《证券公司合规管理有效性评估指引》解读 答案100分
C12008证券公司合规管理有效性评估指引答案B
证券公司合规管理有效性评估指引答案(100分)1.按照《证券公司合规管理有效性评怙指引》的规定•关于合规管埋有效性评估的评估复檢，下列迭项中错溟的杲( >.o证券公司应当时巨评底犒进行臭垓o评估小组成员对其所在部门或者分管部门的评估底鞫的夏核应当实行回避制度O证券公司应针对评估期内发主的合规凤险爭项开赛重点评估o评估水组成员可誓与其所在部门或者分巷部门的评估底槁的貝核D2-下列关于舍规管蔭有效性讦怙与内控评价关乗的各种说法中' 丘髓的有()•〔本靈有超过一个的正髓选项〉□证券烝司必飆单独开展合规管理有效性评怙□合规皆理有效性程度是内控评价的重要内容□证券公司可以将合规管理有散性评估纳入公司内控评价之中一并进行□合规皆理的有效性程度是决定裁司内部控制是否有数的关键因素BCD3. 二证券公司合规菅理有散性评估指引》附件中的合规管理有散性评估藝考表涵盖了证券公司合规管理有■裁性评估的全部评估内容"()O错误O正确错误4. 按照■■:证券公司合规菅理有散性评估指引》的规定，证券公司对合规管理环境旳评估应兰重点关注处司高层是否重视舍规管理、合规立化建设余否到位、舍规菅难制奩是否傩全、合规管理的隔职保障杲否充井尊；c ) O正确O错误正确5. 按照《证券仑司合规管理有■散性评估指引药的规走，证券公司自行组织开展合规管理有敕性评估的，应当按要求成立评怙小组"C )O正确O错误正确& 证券仝可整改责任部门在合规管理有效性评估后续整改阶段，应及时向管理层报告整改进展情况它() O正萌O错误「按照©证券公司合规管理有效性评估指引》的规定.证券公司會规管理有效性评估的程序一般包括C ）=（本题有超过一个的正确选项）□评估准备□后续整改□评估报告□评估实施ABCD8. 按照瓦证券公可合刼管理有效性评怙指引》的规定，证券公司开軽合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向"（）O错误o正确正确9. 技照£证券呑司合规管理有奴性评怙指引》的规走.证券公司合规背理有■效性评估分为（）和〔），〔本题有超过一个的正确选项）□专项评估□外部评估□全面评估□内部评估AC10, 下列关于证券公司舍规管理有效性评洁主体的说法中，错误的是（〉・O证券公司组织内部评估小组实翹评估的.小组成员不应忸来自于合规鳥监分菅的部门O证券公可可以将合规总监或合规部门作为全面评估的单一育任主体O证券營司应结合自身治理结构.选择由董事会、监爭会或董爭会授钗管理层组织开展全面评估O证券公司委托外部中介机构开屣评估的*应要求中介机拘透派具备肚任能力的人员从事评估工作Bit.按照c证券公司合规管理有散性评估指引》的规定，证券独司合规管理有效性评估应当采取的方法有< ）=（本題有超过一个的正确选项）□访谈□知识测试□立本审阅□问卷调査ABCD12. 按理《证券公可合规管理有效性评估指引》的规定，合规管理环境评估底稿应当由住可主要负责人签署确认"()O错误O正确13. 下列关于证券公司合规管理有效性评估拉险信息收集的说法中”正确的有〔)「(本题有超过一个的正确选项)□判断合规管难是否有效最终应看是否实现合规经彗□在讦估的过幄中.应广泛收集评拈期间已发生的各种合规凤险事件.找出薄弱环节.并将英作为评估重点□判断合规管理是否有效最貉应看合规管理的操作过程□合规管理有效性评估的落耙点在有效性上ABD14. 证券公可无需将合规爸理有散性评估结果訥入公司菩埋层的绩效考核范围.c )O错误O正确错误15..按頤/证券盘司合规管理有效性评估指引陪的规定.证券止司应当开展合规管理有效性专项评估的情骸包括〔)=■ 〔本题有超过一个的正确选嶼)□公司菅理层提出要求时□证券监菅机构提出黑求时□公司内部发生重大合规凤险事伴时□证券自偉组织提出要求时BCD3.按照處证券公司合规爸理有散性评怙指引》的规定，证券公司合规营理有散性评估的程序一般包括评估准备、评估实施、评估报告和后续整改四个阶段，()O正确O错误正确S,证券公司合规管理有效性评估的评估原则中，要突出全面性、客观性和重要性"C )O正确O错误正确7.证券公司的整改贡任部门在合规管理有效性评估后续整改阶段应蚩担的责任有〔）o （本題有超过一个的正诵选顼）□及时向管理层报吿癡改进展堵况n按照整改方案要求完成整改□制定整改方案.明确整改责任部门和时间表□持瘗关注和舉踪整改情况9.按照©证券公司合规管理有效性评估指引》的规定.合规管理有效性评估报告至少应包托的内容有（：）:（本题有趙过一个的正确选项）□评估范围和对象□评估程宇和方法□发现的问翹及改进建谏□评■（古徐据ABCDU.捷照専证券公可合规誉理有敬性评估指引》的规定.关于合规管理有戏性评估的评估准备.下列选项中正确的是（）s（本施有超过一亍蹄正确选歩）□证券会司没有必要对参与评估的人员开區培训□证券公可应当诵保评估小组成员具善相应的盹任能力□证券公司应当誦保評洁小组具备独立幵展合规管理有散性评估的权力□证券公可自行组织开區合规管理有效性评估的，应当按要求成立评估小组BCD12.判断证券公司合规管理是否有效.最终应看证券公司迅否实现合规经营，（）O正磚O错误正确13.按照£证券仝可合规管理有效性评估指引》的麹定*合规管理环境评估底稿应当由C ）签署晦认:■o合规管理部门负贲人、公司负责人o自评部门负责人O公词主要负贲人o含规耸理部门负责人15. 证券公司或立的证券业务子处可，如证券资产管理公司等，无需接照廉证券公司合规管理有效性评俗指引》开毀合规管理有效性评估"()O正礁o错误错误5.按照g证券公司合规爸理有效性评怙指引舟的规定，评估人员可以按照()“从确定的抽样总体中抽取一定比例的样本’井对样本的符合性做出判断=(本題有超过一个的正确选项)団业务重要性□菅理层意国回业务发生频率回合规凤险的高低13.按照(证券公司合规爸理有效性评估指引3的规定，证券公可每年应当至少开展F次合规管理有散性全面评估=()◎错误o正确错误14.按理瓷证券仝司合规管理有效性评估指引$的规定.证券公司对经营管坯制度与机制建设惰况的评估宜当重点关注的是()□©各顼经营管理制度和操作流程呈否傩全O合规管理的頤职保审是否充分O公司高层杲否重视舍规管坯O合规管理制度是否健全A15.按照£证券公司舍规管理有效性评估指引》的规定’鲁规管坯莊奇頑行情;兄评估底犒，应当由()签署确认.©包评部门负责人和分管自评部门的高级管理人员o公词财务部门负贲人O公司主要负责人、自评部门负责人O公词主賽负贡人3.按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券处司对合规管理环境的评估应当重点关注的内容有（）= （本题有超过一个的正确选项）回合规文化建设是否至［位0仝司高层是否重视合规管埋回台规管理制度是否俚全□各项经营管理制度和操作流程是否健全ABC1.按照C证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，下列关于合规管理有效性评估评估复核的说迭中.正确的有（）。
C12008 证券公司合规管理有效性评估指引答案100分+汇总
证券公司合规管理有效性评估指引答案（100分）1.按照《》的规定，关于合规管理有效性评估的评估的评估复核，下列选项中错误的是（D）○证券公司应当对自评底稿进行复核○评估小组成员对其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核应当实行回避制度○证券公司应针对评估期内发生的合规风险事项开展重点评估○评估小组成员可参与其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核（×）2.下列关于合规管理有效性评估与内控评价关系的各种说法中，正确的有（）□证券公司必须单独开展合规管理有效性评估√□合规管理有效性程度是内控评价的重要内容√□证券公司可以将合规管理有效性评估纳入公司内控评价之中一并进行√□合规管理的有效性程度是决定公司内部控制是否有效的关键因素3.《证券公司合规管理有效性评估指引》附件中的合规管理有效性评估参考表涵盖了证券公司合规管理有效性评估的全部评估内容（×）4按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分等（√）5.按照《》的规定，证券公司自行组织开展合规管理有效性评估的，应当按要求成立评估小组（√）6证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估后续整改阶段，应及时向管理层报告整改进展情况（√）7按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括（）√评估准备√后续整改√评估报告√评估实施8.按照《》的规定，证券公司开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向（√）9按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，证券公司合规管理有效性评估分为（）和（）√专项评估√全面评估9按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，证券公司合规管理有效性评估分为内部评估和外部评估（×）10下列关于证券公司合规管理有效性评估主体的说法中，错误的是（b）○证券公司组织内部评估小组实施评估的，小组成员不应仅来自于合规总监分管的部门○证券公司可以将合规总监或合规部门作为全面评估的单一责任主体○证券公司应结合自身治理结构，选择由董事会或董事会授权管理层组织开展全面评估○证券公司委托外部中介机构开展评估的，应要求中介机构选派具备胜任能力的人员从事评估工作ABCD12按照《》的规定，合规管理环境评估底稿应当由公司主要负责人签署确认（√）ABD14，证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入公司管理层的绩效考核范围（×）BCD3按照《》的规定，证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括评估准备、评估实施、评估报告和后续整改四个阶段（√）正确ABABCDBCD12.判断证券公司合规管理是否有效，最终应看证券公司是否实现合规经营（√）C×ABD13按照《证券公司合规管理有效性评估》规定，证券公司每年应当至少开展（1）次合规管理有效性全面评估。
(整理)《证券公司合规管理有效性评估指引》解读c194分.
2பைடு நூலகம்B
3.正确
4.错误
5.ABCD
6.ABCD
7.正确
（4）跟踪评价的结论。
8.ABCD
4.环境影响评价工作等级的调整
9.ABD
规划环境影响评价技术导则由国务院环境保护主管部门会同国务院有关部门制定；规划环境影响评价技术规范由国务院有关部门根据规划环境影响评价技术导则制定，并抄送国务院环境保护主管部门备案。
规划编制单位对规划环境影响进行跟踪评价，应当采取调查问卷、现场走访、座谈会等形式征求有关单位、专家和公众的意见。13.错误
（2）区域、流域、海域的建设、开发利用规划。环境影响篇章或说明
1.建设项目环境影响评价机构的资质管理14.ABC
（四）规划环境影响评价的审查15.BD
（1）资质等级。评价机构的环评资质分为甲、乙两个等级。环评证书在全国范围内使用，有效期为4年。10.BCD
11.正确
6.提出安全对策措施建议
（3）专项规划环境影响报告书的内容。除包括上述内容外，还应当包括环境影响评价结论。主要包括规划草案的环境合理性和可行性，预防或者减轻不良环境影响的对策和措施的合理性与有效性，以及规划草案的调整建议。12.ABD
《证券公司合规管理有效性评估指引》解读——A卷(100分)
答案：错误
答案：自评部门负责人和分管自评部门的高级管理人员
答案：正确
答案：全选
答案：全选
答案：正确
答案：证券公司可以将合规总监或合规部门作为全面评估的单一责任主体
答案：错误
答案：正确
答案：评估小组成员可参与其所在部门或者分管部门的评估底稿复核
答案：专项评估、全面评估
答案：证券公司可以将合规管理有效性评估纳入公司内控评价之中一并进行；合规管理有效性程度是内控评价的重要内容；合规管理的有效性程度是决定公司内部控制是否有效的关键
因素。
答案：错误
答案：各项经营管理制度和操作流程是否健全，是否与外部法律、法规和准则相一致
答案：正确。
《合规风险管理指引》解读课后测试答案
多练出技巧巧思出硕果单选题 1. 关于合规的说法，正确的是（） √ A B C D 合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致 只要能为银行带来利益，可以不与法律、规则和准则相一致 其他银行已经做过的就是合规的 创新业务可以不与法律、规则和准则相一致正确答案： A 2. 以下关于合规主体的说法，正确的是（） √ A B C D 合规的主体是商业银行所有员工 合规的主体是商业银行高管层 合规的主体是总行合规部门 合规的主体是事业部合规人员正确答案： A 3. 关于合规主动性说法，正确的是（） √ A B C D 主动合规 被动合规 师傅说合规就是合规 不违规就是合规正确答案： A 4. （）应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。
× A B C D 商业银行合规管理人员 商业银行各业务条线和分支机构的负责人 商业银行高管人员 商业银行事业部风险官正确答案： B多练出技巧巧思出硕果5. 以下关于合规管理职责体系说法错误的是（） × A B C D 商业银行各业务条线和各分支机构负责主动识别和管理本条线、本机构合规风险 商业银行各业务条线和分支机构负责人对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任 商业银行合规部门负责人对商业银行经营活动的合规性负最终责任 商业银行董事会对商业银行经营活动的合规性负最终责任正确答案： C 多选题 6. 以下关于合规管理的说法，正确的是（） √ A B C D 合规管理是银行一项核心的风险管理活动 合规要从高层做起 合规风险管理关注的重点是过程，而不仅仅是结果 各业务条线和分支机构合应主动识别和管理本条线、本机构合规风险正确答案： A B C D 7. 关于合规管理职责体系说法正确的是（） × A B C 任 D 合规负责人合规管理职责——应全面协调商业银行合规风险的识别和管理 董事会合规管理职责——应对商业银行经营活动的合规性负最终责任 监事会合规管理职责——应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况 各业务条线和分支机构负责人职责——应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责正确答案： A B C D 8. 以下说法正确的是() √ A B C 合规是银行所有员工的共同责任 信贷人员应对本岗位信贷业务的合规性负责 柜面人员应对本岗位柜面业务的合规性负责多练出技巧巧思出硕果D理财经理应对本岗位理财业务的合规性负责正确答案： A B C D 9. 关于合规风险的说法，正确的是（） × A 合规风险是指商业银行因没有遵循法律规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险 B C 理 D 操作风险可以导致合规风险的发生 合规风险是银行做了不该做的事而招致的风险或损失 合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管正确答案： A B C D 10. 有利于合规风险管理的三项基本制度包括（) × A B C D 绩效考核制度 问责制度 诚信举报制度 授权管理制度正确答案： A B C 判断题 11. 合规的主体是银行每一位员工 √ 正确 错误正确答案： 正确 12. 各业务条线和分支机构负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任 √ 正确 错误正确答案： 正确多练出技巧巧思出硕果13. 合规是总行合规部和事业部合规工作人员的责任 √ 正确 错误正确答案： 错误 14. 合规风险管理关注的重点是结果，而不是过程 √ 正确 错误正确答案： 错误 15. 商业银行应建立诚信举报制度 √ 正确 错误正确答案： 正确。
《证券公司监督管理条例》重点解读课后测验100分答案
《证券公司监督管理条例》重点解读课后测验100分答案一、单项选择题1. 证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动是（）。
A. 证券经纪业务B. 证券自营业务C. 融资融券业务D. 证券资产管理业务您的答案：C题目分数：5此题得分：5.02. 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司设（），依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。
A. 监事长B. 董事长C. 独立董事D. 董事会秘书您的答案：D题目分数：5此题得分：5.03. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设（），对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
A. 监事长B. 董事长C. 合规负责人D. 董事会秘书您的答案：C题目分数：5此题得分：5.0券业务，自有资金或者证券不足的，可以向（）借入。
A. 商业银行B. 其他证券公司C. 证券金融公司D. 银行间市场拆借您的答案：C题目分数：5此题得分：5.05. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当提取（），用于弥补经营亏损。
A. 留存收益B. 法定公积金C. 资本公积金D. 一般风险准备金您的答案：D题目分数：5此题得分：5.06. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。
A. 登记结算公司B. 指定商业银行C. 证券金融公司D. 证券公司自有帐户您的答案：B题目分数：5此题得分：5.0二、多项选择题人对证券公司经营管理行为的合法合规性进行（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 事前审查B. 事中监督C. 事后督察D. 事后检查您的答案：D,A,B题目分数：5此题得分：5.0。
《证券公司合规管理实施指引》解读
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《证券公司合规管理实施指引》解读
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单选题（共 2 题，每题 20 分）
1 . 合规总监由谁负责聘任和解聘：（）。
A.股东大会
B.董事会
C.总经理办公会
D.经营管理主要负责人
我的答案： B
2 . 《证券公司合规管理实施指引》中规定合规性专项考核占绩效考核结果的比
例不得低于：（）。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
我的答案： C
多选题（共 2 题，每题 20 分）
1 . 证券公司进行合规管理有效性评估时，可以委托符合条件的外部专业机构包括：（）。
A.会计师事务所
B.律师事务所
C.评级公司
D.管理咨询公司
我的答案：ABD
2 . 合规管理理念都有哪些？（）
A.全员合规
B.合规从管理层做起
C.合规创造价值
D.合规是公司的生存基础
我的答案：ABCD
判断题（共 1 题，每题 20 分）
1 . 因合规问责所导致的绩效考核扣分不受合规性专项考核比例的限制。
对错
我的答案：对
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C12008 证券公司合规管理有效性评估指引答案 证券后续培训 1套满分+3套94 经典一分钟 旅行online idjason
资料整理 idjason 经典一分钟 旅行 online 满分王子
14.ABC
15.BD
１６
１
资料整理 idjason 经典一分钟 旅行 online 满分王子
D
BCD
错误
正确
正确
正确
２
资料整理 idjason 经典一分钟 旅行 online 满分王子
ABCD
正确
AC
B
ABCD
３
Байду номын сангаас
资料整理 idjason 经典一分钟 旅行 online 满分王子
正确
ABD
错误
BCD
正确
４
资料整理 idjason 经典一分钟 旅行 online 满分王子
94 第四套（94 分）
1.正确
2.B
１３
资料整理 idjason 经典一分钟 旅行 online 满分王子
3.正确
4.错误
5.ABCD
6.ABCD
7.正确
１４
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8.ABCD
9.ABD
10.BCD
11.正确
12.ABD
13.错误
１５
正确
AB
ABCD
BCD
正确
C
５
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错误
ABD
错误
A
A
６
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ABC
94 第二套（94 分）
７
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《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》解读(100分)
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》解读 (100 分 )返回上一级单选题（共 3 题，每题10 分）1 .证券基金经营机构对合规管理有效性的全面评估，每年不得少于（）次；委托具有专业资质的外部专业机构进行的全面评估，每（）年至少进行 1 次。
A.1,3B.2,3C.1,2D.2,2我的答案：A2 .合规负责人不能履行职务或缺位时，应当由证券基金经营机构董事长或经营管理主要负责人代行其职务，并自决定之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构书面报告，代行职务的时间不得超过（）个月。
A.3,12B.5,12C.3,6D.5,6我的答案：C3 . 合规负责人任期届满前，证券基金经营机构解聘的，应当有正当理由，并在有关董事会会议召开（）个工作日前将解聘理由书面报告中国证监会相关派出机构。
A.3B.15C.5D.10我的答案：D多选题（共 3 题，每题10 分）1 .《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》明确了各方的合规管理责任，下列有关各方的合规管理责任的描述正确的是（）。
A. 董事会负责提出公司合规管理的要求，对公司合规管理有效性承担最终责任B. 高级管理人员负责落实全公司的合规管理要求，对全公司合规运营承担主体责任C.各部门、分支机构、各层级子公司负责人对本单位合规运营承担主体责任D.合规负责人对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查我的答案：ABCD2 .《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的修订主要遵循了以下（）原则。
A.统一两类机构的合规管理要求B.坚持实践中行之有效的做法C.明确普遍适用的合规基本原则D.提高规定的可操作性E.强化合规管理全覆盖我的答案：ABCDE3 .下列选项中属于证券基金经营机构合规负责人的合规管理职责的有（）。
A.组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施B.对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见C.按照公司规定，向董事会、经营管理主要负责人报告证券基金经营机构经营管理合法合规情况和合规管理工作开展情况D.发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改我的答案：ABCD判断题（共 4 题，每题10 分）1 . 证券基金经营机构的合规部门中具备 3 年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的一定比例，具体比例由公司董事会决定。
证券公司合规管理有效性评估指引(100分)—2015年证券后续培训
您的答案：B,D,C
题目分数：6
此题得分：6.0
批注：
9.按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司应当开展合规管理有效性专项评估的情形包括（）。（本题有超过一个的正确选项）
A.证券监管机构提出要求时
B.公司内部发生重大合规风险事件时
您的答案：A,C,D
题目分数：7
此题得分：7.0
批注：
6.按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注的内容有（）。（本题有超过一个的正确选项）
A.合规管理制度是否健全
B.各项经营管理制度和操作流程是否健全
C.合规文化建设是否到位
D.公司高层是否重视合规管理
题目分数：6
此题得分：6.0
批注：
试卷总得分：100.0
试卷总批注：
您的答案：正确
题目分数：7
此题得分：7.0
批注：
12.按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，评估小组成员对其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核应当实行回避制度。（）
您的答案：正确
题目分数：7
此题得分：7.0
批注：
13.证券公司合规管理有效性评估的评估原则中，要突出全面性、客观性和重要性。（）
您的答案：B,D,A
题目分数：7
此题得分：7.0
批注：
8.下列关于证券公司合规管理有效性评估主体的说法中，正确的有（）。（本题有超过一个的正确选项）
A.证券公司可以将合规总监或合规部门作为全面评估的单一责任主体
B.证券公司组织内部评估小组实施评估的，小组成员不应仅来自于合规总监分管的部门
c12008《证券公司合规管理有效性评估指引》解读100分
c12008《证券公司合规管理有效性评估指引》解读100分第一篇：c12008《证券公司合规管理有效性评估指引》解读100分1BCD2错误3ABCD4ABD5错误6正确7正确8CD 9B10正确11ABCD12BCD.13ABC14AD15正确第二篇：C12008 证券公司合规管理有效性评估指引解读C12008《证券公司合规管理有效性评估指引》解读C12008答案C12008《证券公司合规管理有效性评估指引》解读（本文档最下面有一套试题）《证券公司合规管理有效性评估指引》解读课程通过规则1、本课程分为课程讲解和课后测验两部分，只有通过课后测验方能取得培训学时。
2、课程讲解要求：学员必须按照页面顺序学习完所有课程内容，方能进入课程测验。
3、课程测验要求：学员应在50分钟内完成测验，可测验次数为3次，任意一次测验成绩达到或超过80分即通过课程测验，本课程学习即结束。
4、学员点击“开始学习”后，应在3个月内完成课程学习并参加课后测验。
如未在规定学习期限内完成课程学习，或未在规定次数内通过课后测验，则不能获得培训学时。
课程简介本课程首先介绍了《证券公司合规管理有效性评估指引》（2012年2月12日发布）的篇章结构，又从总则、评估内容、评估程序和方法、评估问责及附件五个方面对《指引》的重点条文及附件进行了全面解读。
通过学习，学员应了解《指引》的基本框架，熟悉《指引》的基本内容，并理解有关证券公司开展合规管理有效性评估的程序、方法、报告、整改及问责等内容的各项规定。
学习建议本课程为必修课程。
证券公司从业人员均可学习，尤其在证券公司从事合规管理的从业人员应重点学习。
课程学习的重点为证券公司合规管理有效性评估的评估内容、评估程序和方法以及评估问责等内容的各项规定。
主讲：刘桂芳刘桂芳中国注册会计师，高级会计师。
现任国泰君安证券股份有限公司副总裁、合规总监，中国证券业协会合规专业委员会副主任委员。
关于发布《证券公司合规管理有效性评估指引》的通知2012-02-15 09:20 【文章正文】关于发布《证券公司合规管理有效性评估指引》的通知中证协发[2012]027号各证券公司会员：为落实《证券公司合规管理试行规定》第七条证券公司应当对合规管理有效性进行评估的规定，指导证券公司开展合规管理有效性评估，有效防范和控制合规风险，我会合规专业委员会经反复研究，起草了《证券公司合规管理有效性评估指引》(以下简称《指引》)，经向中国证监会备案，现予发布，自发布之日起施行。
C12008_证券公司合规管理有效性评估指引解读
C12008-《证券公司合规管理有效性评估指引》解读证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入公司管理层的绩效考核范围证券公司开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向证券公司自行组织实施合规管理有效性评估的，应由董事会、监事会或董事会授权管理层牵头组建评估小组证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估后续整改阶段，应及时向管理层报告整改进展情况关于合规管理有效性评估的评估复核，下列选项中错误的是附件中的合规管理有效性评估参考表涵盖了证券公司合规管理有效性评估的全部评估内容证券公司合规管理有效性评估分为（）和（）关于证券公司合规管理有效性评估主体的说法中，错误的是合规管理环境评估底稿应当由公司主要负责人签署确认关于证券公司合规管理有效性评估风险信息收集的说法中，正确的有证券公司应当开展合规管理有效性专项评估的情形包括程序一般包括证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分等关于合规管理有效性评估与内部评价关系的各种说法中，正确的有关于合规管理有效性评估的评估复核，下列选项中错误的是D合规管理有效性评估与内控评价关系的各种说法中，正确的有BCD附件中涵盖了证券公司合规管理有效性评估的全部评估内容错误应当重点关注公司高层是否重视合规管理正确证券公司自行组织开展合规管理有效性评估的，应当按要求成立评估小组正确整改责任部门在合规管理有效性评估后续整改阶段，应及时向管理层报告整改进展情况正确证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括ABCD开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向正确合规管理有效性评估分为（）和（）AC评估主体的说法B应当采取的方法有ABCD环境评估底稿应当有公司主要负责人签署确认风险信息收集的说法中ABD证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入公司管理层的绩效考核范围错误应当开展合规管理有效性评估专项评估的情形包括BCD程序一般包括评估准备、评估实施、评估报告和后续整改四个阶段正确评估原则中，要突出全面性、客观性和重要性正确证券公司的整改责任部门在合规管理有效性评估后续整改阶段应承担的责任有评估报告至少应包括的内容有ABCD评估准备，下列选项中准确的是BCD判断证券公司合规管理是否有效，最终应看证券公司是否实现合规经营正确合规管理环境评估底稿应当由（）签署C证券公司成立的证券业务子公司，如证券资产管理公司等，无需开展合规管理有效性评估错误评估人员可以按照（），从确定的抽样总体中抽取一定比例的样本ABD证券公司每年应当至少开展2次合规管理有效性全面评估错误证券公司对经营管理制度与机制建设情况的评估应当重点关注的是A合规管理职责履行情况评估底稿，应当由（）签署确认A合规管理环境的评估应当重点关注的内容有ABC评估复核的说法中，正确的有有效性评估应当采取的方法有评估复核，下列选项中错误的是应当以合规风险为导向与内控评价关系的各种说法中，正确的有评估风险信息收集的说法中，正确的有涵盖了证券公司合规管理有效性评估的全部评价内容环境评估底稿应当由公司主要负责人签署确认后续整改阶段，应及时向管理层报告整改进展情况程序一般包括评估主体的说法中，错误的是专项评估的情形包括9按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定 证券公司合规管理有效性评估分为内部评估和外部评估 ×3按照《》的规定 证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括评估准备、评估实施、评估报告和后续整改四个阶段 √单选1、按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定 关于合规管理有效性评估的评估复核 错误的是 c评估小组成员可参与其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核。
中国证券业协会有关负责人就《证券公司合规管理有效性评估指引》答记者问
中国证券业协会有关负责人就《证券公司合规管理有效性评估指引》答记者问目前，中国证券业协会（以下简称协会）发布了《证券公司合规管理有效性评估指引》（以下简称《指引》），协会有关负责人就《指引》有关问题回答了记者的提问。
问：请介绍一下《指引》出台的背景？答：合规管理是证券公司创新发展的基础。
合规管理有效性评估既是证券公司合规管理制度的重要组成部分，也是促使证券公司切实落实和完善合规管理制度的重要手段。
《证券公司合规管理试行规定》明确要求证券公司应当对公司合规管理的有效性进行评估，对合规管理有效性的全面评估，每年不得少于一次。
为指导、规范证券公司开展合规管理有效性评估，协会合规专业委员会（以下称委员会）起草了《指引》。
在起草过程中，广泛征求了行业和监管部门的意见，并根据反馈的意见进行了多次讨论和修改，几经易稿，形成本《指引》。
问：《指引》起草工作的主要指导思想是什么？答：在《指引》起草工作中，起草小组主要遵循以下指导思想：第一，制定《指引》的目的是要促使证券公司通过自我评估起到查漏补缺、提高合规管理水平的作用。
第二，《指引》应当与现有的监管制度保持一致，同时又为行业发展留出空间，允许一定的业务发展弹性。
第三，合规管理有效性评估主要由证券公司自主开展。
《指引》应当能够充分调动公司参与评估的主动性和积极性，并通过评估促进公司内部了解和熟悉相关合规要求，实现全员合规。
第四，《指引》应当细化评估程序和评估方法的规定，并具备较强的可操作性，能够为证券公司起到指导和规范作用。
第五，《指引》应当建立综合评估、分层使用的制度安排，在评估内容、评估报告的格式设计以及评估底稿的设计上综合覆盖监管机构、自律组织和证券公司自身的关注要点，兼顾公司内、外部主体的不同使用需要，体现较大的灵活性。
问：《指引》有哪些特点？答：《指引》的特点主要体现在以下方面：一是将证券公司合规管理有效性评估定位为证券公司自我约束、自我修复和自我完善的重要手段，强化公司在评估中的主导地位，在法律、法规和准则允许的范围内，采用弹性条款，给证券公司发展留足空间。