计划室内审检查表
合集下载
内审检查表
7.4 沟通
7.4 沟通
本部门是如何进行内部或外部沟通的？是否保留相应记录？
当环保法律法规或客户标准要求有更新时，是否有向内部进行传递？通过何种渠道传递？
8.5.1 生产和服务提供的控制
8.5.2 标识和可追溯性
8.5.1 生产和服务提供的控制
8.5.2 标识和可追溯性
是否建立易损件清单且对易损件有定义安全库存？库存数量是否有低于安全库存现象？
6.1
应对风险和机遇的措施
6.1
应对风险和机遇的措施
6.1
应对风险和机遇的措施
是否有根据管理体系标准、内外部环境因素、相关方的需求策划识别风险项，是否有控制措施？是否有定期评估措施有效？并建立适宜的文件化信息？
6.1.2环境因素
是否有建立环境因素识别、风险评估和确定控制措施的程序？
是否有建立环境因素清单，并评估重要因素/重要环境因素并确定控制措施？
（3）事故责任人和周围人员没有受到教育不放过；
（4）事故制定的切实可行的整改措施未落实不放过
产线人员的相关业务环保知识教育训练？是否有保留相应记录？
新进人员是否有进行岗前培训？是否有保留相关记录？关键岗位人员是否有持证上岗？
对于新调入、离岗一年以上人员重返岗位是否有进行重新培训与考核鉴定？
年度培训计划是否包括环境、职业健康安全方面的培训？并跟进实施，保留培训记录？
是否从教育、培训、技能和经历等方面评价工作人员的能力或进行人力素质测评？
是否制定维护保养作业指导书？指导员工对机器设备进行维护保养（包含机台、模具、刀具）？
是否有模具、设备、备件的大, 小保养计划？
维护保养是否有记录，并有管理者检查并签字？
是否有机台、模具维修记录表，记录表内容设置是否合理、全面？
7.4 沟通
本部门是如何进行内部或外部沟通的？是否保留相应记录？
当环保法律法规或客户标准要求有更新时，是否有向内部进行传递？通过何种渠道传递？
8.5.1 生产和服务提供的控制
8.5.2 标识和可追溯性
8.5.1 生产和服务提供的控制
8.5.2 标识和可追溯性
是否建立易损件清单且对易损件有定义安全库存？库存数量是否有低于安全库存现象？
6.1
应对风险和机遇的措施
6.1
应对风险和机遇的措施
6.1
应对风险和机遇的措施
是否有根据管理体系标准、内外部环境因素、相关方的需求策划识别风险项，是否有控制措施？是否有定期评估措施有效？并建立适宜的文件化信息？
6.1.2环境因素
是否有建立环境因素识别、风险评估和确定控制措施的程序？
是否有建立环境因素清单，并评估重要因素/重要环境因素并确定控制措施？
（3）事故责任人和周围人员没有受到教育不放过；
（4）事故制定的切实可行的整改措施未落实不放过
产线人员的相关业务环保知识教育训练？是否有保留相应记录？
新进人员是否有进行岗前培训？是否有保留相关记录？关键岗位人员是否有持证上岗？
对于新调入、离岗一年以上人员重返岗位是否有进行重新培训与考核鉴定？
年度培训计划是否包括环境、职业健康安全方面的培训？并跟进实施，保留培训记录？
是否从教育、培训、技能和经历等方面评价工作人员的能力或进行人力素质测评？
是否制定维护保养作业指导书？指导员工对机器设备进行维护保养（包含机台、模具、刀具）？
是否有模具、设备、备件的大, 小保养计划？
维护保养是否有记录，并有管理者检查并签字？
是否有机台、模具维修记录表，记录表内容设置是否合理、全面？
内审通用检查检查表(全套表格-适合各部门)
编制人/日期：
审核日期：
是否适用 参考文件
提问
批准人/日期： 审核员：
检查方法
文件查阅 现场检查
◆与质量管理体系相关的文件有多少？是
√
否符合标准的要求？
◆与受审部门相关的文件有多少？
√
◆组织结构图、质量方针等是否保存完好？
√
√
◆电子形式文件的使用是否有效？
◆质量管理体系文件的内容是否满足
√
ISO9001 的要求？
√
◆程序中是否包含对记录的质量要求？
√
◆是否有保存期限的规定？
√
◆记录管理的实况
◆是否对记录进行了清理，并列出了清单？ √
√
√
◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否
与书面程序的要求相一致？
√
◆记录是否填写正确、字迹清楚？
√
◆贮存是否便于存取和检索？
√
◆贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、
防蛀等保护措施是否得当？
现场检 查
√ √
√
√
√ √
√ √ √
续表
检查 结果记录
受审核部门： 审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法规
ISO9001 条款
检查内容
5.4.1 质量目标
◆有无目标实现的证据 ◆目标是否定期评审、修订
5.4.1 质量目标
◆策划是否满足质量目标及 质量管理体系总要求？质量 管理体系策划的输出是否形 成文件？
专项技能、技术和财务资源？提供资源的
途径是否明确？
◆承担管理职责的人员，如何表明其对持
√
续改进的承诺？
◆管理者如何参与和支持质量活动？
√
√
◆有关职责、权限如何传达
内部审核检查表精选全文完整版
记录的要求
查有否在材料变更、工艺设计更改及设备发生变化的情况下，是否对过程确认
顾客财产
查顾客财产确认、识别和验证
查顾客财产是否有丢失和损坏情况
产品实现的策划
查过程策划、文件和资源的需求
产品要求的验证、确认、监视和测量、接收则
公司用于过程的记录，查记录清单共38种，能够满足过程的控制要求，部分体现在技术文件中
5.2
5.3
5.4
5.5
5.6
6.1
8.1
询问总经理质量体系时，对标准说明了删减的理由
询问总经理在建立体系时，编写文件能否满足体系运行要求
查总经理管理和落实情况
以顾客为关注焦点整改情况
查质量方针的制定及实施情况
查质量目标质理管理体系策划情况
查职责权限及沟通情况
查管理评审的实施情况
查公司资源提供情况
查公司监视的测量、分析改进情况
查有设施设备检修计划，列有年度设施设备检修项目6项
查有设施设备检修记录，已实施检修4次
查有设施设备日常保养记录，均按要求对各类生产机具进行了日常保养工作
公司的办公面积200平方，规定了管理的要求，技术质检科对办公环境经常进行检查，发现问题及时纠正
内部审核检查表
JL-8.2.2-05
审核部门
技术部
审核时间
改进
查持续改进的情况
纠正措施
预防措施
工作环境
产品的监视和测量
监测量的依据
查进货检验采购产品的验证
是否按规定对材料进行了进货检验
有需要到供方现场验证时，合同中有否规定
内审实施
查公司的数据分析报告，对标准要求的几个方面进行了分析
实施ISO9001标准的认证之后，公司进行了机构调整和部门的划分，明确了职责、权限和相互沟通的方式，加强了质量管理和现场生产过程的控制，规范了技术文件，加强了设备和设施的管理，特别是顾客财产的管理
查有否在材料变更、工艺设计更改及设备发生变化的情况下，是否对过程确认
顾客财产
查顾客财产确认、识别和验证
查顾客财产是否有丢失和损坏情况
产品实现的策划
查过程策划、文件和资源的需求
产品要求的验证、确认、监视和测量、接收则
公司用于过程的记录，查记录清单共38种，能够满足过程的控制要求，部分体现在技术文件中
5.2
5.3
5.4
5.5
5.6
6.1
8.1
询问总经理质量体系时，对标准说明了删减的理由
询问总经理在建立体系时，编写文件能否满足体系运行要求
查总经理管理和落实情况
以顾客为关注焦点整改情况
查质量方针的制定及实施情况
查质量目标质理管理体系策划情况
查职责权限及沟通情况
查管理评审的实施情况
查公司资源提供情况
查公司监视的测量、分析改进情况
查有设施设备检修计划，列有年度设施设备检修项目6项
查有设施设备检修记录，已实施检修4次
查有设施设备日常保养记录，均按要求对各类生产机具进行了日常保养工作
公司的办公面积200平方，规定了管理的要求，技术质检科对办公环境经常进行检查，发现问题及时纠正
内部审核检查表
JL-8.2.2-05
审核部门
技术部
审核时间
改进
查持续改进的情况
纠正措施
预防措施
工作环境
产品的监视和测量
监测量的依据
查进货检验采购产品的验证
是否按规定对材料进行了进货检验
有需要到供方现场验证时，合同中有否规定
内审实施
查公司的数据分析报告，对标准要求的几个方面进行了分析
实施ISO9001标准的认证之后，公司进行了机构调整和部门的划分，明确了职责、权限和相互沟通的方式，加强了质量管理和现场生产过程的控制，规范了技术文件，加强了设备和设施的管理，特别是顾客财产的管理
内审检查表(全部)
13.演练结束后、事故或紧急情况发生后是否对应急措施、应急预案及时进行评审和修订？
14.事故和紧急情况发生后是否按响应和处理流程进行处理，并将发生的原因、经过、处理方法、程序等上报生产管理处？
5.3质量方针
4.2环境方针、职业安全健康方针
25.是否理解方针的主要内容及其特点、含义？
26.实际工作中如何体现了对满足顾客需求、法律法规及其它要求的承诺；对管理体系持续改进的承诺？
27.怎样传达到员工并作为制订和评审各项工作目标的框架？
5.4.1
质量目标
EMS4.3.3目标指标和管理方案
OSHMS
8.是否使用（或发现）过期文件？
9.过期文件是否按规定收回、销毁？
10.是否进行了文件评审？
11.文件是否有任意更改情况？更改时是否按规定程序执行？重点查工艺规程、操作规程。
12.文件的起草、会签、审批是否符合规定？
13.文件标题、系统编码、编号是否符合规定？
14.综合办对外来文件是否登记、识别发放范围并按批办意见办理？
4.3.3
目标指标
28.目标是否体现了与工作方针的一致性？是否体现了持续改进、可测量性？
29.是否制定工作目标并在相关的职能和层次上进行分解？
30.目标是否可测量？
31.是否对目标进行定期诊断并建立记录？
5.4.2
质量体系策划
EMS4.3.3目标指标和管理方案OSHMS
4.3.4
管理方案
32.是否为各项管理方案的实施提供了必要的资源？
8.产品稳定性、生产设备适用性、包材及储存适用性、内控质量标准的确定。
9.项目实施阶段的对过程和结果的评审，以及对出现的问题提出的改进措施。
10.对产品和工艺改进实施验证。
14.事故和紧急情况发生后是否按响应和处理流程进行处理，并将发生的原因、经过、处理方法、程序等上报生产管理处？
5.3质量方针
4.2环境方针、职业安全健康方针
25.是否理解方针的主要内容及其特点、含义？
26.实际工作中如何体现了对满足顾客需求、法律法规及其它要求的承诺；对管理体系持续改进的承诺？
27.怎样传达到员工并作为制订和评审各项工作目标的框架？
5.4.1
质量目标
EMS4.3.3目标指标和管理方案
OSHMS
8.是否使用（或发现）过期文件？
9.过期文件是否按规定收回、销毁？
10.是否进行了文件评审？
11.文件是否有任意更改情况？更改时是否按规定程序执行？重点查工艺规程、操作规程。
12.文件的起草、会签、审批是否符合规定？
13.文件标题、系统编码、编号是否符合规定？
14.综合办对外来文件是否登记、识别发放范围并按批办意见办理？
4.3.3
目标指标
28.目标是否体现了与工作方针的一致性？是否体现了持续改进、可测量性？
29.是否制定工作目标并在相关的职能和层次上进行分解？
30.目标是否可测量？
31.是否对目标进行定期诊断并建立记录？
5.4.2
质量体系策划
EMS4.3.3目标指标和管理方案OSHMS
4.3.4
管理方案
32.是否为各项管理方案的实施提供了必要的资源？
8.产品稳定性、生产设备适用性、包材及储存适用性、内控质量标准的确定。
9.项目实施阶段的对过程和结果的评审，以及对出现的问题提出的改进措施。
10.对产品和工艺改进实施验证。
内部审核检查表2
内部审核检查表内审员：审核日期：NXH-B-12-ZL03序号标准条款检查内容检查方法被审核部门审核结果Y/N审核说明5.1 人员5.1.1 实验室应有与其从事检测和/或校准活动相适应的专业技术人员和管理人员。
技术人员和管理人员的配备、资质和数量是否符合评审的要求。
查看人员一览表，查看技术人员和管理人员的学历证书和职称证书，以及配备数量和结构是否符合评审准则要求。
领导层业务室检测室实验室应使用正式人员或合同制人员。
检查正式或合同制人员的劳动合同和社保关系证明文件。
查看劳动合同以及社保关系文件是否符合要求。
使用合同制人员及其他的技术人员及关键支持人员时，实验室应确保这些人员胜任工作且受到监督，并按照实验室管理体系要求工作。
对合同制人员和关键技术支持人员的工作活动是否有监督安排？应提供监督安排的计划和监督实施的记录。
1.询问有关人员岗位职责内容和如何开展工作；2.查看监督计划和监督记录。
5.1.2 对所有从事抽样、检测和/或校准、签发检测/校准报告以及操作设备等工作的人员，应按要求根据相应的教育、培训、经验和/或可证明的技能进行资格确认并持证上岗。
查是否从教育、培训、技能和经历等方面对从事特定工作人员的能力进行了资格确认，并确定上岗资格证。
1.抽查5份人员技术档案进行检查，查看有关人员的学历证书、培训证书、上岗证书和授权书；2.询问有关人员的工作内容和岗位职责。
办公室检测室5.1.6 实验室技术主管、授权签字人应具有工程师以上（含工程师）技术职称1查技术负责人、授权签字人是否具有工程师职称；2. 技术负责人、授权签字人是否有变更，若有是否报原发证机构备案确认。
1.查看技术负责人和授权签字人技术档案中是否有工程师证书；2.如技术负责人、授权签字人有变更，查变更备案文件。
领导层熟悉业务，经考核合格5.2 设施和环境条件序号标准条款检查内容检查方法部门Y/N审核说明5.2.1 实验室的检测和校准设施以及环境条件应满足相关法律法规、技术规范或标准的要求。
内部审核检查记录表(项目)
(2)是否建立HSSE风险动态识别更新计划？
(3)是否通过HSSE领导小组会议、月例会、周例会以及月度报表的方式建立IlSSE信息沟通机制？
询问、查阅资料
□符合
□基本符合
口不符合
(四)项目检查与考核
(1)HSSE策划书中是否制定HSSE检查计划？
(2)项目是否按HSSE检查计划组织各项检查活动？
(3)HSSE检查是否形成记录和整改通知单？是否对检查结果进行通报？
（4）是否制定危化品针对性应急措施？
询问、查阅资料、现场检查
口符合
□基本符合
□不符合
3.8变更管理
3.11变更管理
（1）发生需变更的情况时，项目部是否及时办理变更？
（2）变更程序手续是否符合也业务系统相关制度文件要求？
（3）变更实施前是否进行安全技术交底或培训？重大变更实施前是否会签？
询问、查阅资料、现场检查
口符合口甚本符合
□不符合
1.4HSSE
投入
1.4HSSE投入
（1）项目部是否编制HSSE费用投入计划并经审核审批？
（2）项目部安全生产监督管理部门是否每月组织物资、商务等其他部门对当月发生的安全生产费用进行统计汇总？
（3）项目部是否建立安全生产费用管理台账？
（4）项目部是否定期分析项目HSSE费用投入情况，确保项目
内部审核检查记录表（项目部）
审核内容：
受审核方：检查表编号:
审核要素（标准要素）
审核要点
审核方法
审核记录
审核结果
1组织引领全员尽责
1.1领导引领力
1.1领导引领力
（一）HSSE工作目标、指标
（1）项目是否制定HSSE工作目标、指标？
（2）项目是否通过签订HSSE责任书或协议书等方式分解HSSE工作目标、指标？
(3)是否通过HSSE领导小组会议、月例会、周例会以及月度报表的方式建立IlSSE信息沟通机制？
询问、查阅资料
□符合
□基本符合
口不符合
(四)项目检查与考核
(1)HSSE策划书中是否制定HSSE检查计划？
(2)项目是否按HSSE检查计划组织各项检查活动？
(3)HSSE检查是否形成记录和整改通知单？是否对检查结果进行通报？
（4）是否制定危化品针对性应急措施？
询问、查阅资料、现场检查
口符合
□基本符合
□不符合
3.8变更管理
3.11变更管理
（1）发生需变更的情况时，项目部是否及时办理变更？
（2）变更程序手续是否符合也业务系统相关制度文件要求？
（3）变更实施前是否进行安全技术交底或培训？重大变更实施前是否会签？
询问、查阅资料、现场检查
口符合口甚本符合
□不符合
1.4HSSE
投入
1.4HSSE投入
（1）项目部是否编制HSSE费用投入计划并经审核审批？
（2）项目部安全生产监督管理部门是否每月组织物资、商务等其他部门对当月发生的安全生产费用进行统计汇总？
（3）项目部是否建立安全生产费用管理台账？
（4）项目部是否定期分析项目HSSE费用投入情况，确保项目
内部审核检查记录表（项目部）
审核内容：
受审核方：检查表编号:
审核要素（标准要素）
审核要点
审核方法
审核记录
审核结果
1组织引领全员尽责
1.1领导引领力
1.1领导引领力
（一）HSSE工作目标、指标
（1）项目是否制定HSSE工作目标、指标？
（2）项目是否通过签订HSSE责任书或协议书等方式分解HSSE工作目标、指标？
内审计划及内审检查表
查评审记录，确认：是否总经理亲自主持；管理评审输出是否明确；是否有对质量管理体系运行的评价及采取改进措施；“管理评审报告”是否有总经理批准?
纠正措施及跟踪情况。记录是否完整?
上次管理评审的改进措施是否得到实施?有效性如何?记录是否保存?
5.5.1
职责和权限
4.2.3
文件控制
查文件控制程序：程序的内容是否完整，有可操作性；程序文件是否有效版本；外来文件是否包括在控制范围内？
符合
不符合
5.4.2
质量管理体系策划
质量管理体系策划的输出是否形成文件?
是否提供了实施质量目标的资源：质检员、内审员、设备、监测装置、
与质量有关人员的培训?
查文件是否体现了质量管理体系的持续改进?质量策划的更改是否受控?
是否保持了质量管理体系完整性?查质量目标实现情况，以确认质量管理体
系策划的有效性。有多少份程序文件?
5.5.3
内部沟通
5.
通过哪些方式进行内部沟通?今年质量目标的完成情况、方针的实现情况如何向员工进行沟通?（质量管理体系运行的有效性）
是否配备足够的资源，如人员、计量器具、设备？
6.1
资源提供
组织是否规定了提供资源的途径?
对与质量有关的人员是否进行培训？
工作环境是否适宜?
6.
7.8.1总则
是否对保证质量体系运行所需的测量和监控活动进行了规定、策划和实施?查监视和测量活动的实施情况，确认这些活动是否能确保符合性和实施改进?
审核内容、
结论（Y/N）
符合
不符合
4.1
总要求
4.2.1总则
4.2.2
质量手册
是否按照标准要求建立实施,保持和改进质量管理体系?
纠正措施及跟踪情况。记录是否完整?
上次管理评审的改进措施是否得到实施?有效性如何?记录是否保存?
5.5.1
职责和权限
4.2.3
文件控制
查文件控制程序：程序的内容是否完整，有可操作性；程序文件是否有效版本；外来文件是否包括在控制范围内？
符合
不符合
5.4.2
质量管理体系策划
质量管理体系策划的输出是否形成文件?
是否提供了实施质量目标的资源：质检员、内审员、设备、监测装置、
与质量有关人员的培训?
查文件是否体现了质量管理体系的持续改进?质量策划的更改是否受控?
是否保持了质量管理体系完整性?查质量目标实现情况，以确认质量管理体
系策划的有效性。有多少份程序文件?
5.5.3
内部沟通
5.
通过哪些方式进行内部沟通?今年质量目标的完成情况、方针的实现情况如何向员工进行沟通?（质量管理体系运行的有效性）
是否配备足够的资源，如人员、计量器具、设备？
6.1
资源提供
组织是否规定了提供资源的途径?
对与质量有关的人员是否进行培训？
工作环境是否适宜?
6.
7.8.1总则
是否对保证质量体系运行所需的测量和监控活动进行了规定、策划和实施?查监视和测量活动的实施情况，确认这些活动是否能确保符合性和实施改进?
审核内容、
结论（Y/N）
符合
不符合
4.1
总要求
4.2.1总则
4.2.2
质量手册
是否按照标准要求建立实施,保持和改进质量管理体系?
内部审核检查表
对来自政府的监督和居民的投诉，所采取的纠正措施是否进行了报告和交流？
内审员
备注
结论栏：打√表示符合，打╳表示不符合。
有无对程序进行定期演练的规定？如何规定的，是否经过演练，效果如何？是否建立演练记录？
是否明确规定当事故或紧急情况发生后要对程序进行修订？
4.5.1监测和测量
是否建立保持监测和测量程序该程序，是否包括了以可能具有重要环境影响的关键活动的关键特性进行监测和测量的规定？并保证活动受控。
该程序中是否包括目标指标和管理方案完成情况的监测？是否执行？
4.4.6运行控制
对本部门日常产生的垃圾等废弃物是否能经常性及时清理，情况如何？
对业主和上级主管部门等可施加影响相关方的控制情况如何。
内审员
备注
结论栏：打√表示符合，打╳表示不符合。
内部审核检查表
编号：
受审核部门
设备材料部
日期
标准条款
审核内容与方法
审核记录
结论
4.3.1环境因素
询问部门负责人目前本部门哪些环境因素和重要环境因素？
4.5.2合规性评价
是否建立了《合规性评价控制程序》，其内容规定是否符合标准和公司实际要求？
是否对公司的环境行为和绩效进行了合规性评价，查看评价记录。
4.5.3不符合、纠正措施和预防措施
是否建立了纠正和预防措施的程序？是否明确要求须针对不符合的原因采取防止再发生的纠正措施？查《不合格控制程序》。
在日常监测时是否发现了不符合情况？对已发现的和潜在的不符合是否进行了调查？结果如何？采取了怎样的措施？
4.4.5
文件管理
询问是否制订了部门受控文件清单，检查部门文件管理情况
4.4.6运行控制
重要环境因素有哪些，与其相关的运行活动是否确定？查《重要环境因素清单》。
内审员
备注
结论栏：打√表示符合，打╳表示不符合。
有无对程序进行定期演练的规定？如何规定的，是否经过演练，效果如何？是否建立演练记录？
是否明确规定当事故或紧急情况发生后要对程序进行修订？
4.5.1监测和测量
是否建立保持监测和测量程序该程序，是否包括了以可能具有重要环境影响的关键活动的关键特性进行监测和测量的规定？并保证活动受控。
该程序中是否包括目标指标和管理方案完成情况的监测？是否执行？
4.4.6运行控制
对本部门日常产生的垃圾等废弃物是否能经常性及时清理，情况如何？
对业主和上级主管部门等可施加影响相关方的控制情况如何。
内审员
备注
结论栏：打√表示符合，打╳表示不符合。
内部审核检查表
编号：
受审核部门
设备材料部
日期
标准条款
审核内容与方法
审核记录
结论
4.3.1环境因素
询问部门负责人目前本部门哪些环境因素和重要环境因素？
4.5.2合规性评价
是否建立了《合规性评价控制程序》，其内容规定是否符合标准和公司实际要求？
是否对公司的环境行为和绩效进行了合规性评价，查看评价记录。
4.5.3不符合、纠正措施和预防措施
是否建立了纠正和预防措施的程序？是否明确要求须针对不符合的原因采取防止再发生的纠正措施？查《不合格控制程序》。
在日常监测时是否发现了不符合情况？对已发现的和潜在的不符合是否进行了调查？结果如何？采取了怎样的措施？
4.4.5
文件管理
询问是否制订了部门受控文件清单，检查部门文件管理情况
4.4.6运行控制
重要环境因素有哪些，与其相关的运行活动是否确定？查《重要环境因素清单》。
GJB9001C生产计划部内部审核检查表
好好学习社区
更多免费资料下载： 德信诚培训网 GJB9001C 管理层内部审核检查表 受审部门 生产计划部 审核时间
编 号 审 核 员 审核组长
陪同人 标准条款 检 查 内 容 检 查 记 录
判定 8.1运行
的策划和控制 1.公司是否识别产品和服务的要求，是否建立过程、产品和服务的接受准则并实施、保持成文信息，资源配备是否满足要求
研制总要求、合同、技术协议、产品规范、试验大纲、检验记录，基础设施、研制和生产设备设施、监视和测量设备的配备满足运行的要求 2.标准化工作是否开展、健全，通用质量特性分析是否全面
标准库的建立、标准化大纲、标准化检查、依据GJB 开展特性分析 3.软件开发管理工作是否符合要求
4.技术状态管理工作是否符合要求
识别技术状态项对其标识、技术状态纪实、技术状态审核
5.风险和机遇的分析及措施是否覆盖研制和生产过程
研制和生产过程各阶段的风险和机遇分析及措施并对其评审 6.对已收集质量信息是否进行传递、分析及应用 内外部的质量信息的主动、被动收集、汇总、传递、分析加以利用
7.是否充分识别研制和生产过程的输入输出 输出清单，组织相关部门、人员完成成文信息。
IATF16949内审检查表
SOP6产品的标识和可追溯性
SOP7产品防护和库存管理
SOP8监视和测量装置的管理
SOP9产品监视和测量
SOP10不合格品控制SOP11纠正预防措施MP5数据分析
1. 市场部订单
2. 顾客的特殊要求
3、作业指导书
1. 符合图面/规范的产品
2. 符合订单需求的产品
3.符合顾客特殊要求的产品
4. 过程符合顾客要求
SOP1文件记录管理
顾客投诉及时处理率100%；
2售后服务满意率≥95％；
3顾客满意度≧85分
注：评价栏内填写严重不符合或一般不符合结论。审核员∕日期：
内审（体系）检查表
序号：6
COP过程COP
支持/管理过程
输入
输出
绩效指标
体系文件
标准
条款
审核发现、审核记录
评价
高官层
办公室
MP1：经营计划
MP2：管理职责
内审（体系）检查表
序号：1
COP
过程
支持/管理过程
输入
输出
绩效指标
体系文件
标准
条款
审核发现、审核记录
评价
COP1：顾客要求评审
SOP1文件记录管理MP1：经营计划
1.顾客订单
2.库存
3.物资到货情况
4.技术协议及相关信息
5.顾客特殊要求
6.公司经营计划
满足顾客的要求（合同评审表）
三日内将评审结果提交给顾客
注：评价栏内填写严重不符合或一般不符合结论。审核员∕日期：
内审（体系）检查表
序号：4
COP
过程
支持/管理过程
输入
输出
绩效指标
体系文件
SOP7产品防护和库存管理
SOP8监视和测量装置的管理
SOP9产品监视和测量
SOP10不合格品控制SOP11纠正预防措施MP5数据分析
1. 市场部订单
2. 顾客的特殊要求
3、作业指导书
1. 符合图面/规范的产品
2. 符合订单需求的产品
3.符合顾客特殊要求的产品
4. 过程符合顾客要求
SOP1文件记录管理
顾客投诉及时处理率100%；
2售后服务满意率≥95％；
3顾客满意度≧85分
注：评价栏内填写严重不符合或一般不符合结论。审核员∕日期：
内审（体系）检查表
序号：6
COP过程COP
支持/管理过程
输入
输出
绩效指标
体系文件
标准
条款
审核发现、审核记录
评价
高官层
办公室
MP1：经营计划
MP2：管理职责
内审（体系）检查表
序号：1
COP
过程
支持/管理过程
输入
输出
绩效指标
体系文件
标准
条款
审核发现、审核记录
评价
COP1：顾客要求评审
SOP1文件记录管理MP1：经营计划
1.顾客订单
2.库存
3.物资到货情况
4.技术协议及相关信息
5.顾客特殊要求
6.公司经营计划
满足顾客的要求（合同评审表）
三日内将评审结果提交给顾客
注：评价栏内填写严重不符合或一般不符合结论。审核员∕日期：
内审（体系）检查表
序号：4
COP
过程
支持/管理过程
输入
输出
绩效指标
体系文件
内审检查表细分表
抽查实施纠正措施、预防措施后持续改 进的证据。
内审员：
内审组长：
日期：
6.
检查结果 要素 条款号 检查项目 涉及部 门/人 检查方法 检查记录 观 不 符 察 符 合Y Y＇ 合 不 适 用 备注
记录
/ 检查是否建立记录管理程序，包括管理 记录和技术记录； 检查记录，报告存放环境、安全保护和 保密情况是否符合要求；
检查结果 要素 条款号 4.1 检查项目 涉及部 门/人 检查方法 检查记录 观 不 符 察 符 合Y Y＇ 合 不 适 用 备注
组织
实验室应依法设立或注册，能够承担相应的法律责任，保证客观、公正和独立地从事检 测或校准活动。 1、是独立法人。查证明文件。 2、是第二法人。查法人代表的授权 书，母体组织承担法律责任声明，并且 检查实际执行情况是否有违法行为。
4.1.8
检查最高管理者的上级单位任命文件、 实验室最高管理者、技术管理者、质量 技术管理者、质量主管的内部任命文 主管及各部门主管应有任命文件，独立法人 质量管 件； 实验室最高管理者应由其上级单位任命；最 理室 高管理者和技术管理者的变更需报发证机关 检查最高管理者、技术主管的变更是否 或其授权的部门确认。 上报确认。 检查质量手册是否明确各类人员的职责 实验室应规定对检测和/或校准质量有 以及职责、权利和相互关系； 影响的所有管理、操作和核查人员的职责、 质量管 权力和相互关系。必要时，指定关键管理人 理室 检查关键关键人员是否设置代理人及相 员的代理人。 关规定。 检查是否设置各项检测和/校准项目的 监督员；是否满足检测和/校准活动要 求；
内审员：
内审组长：
日期：
7.
检查结果 要素 条款号 检查项目 涉及部 门/人 检查方法 检查记录 观 不 符 察 符 合Y Y＇ 合 不 适 用 备注
内部审核检查表(项目部、材料管理).doc
4.2.4：项目部如何对管理体系运行记录及施工记录进行管理，使之保持清晰，易于识别和检索。
5.2：项目部如何实施“以顾客为关注焦点”、“污染预防”、“安全生产”；
5.3：项目部成员如何理解公司的质量方针，如何在具体工作中实施。
5.4.1：项目部如何在分公司目标基础上进行分解，是否能满足要求。
5.5.1：项目部是否对项目的各成员的管理职责进行确定，如何落实职责。
四、抽查项目部1~2个管理人员，询问其对公司质量方针的理解，并询问其如何在工作中实施。
五、查看项目部的质量、职业安全和环境目标，并询问项目经理如何根据分公司的目标确定项目目标，如何分解实施。
六、查看项目形成文件的管理职责，并询问项目经理如何落实管理职责，并抽查1~2个项目管理人员是否明确自身管理职责。
6、询问项目有关人员如何自行检查项目部文件控制的效果，如何进行改进。
二、询问项目有关人员如何对记录进行管理，使之保持清晰，易于识别和检索，并查看：
1、项目各种记录是否进行分类保存，是否用不同的标识方法进行区分，是否易于进行查找。
2、抽查2~3项记录，看填写是否正确、完整、清晰，并与实际同步。
三、询问项目经理如何实施，并查看有关记录；
6、是否有顾客提供的材料，如有，是否分开储存并进行明确标识，并按本方法3的要求抽1批进行检查。
7、是否有材料紧急放行情况，如有，是否符合程序要求的放行准则，是否经程序要求的有权放行人员的审批。
8、是否有材料检验不合格的情况，如有，任何识别、评审及处置。查看相关处置记录，是否符合《不合格品、事故、事件、不符合控制程序》的要求。
检查方法：
一、询问项目有关人员如何按PDCA的过程管理方法对工程分包项目进行管理，并抽取1~2个分包项目查看相关的记录：
5.2：项目部如何实施“以顾客为关注焦点”、“污染预防”、“安全生产”；
5.3：项目部成员如何理解公司的质量方针，如何在具体工作中实施。
5.4.1：项目部如何在分公司目标基础上进行分解，是否能满足要求。
5.5.1：项目部是否对项目的各成员的管理职责进行确定，如何落实职责。
四、抽查项目部1~2个管理人员，询问其对公司质量方针的理解，并询问其如何在工作中实施。
五、查看项目部的质量、职业安全和环境目标，并询问项目经理如何根据分公司的目标确定项目目标，如何分解实施。
六、查看项目形成文件的管理职责，并询问项目经理如何落实管理职责，并抽查1~2个项目管理人员是否明确自身管理职责。
6、询问项目有关人员如何自行检查项目部文件控制的效果，如何进行改进。
二、询问项目有关人员如何对记录进行管理，使之保持清晰，易于识别和检索，并查看：
1、项目各种记录是否进行分类保存，是否用不同的标识方法进行区分，是否易于进行查找。
2、抽查2~3项记录，看填写是否正确、完整、清晰，并与实际同步。
三、询问项目经理如何实施，并查看有关记录；
6、是否有顾客提供的材料，如有，是否分开储存并进行明确标识，并按本方法3的要求抽1批进行检查。
7、是否有材料紧急放行情况，如有，是否符合程序要求的放行准则，是否经程序要求的有权放行人员的审批。
8、是否有材料检验不合格的情况，如有，任何识别、评审及处置。查看相关处置记录，是否符合《不合格品、事故、事件、不符合控制程序》的要求。
检查方法：
一、询问项目有关人员如何按PDCA的过程管理方法对工程分包项目进行管理，并抽取1~2个分包项目查看相关的记录：
内部审核检查表PMC
内部审核检查表
编号:
受审部门PMC科
日期陪同人员李付安
页码
P1OF2
审核员施诗/倪悦芬
序 号
涉及要素或文件
要求
审核问题
方法
结论
审核记录
是
否
N/A
1.
6.1/8.5.1FP-QP-01-PMC生产计划管理
程序
审批
如何编制生产计划排期表，请出示一份近期的排 期表。
查
X
查，根据FP-QP-01-PMC勺4.1条款，查到 近期有2016.12.13的生产计划排期表，但 是查到生产计划排期表没有文件编号。
请提供一份盘点表（所有物料）。
查
V
查：查询ERP系统8月份的盘点表记录，编
号02ST16080025
账上仓库存量是否与实物相符，抽查几种 产品（胶料、成品和半成品各一种）
查
V
查：在仓库现场查询2010005074属于半成 品标识实物为6549个，与台账数字一致为6549个 查：在仓库现场MO1*5243属于成
品标识实物为115600个，台账为115600个 查：在仓库现场3010100003胶料实物为
2666个，查询台账为2666个
7.
10.3 FP-QP-02-PMC仓储及出货管理程序审批仓库库是否有对不符合要求的工作做出改
进？
查
V
查：询查到之前有对产品多余的物料没有解
决方案修改文档FP-QP-02-PD4.7.5.1
序 号
涉及要素或文件
要求
审核问题
方法
结论
审核记录
是
否
N/A
请出示一份近期的单据
查
V
查：到不良品处理申请单，216.11.11的编 号2002090不良品处理申请
编号:
受审部门PMC科
日期陪同人员李付安
页码
P1OF2
审核员施诗/倪悦芬
序 号
涉及要素或文件
要求
审核问题
方法
结论
审核记录
是
否
N/A
1.
6.1/8.5.1FP-QP-01-PMC生产计划管理
程序
审批
如何编制生产计划排期表，请出示一份近期的排 期表。
查
X
查，根据FP-QP-01-PMC勺4.1条款，查到 近期有2016.12.13的生产计划排期表，但 是查到生产计划排期表没有文件编号。
请提供一份盘点表（所有物料）。
查
V
查：查询ERP系统8月份的盘点表记录，编
号02ST16080025
账上仓库存量是否与实物相符，抽查几种 产品（胶料、成品和半成品各一种）
查
V
查：在仓库现场查询2010005074属于半成 品标识实物为6549个，与台账数字一致为6549个 查：在仓库现场MO1*5243属于成
品标识实物为115600个，台账为115600个 查：在仓库现场3010100003胶料实物为
2666个，查询台账为2666个
7.
10.3 FP-QP-02-PMC仓储及出货管理程序审批仓库库是否有对不符合要求的工作做出改
进？
查
V
查：询查到之前有对产品多余的物料没有解
决方案修改文档FP-QP-02-PD4.7.5.1
序 号
涉及要素或文件
要求
审核问题
方法
结论
审核记录
是
否
N/A
请出示一份近期的单据
查
V
查：到不良品处理申请单，216.11.11的编 号2002090不良品处理申请
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对新产品的排产，计划室是否收到了新产品的评审
7
报告，以确认新产品生产的可行性，抽查5个新产品
的排产情况。
七天计划及时发出的及时性和准确性，抽查最近一
8
个月的七天计划看是否出现异常变动？如出现变动 是否将相关的计划变更情况及时、准确的传递给相
关部门。
9
计划室是否对物料到位情况进行了跟进.
营销中心计划是否制定了年度销售计划、三个月滚
佛山市威灵电子电器有限公司内部审核检查表
受审部门:计划室
序号
体系条 款
条款说明
文件描述及要求
检查结果及记录
1
是否编制了本科室的岗位任职要求。
2
是否制定了相关的计划管理文件对计划进行规范管 理。
3
是否对生产计划的达成情况进行统计？
4现生产计划变更时，是否及时将相关信息及时 的传递给采购、生产、质量、仓库等。
计划员是否每天对ERP系统中的任务进行清理，以确 保后续任务的准确。
计划室根据各年度销售计划是否制定了年度采购计 划？根据三个月滚动计划制定三个月大宗材料采购 计划？根据七天主生产计划和出货计划的物料需求 在SCM系统中下发采购计划？
计划部门生产计划人员是否依据销售部门计划人员 的出货计划编制排产计划，安排生产车间生产，并 负责协调、控制生产车间完成生产任务，保证主生 产计划的完成，确保按期向顾客交付产品？
审核日期:
10
动销售计划？月度销售计划及出货计划的是否下发
到相关部门？
11
计划室是否每日根据主计划、物料配套情况形成生 产排产，并适时组织生产调度会议.
12
营销中心计划员是否每日运行ERP计划，由生产部门 计划员下放总装生产任务.
13 14
15
16 审核 员:
若客户订单取消，生产计划人员是否负责组织各相 关部门对原材料或半成品进行了处理？