过程审核检查表示例(帮助理解VDA6.3条款)
VDA6.3 过程审核检查表(根据最新标准制订)
XXX电子科技（深圳）有限公司VDA6.3过程审核评分准则（1)评分准则：■分数对符合要求程度的评定：完全符合→10分绝大部分符合，只有微小的偏差”(minor deviation)→8分部分符合，有较大的偏差(significant deviations)→6分小部分符合，有严重的偏差(major deviations)→4分完全不符合→0分■绝大部分符合：指的是证明已满足了约3/4以上的规定要求，并且没有特别的风险。
■少于10分，需有纠正措施。
■不适用的项目：填“N/A”.■最少评审全部问题的2/3。
■带“*”的问题→对过程及产品有特殊的风险。
（2)每个要素的评分：各相关问题实际得分的总和■每个要素评分(%)= × 100%各相关问题满分的总和（3)每个要素的评分：审核结果综合评分的要素说明：①.E G计算要素说明：■P2：项目管理 Project Management→Epm■P3：产品和过程开发的策划→Epp■P4：产品和过程开发的实现→Epr■P5：供方管理→Elm■P6：过程分析/系列生产(serial production)→Epg■P7：顾客支持/满意/服务→EkE G(%)=(Epm+Epp+Epr+Elm+Epg+Ek)/6②.过程分析/管理—乌龟图(P6：生产)各要素说明：■E U1：输入■E U2：工作内容■E U3：支持过程■E U4：材料、资源■E U5：效率■E U6：输出/结果■E U7：零件运输(Transport/Parts Handling)（4)审核结果的综合评分Overall Assessment:■审核结果的综合评分-降级规则如果E G≧90%且P2......P7、 E1......E n、 E U1......E U7都>80%，评为A级；反之，则评为B级(A→B)如果 如果E G≧80%且P2......P7、 E1......E n、 E U1......E U7都>70%，评为B级；反之，则评为C级(B→C)如果。
VDA6.3-2016过程审核检查表范例
实；存在一定程 求，对顾客或后续过程存在 能；但失效会对使用和进一
度的不符合情况
影响
步过程步骤产生负面影响
要求部分得到落实；存在明显不 符合情况
4
要求落实不够;存 过程不满足规定的要求，对 在严重不符合 顾客或后续过程存在影响
产品存在缺陷，对功能产生 影响；失效导致使用受限， 并严重影响进一步过程步骤
无产品缺陷，符合技术标准
完全满足要求
要求基本上++得 过程存在轻微的不符合情 存在产品缺陷，但不会影响
到落实；只有极 况，但不会影响符合顾客规 功能、使用或进一步过程步
轻微的不符合
范和后续过程步骤
骤
要求基本得到落实；只有轻微的 不符合情况
6
要求部分得到落 过程不总是满足规定的要 产品不符合，但不影响功
审核员 审核时机 审核范围
序号
□常规审核 □产品更换生产地点
过程审核报告
审核日期
□新产品首次量产 □其他：
□停产后重新生产
审核发现 审核结果
得分 工序
备注
P2
EPM：
P3
EPDP：
P4
EPDR：
% % EPP % EPZR
总 体
100 %
满意度
P5
%
P6
%
P7
ELM： EPG： EK：
评级:：
% 99 % 100 %
A级
总体满意度/% 90至100 80至89 小于80
对过程的评定 具备质量能力 有条件具备质量能力 不具备质量能力
级别名称 A B C
日 期：
编 制：
批 准：
注：
1.若被审核企业的总符合率超过90%,但其在一个或多个要素上符合率<80%、一个或多个*问题为4分 、一个或多个问题为0分，但其在一个或多个基本出发点上符合率<70%、则必须从A级降到B级。
过程审核检查表示例(帮助理解VDA6.3条款)
生产部
P6.3.1在监控产品/过程质量方面，是否将相关的现任
生产车间提供了个车间质量负责人员的职责权限，明确定义了首件和过程巡检的人员
车间岗位员工按照SOP要求进行自检，车间定期组织对员工进行质量意识培训，并记录
P6.3.2员工是否适合完成委托的任务，其资质是否始终保持？
建立CP使其与FMEA的流程和风险控制点保持一致，确保控制失效后能更新FMEA。
P4.2 产品和过程开发计划中确定的事项是否得到落实？
检查样品的DV试验计划和实施进度均能按照顾客要求实施
P4.3 人力资源是否到位并且具备资质？
目前项目小组成员能满足使用需求
项目小组成员的能力资质，由项目小组编制培训计划，查未能提供小组成员培训记录
审核项目
审核发现
整改措施
责任部门
完成时间
P2.1是否建立项目组织机构（项目管理），并为项目管理以及团队成员确定了各自的任务及权限
1、在APQP控制程序里建立了项目管理的流程，确定了项目组成员职责
P2.2 是否为落实项目规划了必要的资源，相关的资源是否已经到位，并且说明了变更情况
1、在新设备、工装清单上明确了有关顾客对产品追溯性要求所请购的喷码机；
收集有关产品的法律法规和行业规范，并作为外来文件进行管理
业务部
11/1
P3.2* 在得到产品和过程要求的基础上，是否从总体上对可制造性开展了评价?
1、根据以上识别的产品和过程要求清单，项目组展开了产品设计可行性分析、制造可行性分析。
P3.3项工作是否为产品和过程编制了相关的计划？
编制了整个项目大计划，性能试验计划，模具开发计划，MSA和SPC实施计划，但根据目前的项目进展，并没有实时更新项目计划
过程审核VDA6.3检查表
过程审核VDA6.3检查表P2-过程要素最低要求2.1是否建立项目管理及项目组织机构？具有项目管理流程。
详细规定跨职能项目组织机构，并定义联络窗口。
确定项目负责人及小组成员的职责和权限。
项目小组成员有资质来执行项目任务。
项目组织机构能满足顾客要求。
供方被纳入项目管理。
2.2是否为落实项目而规划了所有必要的资源，这些资源是否已经到位，并且体现了变更情况？资源规划应在项目合同的基础上考虑到顾客要求。
制定并落实项目成员规划。
必须考虑员工的工作负荷。
当发生变更（时间、开发规模，等等）时，对资源规划开展复核，必要时加以调整。
这既适用于由顾客发起的变更，也适用于内部变更以及由供方发起的变更。
在资源规划中，要特别留意关键路径。
针对人员和设备（例如测试和实验室设备等）方面必要的项目预算，进行了规划并审批通过。
项目组织机构（与顾客接口）的变更必须进行通报。
P2-过程要素最低要求2.3是否编制项目计划，并与顾客协调一致？项目计划满足顾客的具体要求。
所有内部里程碑以及顾客里程碑都被完整地纳入项目计划。
在项目计划中所定义的里程碑时刻开展评审，以确认所有计划的事项都得到实施，相对应的成熟度等级得到落实。
产品如有特殊的法规方面的认证/批准要求，那么该认证/批准程序要包括在项目策划中。
要确保内部对于项目计划变更的联络沟通。
对于影响到顾客的项目计划变更，要同顾客协商沟通并达成一致。
关键路径产生于项目计划，并顾及到关键的零件范围。
项目计划必须包括具体的项目质量事项。
可从项目计划生成出单独文件（质量管理计划）。
这些计划必须考虑原型件和试生产。
项目计划必须包括涉及采购的具体事项。
可从项目计划生成出单独的详细计划。
2.4是否进行项目质量策划，并对其符合性进行监控？项目质量策划满足顾客特定要求。
产品和过程保证的措施是项目质量策划的内容之一。
产品和过程的验证/确认要求要包含在策划事项中。
策划也考虑到关键零部件和关键供应方（内外部供方）。
定期监控策划的符合性和目标的达成情况。
vda6.3过程审核检查表
VDA6.3过程审核检查表1. 引言过程审核是用来评估组织内部过程的执行情况和有效性的一种方法。
通过过程审核，可以发现和解决潜在的问题，改进组织的运作效率和产品质量。
本文档为VDA6.3过程审核检查表，旨在提供一个详细的审核指南，确保过程审核的全面性和准确性。
2. 过程准备阶段在进行过程审核之前，需要进行一系列的准备工作。
以下是过程准备阶段的关键任务：•确定审核的范围和目标；•选择审核团队成员，并明确各自的角色和责任；•确定审核计划，包括审核时间、地点和持续时间；•获取审核所需的文件和记录，并进行文件审查；•进行初步会议，与审核对象进行沟通和协商。
3. 过程审核阶段在过程审核阶段，审核团队将对所选的过程进行详细审查。
以下是过程审核阶段的关键任务和检查点：3.1 过程目标与策略•过程目标是否明确定义？•过程目标是否与组织的战略目标相一致？•是否制定了相关的过程策略？3.2 过程流程与流程图•是否存在过程流程图？•过程流程图是否清晰明了？•过程流程是否符合实际情况？3.3 过程输入和输出•过程所需的输入是否明确定义？•过程的输出是否符合预期要求？•过程是否能够满足客户和利益相关方的需求？3.4 过程执行和控制•过程的执行是否符合标准和规范要求？•过程的控制措施是否有效？•过程执行中是否存在潜在的风险和问题？3.5 过程绩效和改进•是否进行过过程绩效评估？•过程绩效是否能够持续改进？•过程改进的效果是否可见？4. 过程审核报告和跟进在过程审核结束后，审核团队将准备过程审核报告，并跟进审核结果的实施情况。
以下是过程审核报告和跟进的关键任务：•编写过程审核报告，并包括审核结果和发现的问题；•将过程审核报告提交给审核对象，并协商改进措施；•跟进改进措施的实施情况，并确保问题的解决；•定期评估过程审核的效果，并持续优化审核方法和流程。
5. 总结VDA6.3过程审核检查表是一个用于评估组织内部过程执行情况和有效性的工具。
VDA6.3过程审核检查表(带示例-自动计算符合率)
sum. M3/M4
过程设计的符合度（Level of Compliance Process Design）
0 4 6X 8 10
0 4 6 8X 10
0 4 6 8 10 X
0 4 6 8 10 X
0 4 6 8 10 X
0 4 6 8 10 X 120 100 83 %
第7页共9页 Page 7 / 9
产品设计的符合度（Level of Compliance Product Design） 89 %
第4页共9页 Page 4 / 9
审核员签名（Auditor sign）:______________
ABC有限公司 过程审核检查表
NO：
版次：
修订号：
表格编号：
过过程设计(Process Design)
审核员签名（Auditor sign）:______________
ABC有限公司 过程审核检查表
NO：
版次：
M5
rel
X
供Part B: 生产(Production) M方 5Are only approved quality capable suppliers
used? 是否仅允许已 认可的且有质量能力的供方供货?
rel 是否已获得各阶段所要求的认可/合格证明?
X
有设计评审报告，计计确认报告，试生产确认 报告。
0 4 6 8 10 X
M 2 . 5 Are the required resources available?
是否已具备所要求的产品开发能力?
rel
X
0 4 6 8 10 X
sum. M1/M2
110 98
M3
程
VDA6.3 过程审核查检表(完美排版)
审核员：郝玉莉审核日期： 2018.2.8~9 表单编号： JY-CP-33-F03(A/0)
审核员：郝玉莉审核日期： 2018.2.8~9 表单编号： JY-CP-33-F03(A/0)
审核员：郝玉莉审核日期： 2018.2.8~9 表单编号： JY-CP-33-F03(A/0)
审核员：郝玉莉审核日期： 2018.2.8~9 表单编号： JY-CP-33-F03(A/0)
审核员：郝玉莉审核日期： 2018.2.8~9 表单编号： JY-CP-33-F03(A/0)
审核员：郝玉莉审核日期： 2018.2.8~9 表单编号： JY-CP-33-F03(A/0)
审核员：郝玉莉审核日期： 2018.2.8~9 表单编号： JY-CP-33-F03(A/0)
审核员：郝玉莉审核日期： 2018.2.8~9 表单编号： JY-CP-33-F03(A/0)
审核员：郝玉莉审核日期： 2018.2.8~9 表单编号： JY-CP-33-F03(A/0)
审核员：郝玉莉审核日期： 2018.2.8~9 表单编号： JY-CP-33-F03(A/0)
审核员：郝玉莉审核日期： 2018.2.8~9 表单编号： JY-CP-33-F03(A/0)
审核员：郝玉莉审核日期： 2018.2.8~9 表单编号： JY-CP-33-F03(A/0)。
过程审核检查表规范标准示范(帮助理解VDA6.3条款)
P4.2产品和过程开发计划中确定的事项是否得到落实？
检查样品的DV试验计划和实施进度均能按照顾客要求实施
P4.3人力资源是否到位并且具备资质？
目前项目小组成员能满足使用需求
项目小组成员的能力资质，由项目小组编制培训计划，查未能提供小组成员培训记录
现场物料根据规定区域进行摆放
生产部
10/30
P6.1.3是否按照实际需要对原材料进行了仓储，所使用的运输工具/包装设备是否与原材料的特殊特性相适应？
查工程部门提供包装规范给生产包装现场使用，包装组人已还按照包装规范进行作业
生产管材加工和组装车间半成品的仓储使用铁质周转筐，电子车间、冲压车间使用蓝色塑胶框周转产品
项目组编制了过程控制计划，并针对控制计划的编制生产作业指导书和检验指导书
P4.7是否在量产下开展了试生产，以便获得批量生产放行？
查样品生产记录，样品生产使用的设备与过程工装、工艺过程参数，均采用正式量产所使用的
P4.8采购方面的计划任务是否得到有效的落实？
针对顾客提出的特殊设备、工装、材料均能按时交付产线使用
车间边线仓明确规定了半成品的收发存的要求。
P6.1.4针对各种原材料，要求的标识/记录/放行是否到位？
现场标识均能按照规定要求执行
P6.1.5在量产过程中，是否对产品或者过程的变更开展了跟踪和记录？
建立了变更的管控程序，且对变更的结果进行了追踪验证，并通知顾客变更的内容以获取批准
涉及工艺、图纸变更的，相关的FMEA和CP的也随之更新
P5.7针对各具体的任务，相关的人员是否具备资质，是否定义了责权关系？
各部门需要提供岗位说明书，并要求包含产品/技术规范/顾客特殊要求，标准/法律法规，评价方法（审核，统计）
VDA6.3过程审核检查表(带示例_自动计算符合率)
0 4 6 8 10 X 0 4 6 8 10 X
Is a process development plan available and
are the targets maintained? rel 是否已具有过程开发计划,是否遒守目标值?
已根据产品族系列做了相应的P-FMEA。 PCB板系列接插件产品目前还没有做P-FMEA。
0 4 6 X 8 10
X
第3页共6页 Page 3 / 6
审核员签名（Auditor sign）:______________
ABC有限公司 过程审核检查表
NO： 版次： 修订号： 表格编号：
审核报告编号（Audit Report Nbr.）2005-001
0 4 6 X 8 10
X
M4.2 Is a quality plan prepared?
是否制定了质量计划? rel
X
M4.3 Are the required releases/qualification records
available at the respective times? rel 是否已具备各阶段所要求的认可/合格证明?
0 4 6 X 8 0 4 6 8 10 X
X
M2.2 Is the design FMEQA updated in the project
process and are established measures realized? rel 设计D-FMEA是否在项目过程中补充更新?已确 定的措施是否已落实?
X
M4.6 Are the required resources available?
rel
过程审核检查表示例(帮助理解VDA6.3条款).docx
P2.1 是否建立项目组织机构（项目管理），并1、在 APQP控制程序里建立了项目管理的流程，确定了项为项目管理以及团队成员确定了各自的任务目组成员职责及权限P2.2 是否为落实项目规划了必要的资源，1、在新设备、工装清单上明确了有关顾客对产品追溯性相关的资源是否已经到位，并且说明了变更要求所请购的喷码机；情况P2.3 是否已经编制了一份项目计划表，并1、编制了项目计划，具体的项目时间没有得到有效实施，且与客户进行了协商沟通？没有严格按照项目进度更新项目计划的时间安排。
2、样品阶段的交期变更（例如产品的解冻试验未通过顾按照 XX 公司客户项目的进展，客要求），与顾客进行了沟通，但没有及时更新后续项目更新项目计划，重新评审项目计工程部10/30计划划目前项目计划处于第三阶段，但未对各阶段展开评价，未确认各阶段项目的落实情况。
P2.4 项目管理机构是否可以在项目进行过目前所有的产品结构，外观变更均通知顾客并得到批准，程中提供可靠的变更管理？同时对变更后的结果进行了验证关闭。
对于涉及变更 SOP的，应及时编制更改P2.5 组织内部以及客户相关负责人是否已1、查《工程变更控制程序》和《事态升级控制程序》能经纳入变更管理？清晰规定变更的流程和事态升级的流程，对设计顾客和供应商的变更也会及时通知。
P2.6 是否为项目编制了一份质量管理计查看 APQP项目文件记录，看到在第一阶段编制了《产品划，该计划是否得到落实，落实情况是否被质量保证计划》和在后续阶段里编制了产品生产的控制计定期监控？划。
P2.7 是否建立了事态升级过程，该过程是否建立了《事态升级控制程序》，其中描述了产品设计开发得到有效的落实？过程中涉及的事态升级的流程P3.1 针对具体产品和过程的要求是否已经1、建立了《合同评审控制程序》，明确了识别顾客要求的到位？流程，建立了顾客特殊要求清单；收集有关产品的法律法规和行业规范，并作为外来文件进行管业务部11/1但未能识别该产品有关的法规、技术规范要求理P3.2*在得到产品和过程要求的基础上，是1、根据以上识别的产品和过程要求清单，项目组展开了否从总体上对可制造性开展了评价?产品设计可行性分析、制造可行性分析。
VDA6.3过程审核检查表_案例(参考即可)
and are all changes displayed?
D.工装（模具、刀具、夹具、检具）
设备、工装、人员可满足开发新品的需求
E.检验、试验测试相关用品
。
F.项目所需的预算
建立的项目进度计划表是否满足如下要求
2.3
是否编制项目计划并与顾客进行沟通？Is there a project plan and has this been agreed with the customer?
受审部门(或工序)Auditee Dept.(or Process)
编号No
检查内容Check contents
审核情况描述describes
审核证据/记录
P2 项目管理Project management
MO-P03-19 A/0
评分grade 0 4 6 8 10
组织及客户相关负责人是否纳入变更管理控制系
户比亚迪确认
2.6
是否编制项目质量计划，实施和定期监控项目质 量计划？Is there a QM plan for the project ? is this implemented and monitored regularly for compliance ?
是否编制项目质量计划（可以包含在项目进度计划 表中，应包含对关键零部件供应商的管理），项目 质量计划是否定期监控
审核证据/记录
0
针对项目成立的项目小组是否满足如下要求
A.确定项目负责人
是否建立项目组织架构（项目管理），是否确定 B.小组是否涵盖相关的部门（必要时，包括顾客及 公司制定MO-QC-3《汽车产品质量先期
项目管理者及团队成员任务和权限？Is the project 供应商）
vda6.3过程审核表
根据具体的产品风险，可能存在的要求和证明方面的事例
注意事项（输入输出）和参考文献
P2.1 是否建立了项目组织机构（项目管理），并且为项目管理以及团队成员确定了各自的任务以及权限？
项目管理有能力满足客户要求
设计了一个组建项目管理的过程。
确定了项目负责人和团队成员的权限以及与组织 机构之间的接口。在这其中，包括各方面必要的 落实能力。
P2：项目管理 最低要求/与评价有关的问题点
根据具体的产品风险，可能存在的要求和证明方面的事例
P2.4 项目管理机构是否可以再项目进行过程中提供可靠的变更管理？
项目中的变更管理需要满足特定的客户要求。 —— 时间表
将开展针对变更的可行性检验，并做好相关记录 —— 变更管理过程描述
。
—— 变更表单
针对变更，应及时加以说明，并且和客户协商沟 —— 变更历史
根据具体的产品风险，可能存在的要求和证明方面的事例
注意事项（输入输出）和参考文献
P2.5 组织内部以及客户那里相关负责的人员是否已经被纳入了变更管理？
针对客户，组织内部以及供应商，分别定义了负 责变更管理的人员及其代理人。 针对变更的规模制定了规定（分发，处理时间， 事态升级路径） 必须满足客户就变更管理的要求，或者对此应开 展特定的管理并加以记录。
P2：项目管理 最低要求/与评价有关的问题点
根据具体的产品风险，可能存在的要求和证明方面的事例
注意事项（输入输出）和参考文献
P2.3 是否已经编制了一份项目计划表，并且与客户进行了协商沟通？
项目计划表应满足客户的具体要求。所有内部里 程碑以及客户里程碑都应被完整的纳入项目计划 表，并且定期针对实际发生的变更加以调整。 一旦项目计划表发生变更，则将通过一位指定的 分发人，确保内部的联络沟通。对于不是由客户 触发的项目计划表的变更，需要同客户进行沟通 。 项目计划表会顾及到关键的供应商群体。 而关键路径则来自项目计划表。 质量管理计划必须是项目计划表的组成部分。 对项目计划表中所定义的里程碑，应开展评价 （复查），以确认所有规划的事项是否都得到落 实，并且是否达到了要求的落实程度。
VDA6.3过程检查表
—进行/报请维修与保养
—零件准备/贮存
—进行/报请对检测、试验设备的检定和校准。
4.1.3员工是否适合于完成所交付的任务并保持其素质？
—过程上岗指导/培训/资格的证明
小明回答
—产品以及发生缺陷的知识
—对安全生产/环境意识的指导
—资格证明（例如：焊接证书，视力测定，厂内机动车驾驶证）。
4.1.4是否有包括上岗规定的人员配置计划？
—图纸/订货要求/规范
—质量保证协议
—检验方法、检验流程、检验频次的商定
3.3是否评价供货实物质量？与要求有偏差时是否采取措施？
—质量会谈的纪要
是否发生过来料质量问题（现场IQC）检验记录，处理结果。重新测量的依据夏敏回答
—改进计划的商定与跟踪
—改进后零件的检验记录和测量记录
—对重点缺陷/有问题供方的分析评定。
要素1：过程开发的策划
1.1是否已具有对产品的要求？
---顾客要求
---法规，标准，规定
---物流方案
---技术供货条件（TI）
---质量协议/目标协议
---重要特性
---材料
1.2是否已具有过程开发计划，是否遵守目标值？
---顾客要求
---成本
---进度表：策划认可/采购认可，样件（样车）/试生产，批量生产起始
3.4是否与供方就产品与过程的持续改进商定质量目标，并付诸落实？
—工作小组（由各相关部门组成）
供应商管理方面，是否有供应商的目标、指标要求。夏敏回答
—确定质量、价格及服务的定量目标
—在提高过程受控状态的同时降低检验成本
—减少废品（内部/外部）
---提高顾客满意程度。
3.5对已批量供货的产品是否具有所要求的批量生产认可，可落实所要求改进措施？
VDA6.3过程审核检查表
整个物流是否能确保不混批、不混料并保证可追溯性？
模具/工具,工装,检验、测量和实验设备是否按要求存放？ 分要素
缺陷分析/纠正措施/持续改进〔KVP〕 6.4
是否完整地记录质量数据/过程数据,并具有可评定性？
是否用统计技术分析质量数据/过程数据,并由此制订改进措施？
在与产品要求/过程要求有偏差时,是否分析原因并检查纠正措施的有 效性？
拟制
日期
批准
1/5
检查记录
评 分
日期
FR171004
4.0
审核检查表
受审核部门/产品：体系审核
标准 条款
主要内容
4.6
是否已具备所要求的批量生产能力？
√ 过程审核保管编号： 检查 方法
要素 5 供方/原材料
5.1
是否仅允许已认可的且有能力的供方供货？
5.2
是否确保供方所供产品的质量达到供货协议要求？
对过程和产品是否定期进行审核？
对产品和过程是否定期进行持续改进？
对产品和过程是否有确定的目标值,并监控是否达到目标？
拟制
日期
批准
4/5
检查记录
评 分
日期
FR171004
4.0
审核检查表
受审核部门/产品：体系审核
√ 过程审核保管编号：
标准 条款
主要内容
检查 方法
检查记录
评 分
要素 服务
7
7.1 发货时产品是否满足了顾客的要求？
审核检查表
受审核部门/产品：体系审核
主要内容
√ 过程审核保管编号： 检查 方法
运输/搬运/储存/包装
产品数量/生产批次的大小是否按需求而定？是否有目的地运往下道工 序？ 产品/零件是否按要求储存？运输器具/包装方法是否按产品/零件的特 性而定？
VDA6.3量产产品过程审核检查表
1、不同状态产品应分区域存放 2、不合格品或返工品标注标识 3、隔离区域产品要有不能擅自进入的措施跟进
P 6.2.6
是否采取了措施，防止在材料/零部件流转的过 程中，发生混合/搞错的情况?
1、合理/优化的材料和零部件流转，防止不同物料发生混合 2、必须确保能够识别错误装配件，并能够及时地加以剔除 3、针对剩余料、隔离件、返工件以及经过产品审核后再用的零部件 等，重新投入生产的程序，必须进行明确的规范 4、对于内部搁置的剩余料，必须清点数量，相应加以标识并储存好
运行证据
1、作业文件、检验文件易于得到 2、检测工具配置到位 3、过程参数一览表 4、过程质量控制卡界限设定 5、设备、工装模具编号 6、设备能力证明
P 6.2.2
对生产工艺流程是否进行了放行，并且对设置数 据进行了采集？
P 6.2.3
使用的生产设备是否可以满足客户对具体产品提 出的要求？
＊P 6.2.4
1、过程指标设定 2、对过程实现数据收集与评价 3、当未达成目标时的原因分析和改进记录
1、编制了质量控制卡；对过程数据以及过程参数进行了监控 2、一旦过程出现问题，及时采取了措施并加以记录 3、对于过程的偏差，如对产品有影响，就必须得到客户批准 4、缺陷类型及其发生频次，应记录并分析评价，同时采取针对性的措 施 5、对缺陷成本加以记录，并按失效原因进行评价
1、产品标识/物资流转卡 2、防止不良品混合的管理文件
P 6.3 哪些岗位为过程提供了支持？（人力资源）
最低要求/与评价的相关性
出发点
P 6.3.1
在监控产品/过程质量方面，是否将相关的责权 和权限委托给了员工？
职责
关注点
1、对于员工各自工作范围内的职责、任务以及权限必须加以描述 2、必须定期以合适的方式，推动和提供员工的质量意识 3、应定期向员工通报客户处的质量状况 4、员工应被包括到持续改进过程当中
过程审核检查表示例帮助理解VDA6.3条款
审查项目审查发现整顿举措责任部门达成时间P2.1 能否成立项目组织机构（项目管理），并1、在 APQP控制程序里成立了项目管理的流程，确立了项为项目管理以及团队成员确立了各自的任务目构成员职责及权限P2.2 能否为落实项目规划了必需的资源，1、在新设备、工装清单上明确了有关顾客对产品追忆性有关的资源能否已经到位，而且说了然改正要求所请购的喷码机；状况P2.3 能否已经编制了一份项目计划表，并1、编制了项目计划，详细的项目时间没有获取有效实行，且与客户进行了磋商交流？没有严格依据项目进度更新项目计划的时间安排。
2、样品阶段的交期改正（比如产品的解冻试验未经过顾依据 XX 企业客户项目的进展，客要求），与顾客进行了交流，但没有实时更新后续项目更新项目计划，从头评审项目计工程部10/30计划划当前项目计划处于第三阶段，但未对各阶段睁开评论，未确认各阶段项目的落真相况。
P2.4 项目管理机构能否能够在项目进行过当前所有的产品构造，外观改正均通知顾客并获取同意，程中供给靠谱的改正管理？同时对改正后的结果进行了考证封闭。
关于波及改正 SOP的，应实时编制改正P2.5 组织内部以及客户有关负责人能否已1、查《工程改正控制程序》和《局势升级控制程序》能经归入改正管理？清楚规定改正的流程和局势升级的流程，对设计顾客和供应商的改正也会实时通知。
P2.6 能否为项目编制了一份质量管理计查察 APQP项目文件记录，看到在第一阶段编制了《产品划，该计划能否获取落实，落真相况能否被质量保证计划》和在后续阶段里编制了产品生产的控制计审查项目审查发现整顿举措责任部门达成时间按期监控？划。
P2.7 能否成立了局势升级过程，该过程能否成立了《局势升级控制程序》，此中描绘了产品设计开发获取有效的落实？过程中波及的局势升级的流程P3.1 针对详细产品和过程的要求能否已经1、成立了《合同评审控制程序》，明确了辨别顾客要求的到位？流程，成立了顾客特别要求清单；采集有关产品的法律法例和行业规范，并作为外来文件进行管业务部11/1但未能辨别该产品有关的法例、技术规范要求理P3.2*在获取产品和过程要求的基础上，是1、依据以上识其余产品和过程要求清单，项目组睁开了否从整体上对可制造性睁开了评论?产品设计可行性剖析、制造可行性剖析。
VDA6.3量产产品过程审核检查表
1、工位条件以及环境条件的设计布置适合具体的产品 2、针对污染、损伤以及搞错误判等风险，落实了预防措施 3、工位设计符合人机工程学 1、模具以及测试、检验和测量工具都得到了妥善的仓储和管理 2、所有模具、测试、检验以及测量工具都标识有各自的状态以及变更 等级 3、能够保证清洁和整洁，同时也采取措施避免环境因素的影响 4、发放以及使用均受控且加以记录
1、BOM表（经批准的） 2、物资标识（身份证健康卡） 3、关键部件/零件追溯性记录
1、对变更流程（从初始变更请求直至变更的落实）必须加以明确描 述；对责权关系必须加以规范 2、将客户变更也包括在内 3、在实施前，必须对变更的影响进行分析 4、变更所涉及到的范围必须确认，包括涉及内部及外部、供方 5、批准的技术等级必须得到落实
1、设备预防性维护计划 2、设备预知性维护计划 3、设备维护符合性检查记录 4、关键设备备件最低存量设定 5、关键设备备件配置计划 6、设备停机率分析改进月度报告 7、设备管理台账/设备履历卡/设备操作规程 1、测量器具管理台账 2、测量器具周期检定/校准计划 3、测量器具使用中偏离校准状态的检查记录 4、现场使用的测量器具状态标识 5、测量系统分析报告（MSA）
在生产环节是否对特殊的特性进行了控制管 理？
风险 风险
1、在开始生产前，必须进行初始批准或者重新批准 2、一旦有产品被抽取检验，那么在之后生产的产品必须被隔离直至抽 取检验件被认可为止 3、工艺参数设置计划、设置用辅助工具及基准件必须放置在相应工位
1、实施作业准备验证 2、首件检验记录 3、极限样件配置工位上
运行证据
1、作业文件、检验文件易于得到 2、检测工具配置到位 3、过程参数一览表 4、过程质量控制卡界限设定 5、设备、工装模具编号 6、设备能力证明
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审核发现
整改措施
责任部门
完成时间
是否建立项目组织机构（项目管理），并为项目管理以及团队成员确定了各自的任务及权限
1、在APQP控制程序里建立了项目管理的流程，确定了项目组成员职责
是否为落实项目规划了必要的资源，相关的资源是否已经到位，并且说明了变更情况
1、在新设备、工装清单上明确了有关顾客对产品追溯性要求所请购的喷码机；
查进料检验、过程检验、成品检验包括实验室设备所配置的计量器具/试验监测设备基本能满足目前的使用要求
. 3加工工位以及检验工位是否满足具体的要求
不同加工车间设定了不同环境要求，比如电子车间对光线、温度、洁净度都有要求，水侧工位、机加工岗位都增加了补光设备以满足生产需求
. 4是否根据要求。正确的存放工具，装置和检验工具
员工是否适合完成委托的任务，其资质是否始终保持
对于关键岗位的员工必须出具资质证明或上岗证（例如叉车驾驶证、焊工证、电工证、水测的视力测试等）
查生产部门员工的培训记录和考评记录，应定期组织质量意识培训，员工应知晓出现质量事故的后果
是否编制了员工上岗计划
查生产部员工技能考核后，对每位关键岗位员工所掌握的技能都进行评估并形成矩阵图，对于调岗作业的员工应证实其具备操作该工序的能力
按照XX公司客户项目的进展，更新项目计划，重新评审项目计划
工程部
10/30
项目管理机构是否可以在项目进行过程中提供可靠的变更管理
目前所有的产品结构，外观变更均通知顾客并得到批准，同时对变更后的结果进行了验证关闭。
对于涉及变更SOP的，应及时编制更改
组织内部以及客户相关负责人是否已经纳入变更管理
1、查《工程变更控制程序》和《事态升级控制程序》能清晰规定变更的流程和事态升级的流程，对设计顾客和供应商的变更也会及时通知。
3.查二楼实验室右侧物料周转区域，产品没有任何防护，标识领取时没有采用FIFO的原则
4.另外生产现场存在大量原材料，此时应做到日清日毕，每班结束后应指派专人保护，以防丢失或损坏，必要时可归还仓库。
现场物料根据规定区域进行摆放
生产部
10/30
是否按照实际需要对原材料进行了仓储，所使用的运输工具/包装设备是否与原材料的特殊特性相适应
2.电子车间的工作岗位SOP没有明确标注，该工序的关键控制点、关键特性，检验频次和不合格的应急措施等
3.出现过程返工的，没有提供返工指导书，无法提供具制计划
工程部
10/30
对生产工艺流程是否进行了放行，并且设置数据进行了采集
对于设备故障停机，产品异常停线或者对过程开展改善措施的，都应该对该过程进行确认，放行
项工作是否为产品和过程编制了相关的计划
编制了整个项目大计划，性能试验计划，模具开发计划，MSA和SPC实施计划，但根据目前的项目进展，并没有实时更新项目计划
针对产品和过程开发，是否考虑到了所需的资源
1.进料检验和包装组使用的万用表计数不准，但仍在使用。
根据顾客对产品追溯性要求，需要配备喷码机，但目前还未形成产品可追溯的具体计划；
3.电子仓温湿度有记录但是对于出现温湿度不在合理范围之内的情况下没有管控措施
4.对超出6个月的物料未安排人员进行复检
5.电子仓没有区域划分，除PCB板、电阻、干簧管外其他物料全部随意堆放在栈板上，且货架积灰比较严重
1、仓库建立呆滞物料台账并提交相关部门按期处理，报废品仓库应建立具体台账
仓库
10/30
查工程部门提供包装规范给生产包装现场使用，包装组人已还按照包装规范进行作业
生产管材加工和组装车间半成品的仓储使用铁质周转筐，电子车间、冲压车间使用蓝色塑胶框周转产品
车间边线仓明确规定了半成品的 收发存的要求。
针对各种原材料，要求的标识/记录/放行是否到位
现场标识均能按照规定要求执行
在量产过程中，是否对产品或者过程的变更开展了跟踪和记录
是否已经编制了一份项目计划表，并且与客户进行了协商沟通
1、编制了项目计划，具体的项目时间没有得到有效实施，没有严格按照项目进度更新项目计划的时间安排。
2、样品阶段的交期变更（例如产品的解冻试验未通过顾客要求），与顾客进行了沟通，但没有及时更新后续项目计划
目前项目计划处于第三阶段，但未对各阶段展开评价，未确认各阶段项目的落实情况。
1生产现场的计量器具没有规定的存放地点或者使用工具箱存放，只是随意放在工作台上，有丢失损坏的风险，同时现场的生产模具、治具等部分没有标注使用状态或者变更状态，清洁度保管不到位，上面积灰严重，无人擦拭。
2.查无计量器具的登记、发放等记录
品质部
针对产品和过程是否制定了目标要求
产线的质量目标包括产品交检合格率，工序不良率、产品报废率、每天/周的返工返修数量均有具体的统计分析并改善
1.项目计划的第一二阶段没有获得批准，
2.二阶段样件性能试验报告已出具并获得项目负责人的批准。
3.在样品制作阶段，原材料检验和供应商提交的材质证明已获得批准
4.产品的包装方式没有定义
在样品制作阶段设备、工装、模具已获得验收并批准。
收集定义目前产品的包装规范并受控下发成品包装
工程部
是否针对各个具体的阶段应用了生产控制计划，是否在这些计划的基础上编制了具体的生产和检验文件
针对采购范围，是否获得了必要的认可
新样品在接收前，未对供方的PPAP进行认可
根据物料分类，定义供方PPAP管控程度和类型，并按要求收集供方PPAP
采购部
10/30
采购产品和服务的质量是否得到保证
查在与供方签订的质量协议里规定了每月对供方进行绩效评价的准则，对于指标的达成进行统计，未达成的项目制定了改善措施，例如进料合格率
生产设备/工具的维护及保养是否受控
设备部门应是识别关键设备或仪器，对于这类设备仪器应制定详细的预防性维护保养计划，并建立备品备件的安全库存清单
查车间的设备维护记录，模具使用记录等，对于模具的管理应具备：模具状态标识卡，维修进度管理看板以及管制图控制其使用寿命等措施
通过使用的测量和检验装置，是否能够有效监控质量要求
是否按实际的需要对进厂的货物进行了储存（仓库应根据实际存放条件，定期对库存物料进行巡查，对于相似物料应按照不同颜色标识或存放地点不同来管理，对于有存放周期限制的物料应按照先进先出原则发料，并统计长时间不用的呆滞物料和过期物料）
1、呆滞物料无台账管理：物料没有进行编制呆滞明细表、处理方式及处理期限，没有做到物尽其用、货畅其流、减少资金堆积的目的，2.报废仓无台账 无具体管理措施
针对具体产品和过程的要求是否已经到位
1、建立了《合同评审控制程序》，明确了识别顾客要求的流程，建立了顾客特殊要求清单；
但未能识别该产品有关的法规、技术规范要求
收集有关产品的法律法规和行业规范，并作为外来文件进行管理
业务部
11/1
* 在得到产品和过程要求的基础上，是否从总体上对可制造性开展了评价
1、根据以上识别的产品和过程要求清单，项目组展开了产品设计可行性分析、制造可行性分析。
修订供应商调查表，增加对供应商汽车业务量占比、业务连续性规划的项目调查
采购部
10/30
在供应链上是否考虑了顾客要求
通过联络函的形式告知供方有关顾客要求，并有IQC监控目前的来料状况，查双方签订的质量保证协议有明确要求顾客要求
是否与供应商就供货业绩约定了目标，并且加以落实
在质量协议上有规定供货PPM要求，每月的供方绩效评价统计每个供方的供货PPM是否达标
目前项目小组成员能满足使用需求
项目小组成员的能力资质，由项目小组编制培训计划，查未能提供小组成员培训记录
编制项目组培训计划，策划培训内容
工程部
基础设施是否到位并且适用
查XX公司项目，根据顾客要求公司应设立品质传感其专用的生产线，目前产线已建立并投入使用，针对监视测量设备也在注意采购当中
针对各个具体的阶段，是否在要求的基础上取得了必要的能力证明以及批准
是否采取了措施，防止在材料/零部件流转的过程中，发生混合/搞错的情况
查车间二楼的临时存放区，一个周转箱里存放两种甚至多种产品
物料标识卡必须明确物料的加工状态和检验状态
生产部
在监控产品/过程质量方面，是否将相关的现任
生产车间提供了个车间质量负责人员的职责权限，明确定义了首件和过程巡检的人员
车间岗位员工按照SOP要求进行自检，车间定期组织对员工进行质量意识培训，并记录
查XX公司项目时，生产部门能提供新产品制作的SOP 、图纸、工装、设备等的验收记录，品质部门提供了产品的检验规范
是否只和获得批准且具备质量能力的供应商开展合作
查目前的合格供方，均对其展开了调查和评价，同时采购部门提供了供应商的评价准则，评价包括供应商质量保证PPM、供货、研发能力，但缺少汽车业务量（绝对值，以及占总业务量的百分比），业务连续性规划（如：防灾准备、应急计划）等的调查项目
. 2对收集的质量和过程数据是否可以开展评价
控制计划规定的过程工序首件检验，必须严格执行，查现场IPQC过程检验表，不能体现控制计划要求的检验频次和检验数量
使用的生产设备是否可以满足客户对具体产品提出的要求
查现场未执行连续生产的设备CPK统计分析，无法证明设备过程能力。
同时未能提供产品审核的结果以及计量器具的GR&R证明过程监控能力满足要求。
针对XX公司项目建立了PFMEA，且属于项目计划的一部分展开的分析，在分析过程中识别了过程的特性，并标记在FMEA当中；
建立CP使其与FMEA的流程和风险控制点保持一致，确保控制失效后能更新FMEA。
产品和过程开发计划中确定的事项是否得到落实
检查样品的DV试验计划和实施进度均能按照顾客要求实施
人力资源是否到位并且具备资质
在生产环节是否对特殊的特性进行了控制管理
查控制计划和FMEA均能识别标注产品的特殊特性以及控制要求，