不确定性分析

• 内部要素
– 资源：人员、流程、装备、关系等
– 能力要素：设计能力、技术能力、监控能力、项目管理能力、社 会能力等
• 识别方法
– 历史资料分析
– 专家调查 – 情景分析
不确定性分析
工程项目常见风险
• 技术与环境方面的风险
– 地质地基条件：工程发包人一般应提供相应的地质资料和 地基技术要求，但这些资料有时与实际出入很大，处理异 常地质情况或遇到其他障碍物都会增加工作量和延长工期
– 国家政策调整：国家对工资、税种和税率等进行宏观调控， 都会给建筑企业带来一定风险。
– 销售价格波动
不确定性分析
工程项目常见风险
• 合同签订和履行方面的风险
– 存在缺陷、显失公平的合同：合同条款不全面、不完善， 文字不细致、不严密，致使合同存在漏洞。如在合同条款 上，存在不完善或没有转移风险的担保、索赔、保险等相 应条款。
BE i P Q Q0 *10% 0 (PF V)Q010% 0
Q0 ——项目的设计生产能力 Q*——盈亏平衡点的产量 BEPi——盈亏平衡生产能力利用率；
经营安全率>30%
不确定性分析
举例
• 雨伞制造企业设计产量4亿把，成品伞平均售价20元/把，企 业固定成本20亿，单位成本13元/把。
Q * F 20 *18 01.6亿 7 把 Pv 25 13
• 项目建设期
– 建设风险：建安工程量、设备选型与数量、土地征用、拆 迁、原材料、人工费等要素的波动
– 建设周期风险：工期延长、投资超支
• 建设环境
– 融资和法律风险：资金使用计划、税率、利率、通货膨胀 率的变化
不确定性分析
• 确定风险评级
– 调查打分法 – AHP – 德尔菲法
风险评估
不确定性分析
• 盈亏平衡分析 • 风险分析 • 敏感性分析 • 概率分析
7.不确定性分析
不确定性分析
盈平衡的产量是多少？ – 产量一定，盈亏平衡的价格是多少？
• 原理
Q* F Pv
P* F v Q
不确定性分析
盈亏平衡分析
• 应用方法 – 经营安全率=1－BEPi
– 施工技术协调：工程施工过程出现与自身技术专业能力不 相适应的工程技术问题，各专业间又存在不能及时协调的 困难等；由于发包人管理工程的技术水平差，对承包人提 出需要发包人解决的技术问题，而又没有作出及时答复。
不确定性分析
工程项目常见风险
• 经济方面的风险
– 招标价估计不准确：这是招标的主要依据，特别是投标者须 知，设计图纸、工程质量要求、合同条款以及工程量清单等 都存在着潜在的经济风险，必须仔细分析研究。
• 风险监控
– 过程中进行连续监控
• 风险报告
不确定性分析
风险识别思路与方法
• 识别风险的思路
– 基于操作过程：设计风险、施工风险、销售风险、售后风险
– 环境扫描：
• 外部环境要素
– 宏观要素:社会、经济、政治、技术
– 行业要素：生命周期、五力模型
– 业务要素：竞争对手、融资环境、劳动力、技术、技术设施
– 水文气象条件：主要表现在异常天气的出现，如台风、暴 风雨、雪、洪水、泥石流、坍方等不可抗力的自然现象和 其它影响施工的自然条件，都会造成工期的拖延和财产的 损失。
– 施工准备：由于业主提供的施工现场存在周边环境等方面 自然与人为的障碍或“三通—平等”准备工作不足，导致 建筑企业不能做好施工前期的准备工作，给工程施工正常 运行带来困难。
不确定性分析
工程项目常见风险
• 技术与环境方面的风险
– 设计变更或图纸供应不及时：设计变更会影响施工安排， 从而带来一系列问题；设计图纸供应不及时，会导致施工 进度延误，造成承包人工期推延和经济损失。
– 技术规范：尤其是技术规范以外的特殊工艺，由于发包人 没有明确采用的标准、规范，在工序过程中又没有较好地 进行协调和统一，影响以后工程的验收和结算。
确定风险等级
严重程度 灾难性的
关键的
严重的
风险的后果 简单描述 人员死亡，项目失败，犯罪行为，破产 人员严重受伤，项目目标无法完全达到 ，超过风险准备费用。
时间损失，耗费的意外费用，保险索赔
等级 4 3 2
成本
需要处理的损伤或疾病，能接受的工期 次重要的 拖延；
1
需要部分意外费用或是保险费过多。
0 可忽略的 损失很小，认为是没有损失后果
P*Q Fv2 4* 0 * 1 18 0 8 013 1元 8
Q *
1 .6* 7 180
BiE Q 0 P 1% 0 04* 180 1% 0 0 4.7 1% 5
经营安全率=1－41.75%=58.25%
不确定性分析
风险分析
辨识和估计风险，并对风险的结果进行评价，为风险 管理计划的制定和实施提供依据。
– 分包不利：选择分包商不当，遇到分包商违约，不能按质 按量按期完成分包工程，从而影响整个工程的进度或发生 经济损失。
– 履约方面：合同履行过程中，由于工地代表或监理工程师 的工作效率低，不能及时解决遇到的问题，甚至发出错误 指令等。
不确定性分析
风险对项目评价的影响
• 项目收益期
– 项目收益风险：产品数量、价格的波动 – 运营成本费用风险：运营成本、费用的波动
– 要素市场价格波动：要素市场包括劳动力市场、材料市场、 设备市场等，这些市场价格的变化，特别是价格的上涨，直 接影响着工程承包价格。
– 金融市场因素：金融市场因素包括存贷款利率变动、货币贬 值等，也影响着工程项目的经济效益。
– 资金、材料、设备供应：主要表现为发包人供应的资金、材 料或设备质量不合格或供应不及时。
目的：查明项目在哪些方面、哪些地方、什么时候会 出现问题，哪些地方潜藏着风险；在查明风险的基础 上提出减少风险的各种行动路线和方案。
不确定性分析
风险管理程序
• 风险识别
– 通过对环境、内部要素的分 析识别可能出现的风险
• 风险评估
– 对各种风险对项目的影响的 重要性进行评价分级
• 风险处理
– 规避、降低、转移、保留
不确定性分析
不确定性分析
不确定性分析
• 步骤
– 确定权重 – 综合评价
专家打分法
不确定性分析
• AHP构造 • 两两对比 • 计算权重 • 一致性检验
AHP法
不确定性分析
不确定性分析
一个例子
层次分析法四个步骤： 1.分解：将整个问题分解成若干个小问题 2.加权：给每个条件赋予权数 3.评估 4.选择