 证券基础模拟题三

基础押题三
1.《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为（不少于12个月）208页A．不少于3个月 B.不多于3个月 C.不少于12个月 D.不多于12个月
2.为了增加国有商业银行资本金而特别发行的国债是（特别国债）93页
A.国家重点建设债券
B.基本建设债券
C.特别国债
D.长期建设国债
3.以下关于金融债券的说法错误的是（发行金融债券时金融机构的被动负债）82页
A.金融债券往往有良好的信誉
B.金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构
C.发行金融债券是金融机构的被动负债
D.金融债券的期限以中期较为多见
4.证券市场分为发行市场和交易市场的依据是（层次结构）不同。

4页
A.层次结构
B.品种结构
C.交易制度
D.交易所结构
5.上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项，属于（提供虚假财务会计报告罪）行为。

328页
A.提供虚假财务会计报告罪
B.欺诈发行股票、债券罪
C.内幕交易
D.操纵市场
6.根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构聘用未取得职业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（3）万元以下罚款。

375页
A.1
B.2
C.3
D.4
7.基金管理人与托管人之间是（相互制衡）的关系。

134页
A.相互制衡
B.委托与受托
C.受益人与经营者
D.经营者和所有者
8.由于期货价格与现货价格走势基本一致并逐渐趋同，所以（今天的期货价格可能是未来的现货价格）。

167页
A.现货价格成了世界各地期货成交价的基础
B.今天的期货价格可能就是未来的现货价格
C.今天的现货价格可能就是未来的期货价格
D.现货价格具有公开性、连续性、预期性的特点
9.在各种基金中，一般来讲管理费最低的是（货币市场基金）。

135页
A.股票型基金
B.债券型基金
C.货币市场基金
D.混合型基金
10.深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指（运行独立）。

215页
A.运行独立
B.监察独立
C.代码独立
D.指数独立
11.《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和类似投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为（12个月）。

337页
A.6个月
B.12个月
C.24个月
D.36个月
12.封闭式基金的存续期通常在（5）年以上。

122页
A.5
B.10
C.15
D.20
13.中国证券业协会对违反法律、行政法规或协会章程的会员行为，可按照规定（给予纪律处分）。

370页
A.给予纪律处分
B.移交法院处理
C.记大过处分
D.以上都不是
14.金融期权交易实际上是一种权利的（单方面）有偿让渡。

171页
A.互相
B.多方面
C.双方面
D.单方面
15.日经225股价指数是（《日本经济新闻社》）编制和公布的。

256页
A.《日经经济新闻社》
B.道-琼斯公司
C.日本大藏省
D.东京证券交易所
16.我国现行的首次公开发行股票的定价方式是（询价方式）。

209页
A.协商定价方式
B.询价方式
C.上网竞价方式
D.投标定价方式
17.我国有关法规规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（90%）。

139页
A.80%
B.90%
C.70%
D.60%
18.证券市场按层次结构关系，可以分为（发行市场和交易市场）。

4页
A.发行市场和交易市场
B.主板市场和二板市场
C.有形市场和无形市场
D.集中交易市场和柜台市场
19.认购公司型基金的投资人是基金公司的（股东）。

121页
A.股东
B.管理人
C.委托人
D.债权人
20.持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利是指（期权）。

171页
A.期权
B.远期
C.互换
D.期货
21.运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是（结构化金融衍生工具）。

194页
A.结构化金融衍生工具
B.嵌入式金融衍生工具
C.混合型金融衍生工具
D.其他金融衍生工具
22.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（银行业金融机构一般仅限于政府债券和地方政府债券）。

9,10页
A.银行业金融机构一般仅限于政府债券和地方政府债券
B.银行业金融机构通常以长期国债作为其超额储备的持有形式
C.银行业金融机构不得用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金买卖政府债券和金融债券
D.对于因处置货款质押资产而被动持有的股票，可以买入或卖出
23.期货交易的交易保证金由（交易双方）缴纳。

158页
A.买方
B.卖方
C.交易双方
D.交易所
24.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）明确提出了对证券公司规范发展的要求，下列有关表述中错误的是（完善以净资产为核心的风险监控体系，督促证券、期货公司实施稳健的财务政策）。

35页
A.严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益
B.证券、期货公司要完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理
C.建立健全证券、期货公司市场退出机制
D.完善以净资产为核心的风险监控体系，督促证券、期货公司实施文件的财务政策25．2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、（巴黎交易所）签署协议，决定合并为一家称之为EURONEXT的新泛欧交易所。

24页
A.巴黎交易所
B.葡萄牙交易所
C.伦敦国际金融期权期货交易所
D.新加坡交易所
26.净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债项目和有关业务进行（风险调整）后得出的综合性风险控制指标。

306页
A.加权平均
B.风险调整
C.平滑处理
D.指数化处理
27.由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是(欧洲债券)。

111页
A.亚洲债券
B.欧洲债券
C.龙债券
D.外国债券
28.（2005年2月18日）期，我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。

110页
A.2005年2月18日
B.2005年10月
C.2006年11月15日
D.2007年10月1日
29.可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或借个将它转换成发行人一定数量的（普通股票）。

178页
A.普通股票
B.债券
C.权证
D.优先股
30.下列选项中，不属于《证券业从业人员执业行为准则》所规定的禁止行为的是（不保证客户的投资收益）。

383页
A.不保证客户的投资收益
B.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息
C.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
D.从事与其履行职责有利益冲突的业务
31.从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是（收益增长的效应）。

268页
A.收益减少的效应
B.收益增长的效应
C.利润增加的效应
D.成本降低的效应
32.按（联结的基础产品）分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。

194页
A.联结的基础产品
B.联结的收益保障性
C.联结的发行方式
D.嵌入式衍生产品
33.从2004年4月起，我国银行间债券市场准入实行（备案制）。

236页
A.审批制
B.核准制
C.注册制
D.备案制
34.以下关于基金管理费的说法正确的是（基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率逐日计提，按月支付）。

135页
A.基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率逐日集体，按月支付
B.管理费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比
C.不同国家及不同种类的基金，管理费率完全一样
D.在各种基金中，债券基金的年管费率最低
35.开放式基金份额的申购和赎回价值是按（基金份额资产净值）计价。

137页
A.基金份额资产总之
B.基金份额资产净值
C.基金资产总值
D.基金资产净值
36.证券市场的监管手段不包括（监督调查）。

347页
A.监管调查
B.法律手段
C.经济手段
D.行政手段
37.下列因素中（市场利率）对债券转让价格变动的影响较大。

81页
A.票面利率
B.市场利率
C.债券面额
D.债券发行人
38.某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00，8.00，4.00元，流通股数分别为7000万股，9000万股，8000万股，某交易日，这三种股票收盘价分别为9.50元，15.00元，8.5元，设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是(1938.85)。

241页
A.1938.85
B.1939.84
C.1938.86
D.1938.84
39.证券市场是指股票、债券、投资基金等（发行和交易的场所）。

4页
A.发行和交易的场所
B.销售的场所
C.投资的场所
D.转让的场所
40.证券交易所具有监督职能，它属于（自律性组织）。

16页
A.中介机构
B.自律性组织
C.监管机构
D.投资机构
41.通常，基金托管人与（基金管理人）签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。

132页
A.基金份额持有人
B.基金管理人
C.基金发起人
D.基金服务机构
42.股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为（流通股和非流通股）。

75页
A.上市股和非上市股
B.优先股和普通股
C.流通股和非流通股
D.有限售条件股和无限售条件股
43.我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满（3年）的创新试点类证券公司。

337页
A.1年
B.5年
C.2年
D.3年
44.（证券业协会）履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。

237页
A.证监会
B.证券交易所
C.证券业协会
D.国务院
45.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（1990年12月，1991年7月）正式运营。

29页
A.1990年11月，1991年8月
B.1990年12月，1991年7月
C.1991年7月，1990年12月
D.1991年8月，1990年11月
46.以个人为发行对象的非流通国债，一般是吸收个人的（小额储蓄资金）。

88页
A.大额投资资金
B.大额储蓄资金
C.小额储蓄资金
D.小额投资资金
47.证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于（行情监控）。

225页
A.资金监控
B.行情监控
C.交易监控
D.证券监控
48.下列选项中，不属于证券交易所的监管职能的是（对全国证券、期货业进行集中统一监管）。

366页
A.对会员进行管理
B.对证券交易活动进行管理
C.对全国证券、期货也进行集中统一监管
D.对上市公司进行管理
49.公司债券上市交易后，公司未按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所决定（暂停其公司债券上市交易）。

224页
A.终止其债券上市交易
B.暂停其公司债券上市交易
C.收回其募集资金
D.返还投资者资金
50.对股票和公司债券的上市交易申请行使审核权的是(证券交易所)。

217页
A.证券交易所
B.证券监管机构
C.证券也协会
D.证券公司
51.已完成股份分置改革的公司，按照股份流通受限与否分类，不属于有限售条件股份的是（境内上市外资股）。

73页
A.国家持股
B.国有法人股
C.境内上市外资股
D.内部职工股
52.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件中错误的是（公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间）。

337页
A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B.公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会调查或者正处于整改期间
C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资产均在12亿以上
D.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
53.根据同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取差价的行为是（套利）。

168页
A.套期保值
B.投机
C.套利
D.互换
54.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件之一是净资产不低于（2亿元）人民币。

131页
A.5000万元
B.1亿元
C.2亿元
D.5亿元
55.既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金，称之为（上市开放式基金）。

127页
A.开放式基金
B.封闭式基金
C.上市开放式基金
D.保本基金
56.封闭式基金的封闭期通常（在5年以上，一般为10年或15年）。

122页
A.在5年以上，一般为10年或15年
B.在5年以下，一般为2年或3年
C.在5年以上，一般为5年或10年
D.在5年一下，一般为1年或2年
57.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券，属于（欺诈客户）行为。

354页
A.操纵市场
B.内幕交易
C.违背道德
D.欺诈客户
58.优先股作为一种股权证书，代表着公司的（所有权）。

67页
A.选择权
B.所有权
C.表决权
D.选举权
59.证券公司下列变更事项中，无需中国证监会审批的是（变更持有3%以上股权的股东、实际控制人）。

275页
A.证券公司设立、收购或者撤销分支机构
B.变更公司章程中的重要条款
C.合并、分立、变更公司形式
D.变更持有3%以上股权的股东、实际控制人
60.关于金融期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的是（AD）.
A.期权购买者的潜在亏损是有限的，仅限于所支付的期权费，可能取得的盈利是无限的
B.期权购买者的盈利是有限的，仅限于期权费，潜在损失是无限的
C.期权出售者的亏损是有限的，仅限于所支付的期权费，可能取得的盈利是无限的
期权出售者的盈利是有限的，仅限于期权费，潜在损失是无限的
基础3【多选题目】
61公司发生亏损的时候，投资该公司股票的投资者可能面对的风险有【AB】269
A损失资本利得 B投资者将失去股息收入 C损失参与股东大会的权利 D公司退市风险
62.在美国，住房抵押贷款大致可分为【ABC】190,191
A优级贷款和Ait-A贷款 B次级贷款 C住房权益贷款和机构担保贷款 D按揭贷款支持证劵【MBS】
63政府债券的【ABC】关系着一国的政治，经济发展的全局。

82
A发行规模 B期限结构 C未清偿余额 D利率
64证劵评级业务所遵循的一致性原则是指对同一类型对象评级，或对同一评级对象跟踪评级，应当【AB】316
A采用一致的评级标准 B采用一致的工作程序 C依据情况不同采用不同的评级标准 D依据情况不同采用不同的工作程序
65申请证劵，期货投资咨询从业资格的机构，应具备【ACD】313,314
A分别从事证劵或期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证劵，期货投资咨询从业资格的专职人员 B有500万元人民币以上的注册资本 C有固定的业务场所和业务相适应的通讯及其他信息传递措施 D 有公司章程
66证劵投资基金之所以能起到稳定证劵市场的作用，主要是因为基金管理人【ABD】120 A投资行为相对理性 B信息资料相对齐备 C对市场控制力强 D投资经验比较丰富
67上海，深圳证劵交易所采用的股票成交价格的决定方式有【AB】229
A集合竞价 B连续竞价 C逐节竞价 D上网竞价
68证劵登记结算公司作为中央对手方，与证劵公司之间完成【CD】378
A资金逐笔结算 B资金全额结算 C证劵净额结算 D资金净额结算
69计算净资产，要求证劵公司保持充足，易于变现的流动性资产，可以满足紧急需要并抵御潜在的【ABCD】等，从而保证客户资产的安全。

307
A市场风险 B信用风险 C营运风险 D结算风险
70沪深300股指期货合约的交易时间包括【ABD】163
A 当月 B下月 C随后一个季节 D随后两个季节
71封闭式基金的交易价格【ACD】123
A受市场供求关系影响 B完全取决于基金份额资产净值 C并不必然反映单位基金份额的净资产值 D会出现溢价或折价现象
72下列行为中，违反《基金法》的有【ABD】142
A从事承担无限责任的投资 B买卖其他基金份额 C经行国债投资 D以基金财产用于证劵承销业务
73国际债券的发行对象主要有【CD】109
A各国政府 B政府所属机构 C银行或其他金融机构 D自然人
74记债式国债具有【ABC】等特点。

90
A可以记名，挂失 B可上市转让，流通性好 C期限有长短，但更适合短期国债的发行 D针对个人投资者，不向机构投资者发行
75指数基金的投资组合通常模仿某一【AC】125
A股价指数 B货币指数 C债券指数 D衍生工具指数
76通常情况下，关于债券，以下说法正确的是【BCD】264,270
A不同发债主体的债券利率不同，这是对利率风险的补偿 B在通货膨胀严重的情况下，债券票面利率会提高或发行浮动利率债券 C同一发行主体的债券，长期债券利率比短期债券
高 D利率风险是债券的主要风险
77中国债券业协会的职责包括【ABCD】371
A教育和组织会员遵守证劵法律，行政规范 B依法维护会员的合法权益，向证劵监督管理机构反映会员的建议和要求 C收集整理证劵信息，为会员服务 D对会员之间，会员与客户之间发生的证劵业务纠纷进行调解
78影响股票价格的宏观经济因素包括【ABCD】59-61
A财政政策 B经济增长 C 市场利率 D货币政策
79EURONEXT【泛欧交易所】是由【ABD】合并而成的、24
A阿姆斯特丹交易所 B巴黎交易所 C伦敦交易所 D布鲁塞尔交易所
80通常情况下，关于债券，以下说法正确的是【ABC】78.79
A债券是一种有价证劵 B债券是一种虚拟资本 C债券是债权的表现 D当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券
81【AB】是现代公司的主要类型。

A股份有限公司 B有限责任公司 C 合伙制企业 D个体经营者
82影响股票价格的政治因素有【ABD】62
A战争 B政权更迭，领袖更替等 C人为操纵因素 D国际社会政治，经济的变化
83下列关于优先股票的表述正确的是【CD】67.68
A优先股股东与普通股股东拥有一样的表决权 B优先股票的具体优先条件由《证劵法》规定C优先股票的股息率一般是事先固定的 D优先股票作为一种股权证书，代表对公司的所有权
84下列关于股票合并说法正确的是【AB】51
A股票合并又称并股 B股票合并通常刺激股价上升或下降 C并股常见于高价股 D股票合并又称拆细
85场外交易市场与证劵交易所共同组成证劵交易市场，主要具备以下功能【BCD】235
A场外交易市场是证劵上市的审核机构 B场外交易市场是证劵发行的主要场所 C场外交易市场为政府债券，企业债券以及按有关法规公开发行而又不能到证劵交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所 D场外交易市场是证劵交易所的必要补充
86证劵公司应将其【ABCD】及其他重大事项及时报公司监事会。

300
A年度财务报告 B季度财务会计报表 C合规检查报告 D内部稽查报告
87关于证劵市场的基本功能，下面说法正确的是【ABD】6.7
A资本定价功能 B资本配置功能 C投机功能 D筹资-投资功能
88关于欧洲债券说法真确的是【AD】110.111
A也称无国籍债券 B是一种传统的国际债券 C在美国发行的欧洲债券称为扬基债券 D票面使用的货币一般是可自由兑换货币
89证劵市场禁入措施的适用对象包括【ABC】342.343
A发行人，上市公司的董事，监事，高级管理人员。

其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事，监事，高级管理人员
B发行人，上市公司的控股股东，实际控制人或者发行人，上市公司控股股东，实际控制人的董事，监事，高级管理人员
C证劵公司的控股股东，实际控制人或者证劵公司控股股东，实际控制人的董事，监事，高级管理人员 D 散户投资者
90股票基金的投资目标一般侧重于追求【AB】123
A长期资本增值 B资本利得 C公司控股权 D优先认股权
91在国际金融市场上，若干重要的参考利率的作用是【BC】160
A是预期利率水平的重要指标 B是市场利率水平的重要指标 C是金融机构制定利率政策和设计金融工具的主要依据 D是金融机构防范金融风险的主要依据
92下列对我国目前资产证劵化产品特点的表述，正确的是【ABC】193.194
A发行规模大幅增长。

种类增多，发起主体增加 B机构投资者范围增加 C二级市场交易尚不活跃 D二级市场交易活跃
93我国《证劵法》规定，证劵公司违法经营或者出现重大危险，严重危害证劵市场秩序，损害投资者利益的，国务院证劵监督管理机构可以对该证劵商采取【ABCD】等监管措施
A撤销 B责令停业整顿 C接管 D指令其他机构托管 310页
94证劵交易所的主要职能包括【ABCD】366
A为组织公平的集中交易提供保障 B公布证劵交易及时行情 C 对证劵交易实行实时监控，并按照证监会的要求对异常交易提出报告 D对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时，准确地披露信息
95关于沪深300股指期货合约的涨跌幅度说法正确的是【AB】64
A股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的正负10% B季月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的正负20% C股指期货合约最后交易日涨跌停板为上一交易日结算价的正负10% D上市首日无成交的，下一交易日恢复带合约规定的涨跌停板幅度
96下列关于首次公开发行股票并在创业板上市的条件正确是是【ACD】205
A要求发行人集中有限资源主要经营一种业务，并强调符合国家产业政策和环境保护政策
B发行人应当是依法设立且持续经营2年以上的股份有限公司 C最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近一年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长均不低于30% D最近1年期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于3000万元
97一般来讲，证劵市场监管的对象包括【ABCD】345
A证劵的募集行为 B证劵的发行行为 C证劵的交易行为 D证劵投资中介机构的行为
98除管理费和托管费外，证劵投资基金所支付的费用还包括【ACD】136
A交易费 B财务费 C运作费 D销售服务费
99保荐人和保荐代表人要在推荐文件中对发行人的【ABD】作出必要的承诺。

352.353
A发行人的信息披露质量 B发行人的独立性 C发行人将来的经营效益 D发行人的持续经营能力
100固定收益证劵综合电子平台所交易的固定收益证劵包括【ABCD】226
A国债 B公司债券 C企业债券 D可分离的可转换公司债券中的公司债券
101（B页码141）
我国的证券投资基金可投资于股票、债券、和其他基金份额等。

102（A页码266）
非系统风险通常是由某一特殊因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系。

103（A页码98）
我国的混合资本工具的主要形式是银行间市场发行的债券。

104（A页码153）
远期交易是双方约定在未来某时刻（或时间段内）按照现在确定的价格进行交易。

105（A页码274）
我国的《证券法》规定，证券公司的注册资本应当是实缴资本。

106（B页码247）
深圳成份股指数由深圳证券交易所编制，对所有在深圳交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出30家有代表性的上市公司作为成份股。

107（B页码108）
我国目前尚没有可分离交易公司债券。

108（B页码120）
证券投资基金筹集资金主要投降实业。

109（A页码49页）
在我国，有面额的股票金额是股票发行价格的最低界限。

110（A页码237）
我国银行间债券市场的债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行。

111（B页码346）。