证券基础选择题

证券基础选择题第一章：证券市场概述单选：1、有价证券是（）的一种形式。

A、真实资本B、虚拟资本C、货币资本D、商品资本2、按募集方式分类，有价证券可以分为（）。

A、公募证券和私募证券B、政府证券、政府机构证券、公司证券C、上市证券与非上市证券D、股票、债券和其他证券3、下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。

A、证券市场是价值直接交换的场所B、证券市场是财产权利直接交换的场所C、证券市场是价值实现增值的场所D、证券市场是风险直接交换的场所4、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）A、股票B、公司债券C、商业票据D、金融证券5、按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。

A、募集方式B、是否在证券交易所挂牌交易C、证券所代表的权利性质D、证券发行主体的不同6、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖（）A、政府债券和金融债券B、政府债券和政府机构债券C、政府机构债券和金融债券D、证券衍生产品7、对社会公益基金认识不正确的是（）A、将收益用于指定的社会公益事业的基金B、福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C、我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值D、社会公益基金属于基金性质的机构投资者。

8、下面关于我国社保基金的叙述，不正确的是（）A、其资金来源包括两部分：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金B、全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购买国债C、其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券D、社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%9、目前，（）已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

A、中央银行B、商业银行C、保险公司D、证券经营机构10、证券业协会和证券交易所属于（）A、政府机构B、政府在证券业的分支机构C、自律性组织D、证券业最高监管机构11、2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签属协议，合并成立（）A、泛欧交易所B、纽交所-泛欧证交所公司C、CME集团有限公司D、伦敦国际金融期权期货交易所12、中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

A、全国人大B、国务院C、全国人大常务委员会D、中国人民银行13、世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。

A、荷兰的阿姆斯特丹B、美国的纽约C、美国的华盛顿D、英国的伦敦14、1790年美国成立了第一个证券交易所，位于（）A、费城B、纽约C、芝加哥D、波士顿15、反映证券市场容量的重要指标是（）A、股票市值占GDP的比率B、证券市场价值C、证券化率（证券市值/GDP）D、证券市场指数16、进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是（）A、证券市场网络化B、金融机构混业化C、各种类型的个人投资者快速成长D、各种类型的机构投资者快速成长17、1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业制度的终结。

A、《金融服务现代化法案》B、《格拉斯-斯蒂格尔法案》C、《证券交易所法》D、《格林斯潘法》18、1918年夏天成立的（），是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A、天津市企业交易所B、上海证券物品交易所C、青岛物品交易所D、北平证券交易所19、2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第（），2007年，首次公开发行股票融资4595.79亿元，位列全球第一。

A、一B、三C、四D、六20、根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（）；加入后3年内，外资比例不超过（）。

A、33%，49%B、30%，50%C、35%，45%D、33%，50%21、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。

A、有价证券B、商品证券C、货币证券D、资本证券22、有价证券按（），可以分为股票、债券和其他证券。

A、证券所代表的权利性质分类B、募集方式分类C、是否在证券交易所挂牌交易D、证券发行主体的不同23、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（）。

A、信托投资公司B、主权财富基金C、国家开发银行D、保险公司及保险资产管理公司24、证券投资的基本功能不包括（）A、筹资-投资功能B、定价功能C、资本配置功能D、规避风险功能25、由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视（）。

A、低风险证券B、无风险证券C、风险证券D、高风险证券26、下列说法中，符合私幕证券特征的有（）。

A、基金多采用这种发行方式B、审查条件相对宽松，投资者也较少C、向不特定的社会公众投资者公开发行D、审核较严格并采取公示制度27、证券市场按证券进入市场的顺序，可以分为（）。

A、发行市场与流通市场B、场外市场与交易所市场C、主板市场与二板市场D、二板市场与三板市场28、下列选项中，不属于证券中介机构的是（）。

A、证券业协会B、会计审计机构C、资信评级机构D、证券公司29、证券业协会的权力机构是（）。

A、董事会B、股东大会C、会员大会D、主席会议30、下列关于QDII的说法中正确的是（）A、QDII是合格的境外投资者B、QDII是合格的境内投资者C、我国当前尚未实施QDIID、QDII以向国内资本市场投资为主多选：1、广义的有价证券包括（）。

A、金融证券B、商品证券C、货币证券D、资本证券2、有价证券具有的主要特征是（）。

A、期限性B、收益性C、流动性D、风险性3、属于公募证券特征的是（）A、发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行B、与私募证券相比，审核较严格C、采取公示制度D、投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者4、证券市场的基本功能包括（）A、风险控制功能B、筹资-投资功能C、定价功能D、资本配置功能5、证券的机构投资者主要包括（）A、政府机构B、金融机构C、企业和事业法人D、各类基金6、证券市场的形成主要归因于（）A、社会化大生产和商品经济的发展B、股份制的发展C、信用制度的发展D、国家政策的扶持7、中国证券市场对外开放可分为三个层次，分别是（）A、在国际资本市场募集资金B、开放国内资本市场C、有条件地开放境外企业和个人投资境内市场D、有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场8、按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为（）A、有形市场B、上市市场C、无形市场D、非上市市场9、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，公司证券包括的范围比较广泛，下面属于公司证券的是（）A、股票B、公司债券C、商业票据D、金融债券10、证券的流动性是指证券变现的难易程度，证券具有极高的流动性必须满足的条件是（）A、很容易变现B、变现的交易成本极小C、本金保持相对稳定D、具有安全可靠的证券交易市场11、证券是指（）。

A、各类记载并代表一定权利的法律凭证。

B、各类证明持有者身份和权利的凭证。

C、用以证明或设定权利而做成的书面凭证。

D、用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证。

12、货币证券是指本身能使持有人或第三人取得货币索取权的有价证券，下列属于货币证券的有（）等。

A、商业汇票B、商业本票C、银行汇票D、银行本票13、下列选项中，属于银行证券的是（）。

A、银行汇票B、支票C、银行本票D、商业汇票14、下列选项中，不属于证券市场的自律性组织包括（）。

A、证券交易所B、中国证券监督管理委员会C、证券业协会D、证券信用评级机构15、在我国最早出现的证券交易机构是外商开办的（）。

A、上海股份公所B、上海众业公所C、上海华商证券交易所D、天津市企业交易所判断：1、有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有价值。

（）2、货币证券是有价证券的主要形式。

（）3、股票、债券和基金是证券市场最基本和最主要的品种。

（）4、有价证券既是一定收益权利的代表，也是也是一定风险的代表，所以证券市场本质上是风险交换场所。

（）5、我国的证券监督管理机构直属国家经济改革发展委员会领导。

（）6、证券业协会的权利机构为由全体会员选举的理事会。

（）7、证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的竞争关系，这种竞争关系的结果是：能产生高投资回报的资本，市场的需求就大，相应的证券价格就高；反之，证券的价格就低，这说明了证券市场提供了投资—融资机制。

（）8、在货币证券中，由银行发行的股票、债券均属于银行证券。

（）9、有价证券的收益随着企业经营状况的波动而波动，具有很大的风险性，所以又称为变动收益证券。

（）10、主要以国家机构、国有企业和国有控股公司等公有制单位为资金募集对象的证券称为公募证券。

（）11、证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。

（）第二章：股票单选：1、（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在A 证权证券B 要式证券C 设权证券D 资本证券2、股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是指（）。

A 每股股票所代表的实际资产的价值B 每股股票在当日的市价C 每股股票当日的实际交易价D 每股股票的实际购进价3、下列关于股票的清算价值的说法中，正确的有（）。

A 股票清仓时，股票所能获得的出售价值B 股票的清算价值应与账面价值相等C 公司清算时每一股份所代表的实际价值D 公司破产清算时，其发行的股票的交易价值。

4、下面说法中，符合记名股票特点的是（）。

A 股东权利不一定归属于记名股东B 认购股票的款项必须一次缴足C 转让相对简单，不受限制D 转让相对复杂或受限制5、普通股票和优先股票是按（）分类的A 股东享有的权利B 股票的格式C 股票的价值D 股东的风险和收益6、记名股票和不记名股票的区别在于（）A 股东权利的差异B 记载方式的差异C 股东义务的差异D 股东属性的差异7、股票及其他有价证券的理论价格是根据（）而来的。

A 现值理论B 预期理论C 合理收益理论D 流动性理论8、境外上市外资股以人民币标明面值，采取（）的形式。

A 记名股票B 不记名股票C 优先股票D 非流通股票9、股票的理论价格公式为：股票价格=（）。

A 预期股息×市场利率B 票面金额×市场利率C 预期股息/市场利率D 票面金额/市场利率10、（）是指注册地在我国内地、上市地在香港的外资股。