2016年证券从业资格考前冲刺试题
2016证券从业考试模拟试题及答案解析
2016证券从业考试模拟试题及答案解析2016年10月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?证券从业考试栏目为大家分享“2016证券从业考试模拟试题及答案解析”,希望对考生能有帮助。
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2016证券从业考试模拟试题及答案解析一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分)1.在( )中，证券当前价格完全反映所有公开信息，仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助，未来的价格变化依赖于新的公开信息。
A.半强势有效市场B.强势有效市场C.半弱势有效市场D.弱势有效市场2.( )对市场上的“羊群效应”、股价瞬间暴涨暴跌等非理性现象的解释，为人们理解金融市场提供了一个新的视角。
A.基本分析流派B. 有效市场理论C.个体心理分析D.行为金融学3.以宏观经济形势、行业特征及上市公司的基本财务数据作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派称为( )。
A. 行为分析流派B. 技术分析流派C.基本分析流派D.学术分析流派4.关于基本分析法，下列说法错误的是( )。
A.根据证券市场自身变化规律得出结果的分析方法B.对决定证券价值及价格的基本要素进行分析C.评估证券的投资价值，判断证券的合理价位，提出相应的投资建议D.以经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理为依据5.基本分析法主要适用于( )的证券价格预测以及相对成熟的证券市场和预测精确度要求不高的领域。
A.价格变动幅度大B.收益率不稳定C.行业稳定性高D.周期相对比较长6.投资者作为战略投资者，通过对证券母体注入战略投资的方式，培养证券的内、在价值与市场价值的投资理念属于( )。
A.价值发现型投资理念B.价值挖掘型投资理念C.价值培养型投资理念D.价值创造型投资理念7.下列关于证券交易所的说法，不正确的是( )。
帮考网-2016年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考题
A ：投资者的证券托管是自动实现 B ：投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管 C ：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限 D ：托管制度是和指定交易制度联系在一起
答案：D 解题思路：对于在上海证券交易所交易的证券，其托管制度是和指定交易制度联系在一起的。
本题考查重点：教材第三章第三节：我国证券托管制度的内容
Ⅱ 可转换债券 Ⅲ 剩余期限超过 365 天低于 397 天的债券 Ⅳ 信用等级在 AAA 级以下的企业债券 A：Ⅰ、 Ⅳ B：Ⅰ、 Ⅱ 、Ⅳ C：Ⅰ、 Ⅲ D： Ⅲ 、 Ⅳ 答案：B 解题思路：目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括：①现金。②1 年以内 （含 1 年）的银行定期存款、大额存单。③剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券。④ 期限在 1 年以内（含 1 年）的债券回购。⑤期限在 1 年以内（含 1 年）的中央银行票据。⑥ 剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的资产支持证券。⑦中国证监会、中国人民银行认可的 其他具有良好流动性的货币市场工具。货币市场基金不得投资于以下金融工具：①股票。② 可转换债券。③剩余期限超过 397 天的债券。④信用等级在 AAA 级以下的企业债券。⑤国内 信用评级机构评定的 A-1 级或相当于 A-I 级的短期信用级别及该标准以下的短期融资券。⑥ 流通受限的证券。⑦中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。 本题考查重点：教材第五章第一节：货币市场基金管理内容 第 19 题：关于欧洲债券，以下说法正确的是（）。 I 也称无国籍债券 II 是一种传统的国际债券 III 在美国发行的欧洲债券称为扬基债券 IV 票面使用的货币一般可自由兑换货币 A：I、II、 IV B：I、II、III、IV C：II、III
2016-2017证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前提分试卷
2016-2017证券从业资格考试《证券市场基础》考前提分试卷单项选择题1.以下关于我国银行间债券市场非金融企业债券融资工具的说法，错误的是()。
A.由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级B.由金融机构承销C.在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算D.在证券交易所交易2.证券投资基金是指通过公开发售()募集资金的一种投资方式。
A.理财产品B.有价证券C.企业债券D.基金份额3.《证券投资基金法》的核心是规范证券投资基金活动，保护()及相关当事人的合法权益。
A.基金管理人B.基金托管人C.基金监管机构D.基金份额持有人4.证券交易所必须限定()。
A.上市公司数量B.会员数量C.证券交易数额D.交易席位数量5.下列不属于行业因素对股价影响的表现的是()。
A.某些重要领域可能会因政府保护，而在外部冲击下股价没有大幅下降B.某产业的工会拥有传统势力，产品的劳动力成本持续上升，致使利润水平下降，进而使股价下跌C.零售业非常依赖短期流动性，低成本流通技术的发明使股价上升D.由于金融危机，大多数投资者对股市前景过于悲观，致使股价下跌6.股东大会是股份公司的权力机构，由()组成。
A.持股5%以上的股东B.全体股东C.全体员工D.公司高级管理人员7.买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为()。
A.直接收益率B.持有期收益率C.到期收益率D.赎回收益率8.普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司()的基础。
A.注册资本B.负债C.虚拟资本D.货币资金9.根据《证券公司风险处置条例》的规定，()是证券公司自我整改的一种处置措施。
A.托管、接管B.撤销C.停业整顿10.我国目前发行股票时不允许()。
A.平价发行B.折价发行C.溢价发行D.平价发行和溢价发行11.()不是有价证券的特征。
A.期限性B.固定性C.风险性D.收益性12.可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是()。
2016年证劵从业资格《证券市场基础知识》考前绝密预测试卷(六)
《2016年证劵从业资格《证券市场基础知识》考前绝密预测试卷(六)一、单项选择题(共60题，每题0．5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1．下列各项中，对我国社保基金的认识不正确的是（）。
A．其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨入资金、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益B．确定从2001年起新增发行彩票公益金的80％上缴社保基金C．其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券D．其中银行存款和国债投资的比例可以高于50％，但不能超过65％2．公债的最初功能是（）。
A．弥补财政赤字B．筹措建设资金C．便于调控宏观经济D．便于金融调控3．以下（）不属于系统风险。
A．信用风险B．利率风险C．经济周期波动风险D．政策风险4．以下说法错误的是（）。
A．上市公司股份回购，只能使用自有资金B．上市公司转增股本，股东权益总量和每位股东占公司的股份的比例均未发生变化C．上市公司配股，原股东可以放弃配股权D．上市公司增发新股，不可以面向少数特定机构或个人5．现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是（）。
A．公开、公平、公正、守信B．法制、监管、自律、规范C．公开、公平、公正、诚信D．法律、监管、规范、发展6．按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（）。
A．上市证券、非上市证券B．政府证券、金融证券、公司证券C．公募证券和私募证券D．股票、债券和其他证券7．由一家或几家大银行牵头，组织十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（）。
A．欧洲债券B．龙债券C．亚洲债券D．外国债券8．上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）纳人证券投资者保护基金。
A．15％B．20％C．25％D．30％9．2005年对《公司法》修订的主要内容，有关货币财产的出资比例，规定全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的（）。
证券从业资格考试《证券投资顾问》考前冲刺考点试题及答案(精华篇)
证券从业资格考试《证券投资顾问》考前冲刺考点试题及答案（精华篇）目录证券从业资格考试《证券投资顾问》考前冲刺考点试题及答案（精华篇） (1)证券从业资格考试考前冲刺核心考点试题及答案：第一章 (1)证券从业资格考试考前冲刺核心考点试题及答案：第二章 (4)证券从业资格考试考前冲刺核心考点试题及答案：第三章 (7)证券从业资格考试考前冲刺核心考点试题及答案：第四章 (11)证券从业资格考试考前冲刺核心考点试题及答案：第五章 (14)证券从业资格考试考前冲刺核心考点试题及答案：第六章 (16)证券从业资格考试考前冲刺核心考点试题及答案：第七章 (19)证券从业资格考试考前冲刺核心考点试题及答案：第八章 (21)证券从业资格考试考前冲刺核心考点试题及答案：第一章一、单选题：1.对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是( )。
[2016年5月真题]A.中国证券业协会B.中国证监会C.证监会派出机构D.银监会答案：A【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第六条，中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，制定相关执业规范和行为准则。
2.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循( )原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
[2016年4月真题]A.公平B.诚实信用C.公正D.谨慎答案：B【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第四条，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
3.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )年。
[2016年4月真题]A.2B.3C.5D.10答案：C【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
2016证券从业资格考试 真题(打印版)
第一章 2016证券从业资格考试真题(打印版)
1．企业短期融资券最长期限不超过（）天。
D．365 6．2005年10月9日，（）和（）这两家
国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币
2．申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交至（）。
A．财政部3．（）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后做出声明。
A．保荐人(主承销商)
4．2005年1月1日试行（）标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
C．公开发行股票询价制度
5．1994年以后政策性金融债券经（）批准，由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式，向国有商业银行、区域性商业银行、商业保险公司、城市合作银行、农村信用社、邮政储蓄银行等金融机构发行。
D．中国人民银行
6．（）发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
B．商业银行
7．我国发行企业债券开始于（）年。
C．1983
8．1996年4月，中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》，规定企业债券上市的最终批准权属于（），企业债券暂不利用证券交易所电脑系统上网发行。
D．中国证监会
1。
2016证券从业资格考试真题含答案
2016证券从业资格考试真题一、单选题1、招股说明书的有效期为( )。
A.一个月B.三个月C.六个月D.一年标准答案：c2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。
，8，10亿，8亿，10标准答案：d3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。
A.一个月B.两个月C.三个月D.六个月标准答案：a4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。
个工作日个工作日个工作日个工作日标准答案：a5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。
A.会计师B.注册会计师C.审计师D.评估师标准答案：b6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。
A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》标准答案：a7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。
A.保留意见B.否定意见C.拒绝表示意见D.无保留意见标准答案：d8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。
A.以历史数据代替B.以投资报告代替C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示D.以注册会计师的意见代替标准答案：c9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。
A.股票发行审核委员会B.证券交易所C.中国证监会D.中国证监会派出机构标准答案：a10、发审委委员为( )名，设会议召集人( )人。
，7，5，7，5标准答案：b11、发审委委员为( )名，设会议召集人( )人。
，7，5，7，5标准答案：a, b, c12、在首次公开发行股票的申请文件中，发行人关于最近3年及最近的主要决策有效性和相关文件包括( )A.发行人创立大会会议记录B.历次股东大会决议C.发行人成立以来有关股本与增减、投资项目决策、股利分配、收购兼并等重大事项的董事会决议等文件D.最近3年原企业或股份有限公司的原始财务报告标准答案：a, b, c13、发行审核委员会的表决票设有( )。
证券从业资格考试考前冲刺题答案(1篇)
证券从业资格考试考前冲刺题答案(1篇)证券从业资格考试考前冲刺题答案 12016年证券从业资格考试考前冲刺题答案点击查看原试题1.B。
涉及证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国__大会或全国__大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由__制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。
2.B。
中国__是__直属的证券管理监督机构，按照__授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
3.D。
中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为以下几个方面：对会员单位的自律管理;对从业人员的自律管理;代办股份转让系统。
D项是证券登记结算公司的职能的表述。
4.A。
涉及证券市场的部门规章及规范性文件由中国__根据法律和__行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。
5.D。
《中华人民__公司法》规定，公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。
但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。
法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。
6.D。
《中华人民__公司法》规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人;股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。
7.C。
《中华人民__刑法》第一百五十九条规定，公司发起人、股东违反公司法的规定未交付货币或者未转移财产权，虚假出资，或者在公司成立后又抽逃其出资，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下__或者拘役，并处以或者单处虚假出资金额或者抽逃出资金额2%以上10%以下罚金。
8.B。
根据《中华人民__公司法》第一百二十二条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
2016年证券从业资格考试考前真题演练2
11、创业板上市公司的董事长、经理、()应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
A、董事会秘书B、总经理秘书C、股东大会D、财务负责人正确答案：A【专家解析】考察上市公司信息披露的监督管理与法律责任。
创业板上市公司的董事长、经理、董事会秘书应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
12、我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于()。
A、内幕交易B、操纵市场C、泄露信息D、事后处理正确答案：B【专家解析】此题考查对操纵市场的理解。
13、()又称代理买卖证券业务，是证券公司最基本的一项业务。
A、证券自营业务B、证券发行业务C、证券经纪业务D、证券承销业务正确答案：C【专家解析】证券经纪业务简言之就是代理买卖有价证券的行为，又称代理买卖证券业务。
它是证券公司最基本的一项业务。
14、在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报为目标的基金是()。
A、分级基金B、保本基金C、收入型基金D、平衡型基金正确答案：B【专家解析】以在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报为目标的基金是保本基金。
15、从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
A、1家B、3家C、5家D、10家正确答案：A【专家解析】从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入1家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
16、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。
A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、3倍以上5倍以下D、3倍以上10倍以下正确答案：A【专家解析】期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
2016证券从业考试证券发行与承销真题
2016年证券从业考试证券发行与承销真题一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)1. 可转债的最长期限为( )年。
A. 5B.6C.10D.15【答案】 B解析：可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。
分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制。
2. 拟发行上市公司的关联方不包括( )。
A.控股股东参股企业B.发行人参与的联营企业C.发行人总经理控制的企业D.发行人主要供应商【答案】 D3. E市公司公开发行新股是指( )。
A.上市公司向不特定对象发行新股B.上市公司向特定对象发行新股C.向原股东配售股份D.向不特定对象公开募集股份【答案】 A解析：上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。
其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。
4. 保荐人应自持续督导工作结束后( )个交易日内向证券交易所报送“保荐总结报告书”。
A. 5B.10C.15D.20【答案】 B解析：保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向交易所报送“保荐总结报告书”。
5. 招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后( )个月内有效。
特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过()个月。
A. 1.6B.3，6C.6，3D.6，1【答案】 D6. 如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在()年内持低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上)A. 5B.8C.10D.15【答案】 C解析：根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第十九条规定：“如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在10年内持续持股不低于As%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注‘外商投资股份公司(A股并购25%或以上)’”。
2016年证券从业资格考试基础知识考前必做练习112
2016 年证券从业资格考试基础知识考前必做练习5
41.债券发行的定价方式以()最为典型。
A.询价方式
B.公开招标
C.协商定价方式
D.上网竞价方式
42.关于股份有限GS 申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是()。
A.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
B.公开发行的股份达GS 股份总数的25%以上，GS 股本总额超过人
民币4 亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上
C.GS 股本总额不少于人民币5000 万元
D.GS 在最近5 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
43.中小企业股票的收盘价通过收盘前最后()分钟集合竞价的方式产生。
A.2
B.3
C.5
D.10
44.代办股份转让系统始建于()。
A.2004 年10 月
B.2003 年6 月
C.2002 年10 月
D.2001 年6 月
45.关于中证规模指数论述错误的是()。
2016年证券从业资格考试基础知识考前必做练习16
2016 年证券从业资格考试基础知识考前必做练习15 51.证券GS 只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货GS 的委托从事介绍业务，不能接受其他期货GS 的委托从事介绍业务。
()
A.正确
B.错误
52.证券GS 自营业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权
操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。
()
A.正确
B.错误
53.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一
类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。
()
A.正确
B.错误
54.《GS 法》的调整范围包括股份有限GS 和有限责任GS，其核心旨
在保护GS、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。
()
A.正确
B.错误
55.单位犯欺诈发行股票、债券罪的，只能对其直接负责的主管人员
和其他直接责任人员处以五年以下有期徒刑或者拘役。
()
A.正确
B.错误
56.客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融。
2016年证劵业从业人员资格考试精选考题·
2016年证劵业从业人员资格考试精选考题·证券投资基金一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分。
共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中。
只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1．与股票和债券相比，证券投资基金是一种（）的投资品种。
A．高风险、高收益B．低风险、低收益C．低风险、高收益D．风险相对适中、收益相对稳健2．封闭式基金的交易价格主要受（）的影响。
A．二级市场供求关系B．银行存贷款利率C．基金资产总值D．基金份额净值3．2004年年底我国推出的国内首只交易型开放式指数基金(ETF)是（）。
A．深证100ETFB．华夏上证50ETFC．华夏上证180ETFD．华夏上证红利ETF4．下列关于证券投资基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用的表述，正确的是（）。
A．有利于维护非流通股股东利益B．有助于形成以个人投资者为主的投资者结构C．推动股指持续上升D．有利于推动市场价值判断体系的形成5．第一只ETF是在（）推出的。
A．英国B．美国C．加拿大D．澳大利亚6．通过所持有股票的（）的分析，可以看出基金是偏好大盘股的投资、中盘股的投资还是小盘股的投资。
A．平均市净率B．平均市值C．平均市盈率D．持股数量7．货币市场工具通常指到期日（）的短期金融工具。
A．不足一年B．2年以内C．不足6个月D．不足3年8．保本基金的（）是风险投资可承受的最高损失限额。
A．最低目标价值B．安全垫C．现时净值D．价值底线9．基金评价的（）原则，要求基金评价机构不得发布虚假的基金评价结果。
A．公开性B．全面性C．公正性D．客观性10．基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的（）发布基金合同生效公告。
A．当日B．次日C．第三日D．第五日11．《中华人民共和国证券投资基金法》规定，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起（）个月内作出核准或不予核准的决定。
A．1B．2C．3D．612．自2012年起，新募集的分级基金要求设定单笔认／申购金额的下限：合并募集的分级基金，单笔认／申购金额不得低于（）。
2016证券从业资格考试考前冲刺试题及答案
2016证券从业资格考试考前冲刺试题及答案2016证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?证券从业考试栏目为大家分享“2016证券从业资格考试考前冲刺试题及答案”，快来做做题吧。
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2016证券从业资格考试考前冲刺试题及答案1、丙企业以生产B产品为主，目前企业库存积压较大，产品成本为每件180元。
为了消化库存，盘活资金，丙企业2008年1月25日与某外贸公司签订了一项产品销售合同，约定在2008年2月5日，以每件150元的价格向外贸公司提供10000件产品，合同不可撤销。
若不能交货，丙企业需按照总价款的10%支付违约金。
丙企业对该品产品进行减值测试，并按规定确认了10万元的减值损失。
则以下说法正确的是( )A.应确认预计负债5万元B.应确认预计负债30万元C.应确认预计负债15万元D.不需确认预计负债参考答案：A2、关于律师执行证券业务的说法中正确的是 ( )A.法律意见书中使用“基本符合”、“未发现”等措辞B.就证监会的反馈出具了补充法律意见书和补充律师工作报告C.法律意见书报送后，根据中国证监会的反馈意见进行相应修改，并重新出具法律意见书D.对某些难以下结论的问题说明客观情况，未发表明确意见E.法律意见书由一位律师签名参考答案：B3、C公司无优先股，2011年每股收益为4元，每股发放股利2元，留存收益在2011年中增加了500万元。
年底每股净资产为30元，负债总额为5000万元，则该公司的资产负债率为( )。
A.30%B.33%C.40%D.44%参考答案：C4、根据证券法的规定，下列事项无须经中国证监会或其派出机构批准的有( )A.证券公司增加注册资本但股权结构未发生重大调整B.证券公司减少注册资本C.证券公司设立分支机构D.证券公司变更业务范围参考答案：A5、甲某拟任某上市公司独立董事，以下构成其任职障碍的是( )A.由该上市公司控股股东提名B.其妻子的弟弟在该上市公司某子公司担任职务C.一年前为上市公司提供咨询服务D.持有上市公司100股股票参考答案：B二、多项选择题1、以下构成一致行动人的有( )A.投资者之间存在合作关系B.甲公司的董事在乙公司当总经理，甲乙为一致行动人‘C.持有投资者5%股份自然人股东的直系亲属D.甲公司的监事在乙公司担任董事参考答案：A,B,D2、以下情形中，中国证监会可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有( )A.从事保荐业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的B.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的C.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予1警告2次罚款处罚的D.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内曾经被采取证券市场禁入措施的参考答案：A,B,D3、主板上市公司，以下不可以进行非公开发行的有( )A.上市公司权益被控股股东严重侵害尚未解除;B.对外违规担保尚未解除;C.现任监事近12月被交易所谴责：D.最近1年被出具保留、否定或无法表示意见审计报告，进行重大资产重组参考答案：A,B4、某上市公司2007年4月1日将一栋写字楼出租给乙公司使用，租赁期从当日开始，2007年4月1日该写字楼账面账面价值1800万，公允价值2000万，2007年12月31日该投资性房地产公允价值2400万，2008年4月1日，租赁期届满，甲公司收回该写字楼并以2800万元对外出售，出售价款己收讫，甲公司采用公允价值模式计量，不考虑相关税费，则以下说法正确的是( )A.转让时转让产生的收益为1000万B.转让时转让产生的收益为600万C.转让时确认的其他业务成本为1800万D.转让时确认的其他业务成本为2400万参考答案：B,C5、关于资产可收回金额的计量，下列说法中正确的有( )A.可收回金额应当根据资产的销售净价减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定B.可收回金额应当根据资产的销售净价减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较低者确定C.可收回金额应当根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定D.资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值，只要有一项超过了资产的账面价值，就表明资产没有发生减值，不需再估计另一项金额E.资产的公允价值减去处置费用后的净额如果无法可靠估计的，应当以该资产预计未来现金流量的现值作为其可收回金额F.没有确凿证据或者理由表明，资产预计未来现金流量现值显著高于其公允价值减去处置费用后的净额的，可以将资产的公允价值减去处置费用后的净额视为资产的可收回金额参考答案：C,D,E,F。
2016证券从业资格考试考前冲刺试题及参考答案
2016证券从业资格考试考前冲刺试题及答案单选题。
共50题，每题1分。
(1) ( )事项非经载明于章程，不生效力。
A: 相对记载 B: 任意记载 C: 绝对记载 D: 协商记人答案:A解析: 相对记载事项非经载明于章程，不生效力。
(2) 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括( )。
A: 规模失控、决策失误 B: 变相自营、账外自营 C: 操纵市场、内幕交易 D: 市场风险、管理风险答案:D解析: 证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理。
重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。
(3) 根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销方式不包括( )。
A: 分销B: 投标承购C: 代销D: 赞助推销答案:A解析:根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销可分为包销、投标承购、代销、赞助推销四种方式。
(4) 董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有( ) 关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。
A: 紧密B: 直接因果C: 隶属D: 间接因果答案:B解析: 董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有直接因果关系，包括实际承担或者履行董事、监事或者高级管理人员的职责，组织、参与、实施了公司信息披露违法行为或者直接导致信息披露违法的，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。
(5) 证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于( )。
A: 10% B: 15% C: 50% D: 100%答案:D解析: 证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。
(6)作为一个投资者，应防范不法分子以“销售股票”形式进行的非法集资，下列不属于投资者应采用的投资观的是( )。
证券从业资格考试考前冲刺试卷
证券从业资格考试考前冲刺试卷L证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应, 以（）实现内部控制目标。
A.最低成本B.合理的成本C.预计成本D.最高成本【答案】：B【解析】：证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。
合理性原则是指内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标。
2.根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构的描述中，错误的是（）o [2015年3月真题]A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书B.自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告，予以存档备查C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料D.基金公司定期检查基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明【答案】：c【解析】：C项，基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。
3.中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的（）。
A.审批组织B.登记备案组织C.自律性组织D.监管组织【答案】：C【解析】：中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的自律性组织，按照《证券投资基金法》《协会章程》《会员管理办法》的有关规定，对会员及其从业人员实施自律管理，制定和实施行业自律规则、行业执业标准和业务规范，监督、检查会员及其从业人员的执业行为。
4.下列关于证券投资基金估值的说法，正确的是（）oA.开放式基金每个交易日的次日进行估值B.封闭式基金每周进行一次估值C.复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布D.开放式基金每个交易日进行估值【答案】：D【解析】：我国的开放式基金于每个交易日估值，并不晚于下一交易日报告份额净值；封闭式基金和定期开放式基金的封闭期每个交易日都进行估值，但每周披露依次基金份额净值。
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II. 保护投资者利益原则 III. “三公”原则 IV. 监管与自律相结合原则 A：I、II、III B：I、II、IV C：II、III、IV D：I、II、III、IV 答案：D 解题思路：我国证券市场监管的原则是（1）依法监管原则 （2）保护投资者利益原则（3） “三公”原则 （4）监管与自律相结合原则。 大纲考点：证券市场监管的意义和原则
第 7 题：证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监 管措施时，按照国家规定对债权人给予偿付的是（）。 A：证券公司 B：证券交易所 C：证券投资者保护基金 D：中国证券登记结算公司 答案：C 解题思路：证券投资者保护基金的用途是当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实 施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家规定对债权人给予偿付。 大纲考点：证券投资保护基金
第 4 题：下列关于二板市场说法正确的是（） Ⅰ.二板市场又称为创业板市场 Ⅱ.在中国特指上海创业板 Ⅲ. 目的是扶持中小企业，尤其是高成长性企业 Ⅳ.地位仅次于主板市场 A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 答案：D 解题思路：二板市场在中国特指深圳创业板。 大纲考点：多层次资本市场的主要内容
第 14 题：我国现行的首次公开发行股票的定价方式是（）。 A：协商定价方式 B：询价方式 C：上网竞价方式 D：市价折扣方式 答案：B 解题思路：股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式，也可以采取询价方式、上网竞价 方式等。我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发 行价格。 大纲考点：我国的股票发行制度的演变
第 8 题：从资本市场的发展历程来看，（ ）是证券监管机构的首要任务和宗旨。 A：保护投资者利益 B：证券经营机构的不断壮大 C：保证证券交易价格的稳定 D：保证证券发行人能够筹集到所需资金 答案：A 解题思路：从资本市场的发展历程来看，保护投资者利益，让投资者树立信心，是培育和发 展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。 大纲考点：证券市场监管的意义和原则
第 18 题：下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是( )。 I .违背客户的委托为其买卖证券 II .不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 III .未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券 IV .利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 A：I、 II B：III 、IV C：II、 III 、IV D：I、 II、 III、 IV 答案：D 解题思路：在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为： (1)违背客户的委托为其买卖证券。(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。(3) 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。(4)未经客户的委托，擅自为客户买卖 证券，或者假借客户的名义买卖证券。(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买 卖。(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。(7)其他违 背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。 大纲考点：虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为
第 12 题：（ ）是成熟股票市场普遍采用的一种发行制度。 A：注册制 B：审批制 C：核准制
D：报备制 答案：A 解题思路：审批制是完全计划发行的模式，核准制是从审批制向注册制过渡的中间形式， 注册制是成熟股票市场普遍采用的一种发行制度。 大纲考点：审批制度、核准制度与注册制度
第 13 题：股票发行制度主要有（） Ⅰ.注册制 Ⅱ.核准制 Ⅲ.备案制 Ⅳ.审批制 A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 答案：C 解题思路：股票发行制度主要有审批制、核准制、注册制，每一发行监管制度都对应一定的 市场发展状况。 大纲考点：审批制度、核准制度与注册制度
第 3 题：中小企业板，是指流通盘大约在（）以下的创业板块。 A：5000 万元 B：3000 万元 C：1 亿元 D：2 亿元 答案：C 解题思路：中小板块即中小企业板，是指流通盘大约在 1 亿元以下的创业板块，是相对于主 板市场而言的，有些企业的条件达不到主板市场的要求，所以只能在中小板市场上市。 大纲考点：主板、中小板、创业板的概念
第 10 题：下列选项中，不属于国际证监会公布的证券监管目标的是（ ）。 A：保护投资者 B：保证证券市场的公平、效率和透明 C：降低非系统风险 D：降低系统性风险 答案：C 解题思路：国际证监会公布了证券监管的三个目标：（1）保护投资者（2）保证证券市场的 公平、效率和透明（3）降低系统性风险。 大纲考点：证券市场监管的目标和手段
第 1 题：“一行三会”体现我国金融业（ ）格局。 A：混业监管 B：分业监管 C：集中统一 D：分散管理 答案：B 解题思路：“一行三会”构成了中国金融业分业监管的格局。“一行三会”均实行垂直管理。 大纲考点：我国金融市场“一行三会”的监管架构
第 2 题：发展多层次资本市场体系的关键是发展多层次的（）。 A：主板市场 B：创业板市场 C：股权市场 D：证券市场 答案：C 解题思路：发展多层次资本市场体系的关键是发展多层次的股权市场。 大纲考点：中国多层次资本市场建设的现状与发展趋势
第 15 题：沪港通于（）正式启动。 A：2014 年 11 月 20 日 B：2014 年 11 月 10 日 C：2014 年 11 月 17 日 D：2014 年 11 月 15 日 答案：C 解题思路：常识题，沪港通于 2014 年 11 月 17 日正式启动。 大纲考点：沪港通的概念
第 16 题：《证券法》属于证券市场法律法规体系效力层次的（） A：第一层次 B：第二层次 C：第三层次
D：第四层次 答案：A 解题思路：第一层次的证券市场法律法规是指由全国人民代表大会或全国人大常务委员会制 定颁布的法律。《证券法》属于证券市场法律法规效力层次的第一层次。 大纲考点：证券市场法律法规体系的主要层级
第 17 题：证券交易的原则是（）。 I.公平原则 II.公开原则 III.客观原则 IV.公正原则 A：I、 II 、III B：II、 III、 IV C：I 、III 、IV D：I 、II 、IV 答案：D 解题思路：证券交易的原则是“三公”原则：公开、公平、公正。 大纲考点：证券发行和交易的“三公”原则
第 19 题独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操 纵证券交易价格或数量 Ⅱ. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或 者证券交易量 Ⅲ. 非法获取内幕信息的其他人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。 Ⅳ. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。
第 20 题：下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（ ）。 I. 从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个 客户的名义单独立户管理 II. 客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理 III. 从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托 管机构托管 IV. 从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资 金担保账户内的资金进行管理 A：I、 II 、III B：II、 III 、IV C：I 、IV D：I、 II、 III、 IV 答案：D 解题思路：关于证券公司客户资产的存管、托管制度，《证券监督管理条例》规定：（1）从 事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的 名义单独立户管理，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理。（2）从事证 券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管。 （3）从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户 资金担保账户内的资金进行管理。 大纲考点：关于客户资产保护的相关规定
第 11 题：下列选项中，属于中国证监会在履行自己职责时，有权采取的措施的是（ ） I. 查询当事人和与被调查事件有关的单位的资金账户 II. 查询当事人和与被调查事件有关的个人的银行账户 III. 对有证据证明已经或者可能隐匿、伪造、毁损重要证据的，可以自己直接冻结或者查封 该财产 IV. 对有证据证明已经或者可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经中国证监会批准后， 可冻结该财产或者查封 A：I、II B：I、III C：II、III D：II、IV 答案：A 解题思路：根据《中华人民共和国证券法》的规定，中国证监会在履行自己职责时，有权采 取的措施有：查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账 户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、 毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。 大纲考点：《证券法》赋予证券监督管理机构的职责和权限
A：Ⅰ、Ⅱ B：Ⅲ、Ⅳ C：Ⅰ、Ⅱ、IV D：Ⅱ、Ⅳ 答案：C 解题思路：《中华人民共和国证券法》规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：(1)单独 或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交 易价格或者证券交易量。(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交 易，影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影 响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。 大纲考点：操纵市场行为
第 21 题：从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合（ ）的自律管理。 A：中国证监会 B：中国证券业协会 C：证监会在各地的派出机构 D：证券公司 答案：B 解题思路：从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接 受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行 业公认的职业道德和行为准则。 大纲考点：证券业从业人员执业行为准则