办公室内审检查表
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办公室审核检查表
目标与指标是否得到落实？
是否向有关人员传达？
11.与主管交谈，了解质量目标的制定及在各部门进行分解的情况。
12.查看有关文件；
13.通过何种途径评价、考核质量目标完成程度。
14.询问传达途径。
7
ISO9001
5.5.1职责和权限
各部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？本部门的职责、权限有哪些？
是否依据人力资源程序建立年度培训计划？
培训计划实施怎样？
特种作业人员是否具有上岗资格证书？
是否保持了适当的培训记录，并评价培训的效果？
是否保证所有员工的培训、意识、能力符合工作职责的要求，能足以控制本岗位产品质量
查程序要求。
查培训计划。
抽查特种作业人员的证书。查员工培训档案，查培训记录，试卷和成绩，
是否按规定要求进行了监视和测量？
符合验收准则的证据是否形成了文件？是否表明经授权负责产品放行的责任者？
有无顾客批准放行产品和交付服务的特例情况？是否满足要求？
是否对所辖范围内产品质量进行监测？
是否对服务质量进行考核、评价
1.与负责人交谈；查看有关产品测量和监控的控制文件及记录；
2.检查检验/试验记录是否能证实满足符合验收准则的要求，是否有负责产品放行责任者的签名或章印。
1如有顾客批准放行和交付服务的特例情况，是如何进行控制的？
10
8.3不合格品的控制
是否制定了程序文件？在程序文件中是否规定了对不合格产品的识别和控制？
是否明确了对不合格产品的评审方式？
评审结果是否得到了实施？
不合格产பைடு நூலகம்是否得到纠正？纠正后是否对其再次验证？
对交付和开始使用后发现产品不合格时，是否采取措施？有效性如何？
是否向有关人员传达？
11.与主管交谈，了解质量目标的制定及在各部门进行分解的情况。
12.查看有关文件；
13.通过何种途径评价、考核质量目标完成程度。
14.询问传达途径。
7
ISO9001
5.5.1职责和权限
各部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？本部门的职责、权限有哪些？
是否依据人力资源程序建立年度培训计划？
培训计划实施怎样？
特种作业人员是否具有上岗资格证书？
是否保持了适当的培训记录，并评价培训的效果？
是否保证所有员工的培训、意识、能力符合工作职责的要求，能足以控制本岗位产品质量
查程序要求。
查培训计划。
抽查特种作业人员的证书。查员工培训档案，查培训记录，试卷和成绩，
是否按规定要求进行了监视和测量？
符合验收准则的证据是否形成了文件？是否表明经授权负责产品放行的责任者？
有无顾客批准放行产品和交付服务的特例情况？是否满足要求？
是否对所辖范围内产品质量进行监测？
是否对服务质量进行考核、评价
1.与负责人交谈；查看有关产品测量和监控的控制文件及记录；
2.检查检验/试验记录是否能证实满足符合验收准则的要求，是否有负责产品放行责任者的签名或章印。
1如有顾客批准放行和交付服务的特例情况，是如何进行控制的？
10
8.3不合格品的控制
是否制定了程序文件？在程序文件中是否规定了对不合格产品的识别和控制？
是否明确了对不合格产品的评审方式？
评审结果是否得到了实施？
不合格产பைடு நூலகம்是否得到纠正？纠正后是否对其再次验证？
对交付和开始使用后发现产品不合格时，是否采取措施？有效性如何？
办公室质量管理体系内部审核检查表
的职责是如何规定的？是否适当？
(3)职责的沟通是如何进行的，方式是什么？
5.5.3
内部
沟通
(1)是否确保在公司内建立适当的沟通方式和沟通过程？
(2)是否通过以上过程确保对质量管理体系的有效性的沟通？
6.2
人力资源
6.2.1
总则
(1)从事影响产品质量的工作人员是否都是能够胜任的？
（2）胜任的基础是否从四个方面，即教育、培训、技能和经验来考虑的？
5.4.1
质量目标
(1)总经理是否确保在公司的各个
相关职责和层次上建立质量目标？
(2)质量目标是否包括满足产品要
求所需的内容？
(3)质量目标是否是可测量的，是否
与公司的质量方针相一致？
(3)质量目标的完成及统计情况？
5.5.1
职责和
权限
(1)总经理是否确保公司内的职责
权限得到规定和沟通？
（2）公司内各职能部门、各层次人员
外来文件是否进行了识别和控制例如有关的法律法规顾客提供的图纸产品标准等是否进行了外来文件的收发记录当其发生变更时是否及时进行了变更
4.2.3
文件
控制
(1)是否建立并保持本程序，以满足控制本标准所要求的文件？
(2)是否有受控文件清单？
(3)文件的受控是否满足要求：
a.在文件发布前是否得到批准，以确保文件的适宜性和充分性？
(4)对作废文件是否进行了管理或
处置，当必须保留作废文件时，是否
进行了作废标识？
4.2.4
记录
Hale Waihona Puke 控制(1)是否建立和保持了记录控制的
程序文件？
(2)是否有证实质量体系运行的证
据或记录清单？
(3)职责的沟通是如何进行的，方式是什么？
5.5.3
内部
沟通
(1)是否确保在公司内建立适当的沟通方式和沟通过程？
(2)是否通过以上过程确保对质量管理体系的有效性的沟通？
6.2
人力资源
6.2.1
总则
(1)从事影响产品质量的工作人员是否都是能够胜任的？
（2）胜任的基础是否从四个方面，即教育、培训、技能和经验来考虑的？
5.4.1
质量目标
(1)总经理是否确保在公司的各个
相关职责和层次上建立质量目标？
(2)质量目标是否包括满足产品要
求所需的内容？
(3)质量目标是否是可测量的，是否
与公司的质量方针相一致？
(3)质量目标的完成及统计情况？
5.5.1
职责和
权限
(1)总经理是否确保公司内的职责
权限得到规定和沟通？
（2）公司内各职能部门、各层次人员
外来文件是否进行了识别和控制例如有关的法律法规顾客提供的图纸产品标准等是否进行了外来文件的收发记录当其发生变更时是否及时进行了变更
4.2.3
文件
控制
(1)是否建立并保持本程序，以满足控制本标准所要求的文件？
(2)是否有受控文件清单？
(3)文件的受控是否满足要求：
a.在文件发布前是否得到批准，以确保文件的适宜性和充分性？
(4)对作废文件是否进行了管理或
处置，当必须保留作废文件时，是否
进行了作废标识？
4.2.4
记录
Hale Waihona Puke 控制(1)是否建立和保持了记录控制的
程序文件？
(2)是否有证实质量体系运行的证
据或记录清单？
内审检查记录表-办公室
编号：
审核组长：年月日审核员：年月日
编号：
审核组长：年月日审核员：年月日
编号：
审核组长：年月日审核员：年月日
编号：
审核组长：年月日审核员：年月日
编号：
审核组长：年月日审核员：年月日
编号：
审核组长：年月日审核员：年月日
内审检查记录表
编号：
审核组长：年月日审核员：年月日
内审检查记录表
编号：
审核组长：年月日审核员：年月日
内审检查记录表
编号：
审核组长：年月日审核员：年月日
内审检查记录表
编号：
审核组长：年月日审核员：年月日
内审检查记录表
编号：
审核组长：年月日审核员：年月日。
内审检查表办公室
经考核合格
3.是否采取必要的措施满足企业的要求？
是
4.是否对采取措施的有效性进行评价？
进行了有效性评价,有评价记录
QER/03-18内部审核检查表（Q/EMS）第2页共6页
被审核部门：管理部负责人：审核员：审核日期：2012.12.19
标准条款
（过程）
审核要点
审核结论
观察项
不符合项
6.2.2
E4.4.2
所有的部门、职责和条款均已进行了检查
15.对现场检查中发现的不符合的事实描述是否清楚、可证实、可追溯？
描述详实，可追溯
16.对现场审核中发现的不符合项是否开具了不符合报告并经被审核部门确认？
是
17.是否对纠正措施的实施效果进行了验证，并保持验证结果的报告？
是
18.审核用工作文件是否齐全、规范、正确？
记录执行良好
是否向供方和承包方通报了与他们所提供的产品和服务有关的环境信息？
已经进行了通报
车间及厂界噪音排放标准是多少？主要噪音污染源有哪些？
白天60，晚上50分贝
噪声防治设施和方法有哪些？
设备保养
有无社区居民投诉？
无
化学品的保管状况怎样？
良好
是否按要求使用化学品？
是
使用中是否存在渗漏的规定？
未发生
QER/03-18内部审核检查表（Q/EMS）第1页共6页
被审核部门：管理部负责人：审核员：审核日期：2012.12.19
标准条款
(过程)
审核要点
审核状况及结论
观察项
不符合项
Q5.4.1
E4.3.3
质量目标
1.是否了解本部门的目标、指标、方案有无建立？
是，针对本部门重大环境因素建立了相应目标、指标方案，明确了措施、责任人、完成时间等
3.是否采取必要的措施满足企业的要求？
是
4.是否对采取措施的有效性进行评价？
进行了有效性评价,有评价记录
QER/03-18内部审核检查表（Q/EMS）第2页共6页
被审核部门：管理部负责人：审核员：审核日期：2012.12.19
标准条款
（过程）
审核要点
审核结论
观察项
不符合项
6.2.2
E4.4.2
所有的部门、职责和条款均已进行了检查
15.对现场检查中发现的不符合的事实描述是否清楚、可证实、可追溯？
描述详实，可追溯
16.对现场审核中发现的不符合项是否开具了不符合报告并经被审核部门确认？
是
17.是否对纠正措施的实施效果进行了验证，并保持验证结果的报告？
是
18.审核用工作文件是否齐全、规范、正确？
记录执行良好
是否向供方和承包方通报了与他们所提供的产品和服务有关的环境信息？
已经进行了通报
车间及厂界噪音排放标准是多少？主要噪音污染源有哪些？
白天60，晚上50分贝
噪声防治设施和方法有哪些？
设备保养
有无社区居民投诉？
无
化学品的保管状况怎样？
良好
是否按要求使用化学品？
是
使用中是否存在渗漏的规定？
未发生
QER/03-18内部审核检查表（Q/EMS）第1页共6页
被审核部门：管理部负责人：审核员：审核日期：2012.12.19
标准条款
(过程)
审核要点
审核状况及结论
观察项
不符合项
Q5.4.1
E4.3.3
质量目标
1.是否了解本部门的目标、指标、方案有无建立？
是，针对本部门重大环境因素建立了相应目标、指标方案，明确了措施、责任人、完成时间等
最新办公室内部审核检查表【范本模板】
公司如何建立内外部的沟通渠道，如何实施
组织所建立文件是否包括了质量方针和质量目标、质量手册、程序、记录及其他所要求的文件？
是否有外包过程？
持续改进的手段有哪些?
公司识别的相关方包括，直接顾客；最终使用者；外部供方、分包方；立法机构主管部门.公司可通过多种方式了解相关方的需求和期望，并对相关方的需求和期望进行监视和评审。
组织目标的完成情况？是否分解到各部门？是否可以测量?管理体系完整性,是否存在不适用的情况?
管理体系变更策划如何进行?
以何种方式保证员工能学习到这些知识？
是否确定了人员的上岗能力要求，如岗位说明书?如果不能满足能力要求，是否进行了培训或采取其他措施？以何种形式确认人员达到上岗能力？如上岗证、任命书等，抽查员工对质量方针、本部门目标的掌握，并如何对达成目标作出贡献?本岗位发生问题对质量和要求的影响
公司的管理承诺体现在那些方面？
以顾客为关注焦点的理解如何？
质量方针是否包含满足相关方（特别是顾客、员工、供方、 社会）要求的承诺
公司是否制定了有关的职责和权限？是否进行了有效沟通?
公司是否考虑了公司所处的内外部环境，及涉及的相关方的需求和期望，并依据识别的相关内容明确了需要应对的风险和机会,并以此策划了相关内容
公司对体系的变更进行了策划，规定了体系变更目的及可能出现的潜在后果，如公司业务发展方向,组织结构的变化等。确保管理体系的完整性及变化后所需资源。各部门责任和权限的分配或再分配.
公司填写变更通知单，会同有关部门人员对更改工作进行策划,并发出变更通知单,通知有关部门.自体系建立以来无变更。
公司的金蝶ERP协同办公系统,能够实现办公事务流程化、自动化、无纸化，利用ERP协同办公平台的各模块，各部门可以将各部门的信息在平台上发布，实现内部信息、外部信息的知识转化，形成各部门的知识和数据。在办公系统自动化的基础上实现信息的迅速交流、充分共享和有效管理，实现知识的初步积累、形成和管理。
组织所建立文件是否包括了质量方针和质量目标、质量手册、程序、记录及其他所要求的文件？
是否有外包过程？
持续改进的手段有哪些?
公司识别的相关方包括，直接顾客；最终使用者；外部供方、分包方；立法机构主管部门.公司可通过多种方式了解相关方的需求和期望，并对相关方的需求和期望进行监视和评审。
组织目标的完成情况？是否分解到各部门？是否可以测量?管理体系完整性,是否存在不适用的情况?
管理体系变更策划如何进行?
以何种方式保证员工能学习到这些知识？
是否确定了人员的上岗能力要求，如岗位说明书?如果不能满足能力要求，是否进行了培训或采取其他措施？以何种形式确认人员达到上岗能力？如上岗证、任命书等，抽查员工对质量方针、本部门目标的掌握，并如何对达成目标作出贡献?本岗位发生问题对质量和要求的影响
公司的管理承诺体现在那些方面？
以顾客为关注焦点的理解如何？
质量方针是否包含满足相关方（特别是顾客、员工、供方、 社会）要求的承诺
公司是否制定了有关的职责和权限？是否进行了有效沟通?
公司是否考虑了公司所处的内外部环境，及涉及的相关方的需求和期望，并依据识别的相关内容明确了需要应对的风险和机会,并以此策划了相关内容
公司对体系的变更进行了策划，规定了体系变更目的及可能出现的潜在后果，如公司业务发展方向,组织结构的变化等。确保管理体系的完整性及变化后所需资源。各部门责任和权限的分配或再分配.
公司填写变更通知单，会同有关部门人员对更改工作进行策划,并发出变更通知单,通知有关部门.自体系建立以来无变更。
公司的金蝶ERP协同办公系统,能够实现办公事务流程化、自动化、无纸化，利用ERP协同办公平台的各模块，各部门可以将各部门的信息在平台上发布，实现内部信息、外部信息的知识转化，形成各部门的知识和数据。在办公系统自动化的基础上实现信息的迅速交流、充分共享和有效管理，实现知识的初步积累、形成和管理。
5-办公室内审检查表
7.5形成文件的信息
7.5文件化信息
7.5文件化信息
3.5文件和记录控制
编制了哪些程序文件及管理制度对文件进行控制管理？
请出示受控文件清单?公司哪些文件属于受控范围？
查文件发放/回收记录，有无相关借阅复制更改销毁记录？
识别了哪些外来文件？是否进行了登记？
查有《文件控制程序》和《档案管理制度》对文件进行控制管理；
对办公区域环境因素/危险源进行了识别，识别了大气污染、噪声污染、固废排放等环境因素，识别了火灾、触电等危险源，定期进行检查，落实目标、指标及相关管理方案，落实责任制，杜绝环境及安全事故的发生。
8.1运行策划和控制
8.1.1总则
8.1.2消除危险源和降低职业健康安全风险
组织有哪些运行控制？根据运行的性质、识别出风险和机遇、重要环境因素及确定的合规义务有哪些运行控制要求？有无明确运行准则？对变更的控制？异常情况的评审？设计销售采购售后服务过程的控制？对外部供方的控制的类型与程度？运输、交付、使用、最终处置等？现场验证控制是否有效：噪声控制、化学品控制、废弃物控制、污水控制、废气控制、能源资源控制、职业病防治管理等？
7.1.6组织知识
目前组织知识分为内部和外部两类：1.内部知识：所招聘人员本身知识能力、专业技能培训等；2.外部知识:外部培训、工作开展过程中所收集的知识等
7.2能力
7.3意识
7.2能力7.3意识
7.2能力
7.3意识
5.2人力资源配置
5.3培训
1、人员培训情况：是否按照管理体系要求制定年度培训计划，重点是质量人员培训，特殊岗位培训等，培训计划是否执行（根据培训计划抽查2-3项），培训完是否有培训记录？
公司的运营管理、产品和服务实现过程所涉及的环境、职业健康安全管理活动。运行条件的需要组织识别了风险因素和危险源，并编制了《相关方控制程序》《废弃物控制程序》《节能降耗控程序》等程序文件确保了体系的有效运行。对废弃物、火灾、尾气排放、能源消耗等环境因素及火灾、交通事故、人身伤害事故等危险源实施控制。对于办公场所每月进行环境安全检查，接受所在地区消防、安监政府管理单位的检查，暂未发生需整改事项。
7.5文件化信息
7.5文件化信息
3.5文件和记录控制
编制了哪些程序文件及管理制度对文件进行控制管理？
请出示受控文件清单?公司哪些文件属于受控范围？
查文件发放/回收记录，有无相关借阅复制更改销毁记录？
识别了哪些外来文件？是否进行了登记？
查有《文件控制程序》和《档案管理制度》对文件进行控制管理；
对办公区域环境因素/危险源进行了识别，识别了大气污染、噪声污染、固废排放等环境因素，识别了火灾、触电等危险源，定期进行检查，落实目标、指标及相关管理方案，落实责任制，杜绝环境及安全事故的发生。
8.1运行策划和控制
8.1.1总则
8.1.2消除危险源和降低职业健康安全风险
组织有哪些运行控制？根据运行的性质、识别出风险和机遇、重要环境因素及确定的合规义务有哪些运行控制要求？有无明确运行准则？对变更的控制？异常情况的评审？设计销售采购售后服务过程的控制？对外部供方的控制的类型与程度？运输、交付、使用、最终处置等？现场验证控制是否有效：噪声控制、化学品控制、废弃物控制、污水控制、废气控制、能源资源控制、职业病防治管理等？
7.1.6组织知识
目前组织知识分为内部和外部两类：1.内部知识：所招聘人员本身知识能力、专业技能培训等；2.外部知识:外部培训、工作开展过程中所收集的知识等
7.2能力
7.3意识
7.2能力7.3意识
7.2能力
7.3意识
5.2人力资源配置
5.3培训
1、人员培训情况：是否按照管理体系要求制定年度培训计划，重点是质量人员培训，特殊岗位培训等，培训计划是否执行（根据培训计划抽查2-3项），培训完是否有培训记录？
公司的运营管理、产品和服务实现过程所涉及的环境、职业健康安全管理活动。运行条件的需要组织识别了风险因素和危险源，并编制了《相关方控制程序》《废弃物控制程序》《节能降耗控程序》等程序文件确保了体系的有效运行。对废弃物、火灾、尾气排放、能源消耗等环境因素及火灾、交通事故、人身伤害事故等危险源实施控制。对于办公场所每月进行环境安全检查，接受所在地区消防、安监政府管理单位的检查，暂未发生需整改事项。
内审检查表(通用)范文
序号
涉及标准条款
审核内容
Q
F
1
4.2.3 文件控制
1、组织是否制定了文件控制程序？内容是否完整?是否有可操作性？并保持最新版本？
2、文件发布前是否得到授权人的批准？批准权限？所有文件？文件修改后是否有记录?
4、识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？
6、过期记录是否按要求进行处置？记录销毁如何要求？是否有销毁记录？
3
5.3 管理方针
1、是否了解公司的管理方针？
4
5.4 管理目标
1、是否清楚本部门的管理目标？测量的方法是什么？完成时间是否有规定？
2、管理目标是否可以实现？
5
5.5.1 职责和权限
1、是否有清晰的组织结构图?
2、相关职能部门或岗位(尤其是从事管理、执行和验证工作的人员)的职责是否得到规定并形成文件?
3、组织是否根据培训需求制定了培训计划？
4、有没有进行方针、目标、意识、程序的培训？
5、从事特殊工作的人员是否明确？是否进行了培训并进行了资格认定（能够胜任）？
6、受审核部门员工培训情况如何？
7、培训计划是否得到有效实施？
8、是否对培训的有效性进行了评价？以何种方式评价培训的有效性？实际效果如何？
9、是否根据需要制定、评审和修订培训？
4、产品要求是否形成文件？
5、说明产品要求的文件（如产品标准、销售合同、服务承诺等）有哪些？
14
7.2.2 与产品有关要求的评审
1、是否在向顾客做出提供产品的承诺之前（如投诉、接受合同或订单之前），对产品要求进行了评审？是否有文件？
2、评审的内容有哪些？是否符合标准的要求？
3、评审的内容是否包括对组织确定的附加要求的评审？组织确定附加要求的目的是什么？有无效果？
涉及标准条款
审核内容
Q
F
1
4.2.3 文件控制
1、组织是否制定了文件控制程序？内容是否完整?是否有可操作性？并保持最新版本？
2、文件发布前是否得到授权人的批准？批准权限？所有文件？文件修改后是否有记录?
4、识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？
6、过期记录是否按要求进行处置？记录销毁如何要求？是否有销毁记录？
3
5.3 管理方针
1、是否了解公司的管理方针？
4
5.4 管理目标
1、是否清楚本部门的管理目标？测量的方法是什么？完成时间是否有规定？
2、管理目标是否可以实现？
5
5.5.1 职责和权限
1、是否有清晰的组织结构图?
2、相关职能部门或岗位(尤其是从事管理、执行和验证工作的人员)的职责是否得到规定并形成文件?
3、组织是否根据培训需求制定了培训计划？
4、有没有进行方针、目标、意识、程序的培训？
5、从事特殊工作的人员是否明确？是否进行了培训并进行了资格认定（能够胜任）？
6、受审核部门员工培训情况如何？
7、培训计划是否得到有效实施？
8、是否对培训的有效性进行了评价？以何种方式评价培训的有效性？实际效果如何？
9、是否根据需要制定、评审和修订培训？
4、产品要求是否形成文件？
5、说明产品要求的文件（如产品标准、销售合同、服务承诺等）有哪些？
14
7.2.2 与产品有关要求的评审
1、是否在向顾客做出提供产品的承诺之前（如投诉、接受合同或订单之前），对产品要求进行了评审？是否有文件？
2、评审的内容有哪些？是否符合标准的要求？
3、评审的内容是否包括对组织确定的附加要求的评审？组织确定附加要求的目的是什么？有无效果？
内部审核检查表(办公室)_修正版
查验记录，基本符合要求
符合
由各部门负责提出培训的需求，办公室制定年度培训计划，对员工进行培训。提供〈年度培训计划〉和相关培训及效果确认记录，内容符合要求。
对内审员和特殊工种人员进行登记在册，并附带相关教育、培训和考核的资格证书。
符合
Q:7.4
内部沟通和信息交流和信息交流的机制、方式和内容？如何确保有效性？
内部沟通和信息交流和信息交流的形式有会议、谈话、写信、板报等形式。在管委会和部门领导这一层次，不定期由总经理召集会议，就有关管理管理体系运行情况（包括管理管理体系的有效性）进行沟通，由各部门领导将有关信息在本部门传达。
符合
Q:7.1.3
基础设施的保养和维护是否符合规定的要求？现场检查设备保养维护情况。
未对办公设施进行台账登记
不符合
Q:7.1.4
工作环境是否适宜？环境卫生检查情况如何？
环境较好，可满足服务/生活的需要。
符合
Q:7.2；7.3
查是否建立人力资源管理制度？员工绩效考核制度？查办公室,能力、培训和意识情况：
日常情况下，由办公室负责，通过板报、组织谈话等形式，将有关信息进行传达和沟通；员工还可通过写信的形式，向管委会领导反映情况，办公室负责收集员工的信函、并根据信函的内容将其发放给相应部门处理。
符合
Q：7.5.2, 7.5.3
体系文件的制定、批准、发布和更改是否符合标准的要求？
文件的更改和修订状态是否得到识别？
人员的总要求？询问各从事影响产品管理工作的人员能力有何要求，是否能达到？是否对会产生重大环境/安全影响的人员进行了针对性的培训？是否进行了应急方面的培训？是否进行了有关法律法规的培训？抽阅培训/教育/经历记录及培训评价考核结果记录等？
符合
由各部门负责提出培训的需求，办公室制定年度培训计划，对员工进行培训。提供〈年度培训计划〉和相关培训及效果确认记录，内容符合要求。
对内审员和特殊工种人员进行登记在册，并附带相关教育、培训和考核的资格证书。
符合
Q:7.4
内部沟通和信息交流和信息交流的机制、方式和内容？如何确保有效性？
内部沟通和信息交流和信息交流的形式有会议、谈话、写信、板报等形式。在管委会和部门领导这一层次，不定期由总经理召集会议，就有关管理管理体系运行情况（包括管理管理体系的有效性）进行沟通，由各部门领导将有关信息在本部门传达。
符合
Q:7.1.3
基础设施的保养和维护是否符合规定的要求？现场检查设备保养维护情况。
未对办公设施进行台账登记
不符合
Q:7.1.4
工作环境是否适宜？环境卫生检查情况如何？
环境较好，可满足服务/生活的需要。
符合
Q:7.2；7.3
查是否建立人力资源管理制度？员工绩效考核制度？查办公室,能力、培训和意识情况：
日常情况下，由办公室负责，通过板报、组织谈话等形式，将有关信息进行传达和沟通；员工还可通过写信的形式，向管委会领导反映情况，办公室负责收集员工的信函、并根据信函的内容将其发放给相应部门处理。
符合
Q：7.5.2, 7.5.3
体系文件的制定、批准、发布和更改是否符合标准的要求？
文件的更改和修订状态是否得到识别？
人员的总要求？询问各从事影响产品管理工作的人员能力有何要求，是否能达到？是否对会产生重大环境/安全影响的人员进行了针对性的培训？是否进行了应急方面的培训？是否进行了有关法律法规的培训？抽阅培训/教育/经历记录及培训评价考核结果记录等？
办公室内审检查表
内部质量审核检查表
No.1
受审核部门
办公室
审核过程
4 5 6 7 8
序号
标准章条号
检查内容及检查方法
审核结果记录
1
文件发布前是否经过审批？抽查3~5份文件审批的证据？
文件是否发至对应的使用场所或岗位？执行人员是否能得到所需文件？抽查现场文件，是否为现行有效版本？
本部门负责控制的文件包括哪些？如何控制，查阅《文件发放登记表》，能否确保使用处均得到有效版本的相应文件？请出示“本部门受控文件清单”，抽查其上3~5份文件是否按文件控制程序要求编制、审核和批准？
质量目标是否包括满足产品要求的内容？
质量目标是否可测量并与质量方针保持一致？
查部门质量目标分解情况：本部门质量目标是什么？完成情况如何？你部门质量目标是否进行分解，有那些内容，完成情况是否统计，请出示近月部门质量分解目标统计表，考查是否完成目标值？如未完成是否分析原因，采取纠正预防措施？
5
公司内部沟通的渠道有哪些？部门是如何协助管理层实现内部沟通？
9
6.4工作环境
公司对工作环境有何要求，现场查看工作环监控？请出示文件及监视记录。
对特殊过程、关键过程如何进行监控，有无相关记录？
11
对产品如何进行测量和监视，请提供检定规程等检验依据。有无相关记录？请出示检验记录，检验项目与检验规程是否一致。是否明确有权放行产品的人员？
文件有无修改，若有，检查修改前是否得到审批，对文件修改是否明确标识？
是否规定对文件定期进行评审其有效性和适宜性？
有无“外来文件清单”，请出示“本部门外来文件清单”，外来文件是如何控制？是否定期评审其有效性？抽查不同岗位的3份外来文件，是否在有效期内？
有无作废文件，作废文件如何处理？请出示作废文件回收记录，查工作现场是否有作废文件的非预期使用。作废文件留用是否有标识，如何处理？
No.1
受审核部门
办公室
审核过程
4 5 6 7 8
序号
标准章条号
检查内容及检查方法
审核结果记录
1
文件发布前是否经过审批？抽查3~5份文件审批的证据？
文件是否发至对应的使用场所或岗位？执行人员是否能得到所需文件？抽查现场文件，是否为现行有效版本？
本部门负责控制的文件包括哪些？如何控制，查阅《文件发放登记表》，能否确保使用处均得到有效版本的相应文件？请出示“本部门受控文件清单”，抽查其上3~5份文件是否按文件控制程序要求编制、审核和批准？
质量目标是否包括满足产品要求的内容？
质量目标是否可测量并与质量方针保持一致？
查部门质量目标分解情况：本部门质量目标是什么？完成情况如何？你部门质量目标是否进行分解，有那些内容，完成情况是否统计，请出示近月部门质量分解目标统计表，考查是否完成目标值？如未完成是否分析原因，采取纠正预防措施？
5
公司内部沟通的渠道有哪些？部门是如何协助管理层实现内部沟通？
9
6.4工作环境
公司对工作环境有何要求，现场查看工作环监控？请出示文件及监视记录。
对特殊过程、关键过程如何进行监控，有无相关记录？
11
对产品如何进行测量和监视，请提供检定规程等检验依据。有无相关记录？请出示检验记录，检验项目与检验规程是否一致。是否明确有权放行产品的人员？
文件有无修改，若有，检查修改前是否得到审批，对文件修改是否明确标识？
是否规定对文件定期进行评审其有效性和适宜性？
有无“外来文件清单”，请出示“本部门外来文件清单”，外来文件是如何控制？是否定期评审其有效性？抽查不同岗位的3份外来文件，是否在有效期内？
有无作废文件，作废文件如何处理？请出示作废文件回收记录，查工作现场是否有作废文件的非预期使用。作废文件留用是否有标识，如何处理？
内部审核检查表(办公室)
文件是否发至使用场所或岗位？执行人员是否能得到所需文件？
文件是否得到及时更改？文件更改前是否批准？更改的文件是否确保了四个到位（即所有同一文件更改到位;所有相关文件更改到位；所有相关部门/岗位通知到位；涉及实物时处置到位）？
不同类型、状态（如修改、外来文件）的文件是否按规定进行标识、保持清晰、易于识别和检查？
组织对资源的确定、提供、使用是否进行管理、验证，清除了不适当资源、不适当使用，提高资源利用率？
为实施、保持、改进质量管理体系过程，达到顾客满意，公司提供了适宜的办公场地、设施设备、监视和测量设备及人力资源，对人员进行了分工，具体在岗位职责中有具体说明，提供的设施设备包括电脑、打印机、扫描仪、传真机、电话、传真等，设施有办公桌、椅子、饮水机、会议室、会客室、等以及各办公区域，生产加工过程中的环保设施设备，目前设施、设备、资源等均能满足要求。
组织是否按照标准要求建立了记录？
组织质量管理体系文件详略是否得当？是否适宜可操作？
组织质量管理体系文件有哪些媒体，形式或类型？这些文件表现形式或类型是否适当、有效？
组织质量管理体系文件详略程度是否与哪些因素相适应？
公司建立了质量管理手册，手册中有管理方针、管理目标、质量管理体系组织机构图，体系所覆盖产品、所覆盖的区域。及认证范围的描述。
公司保留有关质量目标的实施和考核结果的记录。
策划如何实现质量目标时，公司应确定：采取的措施；需要的资源；由谁负责；何时完成；如何评价结果。
√
√
√
Q:7、支持
7.1资源
7.1.1总则
为实施、保持、改进质量管理体系过程，达到顾客满意，组织是否能够及时确定并提供所需资源？关键过程、关键岗位资源是否充足、适宜？
办公室对记录进行整理分析，并为改进和管理提供了应有的信息。
文件是否得到及时更改？文件更改前是否批准？更改的文件是否确保了四个到位（即所有同一文件更改到位;所有相关文件更改到位；所有相关部门/岗位通知到位；涉及实物时处置到位）？
不同类型、状态（如修改、外来文件）的文件是否按规定进行标识、保持清晰、易于识别和检查？
组织对资源的确定、提供、使用是否进行管理、验证，清除了不适当资源、不适当使用，提高资源利用率？
为实施、保持、改进质量管理体系过程，达到顾客满意，公司提供了适宜的办公场地、设施设备、监视和测量设备及人力资源，对人员进行了分工，具体在岗位职责中有具体说明，提供的设施设备包括电脑、打印机、扫描仪、传真机、电话、传真等，设施有办公桌、椅子、饮水机、会议室、会客室、等以及各办公区域，生产加工过程中的环保设施设备，目前设施、设备、资源等均能满足要求。
组织是否按照标准要求建立了记录？
组织质量管理体系文件详略是否得当？是否适宜可操作？
组织质量管理体系文件有哪些媒体，形式或类型？这些文件表现形式或类型是否适当、有效？
组织质量管理体系文件详略程度是否与哪些因素相适应？
公司建立了质量管理手册，手册中有管理方针、管理目标、质量管理体系组织机构图，体系所覆盖产品、所覆盖的区域。及认证范围的描述。
公司保留有关质量目标的实施和考核结果的记录。
策划如何实现质量目标时，公司应确定：采取的措施；需要的资源；由谁负责；何时完成；如何评价结果。
√
√
√
Q:7、支持
7.1资源
7.1.1总则
为实施、保持、改进质量管理体系过程，达到顾客满意，组织是否能够及时确定并提供所需资源？关键过程、关键岗位资源是否充足、适宜？
办公室对记录进行整理分析，并为改进和管理提供了应有的信息。
办公室内审检查表
内部质量审核检查表
No.1
受审核部门
办公室
审核过程
4 5 6 7 8
序号
标准章条号
检查内容及检查方法
审核结果记录
1
4.2.3文件控制
文件发布前是否经过审批？抽查3～5份文件审批的证据？
文件是否发至对应的使用场所或岗位？执行人员是否能得到所需文件？抽查现场文件,是否为现行有效版本?
本部门负责控制的文件包括哪些?如何控制，查阅《文件发放登记表》，能否确保使用处均得到有效版本的相应文件？请出示“本部门受控文件清单”，抽查其上3~5份文件是否按文件控制程序要求编制、审核和批准？
公司内部沟通的渠道有哪些？部门是如何协助管理层实现内部沟通？
内部质量审核检查表
No。3
受审核部门
办公室
审核过程
4 5 6 7 8
序号
标准章条号
检查内容及检查方法
审核结果记录
6
6.1资源提供
请主管部门负责人谈谈为质量管理体系建立和保持提供哪些源？提供资源考虑到哪些方面?目前的资源能否满足需要？还有哪些欠缺?
对特殊过程、关键过程如何进行监控，有无相关记录？
11
8.2.4产品的监视和测量
对产品如何进行测量和监视，请提供检定规程等检验依据。有无相关记录?请出示检验记录，检验项目与检验规程是否一致。是否明确有权放行产品的人员？
产品交付前是否检测和测量项目圆满完成，请出示检验记录。结果是否符合接受准则？是否有例外放行?
有无归档记录，记录是否方便检索？
3
5.3质量方针Βιβλιοθήκη 请解释质量方针的含义并说明其实施情况？是否与组织的宗旨相适应？有无包括满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺？在公司内部如此得到沟通和理解?在持续适宜性方面采用什么评审方法？通过何种手段使部门内部人员理解一致?
No.1
受审核部门
办公室
审核过程
4 5 6 7 8
序号
标准章条号
检查内容及检查方法
审核结果记录
1
4.2.3文件控制
文件发布前是否经过审批？抽查3～5份文件审批的证据？
文件是否发至对应的使用场所或岗位？执行人员是否能得到所需文件？抽查现场文件,是否为现行有效版本?
本部门负责控制的文件包括哪些?如何控制，查阅《文件发放登记表》，能否确保使用处均得到有效版本的相应文件？请出示“本部门受控文件清单”，抽查其上3~5份文件是否按文件控制程序要求编制、审核和批准？
公司内部沟通的渠道有哪些？部门是如何协助管理层实现内部沟通？
内部质量审核检查表
No。3
受审核部门
办公室
审核过程
4 5 6 7 8
序号
标准章条号
检查内容及检查方法
审核结果记录
6
6.1资源提供
请主管部门负责人谈谈为质量管理体系建立和保持提供哪些源？提供资源考虑到哪些方面?目前的资源能否满足需要？还有哪些欠缺?
对特殊过程、关键过程如何进行监控，有无相关记录？
11
8.2.4产品的监视和测量
对产品如何进行测量和监视，请提供检定规程等检验依据。有无相关记录?请出示检验记录，检验项目与检验规程是否一致。是否明确有权放行产品的人员？
产品交付前是否检测和测量项目圆满完成，请出示检验记录。结果是否符合接受准则？是否有例外放行?
有无归档记录，记录是否方便检索？
3
5.3质量方针Βιβλιοθήκη 请解释质量方针的含义并说明其实施情况？是否与组织的宗旨相适应？有无包括满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺？在公司内部如此得到沟通和理解?在持续适宜性方面采用什么评审方法？通过何种手段使部门内部人员理解一致?
内审检查表-办公室
技术部主管任职要求：大专以上学历，熟悉产品的研发技术要求，有较强的超前意识，对国家、行业环境安全管理法律法规了解，十年以上行业研发工作经验；
质检部主管任职要求: 大专以上学历，熟悉产品执行标准，有较强的组织、协调和管理能力，对国家、行业环境安全管理法律法规了解，五年以上检验经验；
查生产部经理游天权、技术部经理吴木珠、质检部经理杨国永，均满足任职要求。
—电的使用：每天上班前10分钟开启车间电源；下班关掉车间总阀门，减少电省。对员工进行培训，形成良好的习惯随手关电源；制定物料领用管理规定对原材控制作了具体规定。电脑自动排版，来控制面料的使用；
—粉尘：办公区域无粉尘现象；生产车间布料解包、缝纫机、剪切等工序产生粉尘产生的少量粉尘，加强设备保养，员工佩带口罩；
—新员工招聘制定有《招聘工作流程》，对招聘目标、原则和工作流程作出规定，目前人员稳定，暂无新员工进厂。
至今已按计划实施6次。
抽1：质量、环境、职业健康安全管理体系文件和标准的学习培训
参加人员：总经理、管代、生产部、市场部、办公室、质检部及技术部部门负责人
培训内容：对ISO 9001：2015和ISO 14001:2015和45001:2018标准进行系统学习，让管理层及部门负责人了解公司的体系文件，熟悉相关要求。
符合
沟通过程
QES：7.4
—编制有《信息交流管理程序》,明确了内外部沟通的内容、时机、对象、方式及人员等内容；
—办公室负责人介绍：公司主要通过会议、发放文件、公司网站通知等形式将质量信息进行沟通和交流，公司不定期召开沟通会议，就服装、窗帘生产销售过程中质量环保安全问题进行沟通协调，发现问题及时提出整改意见限期整改；
4、查《危险源辨识与风险评价表》，于2019年1月识别了日常生产、办公和销售等活动中的危险源，本次识别综合考虑三种状态、三种时态和化学、物理、生物、心理等方面的危险源，共识别了生产及办公区域危险源187项，经现场查看，危险源识别基本充分，无漏识。
质检部主管任职要求: 大专以上学历，熟悉产品执行标准，有较强的组织、协调和管理能力，对国家、行业环境安全管理法律法规了解，五年以上检验经验；
查生产部经理游天权、技术部经理吴木珠、质检部经理杨国永，均满足任职要求。
—电的使用：每天上班前10分钟开启车间电源；下班关掉车间总阀门，减少电省。对员工进行培训，形成良好的习惯随手关电源；制定物料领用管理规定对原材控制作了具体规定。电脑自动排版，来控制面料的使用；
—粉尘：办公区域无粉尘现象；生产车间布料解包、缝纫机、剪切等工序产生粉尘产生的少量粉尘，加强设备保养，员工佩带口罩；
—新员工招聘制定有《招聘工作流程》，对招聘目标、原则和工作流程作出规定，目前人员稳定，暂无新员工进厂。
至今已按计划实施6次。
抽1：质量、环境、职业健康安全管理体系文件和标准的学习培训
参加人员：总经理、管代、生产部、市场部、办公室、质检部及技术部部门负责人
培训内容：对ISO 9001：2015和ISO 14001:2015和45001:2018标准进行系统学习，让管理层及部门负责人了解公司的体系文件，熟悉相关要求。
符合
沟通过程
QES：7.4
—编制有《信息交流管理程序》,明确了内外部沟通的内容、时机、对象、方式及人员等内容；
—办公室负责人介绍：公司主要通过会议、发放文件、公司网站通知等形式将质量信息进行沟通和交流，公司不定期召开沟通会议，就服装、窗帘生产销售过程中质量环保安全问题进行沟通协调，发现问题及时提出整改意见限期整改；
4、查《危险源辨识与风险评价表》，于2019年1月识别了日常生产、办公和销售等活动中的危险源，本次识别综合考虑三种状态、三种时态和化学、物理、生物、心理等方面的危险源，共识别了生产及办公区域危险源187项，经现场查看，危险源识别基本充分，无漏识。
内部审核检查记录表
内部审核检查记录表
内部审核检查记录表
内部审核检查记录表
Q：公司是否定期总结并收集各项管理经验，并进行交流？以确保经验知识的积累；获取组织内部人员的知识和经验；从顾客、供应商和合作伙伴方面收集知识；获取组织内部存在的知识（隐性的和显性的）；与竞争对手比较；与相关方分享组织知识；根据改进的结果更新必要的组织知识。
内部审核检查记录表
内部审核检查记录表
内部审核检查记录表
内部审核检查记录表
内部审核检查记录表。
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6.2
是否对人员能力的胜任情况进行了考核？人员的安排是否满足要求？（检查人力资源的要求、资格要求和满足情况，并在关键部门加以验证）
是否根据需求安排了培训？对特种人员的培训如何进行？（检查培训申请表和培训计划）
是否评价了培训的有效性？（检查考试、考核、业绩评价记录）
是否保留了适当的培训记录？（查看试卷、资格证书学历证书、上岗证、培训履历表等）
6.4
现有的工作环境是否满足生产符合性的需求?(看产品实现过程中提供的人员和物质条件如何,是怎样进行管理的?有效性如何?)
8.5.3
如何识别和分析潜在的不合格？实施了哪些预防措施？是否符合规定要求？是否保存了相应的记录？（重点了解是否对预防措施的制定和实施作了明确规定，是否有效利用了信息来源，是否对预防措施的实施进行了控制，对实施的效果进行了评价）
是否有受控文件清单，从清单中抽查3份看是否有效版本（从清单中抽查，看有无标识、是否受控）？
4.2.4
质量记录控制程序是否规定了质量记录标识的方法？质量记录的标识是否清楚？检验是否方便？是否规定了质量记录的保存期？
办公室有那些记录？（抽查3份记录看其填写情况是否符合要求）
5．1
管理承诺是什么通过什么方式使员工了解法律法规的重要性？公司的质量目标质量方针是否经过批准？
文件发布前是否得到了批准？文件的修订是否及时？修订后是否重新得到批准？（抽查3种受控文件了解更改通知时间、更改时间及内容）
文件的控制范围是否包括了管理性文件、技术性文件和外来文件？
识别文件现行修订状态的方法是什么？是否满足要求？（抽查3种修订文件）
使用处是否得到有效版本的适用文件？作废文件是否有标识并从使用场所及时撤回？
5.3
本厂的质量方针及其含义是什么？如何贯彻实施质量方针？（抽问1名办公室人员是否知道）
5.4
所建立的质量目标是什么？质量目标是否可测量？目标与质量方针和持续改进的承诺是否一致？（抽查2个目标进行核实）
5.5.1
办公室主任及其人员的职责有哪些?(抽问主任和1名职员,看其中3条是否落实)
5.5.3
办公室是否与有关部门进行沟通，及时处理体系运行的情况？沟通方式有哪些?（抽问1人）
检查如何收集相应的信息制定适宜的预防措施，并检查预防措施处理单、跟踪验证报告，必要时检查文件更改记录，评定实施情况是否符合程序规定的要求；查管理评审输入是否包括了重大的预防ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ施内容）
QJ-49
内审检查表
受审核部门
办公室
受审核人
日期
审核地点
审核员
审核时间
审核过程
4.2.3、4.2.4、5.1、5.3、5.4、5.5.1、5.5.3、6.2、6.4、8.5.3
标准条款
检查标准及方法
检查记录
标记
4.2.3
质量管理体系文件有哪些？文件是否符合公司的产品特点和质量管理体系要求（对照标准检查质量手册、程序文件等）
是否对人员能力的胜任情况进行了考核？人员的安排是否满足要求？（检查人力资源的要求、资格要求和满足情况，并在关键部门加以验证）
是否根据需求安排了培训？对特种人员的培训如何进行？（检查培训申请表和培训计划）
是否评价了培训的有效性？（检查考试、考核、业绩评价记录）
是否保留了适当的培训记录？（查看试卷、资格证书学历证书、上岗证、培训履历表等）
6.4
现有的工作环境是否满足生产符合性的需求?(看产品实现过程中提供的人员和物质条件如何,是怎样进行管理的?有效性如何?)
8.5.3
如何识别和分析潜在的不合格？实施了哪些预防措施？是否符合规定要求？是否保存了相应的记录？（重点了解是否对预防措施的制定和实施作了明确规定，是否有效利用了信息来源，是否对预防措施的实施进行了控制，对实施的效果进行了评价）
是否有受控文件清单，从清单中抽查3份看是否有效版本（从清单中抽查，看有无标识、是否受控）？
4.2.4
质量记录控制程序是否规定了质量记录标识的方法？质量记录的标识是否清楚？检验是否方便？是否规定了质量记录的保存期？
办公室有那些记录？（抽查3份记录看其填写情况是否符合要求）
5．1
管理承诺是什么通过什么方式使员工了解法律法规的重要性？公司的质量目标质量方针是否经过批准？
文件发布前是否得到了批准？文件的修订是否及时？修订后是否重新得到批准？（抽查3种受控文件了解更改通知时间、更改时间及内容）
文件的控制范围是否包括了管理性文件、技术性文件和外来文件？
识别文件现行修订状态的方法是什么？是否满足要求？（抽查3种修订文件）
使用处是否得到有效版本的适用文件？作废文件是否有标识并从使用场所及时撤回？
5.3
本厂的质量方针及其含义是什么？如何贯彻实施质量方针？（抽问1名办公室人员是否知道）
5.4
所建立的质量目标是什么？质量目标是否可测量？目标与质量方针和持续改进的承诺是否一致？（抽查2个目标进行核实）
5.5.1
办公室主任及其人员的职责有哪些?(抽问主任和1名职员,看其中3条是否落实)
5.5.3
办公室是否与有关部门进行沟通，及时处理体系运行的情况？沟通方式有哪些?（抽问1人）
检查如何收集相应的信息制定适宜的预防措施，并检查预防措施处理单、跟踪验证报告，必要时检查文件更改记录，评定实施情况是否符合程序规定的要求；查管理评审输入是否包括了重大的预防ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ施内容）
QJ-49
内审检查表
受审核部门
办公室
受审核人
日期
审核地点
审核员
审核时间
审核过程
4.2.3、4.2.4、5.1、5.3、5.4、5.5.1、5.5.3、6.2、6.4、8.5.3
标准条款
检查标准及方法
检查记录
标记
4.2.3
质量管理体系文件有哪些？文件是否符合公司的产品特点和质量管理体系要求（对照标准检查质量手册、程序文件等）