过程方法审核检查表精编
IATF16949过程方法审核检查表-全面版
过程名称
六个过程特性
四个支持过程问题
审核员
审核日期
审核部门
审核结果
□过程具有执行者□过程已经被定义
□过程管控方法已经被文件化□两过程已经建立过程接口□过程绩效与风险被监控□过程记录保存
□使用什么进行（材料、设备）□有谁进行（具备技能、培训）□通过什么标准衡量（绩效指标）□如何进行（参考标准）
地点（实际审核地点）
描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现
Y 符合
NI 观察项
NC 不符合
顾客导向过程相关支持过程相关管理过程适用的条款：过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）
C1市场营销C2报价/项目确定C3订单管理C4产品和过程设计开发
C5产品制造
C6产品放行
C7顾客反馈处理
S3
人力资源管理
M1领导作用M2策划
M3分析评价M4内部审核M5管理评审M6改进
7.27.37.59.1
1、过程是否指定负责人？能力是否满足？
2、过程配置资源是否满足过程需求？
3、过程如何确定培训需求？是否制定培训计划？执行了吗？记录呢？年度培训计划是否达成？
4、是否制定人员顶岗计划？人员资质是否收集？是否过期？
5、针对已确定的岗位是否识别必要的职能，技能要求？如何确保满足要求？
6、岗位之间是否有员工调动存在？调动岗位之前是否对员工技能加以培训并考核？
7、人员不足情况下是否制定应急计划满足生产需求？是否对应急计划措施的有效性验证；人员招聘主要通过哪些途径？
8、新进人员的培训主要有哪些内容识别？有哪些文件规定或方法来支持培训过程？
9、该过程有哪些过程绩效？是否达成，进行监视？统
计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？
TS16949过程方法内审检查表M1-M4
5.6.
总经理
高层
管理者代表
总经办
●外部审核(第二、三方审核结果)如果有●顾客满意度调查和评价
●设施和设备管理及定期有效性评价记录●文件控制情况
●人员、培训、激励、合理化建议、员工满意度
●对现场失效及潜在失效(FMEA目标)影响的分析
●顾客特殊要求及实施情况●上次管理评审的跟踪措施及实施情况
发现的描述
1.合格
2.改进的机会
3.不合格
备注
顾客导向过程
支持过程SOP
管理过程MOP
组织的场所/部门
期望和要求的
关键参数、测量
（COP）
C1~C9
S1~S17
M2管理职责:
●组织机构
●职责权限
●管理评审
5.5,5.5.1,
5.5.1.1,5.5.2
5.5.2.1
5.6,5.6.1
5.6.1.1
5.6.2
过程方法审核检查表
1
2
3
4
5
6
7
8
9
0
六个过程特性
□具有执行者
□已经定义
□已经被文件化
□已经建立联系
□被监控
□保持了记录
四个支持过程问题（关于风险）
□使用什么（材料、设备）
□由谁进行（技能、培训）
12年内审(过程方法)审核检查表
12年内审(过程方法)审核检查表
过程方法审核检查表
过程名称：企业战略-业务计划编号：M1责任部门：总经办涉及ISO/TS 16949:2002条款：5.1 5.1.1 5.2 5.3.1 5.4.1 5.4.1.1审核日期：
项目要求检查记录符合情况质量体系文件1、业务计划管理程序
过程输入1.经营理念
2.公司现状
3.顾客要求
过程输出1.公司的年度计划
2.公司质量目标
涉及的流程1.计划编制的依据
2.收集数据和资料
3.编制长期业务计划
4.编制发放年度业务计划
5.收集年度计划完成数据
6.数据分析
7.纠正改进措施实施跟踪验证
8.报管理评审
过程绩效指标业务计划完成率
质量记录
支持文件 1.文件控制程序
审核员：过程责任人：
1/1
过程方法审核检查表
项目要求检查记录符合情况质量体系文件质量成本管理程序
过程输入1.长期经营计划年度经营计划
2.顾客要求
3.竞争对手的压力
4.产生的各种质量成本
过程输出1.不良质量成本分析报告
2.质量成本的改进事项
涉及的流程1.业务计划
2.编制年度质量成本计划
3.收集数据和资料
4.核算汇总
5.绘制趋势图
6.质量成本分析
7.纠正措施跟踪验证
8.报管理评审
过程绩效指标不良质量成本损失率
质量记录1.年度质量成本计划
2.质量成本统计表
3.质量成本分析报告
支持文件业务计划管理程序
审核员：过程责任人：
1/1
过程方法审核检查表
项目要求检查记录符合情况质量体系文件合同评审管理程序
过程输入1.顾客要求
2.市场调研
过程输出1.准时交付
2.经评审确认的顾客订单
3.合同评审记录
涉及的流程顾客要求识别和合同/订单评审流程
过程方法内部审核检查表
过程方法内部审核检查表
审核评估：NR—需进一步调查；OFI---改进的机会；NC---不合格。
过程方法内部审核检查表
审核评估：NR—需进一步调查；OFI---改进的机会；NC---不合格。
过程方法内部审核检查表
审核评估：NR—需进一步调查；OFI---改进的机会；NC---不合格。
过程方法内部审核检查表
审核评估：NR—需进一步调查；OFI---改进的机会；NC---不合格。
过程方法内部审核检查表
过程方法内部审核检查表
审核评估：NR—需进一步调查；OFI---改进的机会；NC---不合格。
过程方法内部审核检查表
审核评估：NR—需进一步调查；OFI---改进的机会；NC---不合格。
过程审核检查表
2.3
是否编制项目计划，并与顾客协调一 致？
2.4
是否进行项目质量策划，并对其符合 性进行监控？
2.5*
项目所涉及的采购事项是否得以实 施，并对其符合性加Baidu Nhomakorabea监控？
2.6*
项目组织机构是否可以在项目进行过 程中提供可靠的变更管理？
2.7
是否建立事态升级程序，该程序是否 得到有效执行?
审核员(日期)
过程审核检查表
受审部门：
编号No
检查内容Check contents
P2 项目管理Project management
审核情况描述describes
2.1 是否建立项目管理及项目组织机构？ 项目组成员
评分grade 0 4 6 8 10
是否为落实项目而规划了所有必要的 2.2 资源，这些资源是否已经到位，并且
过程审核检查记录表
过程审核检查记录表The document was prepared on January 2, 2021
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-
1 -
产
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2
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3
3
ISO9001-2015内部审核检查表(过程方法范例)
德信诚培训网
审核检查表（过程方法）
（ISO9001：2015）
受审核部门：审核员：审核日期：陪同人：
QMS条款审核的过
程
审核内容及要求
审核方
法
检查结果证据或记录
评价
符合不
符
合
4.1;
4.3;
4.4; 经营策划
过程
是否有年度和中长期经营计划？
面谈
查询过程指标是否达到?是否对未达标部分进行分析整改？
是否对过程采取纠正措施或持续改进?
5.1;
4.3 ;
5.2;
6.5 职责与权
限
是否确定过程运作和控制所需的准则和方法？
面谈
查询是否监视、测量和分析这些过程？
组织是否建立目标并分解到各职能部门？质量目标是否可
进行测量，组织是否目标实施规定时间要求、责任人，并
对目标实现程度有检查、有评价和利用？
质量方针是否有持续改进和顾客满意的内容？
最高管理者是否宣讲了质量方针的内涵？员工对方针是否
理解？
是否确定质量目标的衡量方法？质量目标是否包含在业务
计划中？
质量目标分析结果是否能为持续改进体系运行的有效性提供决策意见和相应的措施
最高管理者是否确保对质量/环境安全管理体系进行策划，以满足质量目标以及IATF16949，ISO18001，OHSAS14001的要求，并在对其的变更进行策划和实施时，保持质量管理体系的完整性？
负责产品质量的人员，是否规定有权停止生产？
所有班次的生产操作是否指定质量负责人？
最高管理者是否指定一名管理者，无论该成员在其他方面的职责如何，必须具有以下方面的职责权限：确保质量管理体系所需的过程得到建立、实施和保持，向最高管理者报告质量管理体系的业绩和任何改进的需求，确保在整个组织内提高满足顾客要求的意识？
过程方法内审检查表
表单编号:BZ-FM-076 A/0
过程名称：S5能力管理审核员：范齐安页码： 4 of 17
过程名称：S8文件化信息审核员：范齐安页码： 5 of 17
过程名称：C1市场需求的确定和顾客沟通审核员：乔翠页码： 6 of 17
过程名称：C2产品和服务的开发审核员：文灿红页码：7 of 17
过程名称：S10 外部供应的产品和服务的控制审核员：王芳页码：8 of 17
过程名称：S11标识和可追溯性审核员：万明页码：10 of 17
过程名称：S1基础设施审核员：万明页码：11 of 17
表单编号:BZ-FM-076 A/0
过程名称：S13 产品和服务的放行审核员：王永梅页码：12 of 17
表单编号:BZ-FM-076 A/0
过程名称：S3 监视和测量资源审核员：王永梅页码：13 of 17
表单编号:BZ-FM-076 A/0
过程名称：S14 不合格输出的控制审核员：王永梅页码：14 of 17
表单编号:BZ-FM-076 A/0
过程名称：C4产品防护审核员：王芳页码：15 of 17
表单编号:BZ-FM-076 A/0
过程名称：M7 不符合和纠正措施审核员：王永梅页码：16 of 17
表单编号:BZ-FM-076 A/0
过程名称：M3 顾客满意度审核员：乔翠页码：17 of 17
表单编号:BZ-FM-076 A/0
过程审核检查表
—顾客要求
—具有素质的人员
—缺勤时间
—全过程时间
—房屋、场地
—试验制造
—样车/样件制造
—模具/设备
—试验/检验/实验装置
过程审核标准(检查表)
要素
问题
记录
结果
3
过程开发策划
—法规/规定
—用后处置计划、环保观点
1.2
是否具有产品开发计划？是否能遵守目标值？
产品开发计划是项目计划的一部分，并与过程开发计划相互关联，所有到批量投产前的活动，包括与配套厂有关的活动都必须明确规定，必须从要求条款中得出目标值，并在相应规定的项目阶段遵守这一目标值。
—顾客要求
—成本
—时间表：策划认可/采购认可、更改停止、样车样件/试生产、批量生产开始
—及时地预先配备测量技术
—在生产过程中工位上所需进行的检验
—澄清验收标准。
2.4
是否已获得各阶段所要求的认可/合格证明？
对每个零件、总成和配套件都必须进行认可/合格验证。
—产品试验（如：装车试验、功能试验、寿命试验、环境模拟试验）
—样件状态
—小批量样件
—试制时的制造设备和检验装置/检验器具
2.5
是否已具备所要求的产品开发能力？
过程审核检查表_2
调整计划.调整辅助装置.比较辅助方法.灵活的模具更换装置.限度样品
现场
6.2.6
是否进行批量生产起始认可,并记录调整参数及偏差情况?
新产品.产品更换.过程中断.更换材料或其批号.参数变更.首件检验.参数的现时性.5S.包装.更改状态
质量检验部
6.2.7
要求的纠正措施是否按时落实并检查其有效性?
D3.3.2
服务的范围是否与需求及过程链的要求相符?如何考虑与相邻过程的接口?
数量及类别的标示
质量管理部
D3.3.3
是否识别服务过程中有偏差的产品,并坚持分别存放即标识?
不良品的标示.区隔.记录
.项目公司
D3.3.4
是否能足够的保证服务及其结果不会混淆?
明确的标示.更改状态.可追溯性.
.项目公司
D3.3.5
判定规范一致.质保协议.重点缺陷的评定
生产部
D2.3
是否根据评定的结果(实物质量问题或质量能力不足)与供方一起制定提高措施并落实?
与问题供方领导的会谈.改进计划的落实.改进的服务过程.审核结果
生产部
D2.4
是否与供方协商确定改进过程和外委服务的目标/措施并加以落实?
持续改进.确定可度量的目标值.成本优化
顾客满意度调查
质量管理部
服务
D3.2.2
过程审核检查表
该组织负责人和顾客是否参与变更管 理？Are the responsible personnel 2.5* within the organisation and in the customer's company involved in the
planned and available and are all changes displayed?
是否项目计划到位并与顾客协调？Is
2.3
there a project plan and has this
been agreed with the customer?
项目中是否确保证了变更管理？Is 2.4 change management in the project
change control system ?
是否制定项目质量计划，并实施和定 期监视遵守情况？Is there a QM plan 2.6 for the project ? is this implemented
and monitored regularly for compliance ?
是否建立和有效实施在事态升级程
XX机械有限公司
过程审核检查表 Process Audit Check List
编号No 检查内容Check contents
IATF16949过程方法审核检查表(全面)
过程名称
六个过程特性
四个支持过程问题
审核员
审核日期
审核部门
审核结果
□过程具有执行者□过程已经被定义
□过程管控方法已经被文件化□两过程已经建立过程接口□过程绩效与风险被监控□过程记录保存
□使用什么进行（材料、设备）□有谁进行（具备技能、培训）□通过什么标准衡量（绩效指标）□如何进行（参考标准）
地点（实际审核地点）
描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现
Y 符合
NI 观察项
NC 不符合
顾客导向过程相关支持过程相关管理过程适用的条款：过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）
C1市场营销C2报价/项目确定C3订单管理C4产品和过程设计开发
C5产品制造
C6产品放行
C7顾客反馈处理
S3
人力资源管理
M1领导作用M2策划
M3分析评价M4内部审核M5管理评审M6改进
7.27.37.59.1
1、过程是否指定负责人？能力是否满足？
2、过程配置资源是否满足过程需求？
3、过程如何确定培训需求？是否制定培训计划？执行了吗？记录呢？年度培训计划是否达成？
4、是否制定人员顶岗计划？人员资质是否收集？是否过期？
5、针对已确定的岗位是否识别必要的职能，技能要求？如何确保满足要求？
6、岗位之间是否有员工调动存在？调动岗位之前是否对员工技能加以培训并考核？
7、人员不足情况下是否制定应急计划满足生产需求？是否对应急计划措施的有效性验证；人员招聘主要通过哪些途径？
8、新进人员的培训主要有哪些内容识别？有哪些文件规定或方法来支持培训过程？
9、该过程有哪些过程绩效？是否达成，进行监视？统
计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？
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过程方法审核检查表精
编
Document number：WTT-LKK-GBB-08921-EIGG-22986
过程方法审核检查记录表
过程名称： MP1管理评审审核员：页码： 1 of 29
过程方法审核检查记录表
过程名称： MP2内部审核审核员：页码： 2 of 29
过程方法审核检查记录表
过程名称： MP3质量成本控制审核员：页码： 3 of 29
过程方法审核检查记录表过程名称： MP4过程审核审核员：
页码： 4 of 29
过程方法审核检查记录表过程名称： MP5产品审核审核员：
页码： 5 of 29
过程方法审核检查记录表过程名称： MP6矫正与预防管理审核员：页码： 6 of 29
过程方法审核检查记录表
过程名称： MP7经营计划审核员：页码： 7 of 29
过程方法审核检查记录表过程名称： SP1文件控制审核员：
页码： 8 of 29
过程方法审核检查记录表
过程名称： SP2记录控制审核员：页码： 9 of 29
过程方法审核检查记录表
过程名称： SP3资源管理审核员：页码： 10 of 29
过程方法审核检查记录表过程名称： SP4采购管理审核员：
页码： 11 of 29
过程方法审核检查记录表
过程名称： SP5不合格品控制审核员：页码： 12 of 29
过程方法审核检查记录表
过程名称： SP6产品标识与追溯审核员：页码： 13 of 29
过程方法审核检查记录表
过程名称： SP7监视和测量设备控制审核员：页码： 14 of 29
过程方法审核检查记录表
过程名称： SP8受入检验和试验程序审核员：页码： 15 of 29
过程方法审核检查记录表
过程名称： SP9过程检验和试验程序审核员：页码： 16 of 29
过程方法审核检查记录表
过程名称： SP10最终检验和试验程序审核员：页码： 17 of 29
过程方法审核检查记录表
过程名称： SP11基础设施控制审核员：页码： 18 of 29
过程方法审核检查记录表过程名称： SP12模治具管理审核员：
页码： 19 of 29
过程方法审核检查记录表
过程名称： SP13产品防护审核员：页码： 20 of 29
过程方法审核检查记录表过程名称： SP14顾客财产审核员：
页码： 21 of 29
过程方法审核检查记录表
过程名称： SP15金型设计制造管理审核员：页码： 22 of 29
过程方法审核检查记录表过程名称： SP16变更管理审核员：
页码： 23 of 29
过程方法审核检查记录表
过程名称： COP1订单评审与交付审核员：页码： 24 of 29
过程方法审核检查记录表
过程名称： COP2 APQP管理审核员：页码： 25 of 29
过程方法审核检查记录表
过程名称： COP3生产计划审核员：页码： 26 of 29
过程方法审核检查记录表过程名称： COP4生产过程控制审核员：
页码： 27 of 29
过程方法审核检查记录表
过程名称：COP5客户投诉与退货处理审核员：页码： 28 of 29
过程方法审核检查记录表过程名称： COP6顾客满意度测评审核员：页码： 29 of 29