公立医院改革试点基线调查方案

附件1
公立医院改革试点基线调查方案
公立医院改革是深化医药卫生体制改革的重点和难点。

为了探索和积累经验，积极稳妥地推进公立医院改革，按照先行试点、逐步推广的原则，国务院选择16个国家联系试点城市开展试点工作。

为总结形成公立医院改革的总体思路和政策措施在全国推广，需要对试点情况进行评估。

为此，需要通过基线调查掌握试点前和试点启动阶段的现状，为评估成效、总结经验、发现问题和完善政策提供基础信息和对照依据。

一、调查目的
1.了解改革前试点地区医疗服务体系和公立医院的基本情况。

2.了解试点启动阶段调查地区的改革进展及其绩效。

3.发现试点地区医疗服务体系和公立医院存在的问题、原因和影响改革的主要因素。

4.了解试点启动阶段相关各方对改革的看法、态度、期望和可能的反应。

二、指导思想和原则
1.目的性原则。

基线调查方案和指标体系的设计应以公立医院改革试点评估目的为导向，紧密围绕公立医院改革目标和九项改革任务。

基线调查内容和指标应涵盖能够反映改革重点内容以及改革进展、改革绩效及其影响因素的指标。

2.以改革进展为主线原则。

基线调查指标应涵盖能够反映改革过程中各个环节特征的主要指标，以“改革措施制定和实施 – 医院和医生行为变化及其影响因素 – 绩效变化 – 政策目标实现程度”为设计指标链的主线。

3.综合评估与专题评估相结合原则。

基线调查方案和调查指标在满足对各个试点城市改革开展综合评估需要的同时，还要满足围绕九项改革任务所开展的专题评估的需要。

4.宏观绩效评估与微观绩效评估相结合原则。

基线调查指标既包括能够反映被调查地区医疗服务体系的资源配置、服务提供情况和体系绩效等宏观层面的指标，也包括能够反映医疗机构资源宏观配置（布局、结构、层次）、服务提供（质量、安全、成本、效率和满意度）和承担社会责任等微观层面的指标。

5.定量调查与定性调查相结合原则。

基线调查将采用定量调查与定性调查相结合的方式收集资料，尽可能以客观资料为主，同时采用深度访谈等调查方法收集相关信息。

6.可行性和可比性原则。

指标信息收集方法应比较容易掌握，不同人收集同一指标信息应具有一致性，不同时期的指标应具有可比性，且与现有统计体系、
国家卫生统计调查制度以及卫生部医改监测指标相衔接，充分利用已建立的卫生统计信息系统。

三、调查内容
1.政策环境
• 调查地区社会经济发展状况
• 调查地区服务人口情况
• 调查地区卫生事业发展状况
• 调查地区医疗保险、医疗救助政策及其实施情况
• 调查地区医疗服务价格管理情况
2.改革进展
• 改革实施方案制定情况
• 改革工作推进情况：政府在公立医院改革方面的投入，公立医院改革政策和措施实施进展和落实情况，政府职责的实现程度
3.改革绩效及其影响因素
• 公立医院
医院和医务人员行为：医院管理情况，医疗资源配置情况，医疗服务提供情况，医务人员行为，医院和医务人员行为的影响因素
医院绩效：医疗安全与质量，医疗费用，服务提供效率，公立医院承担社会责任情况，医疗服务提供者的反应性
• 医疗服务体系
医疗资源配置情况：布局、结构和层次
医疗服务提供情况：布局、结构和层次，提供效率
4.相关各方对公立医院改革的看法和反应
• 相关各方对公立医院改革的看法、态度和期望
• 推进公立医院改革相关各方可能的反应
• 推进公立医院改革的主要障碍、挑战及其原因
• 影响公立医院改革的主要因素
四、调查对象及方法
1.现有资料收集
（1）试点地区社会、经济、文化、地区特点、居民健康状况等方面的常规（统计）资料
（2）与公立医院改革相关的政府文件，包括公立医院改革试点实施意见或实施方案及配套文件等
（3）其他相关政策文件
2.调查地区卫生机构年报表
（1）调查范围
调查地区全部公立医疗机构和社会办医疗机构，包括各级各类医院、社区卫生服务中心和站、街道/乡镇卫生院、门诊部、卫生所、妇幼保健院和所、专科疾病防治机构和急救中心，但不包括疗养院。

（2）资料来源
卫生部统计信息中心全国卫生资源与医疗服务调查制度规定的相关报表。

（3）报表范围
2007-2009年卫统1-1表、卫统1-2表、卫统1-3表、卫统1-4表、卫统1-10表、卫统2表、卫统3表、卫统4表
3.试点地区定量调查
（1）试点地区基本情况调查
• 调查对象：全部试点城市
• 调查形式：由调查地区卫生行政部门负责填写统一设计的调查表
• 调查内容：2007-2009年社会经济发展、政府投入等
• 需填写的表格：
表1 公立医院改革试点城市基本情况调查表
（2）公立医院改革试点进展情况调查
• 调查对象：全部试点城市和试点公立医院
• 调查形式：由调查地区卫生行政部门和试点公立医院负责填写统一设计的调查表
• 调查内容：公立医院改革措施和实施方案制定实施情况、改革工作进展情况
• 需填写的表格：
表2-1 公立医院改革试点城市试点工作进展情况调查表（卫生局）；
表2-2 公立医院改革试点城市试点工作进展情况调查表（试点公立医院） （3）公立医院基本情况调查
• 调查对象：被调查地区的全部公立医院
• 调查形式：由被调查医院填写统一设计的调查表
• 调查内容：2007-2009年医院基本情况、资源配置、服务提供、收支状况等
• 需填写的表格：
表3 公立医院改革试点城市公立医院调查表
（4）患者调查
• 调查对象：样本试点医院的门诊就诊患者和即将出院的住院患者
• 样本量：1所市级综合医院门诊和住院患者各200人；1所县医院门诊和住院患者各100人
• 抽样方法：见附件1“试点医院患者满意度调查抽样方法”
• 调查形式：问卷调查。

采用经过培训的调查员询问被调查对象的形式收集数据。

• 调查内容：就医情况、就医感受和病人满意度
• 需填写的表格：
表4-1 公立医院改革试点城市门诊就诊者满意度调查表
表4-2 公立医院改革试点城市住院患者满意度调查表
（5）医院院长调查
• 调查对象：被调查地区试点公立医院的所有院长和书记
• 调查形式：采用自填问卷的调查形式，由被调查者填写统一设计的调查表 • 调查内容：医院领导班子成员的数量及背景、管理工作情况等
• 需填写的表格：
表5-1 公立医院改革试点城市公立医院院长调查表
（6）医务人员调查
• 调查机构的选择：选择1所试点三级综合公立医院、1所试点二级综合医院，其中1所综合医院应与患者调查的医院一致。

• 调查对象：医生、护士和医技人员
• 样本量：每所被调查医院不少于200人。

如果医院三类人员总和少于200人，则全部调查；如果医院三类人员总和超过200人，则调查对象不少于200 人。

• 抽样方法：如果三类人员总数超过200人，则按照医院三类人员和不同职称的比例分层随机抽取，或者按照医院医务人员的名单间隔抽取。

要求科室、职称分布均匀。

• 调查形式：采用自填问卷的调查形式，由被调查者填写统一设计的调查表。

• 调查内容：医生背景、工作情况、收入情况；在个人工作和发展方面的想法和困难；对医院管理、医院发展、医生工作和收入、事业发展以及医改政策等方面的看法、态度和期望
• 需填写的表格：
表5-2 公立医院改革试点城市公立医院医务人员调查表
4.定性调查
• 调查形式：主要采用个人深度访谈法。

采取一对一无结构访谈形式，由两名调查员与被调查对象进行交谈，并记录全部访谈内容。

• 调查地区和机构选择：每个地区选择医疗机构2-3个，其中应包括1所县级医院。

• 调查对象和访谈人数：每地区访谈人数25-35人
-- 试点地区政府相关部门领导：包括发改委、财政局、卫生局和社保局局级主管领导各1人、主管或职能处（科）负责人各1人
-- 试点医院院长和医务人员10-12人
-- 试点地区社区卫生机构管理人员和医务人员4-6人
-- 试点地区居民4-6人
• 调查内容
-- 相关各方对公立医院改革的看法、态度和期望
-- 推进公立医院改革相关各方可能的反应
-- 推进公立医院改革的主要障碍、挑战及其原因
-- 影响公立医院改革的主要因素
五、基线调查的组织实施
1.组织领导
该调查由卫生部公立医院改革试点协调工作小组办公室统一组织。

调查地区的卫生行政主管部门负责组织与协调现场调查相关工作的开展。

北京大学公共卫生学院和卫生部医院管理研究所等机构的专家负责提供技术支持。

卫生部公立医院改革试点协调工作小组办公室组建基线调查专家组，由北京大学公共卫生学院、卫生部医院管理研究所、卫生部卫生发展研究中心（原卫生部卫生经济研究所）、复旦大学公共卫生学院、北京大学中国卫生发展研究中心、华中科技大学医药卫生管理学院及相关机构的人员组成，具体负责本次调查的方案设计和论证、组织培训、部分现场调查、技术指导、质量控制以及资料录入、整理与分析等工作。

成立调查质量核查小组：由参加卫生部统一培训的试点城市基线调查负责人和工作人员以及专家组成员组成，负责基线调查的质量控制。

2.基线调查实施的组织与管理
基线调查设计：北京大学公共卫生学院牵头、调查组专家参与基线调查方案和调查表的设计。

基线调查培训：由卫生部统一组织实施，专家组负责具体的调查培训。

各个试点城市选择至少3名人员参加，包括主管局长、基线调查负责人、熟悉业务的工作人员各1人。

参加培训的同志负责对本地区参加基线调查的调查员进行二次培训，专家组成员负责指导和提供咨询。

基线调查实施：由试点城市的卫生局负责组织实施本地区的各项定量调查，在规定的时间内按照计划完成相关调查。

各地区基线调查负责人及参加卫生部统一培训的人员作为基线调查质量核查人员，与调查组专家一起负责现场调查的质量控制工作。

定性调查由调查组人员完成，要求访谈人员为调查组负责人或具有高级职称的人员，试点城市卫生局负责被访人员和访谈地点的安排，协助调查组完成深度访谈调查。

拟定于2011年1月20日前完成现场调查工作。

基线调查资料的录入、整理与分析：由北京大学公共卫生学院负责建立数据库。

各个调查组承担所负责试点城市基线调查的全部定量调查和定性调查的资料录入与整理工作，并对基线调查资料进行分析，完成各个城市的基线调查分析报告。

北京大学公共卫生学院负责完成基线调查资料的汇总以及基线调查总报告，并将各试点城市的定量调查数据反馈给试点城市。

3.调查质量控制
为了保证所获得资料的质量，须在调查的各个阶段对每一个环节采取相应的
质量控制措施，包括设计阶段的质量控制、调查员的质量控制、调查实施阶段的质量控制和资料整理阶段的质量控制。

具体内容请见附件2“公立医院改革试点基线调查调查人员职责和现场工作准则”，以及附件3“公立医院改革试点基线调查质量控制方法”。

试点地区的卫生局负责组织调查表的填写、收集和质量核查。

相关专家组成质量控制小组，与试点地区卫生行政部门一起负责调查质量控制、技术指导和咨询等工作。

附：1.试点公立医院患者满意度调查抽样方法
2.公立医院改革试点基线调查调查人员职责及现场工作准则
3.公立医院改革试点基线调查质量控制方法
4-1.门诊患者满意度调查拒访记录表
4-2.住院患者满意度调查拒访记录表
5.疾病分类—编码表
6.机构调查表数据来源
7.公立医院改革试点城市基本情况调查表
8-1.公立医院改革试点城市试点工作进展情况调查表（卫生局）
8-2.公立医院改革试点城市试点工作进展情况调查表（试点公立医院） 9.公立医院改革试点城市医疗机构情况调查表
10-1.试点城市门诊就诊者满意度调查表
10-2.试点城市住院患者满意度调查表
11-1.试点城市公立医院院长调查表
11-2.试点城市公立医院医务人员调查表
附1
试点公立医院患者满意度调查抽样方法
一、门诊患者满意度调查
1.调查对象
公立医院改革试点样本医院完成门诊就诊的患者。

不包括：急诊患者；意识不清楚、无法正确理解和回答问题的独自就诊患者；尚未完成本次就诊的患者。

2.样本公立医院的选取
每个试点城市选择1所试点市级综合医院和1所试点县医院作为患者满意度调查的样本医院。

如果试点医院不包括县医院，则只在试点市级综合医院开展调查。

3.样本量
市级综合医院调查门诊患者200人，县级医院调查门诊患者100人。

4.调查对象的抽取方法
采用在医院出口偶遇抽样的方法抽取病例进行调查，直到完成符合调查要求的病例数量为止。

样本抽取方法：自早上遇到的第一个完成就诊的病人起（不晚于8：30开始），不间断的开展调查，直到12：00为止；自下午遇到的第一个完成就诊的病人起（不晚于14：00开始），不间断的开展调查，直到18：00为止。

要求：
（1）调查员的选择应采取回避制度，不能为被调查医院的人员或在该医院的实习人员。

（2）调查员不应根据自己的偏好有目的的选择被调查对象，调查员在医院出口第一个遇到的完成门诊就诊的患者作为调查对象。

（3）所有问题应由患者本人回答。

如果患者不能够正确理解和回答问卷中的部分问题，则可由陪同患者就诊、且帮助患者完成相关就诊程序的家属或同事、朋友等回答问题。

（4）在单独安排的房间开展调查，请其他无关人员回避。

（5）一天每一时刻参与调查的调查员数量保持不变。

（6）应保证调查之日全天都开展调查，不能够提前结束调查。

（7）平均一份问卷调查时间为10-12分钟，请根据完成每一份问卷的时间计算保证全天开展调查的调查员数量。

二、住院患者满意度调查
1.调查对象
公立医院改革试点样本医院已经完成住院诊治、即将出院的患者，包括自己要求出院的患者。

不包括：意识不清楚、无法正确理解和回答问题的独自住院患者；因体检住院者。

2.样本公立医院的选取
与门诊患者调查为同一所医院。

3.样本量
市级综合医院调查住院患者200人，县级医院调查住院患者100人。

4.调查对象的抽取方法
在患者出院的前一天，调查全部已经完成住院诊治的患者，直到符合调查要求的病例数量为止。

要求：
（1）调查员的选择应采取回避制度，不能为被调查医院的人员或在该医院的实习人员。

（2）调查员不应根据自己的偏好有目的的选择被调查对象。

（3）所有问题应由患者本人回答。

如果患者不能够正确理解和回答问卷中的部分问题，则再找陪同患者住院、且了解患者住院情况的家属或同事、朋友、护工等人员询问相关问题。

（4）在单独安排的房间开展调查，请其他无关人员回避。

附2
公立医院改革试点基线调查调查人员职责
及现场工作准则
一、调查组长和调查质量核查员的职责
调查组长和调查质量核查员的主要职责是组织、指导和监督现场调查，并对全部调查表进行验收，以保证抽样、现场调查以及调查表填写等各项工作按照相关规定和要求顺利完成。

（一）在现场调查前应做好以下工作
1.接受专门培训。

明确调查阶段的各项任务、学会抽样方法和调查方法，掌握正确填写调查表、复查、编码等技术，了解调查质量控制的要求及方法。

2.负责对本地区的调查员进行二次培训。

3.负责选择患者调查和医务人员调查的试点医疗机构。

4.对患者调查的调查现场进行实地勘察访问，确定具体调查地点。

5.召集调查员，研究现场调查的具体安排，商定工作日程。

6.组织做好调查前的有关准备工作。

（二）调查开始后应做好以下工作
1.检查和指导调查员的工作。

2.对调查员提出的问题给予及时的解答和处理，对没有把握的问题及时汇报询问。

3.抽取5%的调查表，通过电话访问的方式对患者满意度调查表的重点内容进行重新询问，并将复合调查结果与原调查表的结果进行核对，计算符合率。

4.收集调查表，对调查表的相关项目进行统一编号。

（三）质量核查
根据调查表核查制度（附件3），对完成的各类调查表进行质量检查，发现问题按照调查表核查制度中的相关规定和要求给予及时处理。

对调查员的工作质量、进度、工作态度等进行考核并记录结果。

二、调查员的职责
1.接受专门培训。

明确调查各阶段的任务，学会调查方法，掌握正确填写调查表、复查等技术。

2.服从组织领导，接受调查组长和调查质量核查员的指导及检查，严格遵守调查规定及纪律。

3.认真学习相关文件，客观地实事求是地进行调查和填写调查表。

4.对调查中的疑难问题及时向调查组长或调查质量核查员报告。

5.对已完成登记的调查表进行自查，直至自认为无误后再交给调查组长或调查质量核查员检查验收。

三、现场工作准则
（一）调查前的准备
1.参与调查人员（包括调查组长、质量核查员和调查员）必须接受统一培训，认真阅读有关的培训教材，掌握领会教材精神，掌握现场调查和填写调查表的基本技术。

2.没有接受过培训、没有接受过完整培训者不能够承担相应的调查工作和质量核查工作。

（二）患者满意度调查
1.被调查人是否愿意合作在很大程度上取决于其对调查员的第一印象。

因此，调查员在偶遇被调查者之时以及调查开始时，应适当地进行自我介绍，说明身份、来意和这次调查的目的，并强调保密原则，力争取得被调查人的信任和合作。

2.如果患者能够清楚地回答调查表中的相关问题，则由患者本人回答。

如果患者本人对就诊或住院过程中的部分程序或情况不了解，则由陪同患者就诊、且帮助患者完成部分就诊程序（住院程序）或了解相关情况的患者家属或同事、朋友、护工等回答。

3.调查时，调查员要保持客观、中立的态度，尽可能避免对被调查人的回答结果产生影响。

避免有明显引导性的提问，不要向被调查人谈自己的看法，对提出的问题应完全让被调查人回答，不要对被调查人的回答做主观臆测。

4.应劝说与调查无关的人离开现场。

对于家庭与个人不便公开的情况，要注意保密，并让被调查人放心。

5.调查员应按照调查表中原有的设计逐项询问，原则上不用自己的话提问。

如果需要，用自己的话提问时不应改变调查表上问题的原意。

被调查人因文化水平或语言障碍而不理解的原意，调查员可给予适当的解释。

6.调查员只按照表中的问题提问即可，注意请不要给被调查者逐一念答案。

7.调查员应按照调查表中问题的顺序，根据填表说明进行提问，不得问无关的问题或随意跳问，以防止漏问。

在访问中，如果被调查人谈论离题很远的问题，可及时有礼貌地将其引导回调查表上的问题。

（三）完成调查项目后
1.完成该患者的全部调查后，调查员必须对自己填写的调查表作一次全面检查，查看有无项目遗漏，是否存在书写错误和逻辑错误，如发现疑问，应请被调查人重复说明，当场修正原有记录。

不允许出现在没有重新问被调查人之前，由调查员擅自填写漏项或更正错误的行为。

2.调查员经过自查确认为无误后，将本人姓名和调查员编号填在调查表的第一页，然后交给调查组长，登记后由调查质量核查员对各类表格中的每一项进行复查。

若发现问题，则按照附件3中的相关规定处理。

3.如果遇到被调查人拒绝回答而无法进行调查，调查员应按照调查要求记录拒绝回答者的基本情况。

（四）对特殊情况的处理
1.拒绝回答：如果被调查人表示不愿意接受调查，不应立即确认为拒绝回答，也许是因
时间、地点并不合适，或对调查的目的有误解，在这种情况下最好耐心解释。

若被调查者仍固执地拒绝回答，这时才可认定被调查人确实是不予合作。

调查员应按照调查要求记录拒绝回答者的基本情况。

然后，按照相关规定继续抽取被调查对象。

2.其他原因：如果因意外情况中断调查，调查员漏填了一些问题或出现填写或逻辑错误，则按照附件3中的相关规定和要求处理。

3.特殊情况或回答：如果存在被调查者的情况或一些调查员认为是很重要的答案或情况，在设计中没有考虑到，而调查员认为比较重要、可能会影响到结果时，请调查员在问卷的有关位置特别用文字注明，或填写“其他”，但用文字注明。

附3
公立医院改革试点基线调查质量控制方法
质量控制包括：设计阶段的质量控制、调查员的质量控制、调查实施阶段的质量控制和资料整理阶段的质量控制，即为保证所获得数据的质量，在调查的各个阶段对每一个环节都应采取相应的质量控制措施。

一、设计阶段的质量控制
调查方案的设计应遵循科学、简明、合理和可行的原则，所选择的指标应是达到本次调查目标所必需的指标，所提出的问题应中心意思明确、概念清楚且易理解，调查表中的主要指标应有清晰的解释，包括指标的定义、计算方法及填写要求等。

在本次调查设计中，围绕调查目的设计调查方案和指标体系，对调查方案和调查表进行反复、多方讨论和论证，并以多种形式广泛征求卫生行政部门、医院管理人员以及相关专家的意见和建议。

在进行预调查的基础上，根据专家提出的意见和建议，修改和完善调查方案和调查表格，并制定基线调查指导手册。

二、调查人员的选择与培训
1.调查人员的选择：由试点城市卫生局负责选择有一定医学知识、有较强应变能力、具有一定人群调查工作经验、工作积极、责任心强的人员作为本次基线调查的调查员，参与门诊和住院患者满意度调查。

2.调查人员的培训
由卫生部统一组织实施调查培训。

各个试点城市选择3名人员参加，包括主管局长、基线调查负责人、熟悉业务的工作人员各1人。

培训内容包括调查设计基本思路、调查表的填写要求及说明、调查方法及技术、调查人员职责与现场工作准则、现场调查的质量控制要求和方法等。

参加培训的同志负责对本地区参加基线调查的调查员进行二次培训，专家组成员负责技术指导和提供咨询。

对所有参与调查工作的人员都应按照统一的计划对相应的内容进行统一的培训。

培训内容包括：⑴调查员的态度培训：向调查员介绍调查时所应具有的态度，即应该遵守客观公正、保持中立、尊重被调查者、严格保守秘密原则；⑵调查员的技术培训：通过培训使调查员明确自己的职责，了解调查的目的和意义、调查表的内容、各项指标的概念及含义、提问方式和顺序、填写方法等。

强调所有调查员都应该按照统一的填表要求进行调查。

3.模拟调查：将调查员分成小组，采用角色扮演的方式（一方扮演调查员，另一方扮演被调查人）进行模拟调查。

目的是使调查员熟悉调查的内容、提问的方式及调查的全过程，并学会处理调查中所遇到问题的办法。