【公路工程公司-实用表格】年度内部稽核计划表
年度稽核计划表【范本】
核******有限公司
年度: 2020年 序号 审核名称
計劃/實際時間
年度稽核計畫表
审核的时间 审核对象
1月 2月 3月 4月 5月 6月 7月 8月 9月 10月 11月 12月
审核的组 织
审核的依 据
备注
1 产品审核
2 过程审核
3 体系审核 备 注: 藍色 核 准：
計劃時間 實際時間 計劃時間 實際時間 計劃時間 實際時間
公司的汽车 产品
产品审核作业 产品审核员 指导书和
VDA6.5
公司各过程
过程审核员
过程审核作业 指导书和 VDA6.3
过程审核含审支持性场 所：即台湾业务、广州研 发和采购
公司管理体 系对应各过
程
IATF16949标 体系审核含审支持性场
内审小组成 准ISO 9001 所：即台湾业务、广州研
员
标准和内部审 发和采购
稽核年度计划表
稽核員
負責稽核單位
稽核員
負責稽核單位
稽核結果：請參考附件檢查表。
被稽核單位
稽核項數
OK
NG
受稽核單位
稽核項數
OK
NG
總計：稽核項數OK：NG：不符合率：%
總結報告：
管理代表：
年度別
年
製表日期
年月日
稽核時間
自月日時分至月日時分
計劃內容
NO.
被稽核單位
陪檢員
稽核員
稽核時間
稽核項目
備註
被稽核單位主管可另行指派陪檢員。
結束會議
召開時間
年月日
：至：
地
點
核
准
審
查
填
表
（表三）內部稽核狀況表
年月日頁次：
文件名稱
稽核內容
稽核結果
不符合報告
編號
被稽核單位主管： 稽核人員:
（表四）不符合報告
（表一）稽核年度計劃表
92年
單位
1
月
2
月
3
月
4
月
5
月
6
月
7
月
8
月
9
月
10
月
11
月
12
月
秘書室
○
○
教務處
○
○
學務處
○
○
總務處
○
○
研發處
○
○
圖書館
○
○
計網中心
○
○會計室○ຫໍສະໝຸດ ○人事室○
○
核
准
審
查
製
表
備註:1.未執行內部稽核:○
会计稽核员及稽核工作相关表格
会计稽核员及稽核工作相关表格5．稽核人员前往稽核之前，应先准备及收集有关资料，拟订计划及进度表，事前并应将各。
单位已往及检查报告详予研究以作参考。
6．稽核人员于执行任务时，应先准备及收集有关资料，拟订计划及进度表，事前并应将各。
单位已往及检查报告详予研究以作参考。
7．稽核人员有保守职务上所稽得秘密的责任，除呈报外，不得泄漏或预先透露予检查单位。
8．稽核事务如涉及其他部门时，应会同各该有关部门办理，且应做会同报告。
如遇有意见不一致时，须单独提出，与书面报告，一并呈核。
9．稽核人员对本公司各单位执行稽核事务时，如有疑问，可随时向有关单位详尽查询，并调阅帐册、表格及有关档案，必要时并得请其出具书面说明。
10．稽核人员执行工作时，除将稽核凭证（或公文）交由受稽核单位主管验明外工作态度应力求亲切，切忌傲凌或偏私。
11．稽核人员于稽核事务完妥后，就据实缮写检查报告书呈核。
附件3稽核工作计划表稽核项目计数量抽样数量时间稽核人员会同人员备注日常定期不定期起讫附件4帐务稽核表稽核记录记帐凭证的审核或检查时，应注意下列事项1．每一交易行为发生，是否按规定填制传票，如有积压或事后补制者，应查明其原因。
2．会计科目、子目、细目有无误用，摘要是否适当，有无遗漏、错误以及各项数字的计算是否正确。
3．转帐是否合理，借贷方数字是否相符。
4．应加盖的戮记编号手续是否合乎规定、齐全、确实及手续是否完备。
5．传票所附原始凭证是否合乎规定、齐全、确实及手续是否完备。
6．传票编号是否连贯，有无重编、缺号现象，装订是否完整。
7．传票的保存方法及放置地点是否妥善，是否已登录日记簿或日计表。
8．传票的调阅及拆阅是否依照规定手续办理。
帐簿检查时，应注意下列事项１．各种帐簿的记载，是否与传票相符应复核者，是否已复核，每日应记的帐，是否当日记载完毕。
２．现金收付日记帐收付总额，是否与库存表当日收付金额相符。
３．各科目明细分类帐户或子目之和或未销讫各笔之和是否与总分类帐各该科目之余额相等，是否按日或定期核对。
年度稽核计划表
不符合项种类：□主要□次要□建议观察
稽核部门
表单编号
稽核人员
稽核日期
不符合项叙述：
不符合ISO9001-2000：条款；
权责单位/代表：日期：稽核组长：日期：
原因分析：
权责单位/代表：日期：
矫正及预防措施：（权责单位填报）
权责单位/代表：日期：效果验证：□可结案（描 Nhomakorabea验证情况）
□未执行□验证无效（下次预计完成日期：）
年度稽核计划表
月份
类别
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
内部稽核
管理评审
备注
稽核计划行程表
1．稽核小组人员名单：
组长：
成员：
2．稽核行程安排：
日期
具体时间
稽核员
稽核部门
稽核范围（ISO条款）
陪审人员
首次会议
/
末次会议
/
注：1.稽核中有疑问者与稽核组长联络；
2.稽核行程不能按时完成者，可以向稽核组长提出时程变更申请；
□依新对策执行
对策描述及验证
验证人员：稽核组长：日期：
管理代表：稽核组长：
内部检查工作计划范文表格
内部检查工作计划范文表格序号项目名称负责人检查对象时间安排检查内容工作要求1 公司财务内部控制王经理财务部门 3月1日-3月5日 1. 财务制度执行情况2. 内部控制流程是否严谨3. 资金使用是否规范 -检查财务人员执行财务制度的情况-核实内部控制流程是否有疏漏-检查资金使用记录和凭证的合规性 1. 对员工进行培训，提高财务执行意识2. 及时纠正内部制度不规范的情况2 人力资源管理张经理人力资源部门 3月8日-3月12日 1. 人事档案管理情况2. 招聘流程是否规范3. 员工绩效考核情况 -审核员工档案的存档规范性-检查招聘流程的合规性及记录-调查员工绩效考核的执行情况 1. 提供人力资源管理培训2. 完善招聘流程，规范记录3 生产管理李经理生产部门 3月15日-3月19日 1. 生产流程是否规范2. 设备维护情况3. 产品质量检查 -检查生产流程的合规性-查看设备维护记录-抽查产品质量检查记录 1. 对生产人员进行设备维护培训2. 建立产品质量检查台账4 安全生产管理赵经理安全管理部门 3月22日-3月26日 1. 安全生产流程执行情况2. 安全设备检查3. 安全培训情况 -检查安全生产流程记录-查看安全设备检查记录-重新进行安全员工培训 1. 提高员工安全意识2. 更新安全生产管理制度5 销售管理刘经理销售部门 3月29日-4月2日 1. 销售流程是否规范2. 销售人员绩效考核情况3. 客户投诉情况 -检查销售流程记录-审核销售人员绩效考核记录-分析客户投诉情况 1. 提供销售人员绩效考核培训2. 设立客户投诉处理机制备注：此表格为公司内部检查工作计划，旨在加强对各部门内部工作流程的检查和监督，促进公司内部管理的规范和有效运作。
内部稽核检查表
内部稽核检查表稽核部门: 稽核日期:
审核内容依据
条款
稽核记录
稽核
结论
核准：稽核组长：被稽核部门：稽核员:
年度稽核计划表
月份
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 类别
内部稽核
管理评审
备注
内部稽核不符合报告
不符合项种类：□主要□次要□建议观察
稽核部门表单编号
稽核人员稽核日期
不符合项叙述：
不符合ISO13485：条款；
权责单位/代表：日期：稽核组长：日期：
原因分析：
权责单位/代表：日期：矫正及预防措施：（权责单位填报）
权责单位/代表：日期：
效果验证：
□可结案（描述验证情况）
□未执行□验证无效（下次预计完成日期：）
□依新对策执行
对策描述及验证
验证人员：稽核组长：日期：管理代表：稽核组长：
内部稽核总结报告
审核目的
审核范围
审核时间
审核依据
审核小组
组长：
成员：
不符合情况描述：
本次审核不合格项分布表如下:
责任部
门
合计涉及条款
合计
不合格分析：。
年度内部审核计划表
填表说明：1.本表由质量管理部门填写；
2.管理者代表审核，总经理批准；
3.√表示计划时间，×审核已进行，□纠正措施已制定，★纠正措施已验证；
4.本表应在十二月份下发。
_2014年度内部审核计划表
XLWY/QR-8.2.2-01NO：
审核目的：
根据公司质量手册和程序文件要求，对正在运行的质量体系进行定期评价，检查质量体系运行是否持续有效，并为质量管理体系的改进提供依据。
审核范围：
质量管理工作各职能部门
审核依据：
1、SO9001：2008不适用条款：
2、公司质量管理体系文件、相关制度；
3、适用的法律、法规和相关方要求。
审核频次：
每两次内审时间不超过12个月
审核方式：
本年度的内部质量管理体系审核采用集中式的审核方法进行审核，审核过程中采取抽样抽样方法进行审核。
月份
部门
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
审核安排
综合部
√
工程部
√
安保部
√
保洁部
√
中烟大厦物管部பைடு நூலகம்
√
技术中心物管部
√
编制/日期：
审核/日期：
年内部稽核计划表
OO股份有限公司年度内部稽核计划表FM0803A注：请于备注栏指定稽核组长（本记录不得擅自涂改）美文欣赏1、走过春的田野，趟过夏的激流，来到秋天就是安静祥和的世界。
秋天，虽没有玫瑰的芳香，却有秋菊的淡雅，没有繁花似锦，却有硕果累累。
秋天，没有夏日的激情，却有浪漫的温情，没有春的奔放，却有收获的喜悦。
清风落叶舞秋韵，枝头硕果醉秋容。
秋天是甘美的酒，秋天是壮丽的诗，秋天是动人的歌。
2、人的一生就是一个储蓄的过程，在奋斗的时候储存了希望；在耕耘的时候储存了一粒种子；在旅行的时候储存了风景；在微笑的时候储存了快乐。
聪明的人善于储蓄，在漫长而短暂的人生旅途中，学会储蓄每一个闪光的瞬间，然后用它们酿成一杯美好的回忆，在四季的变幻与交替之间，散发浓香，珍藏一生！3、春天来了，我要把心灵放回萦绕柔肠的远方。
让心灵长出北归大雁的翅膀，乘着吹动彩云的熏风，捧着湿润江南的霡霂，唱着荡漾晨舟的渔歌，沾着充盈夜窗的芬芳，回到久别的家乡。
我翻开解冻的泥土，挖出埋藏在这里的梦，让她沐浴灿烂的阳光，期待她慢慢长出枝蔓，结下向往已久的真爱的果实。
4、好好享受生活吧，每个人都是幸福的。
人生山一程，水一程，轻握一份懂得，将牵挂折叠，将幸福尽收，带着明媚，温暖前行，只要心是温润的，再遥远的路也会走的安然，回眸处，愿阳光时时明媚，愿生活处处晴好。
5、漂然月色，时光随风远逝，悄然又到雨季，花，依旧美；心，依旧静。
月的柔情，夜懂; 心的清澈，雨懂；你的深情，我懂。
人生没有绝美，曾经习惯漂浮的你我，曾几何时，向往一种平实的安定，风雨共度，淡然在心，凡尘远路，彼此守护着心的旅程。
沧桑不是自然，而是经历；幸福不是状态，而是感受。
6、疏疏篱落，酒意消，惆怅多。
阑珊灯火，映照旧阁。
红粉朱唇，腔板欲与谁歌？画脸粉色，凝眸着世间因果；未央歌舞，轮回着缘起缘落。
舞袖舒广青衣薄，何似院落寂寞。
风起, 谁人轻叩我柴扉小门，执我之手，听我戏说？7、经年，未染流殇漠漠清殇。
内部稽核计划表
内部稽核计划表篇一：年度稽核计划表年度稽核计划表稽核计划行程表1．稽核小组人员名单：组长：成员：2．稽核行程安排：注：1.稽核中有疑问者与稽核组长联络；2.稽核行程不能按时完成者，可以向稽核组长提出时程变更申请；内部稽核不符合报告篇二：20XX年度内审计划一、审核目的1、评价公司质量环境、职业健康安全管理体系是否持续符合GB/T19001-20XX、GB/T24001-20XX、GB/T28(:内部稽核计划表)001-20XX标准的要求；2、对各单位存在的质量、环境、安全隐患没有得到有效控制的点进行查找，分析原因，制定对策，落实整改；3、配合公司开展的质量、安全活动，暴露问题、解决问题。
二、审核时间时间安排在2月-4月：2-3月份，由培训老师亲自内审，内审员观模，对部分单位部门进行内审；4月份，由内审员主导，培训老师现场指导进行内审。
三、审核依据GB/T19001-20XX、GB/T24001-20XX、GB/T28001-20XX；公司管理手册及相关文件。
四、审核范围1、以下技术服务所涉及的公司内的各部门、场所和过程：党政办；经营管理部；技术质量监督中心；人力资源部；地质工艺中心；综合大队；生产管理部及各管理区。
2、GB/T19001-20XX、GB/T24001-20XX、GB/T28001-20XX所规定的要求。
3、公司所有与职业健康安全、环境有关的生产现场、部门、人员及资料。
五、审核组审核组长：王刚（a）三体系内审员：李庆安（B）于妍（c）张楠（d）李鹦阳（E）李艳（F）刘胜利（G）六、审核要点生产单位具体安排七、审核要求1、审核前，审核小组长负责按照审核方案及要求，制定具体的审核实施计划及分工，切实起到监督、指导的作用，以便有计划、按步骤地进行，避免盲目性、随意性；2、每一位内审员在审核过程中，必须认真、细致，审核前做好充分准备，必须认真填写审核思路，审核中依照追溯的原则认真、细致的查找；。
稽核年度工作计划表
稽核年度工作计划表一、项目背景稽核是企业管理中的重要环节，通过对企业各项业务活动的审计，有效提升企业内控水平，防范风险，促进企业可持续发展。
本年度工作计划旨在制定稽核工作的全年计划，明确具体工作目标和时间安排，以及资源需求和评估指标，为稽核部门的工作提供明确的指导和依据。
二、工作目标1. 提升内控水平：通过稽核工作，发现并改进企业内部控制的薄弱环节，提升内控水平，减少风险发生的可能性。
2. 支持业务发展：对各项业务活动进行审计，帮助企业发现潜在的问题和机遇，并提供建议和措施，促进业务的快速发展和优化。
3. 保障企业利益：通过稽核工作，确保企业各项业务活动的合规性，保护企业和股东的权益，推动企业整体利益的最大化。
三、工作计划1. 第一季度- 与业务部门沟通，了解各项业务活动的具体情况和存在的问题，制定稽核计划。
- 开展财务稽核工作，核查企业各项财务数据的准确性、及时性和完整性。
- 评估企业内部控制体系，发现存在的问题和改进的空间，并提出改进建议。
- 进行合规性稽核，确保企业在法律、法规和规章制度方面的合规，并对存在的风险进行评估和管理。
2. 第二季度- 针对生产运营方面的问题，开展生产管理稽核，包括生产计划、供应链管理、库存控制等方面的审计。
- 开展人力资源稽核，检查和评估企业人力资源管理的有效性、公正性和合规性。
- 开展信息系统及网络安全稽核，评估企业信息系统的完整性、可靠性和安全性，并提出相关改进建议。
- 开展绩效管理稽核，评估和优化绩效管理系统，帮助企业实现绩效目标的有效达成。
3. 第三季度- 进行销售和市场运营稽核，分析销售数据、市场竞争情况和营销策略的有效性，并提出改进建议。
- 开展风险管理稽核，评估企业风险管理机制的有效性，并制定相应的风险管理措施。
- 进行供应商管理稽核，评估供应商选择和管理的流程和标准，确保供应链的顺畅和可靠性。
- 开展品牌管理稽核，评估企业品牌形象的塑造和传播效果，并提出改进建议。
内部稽核安排表
電子有限公司
2022年4月份內部稽核安排
一﹑稽核時程及人員安排
二﹑相關事項說明
1.稽核員分配﹕經培訓合格的公司內審員輪流執行﹐稽核員不稽核本單位﹐也避免與
被稽核方負責人有利害關系﹔
2.稽核依據﹕《稽核查檢表》﹑公司品質體系文件等﹐若查核的缺失在《稽核查檢表》
中未體現﹐需補充記錄在《稽核查檢表》上。
3.注意事項﹕a.內稽小組成員要盡職盡責﹐對于不認真履行職責的給予處罰﹔
b.受稽核方應端正態度﹐認真回答稽核員提出的問題和出示証據的要求﹔
c.稽核員要處理好稽核與咨詢的關系﹐稽核時間內盡量不涉及咨詢﹐以免
影響進程﹔
d.對稽核中的不同意見可保留﹐由稽核組長組織討論決議﹐必要時由管理
者代表裁決。
4.缺失改善﹕稽核結束后﹐由QA匯總缺表發至各單位﹐責任單位于七天內完成改善
措施回復﹐改善效果列入下月稽核作確認。
核准﹕審核﹕制表﹕。
公路建设公司工程进度管理检查表
项目名称：检查日期：年月日
序号
项目
分值
扣分标准
扣分
备注
1
总体施工进度计划制定审批及动态管理
10
总进度计划是否合理，不合理扣5分，是否动态管理，不合格扣5分
10
项目通过制定年、季、月、旬、周施工进度计划，缺少一项扣2分
2
单位工程、分部分项工程进度计划
10
单位工程、分部分项工程是否按时按节点完成，一项未完成扣2分
3
重要节点工期完成情况
10
没有按照业主制定节点完成情况扣5分，受到业主通报批评扣5分，表扬奖励5分
4
为保证总体进度计划制定相关措施和落实
10
组织、管理、经济、技术措施少一项扣2分；措施落实是否有效，未取得效果扣2分，取得较好效果奖5分
5
月计划的落实
10
月计划未完成按比例扣分，每少10%扣2分，月计划完成奖2分
6
月计划是否属实并按时上报
10
计划编报每推迟一天扣2分，措施组织不合理扣2分，未严格执行每项扣2分
7
进度计划调整
10
当进度计划未完成，是否及时纠偏、采取有效的补救措施，未采取扣5分
8
施工进度计划的审核、实施与自检记录
10
项目自检记录以月报为准，形成检查记录，未完成一项扣2分
9
开竣工、停复工报告
10
开竣工、停复工报告不齐全一项扣2分
合计得分：检查组负责人：源自受检单位负责人：
公路工程专业内业检查表格
附表项目名称建设单位质保体系检查建设单位：序号检查项目基本情况1 质量监督手续□办理及时、资料完善□不规范：2 质量管理目标、制度的建立□质量管理目标、制度建立健全□不规范：3 组织机构设置及职责划分情况□人员结构符合现场要求，职责权限划分明确□不规范：4 质量责任制□覆盖到所有施工内容；关键工序责任人明确；质量责任奖罚落实到位；对参建人员有足够的培训□不规范：5 设计管理□施工图审查记录全面；交底资料齐全；设计人员现场服务及时、到位；变更管理规范，手续齐全□不规范：6 工地试验室检查及管理□所检测的技术指标齐全、资料齐全；检测单位、人员资质、设备符合要求；检查、管理工作到位□不规范：7 履约情况□人员变更签认手续完善；分包行为的管理到位；□不规范：8 对施工重点部位、重点工序施工技术资料的审查□审查及时，资料齐全□不规范：9 质量隐患或质量问题的处理□及时处理、整改结果明确且有相应的证明文件□不规范：1 0 “两创三比”活动的开展□结合实际；形成指导性文件并督促有关单位执行，并按要求进行检查、分析、总结□不规范：1 1 “混凝土质量通病治理”活动的开展□结合实际；形成指导性文件并督促有关单位执行，并按要求进行检查、分析、总结□不规范：1 2 “监理企业树品牌，监理人员讲责任”行风建设活动开展情况□结合实际；形成指导性文件并督促有关单位执行，并按要求进行检查、分析、总结□不规范：注：不规范应概述项目名称监理标段质保体系专项检查监理单位：序号类别检查项目基本情况一机构设置及人员配备1、监理机构设置及职责划分情况□人员结构符合合同及现场要求，职责权限划分明确□人员结构不符或职责权限划分不明确：2、人员配备及变更、批复情况技术人员总数：专业监理工程师及以上人员变更数量：专业监理工程师及以上人员批复情况：□有批复□无批复变更率3、监理人员的持证率和培训率情况，监理组长、专业监理工程师持证情况持证率：参培率：监理组长持证：□高级职称及部监证□不符合：专业监理工程师持证：□省专或以上□不符合：二准备工作1、工地试验室□已备案□未备案□试验管理规范□试验管理不规范□设备齐全□不齐全□仪器检定情况□现行有效规范2、监理计划□总监主持编制，含监理范围、内容、岗位职责、方案、制度、程序及相应表格等，报批后实施□内容不全面、程序不符或执行不到位：3、监理细则□根据监理计划在相应工程开工前编制，重、难点及措施明确，经总监批准后实施□内容不全面、程序不符或执行不到位：三监理工作1、参加设计交底□参加交底，标准、重点明确，澄清问题，记录全面□未参加、未澄清或记录不明确：2、总体积分部施工组织设计、施工技术方案、开工报告的审批。