《证券的交易》的考点

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证券重要基础知识点

证券重要基础知识点1. 证券市场：证券市场是指进行证券买卖的场所，它直接关系到证券交易的规范和有效性。

证券市场分为主板市场和创业板市场，主要交易内容包括股票、债券、基金等证券品种。

2. 股票：股票是指股份有限公司发行的所有权凭证，代表股东对公司所有资产和利益的所有权。

持有公司股票的人成为股东，可以享受股权收益和参与公司治理。

3. 债券：债券是指债务人以写有债权金额和偿还条件的债券凭证向债权人募集债务资金的一种金融工具。

债券投资者可获得固定的利息和到期时的本金偿还。

4. 基金：基金是由投资者共同出资，由基金管理公司专门经营管理的集合投资工具。

根据不同的投资策略和风险偏好，基金可以分为股票基金、债券基金、货币市场基金等。

5. 证券交易：证券交易是指投资者通过证券市场进行证券买卖的行为。

常见的证券交易方式包括集中竞价交易和竞价上市交易。

6. 证券监管：证券监管是指政府或相关机构对证券市场进行监管和管理的活动，旨在维护证券市场的公平、公正和透明。

证券监管机构通常负责监督、控制和监测证券市场的运作，以保护投资者的合法权益。

7. 公司治理：公司治理是指在股东和公司之间建立有效的监督机制，以确保公司经营和管理的透明度和合规性。

好的公司治理有助于提高公司的价值，保护投资者的权益，促进经济的可持续发展。

这些证券重要基础知识点对于投资者、交易员和从事证券相关工作的人士来说都是必备的，它们构成了理解证券市场运作的基础，有助于投资决策和风险管理。

对于学习和了解证券市场的人来说，深入掌握这些知识点将会是一个不错的起点。

2014年证券从业考试证券交易考点总结

第一章 : 证券交易概念一.发展历程1.新中国证券交易市场建立始于1986年。

2.1990年12月19日，上海证券交易所成立；1991年7月3日，深圳证券交易所成立。

3.1993年12月上海,1994年10月深圳开展了”国债质押式回购交易”.4.1998年4月1日,上海交易所推行”指定交易制度”.5.3.1999年7月1日，《证券法》正式实施，标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。

6.2003年5月8日,两市交易所实行退市风险警示制度.7.2004年5月,中小板在深圳上市交易.8.2005年4月底，我国启动股权分制改革试点工作。

9.2005年10月，重新修订的《证券法》颁布，并于2006年1月1日开始实施。

10.2006年1月16日,代办股份转让试点.11.2008年5月，上海证券交易所推出了“大宗系统专场业务”12.2009年1月12日，深圳交易所启用综合协议交易平台，取代原有大宗系统。

13.2009年10月30日，创业板在深圳交易所上市。

14.2010年3月31日，上海和深圳交易所开始接受融资融券交易申报。

15.2010年4月16日，我国股指期货开始上市交易。

二.基本要素●交易种类：1.股票交易2.债券交易（①政府债券、②金融债券、③公司债券）3.基金交易4.金融衍生品交易①权证交易②金融期货交易（外汇期货、利率期货、股权类期货）③金融期权交易（股权类期权\利率期权\货币期权\金融期货合约期权\互换期权）④可转换债券交易具有债权和期权的双重特性。

三.交易所会员、席位和交易单元1.证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并于20个工作日内做出是否同意的决定。

2.交易席位的转让，，交易所自受理之日起5个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。

3.会员向交易所履行定期报告义务：（1）每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。

（2）每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料。

证券从业资格《证券交易》检测题

一月下旬证券从业资格《证券交易》检测题一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的（）且不低于即时揭示的最高买人价格的（）。

A、90%，90%B、90%，110%C、110%，90%D、110%，110%【参考答案】：C【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。

见教材第二章第四节，P41。

2、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（）。

A、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B、证券公司在资产管理业务中管理不善C、证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D、证券公司高级管理人员营私舞弊【参考答案】：D【解析】考点：熟悉资产管理业务的风险及防范措施。

见教材第七章第五节，P223。

3、证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

A、1万元以上3万元以下B、3万元以上5万元以下C、3万元以上10万元以下D、10万元以上15万元以下【参考答案】：C4、净价交易的成交价格是（）。

A、债券票面价格B、债券票面价格+债券到期利息C、债券票面价格-债券未到期利息D、债券市场价格【参考答案】：B5、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（）。

A、5%B、10%C、15%D、20%【参考答案】：D【解析】机构投资者进行买断式回购交易必须拥有足额的资金或相应的国债。

每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的20%。

累计达到20%的投资者，在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。

6、（）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

A、融券专用证券账户B、融资专用资金账户C、客户信用交易担保资金账户D、客户信用交易担保证券账户【参考答案】：D【解析】考点：掌握融资融券业务的账户体系。

证券交易知识点总结第四章证券经纪业务

第四章证券经纪业务本章主要考点1.熟悉证券经纪业务的含义和特点【例1·单选题】目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（）。

A.证券公司B.基金公司C.信托公司D.资产管理公司[答疑编号5245040101]『正确答案』A『答案解析』目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的证券公司。

【例2·单选题】在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自（）。

A.赚取差价B.收取佣金C.收取的咨询费用D.证券发行费用[答疑编号5245040102]『正确答案』B『答案解析』在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

【例3·单选题】证券经纪商对委托人的首要义务是（）。

A.承担赔偿责任B.承诺获得收益C.尽量使买卖双方按照自己的意愿成交D.严格按照委托人的要求办理委托事务[答疑编号5245040103]『正确答案』D『答案解析』严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。

【例4·多选题】关于证券经纪业务，以下表述正确的有（）。

A.证券经纪商要承担交易中证券价格涨跌的风险B.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性C.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格D.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任[答疑编号5245040104]『正确答案』BD『答案解析』在证券经纪业务中，证券经纪商不承担交易中的价格风险，A 的说法有误。

经纪商不得自行改变委托人的委托价格，C 的说法有误。

【例5·多选题】在证券经纪业务中，包含的要素有（）。

A.委托人B.证券经纪商C.证券交易对象D.中国证券业协会[答疑编号5245040105]『正确答案』ABC『答案解析』在证券经纪业务中，包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易的对象。

交易_第二章_证券交易程序_考点练习题[1]

投资者 B.场内交易员 C.证券营业部业务员 D.代理人
答案：B
3.目前我国证券经纪商向证券交易所申报委托指令的方式有（）
A整数委托申报 B.有形席位申报 C.无形席位申报 D.零数委托申报
答案：BC
1，关于撤单，以下说法正确的有（）
A在委托成交之前，委托人有权撤销委托
在有效价格范围内首先选取使用所有有效委托产生最大成交量的价位
如满足A条件有2个以上的价位，则依以下规则选取成交价位，高于选取价格的
所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方委托能够全部成交；与选取价格相
同的委托一方必须全部成交
如满足A条件有2个以上的价位，则依以下规则选取成交价位；高于选取价格的
证券从业人员不得开立股票账户
因违反证券法规，经有权机关认定为市场禁入者且期限未满者不得开立证券账户
对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人，法人只能开立一个
未成年人未经法定监护人的代理或允许不得开立证券账户
答案：ABCD
4，判断：目前投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制
B委托成交部分不得撤单
C对委托人撤销的委托，证券营业部须在T+1日将冻结的资金或证券解冻
D在委托未成交前，委托人有权变更委托
答案：ABD
2，对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（）解冻
A资金 B.证券 C.账户 D.股东卡
答案：AB
第四节竞价与成交
考点七：竞价原则
习题练习：
1，证券交易所内的证券交易按（）原则竞价成交
时间优先 B.价格优先 C.时间价格优先 D.价格优先，时间优先
答案：D

证券从业资格考试《证券交易》重要考点

证券从业资格考试《证券交易》重要考点证券从业资格考试《证券交易》重要考点证券从业资格考试常考的考点有很多，下面店铺将较重要的证券从业资格考试《证券交易》考点汇总在一起，以便于考生们复习学习。

【一】证券经纪业务的营运管理经纪业务营运管理的主要内容包括：账户管理(证券账户和资金账户)、证券委托买卖、清算交割、投资者教育与适当性管理、证券投资顾问服务等。

一、账户管理账户管理的内容主要包括：账户的开立、信息变更、注销;证券账户的合并、挂失补办;不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理;账户信息比对与报送;客户账户档案管理等。

(一)客户身份识别(增)1.客户账户管理业务的客户身份识别。

2.账户身份信息变更时客户身份的重新识别。

3.客户身份持续识别与账户客户信息维护。

▲账户存续期间，证券公司营业部应每三年一次对个人、机构客户信息进行全面核查。

(二)证券账户的`管理及操作规范证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

1.证券账户的开立。

2.证券账户卡挂失补办。

3.证券账户注册资料的查4.证券账户注册资料变更将客户证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身份复印件送达中国结算公司相应的分公司审核。

审核通过后，中国结算公司于5个工作日内更改相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。

5.证券账户合并6.证券账户注销企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起15日内申请证券账户注销。

7.非交易过户(二)资金账户管理1.资金账户的开立。

2.客户申请开通网上交易委托方式(已开立资金账户但尚未申请开通网上交易的客户)。

3.客户申请开通其他交易委托方式或其他交易品种。

4.自然人客户申请开通创业板市场交易营业部经办人在T+2交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务(即在第T+3交易日开通交易);在T+5交易日后，为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务(即在第T+6交易日开通交易)。

证券从业资格考试证券交易考点分析汇总(DOC 6页)

证券从业资格考试证券交易考点分析汇总(DOC 6页)第一章证券交易概述考试要点第一节证券交易的概念和基本要素二、证券交易类型(考点重点)(一)按品种划分(股票交易、债券交易、基金交易、金融衍生工具的交易)1.股票交易。

交易所在股票交易中接受报价的方式主要有三种：口头报价、书面报价、电脑报价。

目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用电脑报价方式。

2.债券交易。

根据发行主体的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。

3.基金交易。

从基金的基本类型看，一般可以分为封闭式与开放式两种。

(难点)注意：基金的创新2004年12月20日，深圳证券交易所首只LOF(南方积配)开始上市交易;(1)ETF(交易所交易基金，上海称其为交易型开放式指数基金)ETF的含义：2005年2月23日，上海证券交易所首只ETF(上证50ETF)开始上市交易。

ETF代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是实际的股价指数，它可以在证券交易所挂牌上市交易，并同时进行基金份额的申购和赎回。

ETF的优势：ETF采用指数化投资策略，与标的指数偏离度小。

第二，ETF可以上市交易。

第三，ETF费用低廉。

(2)LOF(上市开放式基金)LOF特点：第一：开放式基金，不固定，可以在基金合同约定的时间和场所申购、赎回。

第二，LOF发售结合了银行等代销机构与证券交易所交易网络二者的销售优势。

银行，柜台销售方式;证券交易所，上网发行方式。

第三，既可以在证券交易所买卖该基金，也可以通过证券交易所系统进行基金份额的申购与赎回。

第四，投资者可以通过跨系统转托管实现在证券交易所交易系统买卖、申购与赎回和在银行等代销机构申购、赎回基金份额等方式的转换。

4.金融衍生工具交易。

金融衍生工具交易包括权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。

四、证券公司(一)设立证券公司的条件(考点重点)《证券法》规定：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元;(3)有符合本法规定的注册资本;(4) 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格;(5)有完善的风险管理与内部控制制度;(6)有合格的经营场所和业务设施(7) 法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监管机构规定的其他条件。

证券考试考点：证券交易所的定义、特征及主要职能

证券考试考点：证券交易所的定义、特征及主要职能1.证券交易所的定义证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。

《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

2.证券交易所的特征（1）有固定的交易场所和交易时间。

（2）参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易。

（3）交易的对象限于合乎一定标准的上市证券。

（4）通过公开竞价的方式决定交易价格。

（5）集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率。

（6）实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易加以严格管理。

3.证券交易所的职能我国《证券交易所管理办法》第十一条规定，证券交易所的职能包括：（1）提供证券交易的场所和设施。

（2）制定证券交易所的业务规则。

（3）接受上市申请、安排证券上市。

（4）组织、监督证券交易。

（5）对会员进行监管。

（6）对上市公司进行监管。

（7）设立证券登记结算机构。

（8）管理和公布市场信息。

（9）中国证监会许可的其他职能。

真题精选1、我国的证券自律性组织包括证券业协会和（）。

A.证券公司B.证券交易所C.中国证监会D.银监会正确答案是：B解析；我国的证券自律性组织包括证券业协会和证券交易所，中国证监会属于政府的监管机构。

2、我国证券业的自律性组织主要包括（）。

Ⅰ.证券公司Ⅱ.证券交易所Ⅲ.证券业协会Ⅳ.证监会A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ正确答案是：B解析：自律性组织包括：证券交易所（Ⅱ正确）、证券业协会（Ⅲ正确）、证券登记结算机构、证券投资者保护基金。

证券公司属于中介机构，证监会属于监督管理机构。

3、证券交易所的监管职能不包括（）。

Ⅰ.对证券交易活动进行管理Ⅱ.对会员进行管理以及对上市公司进行管理Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管Ⅳ.维护证券市场秩序，保障其合法运行A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ正确答案是：B。

2014年11月证券从业资格《证券交易》考点大全

2014年证券从业资格《证券交易》考点大全第一章证券交易概述【考点一】证券交易的概念及原则一、证券交易的概念及特征证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。

证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。

证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的流动性、收益性和风险性。

同时，这些特征又互相联系在-起。

证券需要有流动机制，因为只有通过流动，证券才具有较强的变现能力。

而证券所具有的变现能力，又在-定程度上关系到证券持有者收益的实现。

同时，经济发展过程中存在许多不确定因素，所以证券在流动中也存在因其价格变化给持有者带来损失的风险。

二、证券交易的原则证券交易的原则是反映证券交易宗旨的-般法则，应该贯穿于证券交易的全过程。

为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循公开、公平、公正三个原则。

1.公开原则公开原则又称信息公开原则，是指证券交易是-种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。

2.公平原则公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。

3.公正原则公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。

【考点二】证券交易基本要素一、证券交易的种类证券交易种类通常是根据交易对象来划分的。

证券交易的对象就是证券买卖的标的物。

在委托买卖证券的情况下，证券交易对象也就是委托合同中的标的物。

按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及金融衍生工具交易等。

二、证券交易的方式证券交易方式可以从不同的角度来认识。

根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。

在短期资金市场，结合现货交易和远期交易的特点，存在着债券的回购交易。

如果投资者买卖证券时允许向经纪商融资或融券，则发生信用交易。

三、证券投资者证券投资者是买卖证券的主体，他们可以是自然人，也可以是法人。

相应地，证券投资者可以分为个人投资者和机构投资者两大类。

2014年11月证券从业资格考试《证券交易》考点必背手册

2014年11月证券从业资格考试《证券交易》考点必背手册第一部分必背考点解读第一章证券交易概述第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制一、必背考点解读1．证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。

【解读】证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。

证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动，其中，已发行的证券包括但不限于股票。

2．证券交易的特征主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。

【解读】证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的流动性、收益性和风险性。

同时，这些特征又互相联系在一起：证券需要有流动机制，因为只有通过流动，证券才具有较强的变现能力；而证券之所以能够流动，就是因为它可能为持有者带来一定收益；同时，经济发展过程中存在许多不确定因素，所以证券在流动中也存在因其价格的变化给持有者带来损失的风险。

3．上海证券交易所和深圳证券交易所先后于 1990 年和 1991 年正式开业。

【解读】1990 年 12 月 19 日和 1991 年 7 月 3 日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。

4．2005 年 4 月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。

【解读】2005 年 4 月底，我国开始启动股权分置改革试点工作，这是一项完善证券市场基础制度和运行机制的改革，它不仅在于解决历史问题，更在于为资本市场其他各项改革和制度创新创造条件。

5．证券交易必须遵循的原则有公开原则；公平原则；公正原则。

【解读】证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，应该贯穿于证券交易的全过程。

为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。

6．按照公开原则，证券交易参与各方应依法及时；真实；准确；完整地向社会发布有关信息。

7．公开原则的核心要求是实现市场信息公开化。

【解读】公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。

证券《证券交易》考点精讲：委托买卖

证券《证券交易》考点精讲：委托买卖2016证券《证券交易》考点精讲：委托买卖第二章第三节委托买卖一、委托形式投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托证券经纪商来进行的，此时，投资者是证券经纪商的客户。

客户在办理委托买卖证券时，需要向证券经纪商下达委托指令。

委托指令有不同的具体形式，可以分为柜台委托和非柜台委托两大类。

(一)柜台委托柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。

(二)非柜台委托非柜台委托主要有人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等形式。

例2—7(2012年3月考题·单选题)电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭( )进行识别。

A.委托人B.交易密码C.营业部D.受托人【参考答案】B【解析】客户通过证券营业部设置的专用委托电脑终端，凭证券交易磁卡和交易密码进入电脑交易系统委托状态，自行将委托内容输入电脑交易系统，以完成证券交易。

例2—8(2012年3月考题·单选题)投资者要求开办网上委托应向( )提出申请。

A.中国证券业协会B.证券交易所C.证券登记结算公司D.具有资格的证券公司【参考答案】D【解析】投资者要求开办网上委托应向具有资格的证券公司提出申请。

二、委托内容(一)委托指令的基本内容1.证券账号。

2.日期。

日期即客户委托买卖的日期，填写年、月、日。

3.品种。

品种指客户委托买卖证券的名称，也是填写委托单的第一要点。

填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种。

委托买卖的证券代码与简称必须一致。

4.买卖方向。

客户在委托指令中必须明确表明委托买卖的方向，即是买进证券还是卖出证券。

例2—9(2012年3月考题·单选题)根据( )，委托指令分为买进委托和卖出委托。

A.买卖证券的方向B.委托订单的数量C.委托价格限制D.委托时效限制【参考答案】A【解析】客户在委托指令中必须明确表明委托买卖的方向，即是买进证券还是卖出证券。