内审检查表按部门

◆必要时，是否明确了产品、方法、过程和设备以及产品放行批准的要求？
◆是否明确了对采购产品进行验证的活动？
□文件查阅
□现场查核
是否明确了供应商与公司相互作用的要求？
◆采购信息的形式是否适宜？
◆能否有效传递给供应商？
◆采购信息发出前是否得到了适当的审批，以保证信息的充性？
◆是否存在由于规定的采购要求不充分、不适宜进而造成采购的产品不能满足要求的情况？
2.如何向客户介绍本公司的产品? 如何处理顾客的询问?
3.对顾客的反馈意见及投诉，是否按《客户投诉处理与产品撤回管理程序》处理：
销售部业务员或者客服人员接到客户投诉后，立刻进行登记，与客户进行详细的沟通，由客户填写或由业务员、销售内勤代为填写客户投诉登记表，详细记录客户投诉的信息并要求提供相关的照片等证明资料。在相关信息填写完整后，由品管部确认启动“客户投诉处理程序”，并发书面《客户投诉处理记录》给客户或者由业务员转交。
2.交付或使用后发现的不合格品，本公司是否给予修理、调换或赔偿？
3.有无这方面的管理规定？做得如何？
□文件查阅
□现场查核
Y
9.1.2顾客满意
顾客满意的监视
1.公司是否确定了获取顾客满意信息的渠道、方法和频次？
2.这些渠道和方法能否全面的识别顾客满意方面的信息？
3.是否就顾客投诉、顾客反馈等建立了记录并进行了统计分析？
□文件查阅
□现场查核
Y
8.3产品服务设计开发
参与产品设计和开发的工作
如何参与产品设计和开发的评审、验证、确认工作？
□文件查阅
□现场查核
Y
8.5.1生产服务提供控制
产品运输、交付、交付
后的管理
如何确保交付、交付后的活动？
□文件查阅
□现场查核
Y
8.5.4防护
1.如何保证产品不损坏、不丢失地安全到达目的地？
◆当我公司或我公司的顾客要求在货源处验证时，是否在采购信息中对验◆证的安排和产品放行的方法作了具体规定？
□文件查阅
□现场查核
9.1.3
分析与评价
供应商绩效的分析与评
价
1.每月是否对供应商的绩效进行了分析与评价？
2.是否根据分析与评价情况提出了必要的纠正措施建议？
□文件查阅
□现场查核
10.2
不合格和纠正措施
4.合同和订单的内容是否充分？有无违背法律法规的要求？
5.公司有无履行合同/订单的能力？
□文件查阅
□现场查核
Y
8.2.4产品和服务要求的更改
1.当顾客提出产品要求更改时，公司是否评审、确认？当公司提出产品要求更改时，公司是否得到顾客认可？
2.产品要求发生变更时，公司是否有确定的变更过程，以确保相关文件得到更改，相关人员知道已变更的要求？对已实现部分产品是否与顾客协商妥善处理？
4.是否有针对顾客方面关系重大的应急措施？ 执行得如何？
□文件查阅
□现场查核
Y
8.2.2
与产品和服务有关的要求的确定
1.公司有哪些顾客？
2.顾客规定的要求（包括性能、交付、价格、服务等方面要求）公司是否已确定并被充分理解？
3.顾客没有规定，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求有哪些？公司是否已被充分理解？
4.公司是否规定采购产品在供方现场验证的情况并予以实施？顾客是否提出对采购产品在供方现场验证的要求并予实施？如有，公司在采购文件中对拟验证的安排和产品放行的方法作出了规定?
□文件查阅
□现场查核
提供给供应商的信息
采购信息（文件、实物、图样等）是否充分：
◆是否明确了产品的名称、规格、型号、数量等？
◆必要时，是否明确了与所采购的产品有关的检验规程及其他技术要求？
□文件查阅
□现场查核
9.给公司正常供货的供应商是否都包括在合格供应商名录中？
□文件查阅
□现场查核
采购过程的控制
1.公司是否针对不同供方的产品、性质及供货业绩，进行分类或分级，规定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购产品满足规定的采购要求？
2.是否对采购产品的验证记录以证实其符合规定要求?
3.公司对采购产品未实施检验时，是否建立实施了其他有效的控制措施？
不合格输
出的控制
1.生产过程中发现不合格品时，是否将其放在有“不合格品”标识的容器中，或将其放在不合格品区域？是否按要求对不合格品进行处理？
2.返工后的产品是否进行了再检验？
3.不合格品退回仓库时，是否填写了“不合格品（退货）记录表”？
□文件查阅
□现场查核
9.1.3分析与评价
生产过程
数据分析
1.生产部每月是否对生产情况进行总结分析？
□文件查阅
□现场查核
备注
Y—符合，N----不符合
受审部门
采购部
审核日期
审核员
部门负责人
参考文件
ISO9001：2015标准；质量手册；采购部工作流程文件；以及相关工作指导书
标准要素
审核内容
检查方法
Y/N
现场审核记录
8.4
外部提供的过程、产品和服务的控制
供应商（含外包商）的
选择、评价、绩效监视及重新评价
11.是否有防止人为错误的措施？
□文件查阅
□现场查核
特殊过程
的控制
1.是否对特殊过程的确认进行了规定？是否为特殊过程编制了作业指导书和相应的记录表格？
2.特殊过程是否都进行了确认？确认结论是否填写在“特殊制程鉴定记录表”中？对特殊过程的参数是否进行连续的监视并做好了记录？特殊过程所使用的设备是否得到验收？
2.是否根据分析与评价情况提出了必要的纠正措施建议？
□文件查阅
□现场查核
备注
Y—符合，N----不符合
受审部门
工程部
审核日期
审核员
部门负责人
参考文件
ISO9001：2015标准；质量手册；工程部工作流程文件；以及相关工作指导书
标准要素
审核内容
检查方法
Y/N
现场审核记录
7.1.3
基础设施
生产设备
管理制度
4.与公司产品有关的法律有哪些？是否已被收集并得到确定？
□文件查阅
□现场查核
Y
8.2.3
与产品和服务有关的要求的评审
1.是否将顾客口头形式订货转化为书面的“业务洽谈记录表”？
2.签订合同或接收订单前，是否对合同/订单内容进行了充分评审？
3.评审的内容是否包括：顾客规定的要求（包括交付和交付后活动的要求）顾客虽然没有明示，但规定用途或己知的预期用途 所必需的要求，公司自身的要求，适用于产品和服务的法律法规要求，与以前表述不一致的合同或订单的要求（查 2～5份合同）？
◆有无必要的设备管理程序？
◆有无必要的设备的操作及维护保养规程？
◆有无建立设备台账？
□文件查阅
□现场查核
设备管
理制度
◆设备购买时，是否填写了“请购单”？
◆对购回的设备是否进行了验收并填写“设备验收及移交表”？
◆有无设备台帐？
◆是否对设备进行了编号？
◆设备管理员每年底是否做好了下一年的“年度检修计划”？
2018年质量管理体系内部审核检查表
（按部门）
编 制
审 核
批 准
审核日期
受审部门
销售部
审核日期
审核员
部门负责人
参考文件
ISO9001：2015标准；质量手册；销售部工作流程文件；以及相关工作指导书
标准要素
审核内容
检查方法
Y/N
现场审核记录
8.2产品和服务的要求
8.2.1
与顾客的沟通
1.如何做好售前、售中、售后沟通？
□文件查阅
□现场查核
8.5.1
生产和服 务提供的控制
生产过程信息的充分性
1.对关键和比较复杂的过程是否制定了作业指导书之类的文件？
2.生产人员是否得到了充分的关于产品、服务、活动特征及结果的信息？
□文件查阅
□现场查核
生产过程中人、机、料、法、环、测的控制
1.人员是否具备条件和资格？
2.使用的生产设备、监测设备是否满足需要？
2.生产线上检验合格的产品有无贴上合格标签或做好合格标记？
□文件查阅
□现场查核
8.5.4
防护
产品防护管理
1.对包装过程是否做出了必要的规定？
2.包装过程是否符合要求？
3.包装上是否有防护标识？
4.产品的搬运与保护工作做得如何？
5.有无必要的产品搬运与保护作业指导书？
6.产品的堆放是否适宜？贮存环境是否适宜？
7.是否存在因防护（标识、搬运、包装、保护）不当而造成的不合格？
□文件查阅
□现场查核
8.5.6
更改控制
生产和服务提供过程的更改的控制
◆如何进行生产和服务提供过程的更改？
◆发现工艺问题时，如何要求进行工艺更改？
◆工艺更改如何实施？有无因工艺更改不当造成不合格的情况？
□文件查阅
□现场查核
8.7
不合格输
出的控制
1.是否有对供应商进行选择、评价、绩效监视、重新评价的规定？
2.供应商的选择与评价考虑了哪些因素？
3.是否根据供应商按公司的要求提供产品的能力确定了不同的选择、评价、绩效监视、重新评价的准则和方法？
4.采购前，是否对供应商进行了评价，填写了“供应商基本情况调查表”、“供应商样品确认报告”、“供应商现场调查报告”（必要时）？
3.是否定期对特殊过程进行再确认？
4.在下列情况下是否对特殊过程进行了再确认？
1）工序发生大问题时。
2）影响工序的因素发生了重大变化时。
3）规定的时间段。
□文件查阅
□现场查核