2012年关于证券从业资格考试时间安排考资料
2012年证券从业资格考库及答案最新考试试题库(完整版)
1、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。
A．上市公司价值分析报告B．行业研究报告C．投资策略报告D．投资风险报告2、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。
A．实名信用资金台账B．信用证券账户C．信用资金账户D．客户信用交易担保资金账户3、下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是（）。
A．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据B．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益C．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息D．允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用4、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。
A．证券公司的从业人员B．保险公司的从业人员C．期货经纪公司的从业人员D．基金管理公司的从业人员5、金融期货的主要品种可以分为（）。
A．股指期货B．金属期货C．利率期货D．外汇期货6、下列选项中，属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有（）。
A．停业整顿B．托管C．接管D．行政重组7、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（）。
A．侵害的客体是复杂客体B．在客观方面表现为故意提供虚假信息C．主体为一般主体D．在主观方面必须出于无意8、隐匿或者故意销毁依法应保存的（），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
A．会计凭证B．财务报表C．会计账薄D．财务会计报表9、符合（）条件的证券公司可以成为转融通借人人。
A．具有融资融券业务资格，且业务运作规范B．业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案C．技术系统准备就绪D．具有财务顾问业务资格10、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（）决定。
A．股东会B．股东大会C．董事会D．监事会11、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（）。
2012年证券从业考试《投资基金》：基金销售机构的准入条件
1.基本规定基金销售活动的业务主体是基金管理人，基金管理人也当然地具有销售基金的职责。
基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理基金销售业务，基金管理人与被委托的其他销售机构是一种委托代理关系。
2.商业银行申请基金代销资格应具备的条件（9 点）《证券投资基金销售管理办法》第九条规定：商业银行申请基金代销业务资格，应当具备下列条件：第一，资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定；第二，有专门负责基金代销业务的部门；第三，财务状况良好，运作规范稳定，最近3 年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。
第四，具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。
第五，有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施。
第六，有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准；第七，制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度。
第八，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的1/2，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2 年以上基金业务或者5 年以上证券、金融业务的工作经历；PPkao 考试网第九，中国证监会规定的其他条件。
3.证券公司申请基金代销资格应具备的条件：8 点+4 点《证券投资基金销售管理办法》第十条对证券公司申请基金代销业务资格的规定如下：“除具备本办法第九条第（二）项至第（九）项规定的条件外，还应当具备以下条件：（一）净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定；（二）最近两年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为；（三）没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；（四）没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项。
考试时间表
2012年全国性考试时间表（最新更新）(2012-05-30 15:54:47)考试时间考试名称1月3日上海公务员考试1月7、12、14、28日雅思(IELTS)1月7、8日(部分地区除外)自考1月7日云南省教师资格考试1月8日福建省教师资格考试1月7、8日MPA考试1月7、8日MBA考试1月7、8、9日考研1月8、14日托福1月15日福建选调生考试1月15日福建村官考试2月9、11、18、25日雅思(IELTS)2月5、11、25日托福2月12日重庆选调生考试2月12日重庆村官考试2月25日江苏教师资格考试2月25日四川选调生考试2月25日北京公务员考试2月26日天津选调生考试2月开始会计证3月3日浙江公务员考试3月3日山东选调生考试3月8、10、17、31日雅思(IELTS) 3月4、10、18、24日托福3月10日英语专业八级考试3月11日江苏公务员考试3月17、18日公共英语(1-3级)3月17日期货从业资格3月18日天津公务员考试3月24日山东公务员考试3月24、25日证券从业资格3月24、25日公路造价师3月25日北京教师资格考试3月24至28日计算机等级考试4月7日职称英语4月7日职称日语4月8日安徽公务员考试4月8日河北公务员考试4月12、14、21、28日雅思(IELTS)4月14、22、28日托福4月14、15日咨询工程师4月14、15日(部分地区除外)自考4月14日青海教师资格考试4月15日甘肃教师资格考试4月14至20日精算师考试4月21日英语专业四级考试4月21日云南公务员考试4月21日重庆公务员考试4月21日福建公务员考试4月21日湖南公务员考试4月21日海南公务员考试4月21日山西公务员考试4月21日辽宁公务员考试4月21日湖北公务员考试4月21日陕西公务员考试4月21日至22日黑龙江公务员考试4月21日至22日四川公务员考试4月21日至22日江西公务员考试4月21日至22日广西公务员考试4月21日至22日青海公务员考试4月21日至22日宁夏公务员考试5月10、12、19、26日雅思(IELTS)5月12、20、26日托福5月12、13日投资建设项目管理师5月12、13日会计职称考试5月13日内蒙古教师资格考试5月12至15日注册建筑师5月19日营销师5月19日网络编辑5月19日秘书资格考试5月19日物流师5月19日心理咨询师5月19日期货从业资格5月19至20日电子商务师5月20日企业培训师5月20日人力资源管理5月19、20日理财规划师5月19、20、26、27日卫生资格5月26日安全评价师5月26、27日计算机软件水平考试5月26、27日监理工程师5月26、27日环境影响评价师5月26、27日广告师考试5月26、27日二、三级翻译专业资格(水平)考试5月27日管理咨询师6月2、3日银行从业资格6月7、8、9日高考6月4日至13日ACCA考试6月9、17、30日托福6月10日单证员6月16日英语四六级6月16、17日注册税务师6月16、17日社会工作者6月16、17日土地登记代理人6月16、17日证券从业资格6月16、17日二级建造师6月17日质量工程师7月7、8日(部分地区除外)自考7月14、15、22、28日托福7月7、12、21、28日雅思(IELTS)8月4、9、11、25日雅思(IELTS)8月19、25、26日托福9月1、6、15、22日雅思(IELTS) 9月2日高级会计师9月8、16、22、23日托福9月8、9日价格鉴证师9月8、9日安全工程师9月8、9日设备监理工程师9月8、9日注册资产评估师9月8、9日执业医师9月15、16日司法考试9月15、16日注册会计师9月15至20日计算机等级考试9月15、16日公共英语(1-4级)9月15、16日注册计量师（一级）9月15、16日电气工程师9月15、16日环保工程师9月15、16日注册化工工程师9月15、16日岩土工程师9月15、16日土地估价师9月15、16日物业管理师9月15、16日一级结构工程师9月16日二级结构工程师9月15 期货从业资格9月16日统计从业资格9月22、23日外销员9月22、23日国际商务师9月22、23日注册测绘师9月22、23日一级建造师9月22、23日证券从业资格10月11、13、20、27日雅思(IELTS) 10月13、14日执业药师10月13、27、28日托福10月13、14日房地产估价师10月13、14日房地产经纪人10月13、14日成人高考10月14日出版专业资格10月14日审计师10月14日统计师10月20、21日造价工程师10月20、21日注册城市规划师10月20、21日企业法律顾问10月20、21日(部分地区除外)自考10月22至27日精算师考试10月20、21日招标师10月27日在职MPA10月28日国际货运代理人10月28日四川公务员考试11月3、8、17、24日雅思(IELTS)11月10、18、24 托福11月3日经济师11月4日报关员11月10、11日计算机软件水平考试11月10、11日二、三级翻译专业资格(水平)考试11月10日期货从业资格11月17日秘书资格考试11月17日网络编辑11月17日物流师11月17日心理咨询师11月17日营销师11月17至18日电子商务师11月17、18日理财规划师11月17、18日国际内审师11月18日人力资源管理11月18日报检员11月18日企业培训师11月18日跟单员12月1、2日证券从业资格12月1、6、8、15日雅思(IELTS)12月2、8、22日托福12月3日至12日ACCA考试12月22日英语四六级>>>> 1月份考试报名考试名称报考日期考试日期备注公共英语每年一月第二周的周三至周日每年七月第二周的周三至周日每年三月和九月的第二个周末考试>>>> 2月份考试报名考试名称报考日期考试日期备注报检员考试2月26日至3月18日 4 月22 日国际商务单证考试2月7日至4月30日6月17日top >>>> 3月份考试报名考试名称报考日期考试日期备注高考每年3月（视当地情况而定）每年6月7、8日注册会计师2004年3月15日至4月15日每年的9月中旬全国注册资产评估师考试网上报名时间：3月25日起现场报名时间：3月29日—4月2日补报名：4月26、27日2005年9月9日至11日一级注册建筑师考试2005年3月7日-20日2005年5月14日-17日二级注册建筑师考试2005年3月7日-20日2005年5月14日-15日金融英语证书考试每年3月底4月初5月份最后一个周末物流师考试每年3月5月19日>>>> 4月份考试报名考试名称报考日期考试日期备注全国审计专业技术资格考试2005年4月8—16日（网上）2005年4月12日—4月16日（现场）2005年10月16日全国统计专业技术资格考试2005年4月8—16日（网上）2005年4月12日～16日（现场）2005年10月16日全国经济专业技术资格考试2005年4月13—23日（网上）2005年4月19—23日（现场）2005年11月6日全国物流师职业资格考试考前一个月每年5月和11月全国英语四、六级等级考试一般在每年4月和9月每年6月和1月全国医师资格考试2005年4月10—25日实践技能考试时间为6月20—30日医学综合笔试时间为9月17—18日>>>> 5月份考试报名考试名称报考日期考试日期备注全国国际商务专业人员职业资格考试网上报名：5月12日—28日现场报名：5月24日—28日9月10日-11日秘书职业资格考试考前五十天报考（需提前报读培训机构）每年6月和9月（以准考证为标准）>>>> 6月份考试报名考试名称报考日期考试日期备注北京高等教育自学考试每年6月和12月每年4月和10月国家司法考试6月1日-20日（网上）7月1日至31日（现场）每年九月的第三周周六和周日精算师6月20日-30日9月11-19日计算机等级考试每年6月和12月每年9月和4月国际货运代理每年6月每年9月报关员考试网上报名时间：6月1日—20日现场确认时间：7月1日—10日每年11月份>>>> 7月份考试报名考试名称报考日期考试日期备注公共英语每年一月第二周的周三至周日每年七月第二周的周三至周日每年三月和九月的第二个周末考试>>>> 8月份考试报名考试名称报考日期考试日期备注MCA T（医学院入学测试）考试8月1日TOEFL（托福）考试8月21日课程TOEIC（托业）考试6月1日-7月22日8月22日国际商务专业技术资格8月22日课程资料IELTS考试（北京）8月11,18,25日课程>>>> 9月份考试报名考试名称报考日期考试日期备注韩国语能力考试7月4-31日9月17日课程注册资产评估师每年的3月至4月（以当地人事考试部门公布时间为准）9月7、8、9日资料价格鉴证师9月7、8、9日PETS的1、2、3、4级1月17-22日PETS（1-3）考试时间：9月8日，9月9日；PETS-4级考试时间：9月8日，9月9日注册设备监理师每年的3月份到4月份9月8、9日资料注册安全工程师9月8、9日资料剑桥少儿英语等级证书9月的第三个星期六课程一级建造师8月13日截止9月15日、16日国际商务4月19日-5月9月15日、16日课程资料注册土木工程师9月22日、23日注册电气工程师9月22日、23日注册公用设备工程师9月22日、23日注册化工工程师9月22日、23日全国计算机等级考试(NCRE)6月1-10日9月22日（四级仅每年下半年开考）课程注册结构工程师（一级）9月22日、23日注册结构工程师（二级）9月22日、23日注册国际人力资源师认证考试9月28日课程美国项目管理师认证考试9月份最后一个星期注册会计师5月10-31日9月14、15、16日课程资料>>>> 10月份考试报名考试名称报考日期考试日期备注自考（北京）6月18日-7月18日（网上）10月20、21、27、28日全国翻译证书考试（NAETI）课程资料EMBA10月19、20日课程房地产经纪人考试7月13-18日（北京网上）10月20、21日房地产估价师7月13-18日（北京网上）10月20、21日造价工程师资格考试6月13-29日（北京网上）10月20、21日资料注册城市规划师资格考试10月20、21日执业药师10月20、21日资料企业法律顾问10月20、21日拍卖师4月20日-6月30日10月20日矿业权评估师10月20、21日审计、统计、出版10月20、21日全国电子商务高级职业证书、全国电子商务中级职业证书10月27、28日（当次考试因故缺考或成绩不合格者，可报名参加当年7月和次年1月的重考，重考报名时间分别为6月和12月上旬）。
证券从业资格考试时间
证券从业资格考试时间证券从业资格考试，是由中国证券业协会主办的一项考试，取得证券从业资格证书是证明从业者股票、基金、债券等投资领域专业知识的重要证明，也是从业者独立从事证券业务的资格证明。
那么，证券从业资格考试时间是什么时候呢？一、证券从业资格考试时间概述证券从业资格考试一年分为两次考试，分别为春季考试和秋季考试。
春季考试时间一般在3月底或4月初进行，考试分为两天，即周六和周日，共计两天时间。
秋季考试的时间一般在9月底或10月初进行，考试同样分为两天，也是周六和周日，总共两天的时间。
考试科目为《中国证券投资基金业协会制定的《证券从业人员职业道德考试大纲》》和《中国证券投资基金业协会制定的《证券从业人员资格考试大纲》》。
考生根据自己的从业类型，选择相应的考试。
二、证券从业资格考试时间安排1、报名时间证券从业资格考试报名时间一般会在考试开始前两个月左右，报名时间一般为10天左右，考生可以在指定的网站进行网上报名，缴纳报名费之后，可以登陆网站查询报名信息。
2、准考证领取时间准考证是参加证券从业资格考试必备的证件，准考证领取时间一般在考试前一周左右，考生可以在指定的网站或者视频平台下载或查看准考证信息。
3、考试时间证券从业资格考试花费的时间比较长，一般需要两天，第一天的考试时间为上午9：00开始，下午5:00结束，第二天的考试时间一般也是上午9：00开始，下午5:00结束。
考试内容涉及到职业道德以及相应的专业知识。
三、证券从业资格考试备考建议1、报名时间：报名时间一旦确定，考生就要趁早进行报名，在报名之前，先了解考试的时间地点、考试科目、考试流程以及相应的报名费用等，了解清楚这些信息，才可以更好的进行备考。
2、备考时间：证券从业资格考试需要考生对证券领域相关知识进行全面的掌握，具体包括证券市场的基本知识、投资基金、期货市场和衍生品市场等领域的重要知识点。
考生在备考期间，可以通过书籍、课程以及一些券商提供的辅导视频进行学习。
2012年6月证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真模拟题.
2012年6月证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真模拟题三(含答案详解(供2011年9月-2012年6月考试用一、单选题(每题0.5分,共30分,以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。
B类证券公司应当按照相关规定基准计算标准的(计算有关风险资本准备。
A.0.8B.1C.1.5D.2作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指(。
A.证券面值/GNPB.证券市值/GDPC.证券面值/GDPD.证券市值/GNP通常情况下,证券的收益率(。
A.与偿还期成正比,与风险性成反比B.与偿还期成反比,与风险性成反比C.与偿还期成正比,与风险性成正比D.与偿还期成反比,与风险性成正比《证券业从业人员执业行为准则》于(由(正式颁布实施。
A.2008年1月19日.中国证监会B.2008年1月19日.中国证券业协会C.2009年1月19日.中国证券业协会D.2009年3月9日.中国证监会2005年4月29日,经国务院批准,中国证监会发布(,启动了股权分置改革试点工作。
A.《关于上市公司股权分置改革的指导意见》B.《上市公司股权分置改革管理办法》C.关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》D.《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》《证券业从业人员执业行为准则》规定,从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规补国家有关部门依法查处的,机构应在作出处分决定.知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起(个工作日内向中国证券业协会报告。
A.3B.5C.10D.15无记名股票与记名股票的差别主要表现在(。
A.股票编号B.股票名称C.股票的记载方式D.股东权利证券市场监管的主要手段是(。
A.经济手段B.法律手段C.行政手段D.自律方式债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况,灵活地转让债券提前收回资金。
这一特征称之为(。
A.偿还性B.流动性C.安全性D.收益性同一类型的债券,长期债券利率比短期债券高,这是对(的补偿。
2012年考试时间表(包括各地的考试)
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5月12、13日
会计职称考试
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5月13日
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5月12至15日
注册建筑师
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5月19日
营销师
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7月7、12、21、28日
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7月28、29日
政法干警考试
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八月
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8月4、9、11、25日
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2月9、11、18、25日
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2月5、11、25日
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2月12日
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2012年证券从业资格考试《投资分析》第八章习题单选题
2012年证券从业资格考试《投资分析》第八章习题：单选题第八章金融工程学应用分析单项选择题。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。
1．我国证券分析师的自律组织是（）。
A．中国证监会B．中国证券业协会C．中国证券业协会证券分析师专业委员会D．证券交易所投资分析师委员会2．目前世界上影响最大的证券分析师团体是（）。
A．ASFAB．AIMRC．EFFASD．FLAAF3．证券分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议做出之日起不少于（）。
A．1年B．2年C．3年D．4年4．我国证券分析师执业道德的十六字原则是（）。
A．公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职B．独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平C．谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公平D．独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平5．证券分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当做到（）。
A．履行保密义务B．可以传递给委托单位C．不可以传递给投资人或委托单位，但可以间接建议他们买卖证券D．将信息提供给媒体，以保证信息披露的公正性6．证券分析师与律师、会计师在执业特点上不同点是（）。
A．对既往事实进行沿判，并得出结论B．设有自律性组织C．利用既有信息，对未来趋势进行分析预测D．结论具有确定性、惟一性7．下列的说法，正确的是（）。
A．证券分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议做出之日起不少于两年B．证券分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露，但可建议投资人或委托单位买卖C．证券分析师在十分确定的情况下，可以向投资人或委托单位做出保证D．证券分析师应当对投资人和委托单位根据其资金量和业务量的大小区别对待8．（）年ICFA与FAF合并，成立了现在的投资管理与研究协会（AIMR）。
2012年证券从业资格考试(附答案)最新考试题库(完整版)
1、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。
A．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯B．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯C．行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪D．行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪2、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（）年。
A．5B．10C．15D．203、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。
A．具备3年以上保荐相关业务经历B．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D．未负有数额较大到期未清偿的债务4、发行人披露的招股意向书除不含（）以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。
A．发行价格B．筹资金额C．发行数量D．筹资费用5、当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的（）情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。
A．自然人申请变更B．法人申请变更C．合伙企业申请变更D．创业投资企业申请变更6、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。
A．薪酬与提名委员会B．审计委员会C．风险控制委员会D．风险规避委员会7、5%～5%缴纳基金C．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入D．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入8、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（）。
A．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的B．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的C．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的D．其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的9、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。
2012年证券从业资格考试证券基础知识第三章习题多选题(1)
2012年证券从业资格考试证券基础知识第三章习题：多选题（1）2012年证券从业资格考试证券市场基础知识第三章习题·单选题（1）·单选题（2）·单选题（3）答案部分单选题·多选题（1）·多选题（2）·多选题（3）答案部分多选题·判断题（1）·判断题（2）·判断题（3）答案部分判断题证券从业资格考试证券基础知识第三章多选题1．债券的特征包括（）。
A．偿还性B．风险性C．收益性D．安全性2．债券与股票的比较，正确的是（）。
A．股票风险较大，债券风险相对较小B．债券是一种有期投资，股票是一种无期投资C．债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定D．发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司3．在实际经济活动中，债券收益可以表现为（）。
A．资本利得B．利息收入C．再投资收益D．债务人违约金4．根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（）。
A．浮动利率债券B．附息债券C．零息债券D．息票累积债券5．发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有（）。
A．市场利率变化B．资金使用方向C．筹资者的资信D．债券变现能力6．债券的票面要素包括（）。
A．债券发行者名称B．债券的到期期限C．债券的票面价值D．债券的票面利率7．关于债券的票面价值描述正确的是（）。
A．债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑B．票面金额定得较小，发行成本也就较小C．票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D．在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准8．欧洲债券的描述正确的是（）。
A．欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币B．由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券C．债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家D．欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准9．可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式是（）。
2012考试日历
10月20、21日 9月15、16日
注册城市规划师 注册电气工程师
9月15、16日
注册环保工程师
5月12、13日
注册建筑师二级
5月12、13、14、15日
注册建筑师一级
9月16日 9月15、16日
注册结构工程师二级 注册结构工程师一级
9月8、9日 6月16、17日
注册设备监理师 注册税务师
9月15、16日
计算机和网络技术、电子商务的概念和模式 、网站管理与制作、电子商务系统建设、网 截止4月12日(上半年)，截止10月12 络营销与采购、电子交易与电子支付、电子 日(下半年) 商务物流管理、电子商务项目的实施与管理 、电子商务安全和法律法规、移动电子商务 口译：2月27日至4月13日（上半 自2008年起，英、法、日、俄、德、西、阿 年）；笔译：2月20日-3月30日（上 等7个语种、二、三级口笔译共29种58个科 半年）、8月27日-9月20日（下半 目考试已在全国范围内成功推开 年） 考试共设3个科目：《建设工程施工管理》 和《建设工程法规及相关知识》（客观 题）；《专业工程管理与实务》（分建筑工 徐州：3月5日至25日；各市不一 程、公路工程、水利水电工程、市政公用工 程、矿业工程和机电工程7个专业，主观题+ 客观题） 房地产基本制度与政策(含房地产估价相关 2011年7月1日-7月22日（江苏）； 知识)、房地产开发经营与管理、房地产估 今年未公布 价理论与方法、房地产估价案例与分析 《房地产基本制度与政策》。《房地产经纪 2011年7月1日-7月22日（江苏）； 相关知识》。《房地产经纪概论》和《房地 今年未公布 产经纪实务》 2011年是6月1日至10月20日，今年 外贸跟单基础理论、外贸跟单操作实务 未公布，全国统一
证券从业资格考试
考试方式
全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行，单科考试时间为120分钟。
时间安排
根据证券业协会《中国证券业协会2013年度考试计划》，2013年共举办四次证券从业资格考试（全国统考） 和六次证券从业资格预约式考试，考试分别在3月、6月、9月和11月。第一次、第二次证券从业资格考试（全 国）、第一、二、三、四次证券从业资格预约式考试使用2012年版考试大纲及教材，第三次、第四次证券从业资 格考试（全国）、第五、六次证券从业资格预约式考试使用2013年版考试大纲及教材。
条件方式
自2015年7月起年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考 试。入门资格考试合格的，均可参加专业资格考试和管理资质测试。
（一）年满18周岁； （二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭； （三）具有完全民事行为能力。 报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。报名费每单科人民币70元，缴付方 式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。
目录
014 相关细则 016 处理办法
证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书， 是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。
产生背景
1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管 理制度。根据这个规定，我国于1999年第一次进行了证券投资咨询资格考试，当年报考人数达9100人，实际参加 考试的人数为8800人，合格分数线为72分，合格率为44%。
2002年9月、12月分别举行两次从业人员资格考试。单科考试时间为120分钟。单科考题量分别为200题，考 试题型仍然为多选题、单选题、判断题三种题型。考试报名限制为证券公司、证券投资基金管理公司、证券投资 咨询机构、证券登记结算机构、金融资产管理公司、商业银行基金托管部及基金销售相关工作人员，以及中国证 监会认定的其它机构证券业务相关工作人员。
2012年全国各类考试时间表
证券从业资格考试 PETS 期货从业资格考试 TEF 法语
考试 考试 考试 考试
6 日、7 日 13 日、 14 日 20 日、 21 日
国际物流师 J.TEST 职称英语考试 教师资格认证考试
考试 考试 考试 考试
11 日、 12 日 14 日 28 日
2012 年 4 月考试安排 上海外语口译证书考试 LCCIEB 秘书证书 投资建设项目管理师 TSE 考试 考试 考试 考试 4日 7 日-13 日 10 日、 11 日 全国计算机等级考试(NCRE) 公安（刑侦、技侦） 注册咨询工程师（投资） 自考 考试 考试 考试 考试 7日 11 日 17 日、 18 日 18 日-19 日
2012 年全国各类考试时间表
2012-02-01 14:55 胶东在线 【大 中 小】
龙年已至，小编汇总了 2012 年全国各类考试时间表，以供考生参考。烟台市的各类考试的具体时间安排考生可随时关注烟台 考试网(/examin/)。 2012 年 1 月考试安排 自考 MBA 联考 法律硕十 考试 考试 考试 9 日-11 日 20 日 20 日 中英合作金融管理/商务管理专业 硕士研究生入学考试 考试 12 日-14 日 考试 20 日-22 日
2012 年 5 月考试安排 同等学力申硕 计算机技术与软件专业技术资格考试 全国会计专业技术资格考试 考试 30 日 考试 22 日、23 日 考试 15 日、16 日 环境影响评价工程师 监理工程师执业资格考试 管理咨询师 考试 8、9 日 考试 8、9 日 考试 9 日
义 意 分 有 具 阶 台 新 上 再 兴 蜀 治 实 地 落 神 精 示 指 要 重 作 工 川 四 记 书 总 平 近 和 署 部 策 决 项 各 九 十 的 党 推 对 这 ， 动 ”活 研 调 论 讨 、 习 学 “大
2012年证券从业资格考试《证券投资基金》真题及答案
2012年证券从业资格考试《证券投资基金》真题及答案一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1.基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括( )。
A.基金代销机构B.基金管理人C.基金托管人D.基金份额持有人2.持续推出各类产品，新形成的基金产品线通常归为( )类型。
A.综合式B.平衡式C.垂直式D.水平式3.投资者提交基金认购申请后，一般最早可于( )日到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A.T+3B.T+1C.TD.T+24.公司型基金与契约型基金的区别是( )。
A.规模大小B.是否上市C.资金是否公募D.是否具有独立法人资格5.信息管理平台应用系统支持系统的规范不包括( )。
A.涉及基金投资人信息和交易记录的备份应在不可修改的介质上保存15年B.敏感数据在公网的传输应当进行可靠加密C.系统数据应当按月备份D.系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证监会备案6.契约型基金运作关系中，处于核心地位的是( )。
A.基金管理人B.基金托管人C.基金监管机构D.基金持有人7.基金赎回费在扣除手续费后，余额不低于赎回费总额的( )，应归入基金财产。
A.25%B.30%C.20%D.10%8.开放式基金首次募集，期限为该基金发售之13起( )内。
A.4个月B.3个月C.2个月D.1个月9.基金管理公司投资决策的一般程序是( )。
A.公司研究发展部提出研究报告、投资决策委员会决定基金的总体投资计划、基金投资部制定投资组合的具体方案、风险控制委员会提出风险控制建议B.投资决策委员会决定基金的总体投资计划、公司研究发展部提出研究报告、基金投资部制定投资组合的具体方案、风险控制委员会提出风险控制建议C.基金投资部制定投资组合的具体方案、风险控制委员会提出风险控制建议、投资决策委员会决定基金的总体投资计划、公司研究发展部提出研究报告D.风险控制委员会提出风险控制建议、投资决策委员会决定基金的总体投资计划、公司研究发展部提出研究报告、基金投资部制定投资组合的具体方案10.基金资产估值需考虑的因素不包括( )。
证券交易2012年真题答案解析
证券从业考试证券交易2012年真题答案解析参考答案一、单项选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
)1. B当日被待交收处理的固定收益证券下一交易日可以卖出。
2. B资产管理业务，资产托管机构负责保管客户委托资产。
3. A证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是时间优先，客户优先。
4. D以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的自营业务。
5. C客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料。
一般包括：融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。
6. A目前我国基金交易免收过户费。
7. A客户买卖股票的原因和依据不属于证券经纪商保密的范围。
8. C上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其发行价(证券交易所另有规定的除外)。
9. B临时公告例行停牌1个小时。
10. C对手方最优价格申报是指以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格。
11. A沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的3‰。
12. C中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施不包括记过。
13. D1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。
14. C1/3以上监事发生变动属于内幕信息。
15. D新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称“招标购买方式”。
16. C全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年。
17. C全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。
18. C因连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股。
证券从业资格介绍
证券从业资格考试介绍前言：鉴于实在是太多人想了解证券从业资格证相关知识，特意将从一些已考的童鞋了解到的经验和自己搜集的各种资料归纳整理，助你从零开始认识证券从业资格考试。
证券业目前是国内高收益、高风险行业，是金融行业重要的支柱。
随着金融体制改革不断深化，银行、保险以及社保基金介入证券领域投资，金融业掀起了金融人才的竞争，同时国外金融机构也开始竟相涌入中国，金融人才的薪金更是“水涨船高”。
证券从业资格证作为证券行业唯一的资格证书，成为从事证券行业工作的主要依据之一。
证券从业资格考试证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券从业资格证书是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。
证券从业人员资格考试证书:该证书是全国性质的资格认证考试，是我国国家金融机构进行认证的资格证书，有较高的含金量。
证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。
据权威机构统计，证券业人员是“薪”情最好的，平均月薪在5000元以上。
考试价值证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行及非银行媒体、政府经济部门的重要参考，是个人财商水平的一个体现，是个人进行投资获利的知识工具。
世界证券投资大师、个人财富与比尔*盖茨比肩、目前全球唯一依靠证券投资跻身世界首富的沃伦*巴菲特曾经说过：“如果一个即“如何才能很快致富？”我会一只手捂”中国的“华尔街”对每一个有志者开放了！证券从业无论在国内、国外都是“金领”业，知识和能力是跨入这个行业、成就人生的根本。
PS:证券从业资格证书是证券业的入门证书，按照法律规定，证券从业人员必须要具备相应证券从业资格证书。
但有了资格证不代表一定能进入证券业，还要看个人实际能力，就业市场需求情况等。
在考证的过程中，可以学习到很多基础的证券知识，这对日后的投资理财有很大帮助。
2012年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真试题(含答案解析)
2012年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真试题（含答案详解）（2012年3月考试试用）一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
）1.有价证券本身( )。
A．没有价值，但有价格B．有价值，而且有价格C．没有价值，也没有价格D．有价值，但没有价格2.证券市场按层次结构关系，可以分为( )。
A．发行市场与流通市场B．场外市场与交易所市场C．商品市场与金融市场D．货币市场与资本市场3.下述说法正确的是( )。
A．证券市场难以化解资本的供求矛盾B．证券市场交易对象仅限于股票，因此又被称为股票市场C．证券的风险与收益成反比关系D．证券市场是价值直接交换的场所4.以下既可以发行股票，又可以发行债券的机构是( )。
A．地方政府B．国资委C．股份公司D．中国证监会5.社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不得低于( )。
A．20％B．30％ C．40％ D．50％6.下列不属证券中介机构的有( )。
A．证券业协会B．会计审计机构C．律师事务所D．资产评估机构7.世界上第一个股票交易所是( )。
A．纽约证券交易所B．阿姆斯特丹证券交易所C．伦敦证券交易所D．美国证券交易所8.在资本市场上占有重要地位的国债是( )。
A．长期国债B．无期限国债C．国库券D．短期国债9.1999年11月4日，美国国会通过( )，标志着金融业分业制度的终结。
A．《商业银行法》B．《格拉斯—斯蒂格尔法案》C．《金融服务现代化法案》D．《金融服务法案》10.中国人自己创办的第一家证券交易所是( )。
A．北平证券交易所B．上海证券交易所C．深圳证券交易所D．天津市企业交易所11.上海证券交易所和深圳证券交易所正式营运时间分别是( )。
A．1992年10月1991年7月B．1991年7月1990年12月C．1990年12月1991年7月D．1991年7月1992年10月12.股票实质上代表了股东对股份公司的( )。
2012证券从业资格考试证券市场基础知识A卷试题及答案
2012年9月24日《证券市场基础知识》第一、二章考题A卷一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。
第1题1分，其余每题1.5分，总共31分。
)1、世界上第一个股票交易所于1602年在（ A ）成立。
A.荷兰的阿姆斯特丹B.美国的纽约c.美国的华盛顿D.英国的伦敦2、对社会公益基金认识不正确的是（ B ）。
A．将收益用于指定的社会公益事业的基金B．福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C．我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值D．社会公益基金属于基金性质的机构投资者3、按（ B ）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A．募集方式B．是否在证券交易所挂牌交易C．证券所代表的权利性质D．证券发行主体的不同4、下面关于我国社保基金的叙述，不正确的是（ B ）。
A、其资金来源包括两部分：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金B、全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券C、其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券D、社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%5、2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立（ A ）。
A.泛欧交易所B.纽交所一泛欧证交所公司C.CME集团有限公司D.伦敦国际金融期权期货交易所6、证券的基本功能不包括（D ）。
A．筹资—投资功能B．定价功能C．资本配置功能D．规避风险功能7、1999年11月4日，美国国会通过（ A ），标志着金融业分业制度的终结。
A.《金融服务现代化法案》B.《格拉斯一斯蒂格尔法案》c.《证券交易所法》D.《格林斯潘法》8、根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（）;加人后3年内，外资比例不超过（A ）。
券商从业资格考试指南与复习资料
券商从业资格考试指南与复习资料
近年来，随着券商行业的迅速发展，越来越多的人开始关注券商从业资格考试。
作为券商从业人员的基本要求，从业资格考试的通过对个人的职业发展和未来发展空间具有重大意义。
为了让大家更好地了解券商从业资格考试，下面将为大家介绍相关的指南和复习资料。
一、券商从业资格考试指南
1、考试内容
根据国务院颁布的《券商人员从业资格管理办法》规定，券商从业资格考试内容主要包括证券基础知识、证券市场基本规则、投资银行业务、金融市场基础知识等。
2、考试形式
券商从业资格考试采用网络考试形式，考生在规定时间内完成考试，并通过给定的网址答题。
3、考试时间和地点
每年的券商从业资格考试分为春季和秋季两次，考试时间通常为3月和9月，考试地点在各市场管理机构指定的考点。
二、券商从业资格复习资料
1、教材
《证券从业资格考试大纲与解题技巧》是券商从业资格考试的必备教材，包含了考试的所有内容和解题技巧，是考生复习的重要参考书。
2、视频教程
对于有学习视频喜好的考生来说，可以选择专业的券商从业资格考试教学视频，这既能提高学习效率，又能够加深考生对知识点的理解和记忆。
3、在线测试
在线测试是一种可以让考生快速检验自己学习成果的方式，通过参加在线测试，考生可以更好地了解自己的学习进度和薄弱环节，以便进行有针对
性的复习。
总的来说，券商从业资格考试对个人的职业发展具有重要的意义，因此考生必须全面、系统地掌握相关知识和技巧，才能更好的通过考试。
希望以上的内容对考生参加券商从业资格考试有所帮助。
2012年证券从业考试《基础知识》题库精选三(附答案)
全国证券从业人员资格考试证券市场基础知识模拟练习题及参考答案03一、单选［共35题，每题1分，总计35分］1、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有的（）凭证。
A．所有权或使用权B．租赁权或转让权C．收益权或处分权D．使用权或转让权2、（）是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
A．有价证券B．无价证券C．上市证券D．资本证券3、1998年12月，（）的颁布，是我国证券市场发展史上的重要里程碑，标志着我国证券市场进入了规范发展的新时期。
A．《中华人民共和国公司法》B．《股票发行与交易管理暂行条例》C．《中华人民共和国证券法》D．《中华人民共和国证券投资基金法》4、我国早期的股票发行制度是（）。
A．行政审批制B．核准制C．政府分配制D．注册制5、股票交易实际是对（）的转让买卖。
A．未来投资权B．未来决策权C．未来收益权D．未来参与权6、股价的变动通常比实际经济的繁荣或衰退（）。
A．领先B．滞后C．同时D．不能确定7、注册地在内地、上市地在香港的股票是（）。
A．H股B．B股C．N股D．S股8、国际债券的计价货币通常是（），以便在国际资本市场筹措资金。
A．外国货币B．国际通用货币C．本国货币D．本国货币或外国货币9、我国发行国际债券始于20世纪（）初期。
A．60年代B．70年代C．80年代D．90年代10、基金份额持有人大会由（）召集。
A．基金份额持有人B．基金管理人C．基金托管人D．基金发起人11、我国《基金法》规定，基金管理公司的主要股东注册资本不得低于（）人民币。
A．2亿元B．3亿元C．4亿元D．5亿元12、某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为（）。
A．2元B．1.5元C．2.5元D．1元13、就封闭式基金而言，对上市流通的有价证券，以（）估值。
A．估值日证券交易所挂牌的该证券平均价B．估值日证券交易所挂牌的该证券最低价C．估值日证券交易所挂牌的该证券收盘价D．估值日证券交易所挂牌的该证券开盘价14、根据我国《基金法》，以下不是我国基金主要投资目标的是（）。
2012年证券从业考试基础知识考理论考试试题及答案
1、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
A．全体员工B．经纪业务经办人员C．证券经纪人D．实习或见习人员2、下列属于客户征信调查内容的是（）。
A．投资经验B．诚信记录C．还款能力D．关联关系3、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括（）。
A．合法经营原则B．自主经营原则C．自负盈亏原则D．实现资产保值增值的原则4、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。
A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制5、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（）。
A．姓名B．从业资质证明C．年龄D．所在营业网点6、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（）。
A．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务B．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准C．根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理D．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴7、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。
A．内部控制制度B．合规制度C．人力资源状况D．财务状况8、下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有（）。
A．被实行特别处理和被暂停上市的A股B．基金C．债券D．央行票据9、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。
A．提供虚假、误导性信息B．采取正当竞争手段开展业务C．诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动D．诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动10、股份有限公司的股东大会分为（）。
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1、投资主办人有（）情形的，不予通过年检。
A．不符合一般证券业从业人员有关规定
B．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
C．被中国证券业协会采取纪律处分未满2年
D．3年内没有管理客户委托资产
2、上市公司及其（）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。
A．高级管理人员
B．实际控制人
C．董事
D．控股股东
3、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。
A．融资融券业务资格申请书
B．股东会关于经营融资融券业务的决议
C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
D．中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件4、下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有（）。
A．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
B．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款
C．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
5、下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有（）。
A．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
B．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款
C．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
6、从事证券业务的专业人员包括（）。
A．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员
B．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员
C．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
D．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
7、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（）。
A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明
B．进入证券公司的营业场所检查
C．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料
D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
8、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（）。
A．国家对证券市场的管理制度
B．股东的合法权益
C．债权人的合法权益
D．公众的合法权益
9、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（）。
A．研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告
B．投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性
C．研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息
D．研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告
10、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。
A．融资融券业务资格申请书
B．股东会关于经营融资融券业务的决议
C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
D．中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件11、当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的（）情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。
A．自然人申请变更
B．法人申请变更
C．合伙企业申请变更
D．创业投资企业申请变更
12、发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（）。
A．发行股票发行数额在500万元以上的
B．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
C．利用募集的资金进行正常经营活动的
D．转移或者隐瞒所募集资金的
13、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（）。
A．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务
B．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准C．根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理
D．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴
14、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（）活动。
A．经营方式创新
B．业务或者产品创新
C．组织创新
D．激励约束机制创新
15、证券公司章程中的重要条款包括（）。
A．证券公司的名称、住所
B．证券公司的组织机构
C．证券公司对外投资、对外提供担保的类型
D．证券公司的解散事由与清算办法
16、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（）。
A．有100万元人民币以上的注册资本
B．分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
C．有健全的内部管理制度
D．有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
17、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括（）。
A．合法经营原则
B．自主经营原则
C．自负盈亏原则
D．实现资产保值增值的原则
18、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向（）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。
A．证券公司
B．公安机关
C．证券业自律组织
D．国务院证券监督管理机构
19、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（）。
A．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员
B．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员
C．商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员
D．证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员
20、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（）。
A．建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务
B．建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全
C．建立健全客户账户管理制度
D．建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷
21、收购要约的期限可以是（）日。
A．20
B．35
C．50
D．65
22、诚信信息查询记录包括（）。
A．查询者
B．查询对象
C．查询原因
D．查询时间
23、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。
A．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
B．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法
C．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
D．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。