EICC劳工和道德的风险评估和风险管理的程序A1
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4.3劳工和道德风险因素识别
4.3.1劳工和道德风险因素识别应考虑公司的社会方针，相关法律法规依据其它要求，如客户的要求，相关方的要求，也可以参考来自其他组织的报告
4.3.2劳工和道德风险因素识别应关注到公司的各环节，风险识别还应关注到公司的现行管理制度，建立以人的活动为主线的评价方式,常用方法有问卷调查，现场考查，工艺流程分析等
EICC劳工和道德的风险评估和风险管理程序
文件编号:EICC-14
版次:A/1
页数:共3页
制订部门:部
制订人:CBX
制订日期:2017-04-26
核准/日期
审核/日期
文件发行章
2018
2018
文件修改记录
序号
修改版次
修改页数
修改内容描述
修改人
核准人
生效日期
1
A/0
新版制定
VC
VCXXCV
2014-4-01
准如下：
发生的可能性：L
分数
项目
1
发生可能性极小
2
可能发生
3
有时发生
5
经常发生
后果
2
轻微
3
中等
5
严重
风险等级：D=发生的可能性L X后果严重性C
对于评价结果在6分（含）以上因素定义为高风险，高风险因素应采取适当控制措施加以控制或采取改进方案加以持续改善。
5.0记录
5.1《风险源辨识及评价表》5.2《重大风险源清单》
3、职责:
ISO负责编制本程序；
公司各部门负责实施和监督本程序的执行。
4、内容及要求:
4.1
4.1.1所有员工应避免任何可导致实际或被视为利益冲突的情况。若有此等情况发生，员工应填写《利益冲突申报表》向其部门经理作出书面申报，再呈交财务总监/总经理批准。员工亦应随时确保在与客户、供应商、外包商及同事交涉时，尽量避免任何导致利益冲突的情况。
4.2.3员工不得向任何对外业务伙伴索取及从该伙伴中收取任何形式的利是或馈赠，除非该等利益为象征式或无现金价值，如推广或广告纪念品，或属适度价值及可供享用的节日馈赠礼品（如：礼物篮、花束）。任何员工收收取或获提供的馈赠，如其价值高于象征式价值，即人民币三佰元或以上，必须以《接受款待/个人利益申报表》申报详情，并由部门经理/总经理批核。申报表应尽可能于收取馈赠日期起计（一个月）提交，由部门经理/总经理审核及授权合适的处理方法，总经理批准。
2
A/1
2-3
增加风险识别与评价
XCVXCV
CVVBBV
2017-5-02
1、目的:
规范劳工和道德的风险评估和风险管理的程序，建立诚信管理是本司的核心价值，各员工在处理公司事务时，应恪守有关的收受利益和申报利益冲突的政策。通过控制策划，降低或消除各类劳工和道德的风险。
2、范围:
适用于本公司所有员工。
4.2.4员工必须拒绝任何对外业务伙伴提供的不相称款待（例如豪华或过频的款待）。员工若接获不相称款待的邀请，必须以《接受款待/个人利益申报表》申报详情，并尽可能于接获款待邀请日期起计一个月内或知悉有关款待司不相称的性质后向其部门经理/总经理提交申报，再呈交总经理批准。经审核之申报表格必须于可行的情况下尽快送交行政部予以记录存盘。
4.2商业馈赠/款待
4.2.1本公司力求在没有不当影响的情况下经营业务，故此员工向任何人士（包括本公司现时或未来之供应商、客户、外包商等）提供或接受任何人士所提供的商业馈赠及款待时，必须作出合适判断及谨慎行事，避免影响客观商业决定的可能性。
4.2.2员工向对外业务伙伴提供馈赠及款待时，必须确保是基于公司合法商业利益或目的而进行，并无过于奢华或过频。有关商业馈赠及款待的开支，必须依循正确的预算、批准、记录及存盘程序处理。
4.3.3劳工和道德风险识别分全面风险识别和单方面风险识别，公司应每年进行一次全面识别，以确保所有风险能被及时发现并控制。
4.3.4劳工和道德风险识别应考三种时态（过去、现在、将来）三种状态（正常、异常、紧急状态。
4.4风险评价
4.4.1劳工和道德风险因素评估与控制
可能性来决定其发现大小，风险因子等于其二者的乘积，严重性，可能性其评分标
4.3.1劳工和道德风险因素识别应考虑公司的社会方针，相关法律法规依据其它要求，如客户的要求，相关方的要求，也可以参考来自其他组织的报告
4.3.2劳工和道德风险因素识别应关注到公司的各环节，风险识别还应关注到公司的现行管理制度，建立以人的活动为主线的评价方式,常用方法有问卷调查，现场考查，工艺流程分析等
EICC劳工和道德的风险评估和风险管理程序
文件编号:EICC-14
版次:A/1
页数:共3页
制订部门:部
制订人:CBX
制订日期:2017-04-26
核准/日期
审核/日期
文件发行章
2018
2018
文件修改记录
序号
修改版次
修改页数
修改内容描述
修改人
核准人
生效日期
1
A/0
新版制定
VC
VCXXCV
2014-4-01
准如下：
发生的可能性：L
分数
项目
1
发生可能性极小
2
可能发生
3
有时发生
5
经常发生
后果
2
轻微
3
中等
5
严重
风险等级：D=发生的可能性L X后果严重性C
对于评价结果在6分（含）以上因素定义为高风险，高风险因素应采取适当控制措施加以控制或采取改进方案加以持续改善。
5.0记录
5.1《风险源辨识及评价表》5.2《重大风险源清单》
3、职责:
ISO负责编制本程序；
公司各部门负责实施和监督本程序的执行。
4、内容及要求:
4.1
4.1.1所有员工应避免任何可导致实际或被视为利益冲突的情况。若有此等情况发生，员工应填写《利益冲突申报表》向其部门经理作出书面申报，再呈交财务总监/总经理批准。员工亦应随时确保在与客户、供应商、外包商及同事交涉时，尽量避免任何导致利益冲突的情况。
4.2.3员工不得向任何对外业务伙伴索取及从该伙伴中收取任何形式的利是或馈赠，除非该等利益为象征式或无现金价值，如推广或广告纪念品，或属适度价值及可供享用的节日馈赠礼品（如：礼物篮、花束）。任何员工收收取或获提供的馈赠，如其价值高于象征式价值，即人民币三佰元或以上，必须以《接受款待/个人利益申报表》申报详情，并由部门经理/总经理批核。申报表应尽可能于收取馈赠日期起计（一个月）提交，由部门经理/总经理审核及授权合适的处理方法，总经理批准。
2
A/1
2-3
增加风险识别与评价
XCVXCV
CVVBBV
2017-5-02
1、目的:
规范劳工和道德的风险评估和风险管理的程序，建立诚信管理是本司的核心价值，各员工在处理公司事务时，应恪守有关的收受利益和申报利益冲突的政策。通过控制策划，降低或消除各类劳工和道德的风险。
2、范围:
适用于本公司所有员工。
4.2.4员工必须拒绝任何对外业务伙伴提供的不相称款待（例如豪华或过频的款待）。员工若接获不相称款待的邀请，必须以《接受款待/个人利益申报表》申报详情，并尽可能于接获款待邀请日期起计一个月内或知悉有关款待司不相称的性质后向其部门经理/总经理提交申报，再呈交总经理批准。经审核之申报表格必须于可行的情况下尽快送交行政部予以记录存盘。
4.2商业馈赠/款待
4.2.1本公司力求在没有不当影响的情况下经营业务，故此员工向任何人士（包括本公司现时或未来之供应商、客户、外包商等）提供或接受任何人士所提供的商业馈赠及款待时，必须作出合适判断及谨慎行事，避免影响客观商业决定的可能性。
4.2.2员工向对外业务伙伴提供馈赠及款待时，必须确保是基于公司合法商业利益或目的而进行，并无过于奢华或过频。有关商业馈赠及款待的开支，必须依循正确的预算、批准、记录及存盘程序处理。
4.3.3劳工和道德风险识别分全面风险识别和单方面风险识别，公司应每年进行一次全面识别，以确保所有风险能被及时发现并控制。
4.3.4劳工和道德风险识别应考三种时态（过去、现在、将来）三种状态（正常、异常、紧急状态。
4.4风险评价
4.4.1劳工和道德风险因素评估与控制
可能性来决定其发现大小，风险因子等于其二者的乘积，严重性，可能性其评分标