计划室内审检查表

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内审检查表表填写范例

Q3/8.2.2—03 审核检查表编号：

Q3/8.2.2--03 审核检查表编号：

Q3/8.2.2--03审核检查表编号：

Q3/8.2.2--03审核检查表序号

Q3/8.2.2-03审核检查表序号

Q3/8.2.2--03审核检查表序号

内部审核检查记录表

内部审核检查记录表Q/GDZC802B3 序号：被审核部门领导层被审核部门陪同人员审核日期审

核准则审核员 ISO9001条款检查结果记录检查内容提问、文

件查阅、现场检查具体内容 4.1总要求过程是怎样识别、本公

司是如何建立的质量管理体系？做了哪些主要工作？策划的？

QMS文件包括哪些 4.2.1 1、查质量方针和质量目标。文件要

求总则 1、看质量手册。 3、是否有程序文件？是否符合要

求？ 4、相关文件：操作规程、检验规程等。 5、查本标准

要求的记录。 4.2.2 查看质量手册 1、是否有质量手册？质量

手册 2、是否有删减、若有删减是否合理？ 3、手册与程

序是否对应？ 4、手册中对过程之间相互作用表述是否合理？

5.1管理承诺最高管理者对其建1、总经理是否制定并批准质量

方针和目标立、实施、保持和改进体系承诺提供2、通过何

种方式传达顾客和法规要求的重要性哪些证据3、员工对重

要性是否理解并在工作中实施 4、是否定期进行管理评审，确

保三性5、是否为各项活动提供充分的资源保存部门：品管

部保存

期限 4年

续页部门：领导层

第2页共6页ISO9001条款提问、文件查阅、现场检查具

体内容检查内容检查结果记录1、组织是通过什么方法掌

握顾客对产品的要求 5.2 企业是否做到以以顾客

为关2、组织是如何将顾客的要求转化为各项工作要求顾客为关注焦点注焦点并实施，从而达到顾客满意的？质量方针的制定 1、是否制定了文件化的质量方针？2、质量方针是否经最高管理者批准？质量方针的内容1、是否与组织的宗旨相适应？2、是否与组织的产品、活动的性质、规模相适应？3、是否满足顾客要求？4、是否提供建立和评审目标的框架？ 5.3 5是否与企业的其他方针相一致? 质量方针1、如何向员工传达，采取了那些方式？质量方针传达与管理2、询问员工是否了解质量方针？质量方针是否得1、检查质量目标统计结果，确认质量方针是否已到实施经实施？ 1、有否定期评审质量方针的规定？质量方针的评审与修订 2、对质量方针是否进行了修订？1、是否形成文件，经领导批准？是否制定了质量目标 2、是否分解到各职能部门和层次？ 5.4.1 质量目标3、目标是否符合方针的要求？设定目标应考虑的内容 4、目标是否满足产品及产品要求的内容？保存部门：品管部保存期限：4年续页部门：领导层

内部审核检查表

以下是一份常见的内部审核检查表，用于指导内部审核过程。

1. 审核对象：

- 需要审核的部门、流程、程序或系统。

2. 审核目的：

- 确保组织运行的有效性和合规性。

- 检查内部控制的有效性和可靠性。

3. 审核范围：

- 确定需要覆盖的业务、流程和相关文件。

- 确定审计过程中需要考虑的特定问题或风险。

4. 审核标准：

- 确定评估业务和流程的标准。

- 确定合规性标准和内部控制要求。

5. 审核方法：

- 审计方案：确定审计的时间表和程序。

- 数据收集：收集和整理相关数据和文件。

- 采集证据：使用适当的方法对数据和文件进行验证。 - 进行分析和评估：根据数据和证据进行分析和评估。 - 编写报告：撰写审计报告，包括问题、建议和发现。

6. 审核问题：

- 确定需要考虑的审核问题和风险。

- 确定问题的重要性和紧急性。

7. 审核发现：

- 根据数据和证据进行审核发现的记录。 - 确定发现的重要性和影响。

8. 审核建议：

- 根据审核发现提出改进建议。

- 确定改进的优先级和建议的实施计划。

9. 审核跟踪：

- 确定内部审核行动计划的跟踪措施。 - 确保改进计划的实施和有效性。

10. 审核报告：

- 撰写内部审核报告，包括审计范围、目的、方法、发现、建议和跟踪结果。

以上是一份常见的内部审核检查表，具体的审核内容和项

目可以根据组织实际需要进行调整、修改。同时，建议在

审核过程中遵循内部审核的准则和最佳实践，确保审核结

果的客观、准确和可信度。

内审检查表

部门质量管理部负责人龙心义审核员李道源日期07月28日页次第1页共11页ISO9001

章节号

审核要点审核记录

4．2．3 文件控制1审核到的“文件控制程序”和程序文件的符合性；

2抽查质量体系文件是否经审批，是否有受控标

识；

3需要文件的部门和场所是否得到适用文件的有

效版本；

4外来文件是否有识别并受到控制，是否发放到需

要的部门和场所；

5文件更改控制的符合性；

6作废文件控制的符合性；

出示的质量手册、程序文件、支持性文件。

文件都列入受控文件清单，并符合使用规定。

4．2．4 记录控制1审核到的“质量记录控制程序”和程序文件的符

合性；

2抽查到的质量记录名称、保存期限，以及质量记

录控制符合与不符合质量体系要求的客观证据。

出示了本部门的“记录控制清单”。

查发生的记录使用、归档管理等符合要求。

5．4．1 质量目标1质量目标的内容；

2是否分解；

3是否包括产品要求的内容，并可测量。

出示了质量目标分解表，本部门的质量目标进行了分解，有考核方案。

5．5．1

职责和权限1组织内各级人员的职责是否有明确规定；

2各级人员清楚这种规定。

考核检验员对其职责清楚并能认真执行。

7．5．3

标识和可追溯性1审核到的产品名称、标识方法、标识内容等；

2可追溯性标识实施情况；

3检验、试验状态标识的执行情况。

产品检验、试验状态采用区域管理、车间划有“合格品”、“不合格品”、

“待检品”、“待判区”、“隔离区”等区域，并能按其区划进行管理。

7．6

监测装置控制检验、测量和试验设备控制符合与不符合质量体系

要求的客观证据。

出示“检测设备台帐”、“检测设备校准计划”和“检测设备校准报告”。

内审检查表

编号：jgsp-jl-bz-14

受审核部门审核员本部门的审核条款标准要求4.1质量管理体系总要求4.2.1文件要

求总则4.2.2质量手册5.1管理承诺5.2以顾客为关注焦点中心领导层李大军、熊培文部

门负责人审核日期白渊、张兆斌2021.01.144.1,4.2.1,4.2.2,5,6.6,8.1,8.22及相关条

款审核要点1、中心领导是否了解中心质量管理体系建立、保持、并持续改进情况。1、中心的质量管理体系文件包括哪些内容。2、质量手册包括哪些内容？标准要求是否有删减？是否联系本中心的实际情况1、中心领导对其建立和改进质量管理体系的承诺能够提供哪

些证据？1、中心如何确定顾客的需求和期望？审核记录中心于2021.11.02-2021.10.25

已获得方圆质量管理体系认证，后因故暂停。又于2021.08重新启动质量管理体系“贯彻”；2021.10.19b版质量手册和程序文件发布实施，质量管理体系开始正式运行；2021.01.14-2021.01.15内审，2021.01.21将进行管理评审，目前，新建的质量管理体系

正常运行。中心的质量管理体系文件包括：质量手册、程序文件汇编、支持性文件汇编以

及相关体系文件等。质量手册包括：组织机构、职责与权限、质量方针和目标、管理承诺等，删减了标准要求中的7.3和7.5.2条款，文件联系中心的实际情况。中心领导组织收

编相关法律法规并注重学习和实施，主持内审和管理评审，宣传满足顾客要求的重要性，

为体系运行和产品实现提供资源，体系运行良好。中心制定并执行顾客满意度调查表，分

新版内审检查表(完整版本含审核记录)

QR9.2-03NO：2016审核日期：2016年5月17日

过程名称P1组织环境过程主要负责人高层

过程涉及文件QR4.1-01《组织环境外部因素识别清单》等

标准条款要求方法、内容记录评价

5.2质量方针

6.2质量目标与相关人及负责人面谈、询问对质量方针的理

解及质量目标分解实际情况

经过面谈、相关人员的了解

掌握质量方针和目标

√

6.1应对风险机

遇措施

QD6.1.1-2016风险机会控制规范已规定记录

4组织环境QR4.1-01《组织环境外部因素识别清单》

QR4.1-02《组织环境内部因素识别清单》

QR4.1-03《组织绩效监视分析和评价改进》

QR4.2-01《相关方需求和期望》

QR4.3-01《质量管理体系的范围》

QR4.4-01《QMS总过程流程》

QR4.4-02《QMS总过程识别分析汇总》

QR4.4-03《工艺流程与管理过程关联图》

√

过程特性：是否下述有关支持过程（风险）问题

是否已明确

是否

是否明确执行者？√使用什么（材料、设备）√是否已定义过程？√有谁进行（技能、培训）√

过程是否已经被文件化？√使用哪些主要标准？（测量、评

估）

√

是否已明确过程相关接口？√如何进行？（方法、技术）√过程是否已经被监控？√

是否保持了记录？√

序号问题审核记录

评价

符合不符合

1开展过程活动的条件（本过程

的输入）

不断变化的内部因素、外部因素

相关方及其需求和期望,组织所有产品和服务

基础设施、活动,外部供应过程、产品、服务

组织方针目标知识,质量管理体系

工厂经营理念、基准确定数据、标准要求、顾客

要求、期望、公司中长期方针目标,运行过程，过

内部审核检查表

1. 引言

内部审核是组织内部的一种管理工具，旨在评估和改进组织的运营效率、合规性和风险管理。内部审核检查表是内部审核过程中使用的工具，用于帮助审核员收集、记录和分析相关信息，以评估组织的运营状况和符合性。

2. 审核对象

在进行内部审核前，需要明确定义审核对象。审核对象可以是整个组织，也可以是特定的部门、项目或流程。根据审核对象的不同，内部审核检查表的内容和重点也会有所不同。

3. 内部审核检查表内容

内部审核检查表通常包括以下内容：

3.1 流程和程序

此部分包括组织的各项流程和程序是否按照规定执行，并评估其有效性和合规性。以下是一些可能需要考虑的内容： - 流程和程序的编写和更新 - 流程和程序的执行情况 - 流程和程

序是否满足法规和标准的要求 - 流程和程序的改进措施和实施情况

3.2 内部控制

此部分评估组织的内部控制系统，以确保资产的保护、业务运营的有效性和合规性。以下是一些可能需要考虑的内容：- 内部控制的设计和实施情况 - 内部控制的有效性和合规性评估 - 内部控制的改进措施和实施情况

3.3 风险管理

此部分评估组织的风险管理体系，以确保风险得到合理的识别、评估和应对。以下是一些可能需要考虑的内容： - 风险管理的策略和政策 - 风险识别和评估方法与工具 - 风险应对和控制措施 - 风险管理的改进措施和实施情况

3.4 绩效评估

此部分评估组织的绩效管理系统，以确保组织的目标得到有效管理和实现。以下是一些可能需要考虑的内容： - 绩效评估的目标和指标 - 绩效评估的方法和工具 - 绩效评估结果的分析和反馈 - 绩效评估的改进措施和实施情况

IATF16949内审检查表

内审（体系）检查表

注：评价栏内填写严重不符合或一般不符合结论。审核员∕日期：

内审（体系）检查表

注：评价栏内填写严重不符合或一般不符合结论。审核员∕日期：

内审（体系）检查表

注：评价栏内填写严重不符合或一般不符合结论。审核员∕日期：

内审（体系）检查表

内审检查表(新)20142

内部审核检查记录表

表单编号:SHFZY/QR0106-03B

下述有关支持过程 (风险评价 ) 的

问题是否已经明确？

使用什么？(材料、设备)

有谁进行？(技能、培训) 使用哪些主要标准？(测量、评估)

如何进行？(方法、技术)

活动过程输入输出资源绩效指标记录

1.顾客订货合同 /要货

计划 /协议

2. 口头订单/传真/电话

3.顾客合作意向

4.顾客协议顾客导向过程(COP)

过程特性：

是否已明确执行者？

是否已经定义过程？

过程是否已经被文件化？

是否已经明确了过程的相关接口？

过程是否已经被监控？

1.合同评审记录

2.合同更改记录

3. 己接受的产品

价格 4.可开发的产品

1.财务部/销售部

/技术部

2.设备/计算机/

必备的办公设施

C1：顾客要求评审 1.合同评审率100%

2.合同变更率≤5%

是否

是

否

5. 产品图纸/技术要求

6. 价格要求 /同类产

品价格

7. 适应的法律法规

受审核部门：部门负责人：审核员：审核日期：

ISO90012015和140012015两体系内审计划、检查表、审核报告-全套案例

ISO9001:2015/14001：2015 审核员：
审核要点
判定
审核记录
9.1.2 合规性评价
Ｅ1.是否根据程序规定定期评价法律法规的符合情况。Ｅ2.是否定期对本公司环境风险进行符合性评估。
ＯＫ 2021.12.12评估记录
9.2 9.2 内审核
ＱＥ1.是否有按文件规定进行内审核。ＱＥ2.内审核前，是否有制定审核表。ＱＥ3.内审核有无规定审核范围，审核范围是否有遗漏。ＱＥ4.对不符合项有无开出《纠正措施单》，是否有及时关闭。
过程
过程所需的输入和期望的输出？
ＯＫ质量过程识别管理表，识别时间为20211212
5.1 5.1 领导力和承诺 5.2 5.2 方针/环境方针
ＱＥ1.最高管理者是否能证实对质量、环境管理体系的领导作用和承诺？（手册5.1领导承认）ＱＥ2.是否制定了公司质量目标。Ｑ1.本公司提供的资源能否保证质量管理体系的有效运行。
7.5
7.5
形成文件的信息/ 文件化信息
ＱＥ3.外来文件是否得到了识别及纳入管理。ＱＥ4.作废文件是否有及时回收。ＱＥ5.文件发放是否全科有发放记录。
3.外来文件有登入<外来文件一览表>中.
ＯＫ 4.(2017年观察项)《营业管理程序》已变更为Ａ3
版，在《记录管理总览表》中还是为Ａ/1版。--此