2015年下半年云南省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露试题
云南省证券从业资格考试证券投资基金的收入风险与信息披露试题
2015年下半年云南省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、根据深圳证券交易所的有关规定，基金申请在深圳证券交易所上市所具备的条件说法错误的是__。
A．持有人不少于1000人B．募集金额不少于2亿元人民币C．基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定D．基金必须有着稳定的持有人2、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是__正式实施。
A．《管理暂行办法》B．《证券投资基金会计核算办法》C．《货币市场基金管理暂行办法》D．《中华人民共和国证券投资基金法》3、反映普通股获利水平的指标是__A．普通股每股净收益B．股息发放率C．普通股获利率D．股东权益收益率4、国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，可向中国证监会提出境外上市申请，申请条件有（）。
A．筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定B．净资产不少于3亿元人民币C．过去1年税后利润不少于5000万元人民币D．按合理预期市盈率计算，筹资额不少于3000万美元5、一般来说，在利率将上调的预测下，在长期国债和短期国债中，人们会倾向于投资（）。
A．长期国债 B．短期国债 C．长期国债和短期国债 D．不能确定6、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是__。
A．基金管理人对基金投资者承担的风险负责B．基金投资者在公开信息的基础上“买者自负”C．监管当局对基金投资者承担的风险负责D．基金托管人对基金投资者承担的风险负责7、基金托管人内部控制的内容主要包括__以及技术系统等方面。
A．资产保管B．资金清算C．投资监督D．会计核算和估值8、转换贴水的计算公式是__A．基准股价加转换平价B．基准股价减转换平价C．基准股价乘以转换平价D．基准股价除以转换平价9、基金管理公司的核心业务是__。
2015年证券从业考试《证券投资基金》真题及答案
2015年证券从业考试《证券投资基金》真题及答案一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内.1、金融期货的交易对象是（）。
A．金融商品B．金融商品合约C．金融期货合约D．金融期权合约2、债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债权提前收回资金。
这一特征称之为（）。
A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性3、我国《证券法》于（）正式实施。
A．1999年1月1日B．1999年7月1日C．1999年1月1日D．1999年7月1日4、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。
A．证券托管人B．证券承销公司C．证券管理公司D．基金投资顾问5、证券市场健康发展的八字方针是（）。
A．监管自律规范公平B．法制自律规范公平C．法制监管自律规范D．法制监管自律公平6、证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和（）。
A．经纪制B．股份制C．合伙制D．会员制7、公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告，严重损害股东或者其他人利益的行为属于（）。
A．擅自发行股票和公司、企业债券罪B．提供虚假财务罪C．编造和传播影响证券交易虚假信息罪D．诱骗他人买卖证券罪8、根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行（）。
A．分业经营，分业管理B．分业经营，统一管理C．分业经营，集中管理D．分业经营，分业管理9、基金的投资收益分配原则是（）。
A．按基金投资者的投资资金比例进行分配B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者C．按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配10、证券交易市场是（）。
A．发行市场的基础和前提B．发行市场得以持续扩大的必要条件C．发行人以发行证券的方式筹集资金的场所D．一个无形的市场11、证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准备。
2015年黑龙江证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题
2015年黑龙江证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、依据《证券公司内部控制指引》，__是内控制度的重点。
A．执业回避B．信息披露C．隔离墙D．信息反馈2、证券公司经营证券承销与保荐业务，需经__批准。
A．国务院证券监督管理机构B．国务院C．中国银监会D．证券交易所3、（）原则是公司内部部门和岗位的设置应当权责分明，相互制衡。
A．有效性B．独立性C．相互制约D．健全性4、证券业协会的权力机构是__。
A．会员大会B．主席大会C．股东大会D．董事会5、清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A．票面价值B．账面价值C．内在价值D．实际价值6、按照__划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。
A．交易性质B．交易对象C．交易场所D．交易规模7、优先股票的特征不包括__。
A．股息率固定B．股息分派优先C．剩余资产分配优先D．具有优先认股权8、上市已满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按__自动锁定。
A．70%B．75%C．80%D．85%9、按照深圳市场B股清算交收模式，中国结算深圳分公司在__执行二类指令对盘。
A．T+4日B．T+3日C．T+2日D．T+1日10、基金头寸是指基金__的所有现金类账户的资金金额。
A．交易前B．交易后C．交易进行1日后D．交易进行1日前11、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过__天。
A．90B．180C．270D．36012、下列各项中，可以避开利率风险的债券是（）。
A．浮动利率债券B．固定利率债券C．息票累计债券D．附息债券13、《中华人民共和国公司法》于1993年12月29日由第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过后，于1994年7月1日起实施。
2015年下半年云南省基金从业资格：基金利润分配与税收考试试卷
2015年下半年云南省基金从业资格：基金利润分配与税收考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.关于开放式基金，以下说法错误的有__。
A．投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B．申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C．开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则D．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换2.在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。
A．期权交易B．回购交易C．现券买卖D．信用交易3.下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。
A．高久期高信用债券基金B．高久期低信用债券基金C．低久期高信用债券基金D．低久期低信用债券基金4.客户流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。
A．价格原因B．产品原因C．技术原因D．服务原因5. 甲公司与乙公司签订建设工程合同，由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程；合同签订后不久，甲公司所在地发生特大地震，原拟建办公大楼的土地已经洼陷，甲公司损失惨重，拟取消办公大楼建设计划。
根据合同法律制度的规定，下列说法正确的是__。
A．乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点，继续履行建设工程合同B．甲公司有权通知乙公司解除合同，但应当向乙公司承担违约责任C．只有经乙公司同意，甲公司才能解除合同D．甲公司有权通知乙公司解除合同，且无须承担任何违约责任6. 根据__不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。
A．法律形式B．运作方式C．投资目标D．投资对象7. 下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。
A．能有效地提高基金运作的透明度B．有利于防止利益冲突与利益输送C．在我国具有自愿性的特点D．有利于提高证券市场的效率8. 在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。
A．基金合同B．基金招募说明书C．基金托管协议D．基金年度审计报告9. 某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。
云南省2015年下半年证券从业资格考试：国际债券考试题
云南省2015年下半年证券从业资格考试：国际债券考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.国有资产折股时，如果净资产未全部折股，其差额部分应计入__。
A．公司负债B．任意公积金C．盈余公积金D．资本公积金2.门禁制度的执行情况、信息的密级管理制度是否获利切实执行等，属于__的监察稽核。
A．信息技术系统控制B．公司内部管理制度C．基金投资决策与执行D．公司财务与投资管理3.目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是__。
A．期末基金份额净值B．期末可供分配基金份额利润C．加权平均基金份额本期利润D．净值增长指标4.根据证券化产品的属性，可以将资产证券化分为__。
A．境内资产证券化和离岸资产证券化B．股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化C．应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化D．不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化5. 艾略特波浪理论的数学基础来自__。
A．周期理论B．黄金分割数C．时间数列D．斐波那奇数列6. 行政清理组应当自成立之日起__日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。
A．3B．5C．10D．157. __要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。
A．标准普尔指数B．特雷诺指数C．夏普指数D．詹森指数8. 融资融券业务的决策和主要管理职责应当由__承担。
A．证券公司总部B．证券公司总部授权融资融券机构C．证券公司总部授权分支机构D．证券公司总部及其分支机构9. 关于影响股票投资价值的因素，以下说法错误的是__。
A．从理论上讲，公司净资产增加，股价上涨；净资产减少，股价下跌B．在一般情况下，股利水平越高，股价越高；股利水平越低，股价越低C．在一般情况下，预期公司盈利增加，股价上涨；预期公司盈利减少，股价下降D．公司增资一定会使每股净资产下降，因而促使股价下跌10. 根据相关规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于__万元。
2015年下半年河北省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露模拟试题
2015年下半年河北省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.积极的债券组合管理策略不包括__。
A．水平分析B．多重负债下的组合免疫策略C．债券互换D．应急免疫2.目前我国股份有限公司资本确定采取（）原则。
A．实际资本制B．法定资本制C．授权资本制D．折中资本制3.基金资产总值不包含（）。
A．基金管理费用B．基金应收的申购基金款C．基金所拥有的各类证券的价值D．基金其他投资所形成的价值4.证券投资基金资产的名义持有人是__。
A．基金投资者B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管人5. 2001年11月我国正式加入WTO，我国政府在入世谈判中对资本市场的逐步开放作出了实质性的承诺。
关于这些承诺的说法不正确的是__。
A．外资证券商可直接从事B股业务，无须通过国内证券商与之合作B．外资证券商在中国的代表处可成为证券交易所的特殊会员C．中国加入WTO后，外资证券经营机构可与中国证券经营机构成立合资资产管理公司D．合资证券公司可承销、自营和代理外币债券和股票，但不能承销本币证券6. 下列说法正确的是__A．分散化投资使系统风险减少B．分散化投资使因素风险减少C．分散化投资使非系统风险减少D．分散化投资既降低风险又提高收益7. 招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括（）。
A．发行保荐书B．财务报表及审计报告C．内部控制鉴证报告D．发行公告8. 《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是__。
A．更换高级管理人员B．转换基金运作方式C．提高基金管理人、基金托管人的报酬标准D．基金扩募或者延长基金合同期限9. 股票交易的报价方式不包括__。
A．口头报价B．书面报价C．集合竞价D．电脑报价10. 由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于__。
上海2015年下半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试卷
上海2015年下半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试卷C．100人民币D．1000人民币5. 认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前（）个交易日的公司股票均价和前一个交易日的均价。
A．7B．10C．15D．206. __属于资产评估报告正文的内容。
A．评估资产的汇总表B．评估方法和计价标准C．评估机构和评估人员资格证明文件的复印件D．评估资产的明细表7. 以下不属于证券投资基金特点的是__。
A．收益丰厚，风险较大B．独立托管，保障安全C．利益共享，风险共担D．组合投资，分散风险8. 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。
A．清算B．交收C．成交D．竞价9. QDII基金的净值在__披露。
A．估值日B．估值日后1个工作日内C．估值日后2个工作日内D．估值日后3个工作日内10. 证券公司在特殊情况下__他人名义设立的账户从事证券自营业务。
A．可以使用B．可以借用C．可以租用D．也不能使用11. 下列不属于操纵市场行为的是__。
A．向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易B．出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序C．单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格D．以散布谣言等手段影响证券发行、交易12. 关于证券公司融资融券证点的业务规则叙述错误的是__。
A．证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户B．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日C．客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券D．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券13. __是客户招揽的保证。
天津2015年下半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题
天津2015年下半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过__。
A．交易清算系统B．交易系统C．各证券公司D．各银行2.对于募股规模较大的项目来说，每个国际配售地区通常要安排（）主要经办人。
A．一家B．两家C．一家或两家D．多家3.__负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。
A．董事会B．业务决策机构C．业务执行部门D．分支机构4.______是由股票的上涨家数和下降家数的差额，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况。
__A．ADLB．ADRC．OBOSD．WMS5. 登记结算公司以参与人的__为单位生成清算数据。
A．清算编号B．资金账户C．证券账户D．交易席位6. 基金托管人应当具备的条件有__。
A．总资产和资本充足率符合有关规定B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C．有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算、交割系统，有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度7. 货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括__。
A．权益证券和债务证券B．商业证券和银行证券C．固定收益证券和变动收益证券D．短期证券和长期证券8. 不属于上市后证券存管业务的是__。
A．非交易过户B．交易过户C．发放现金红利D．股东名册登录9. 某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，则10000元债券可转换为__股普通股票。
2015年下半年陕西省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题
2015年下半年陕西省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.保本基金提供的保证类型一般不包括__。
A．本金保证B．收益保证C．红利保证D．风险保证2.公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的__。
公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。
A．20％B．30％C．40％D．50％3.目前，我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是__。
A．国债B．企业债C．金融债D．公司债4.基金产品的设计思路与流程中属于对内部条件的考察的流程是__。
A．要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好B．要选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合C．要考虑相关法律、法规的约束D．要考虑基金管理人自身的管理水平5. 完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来__。
A．上升B．下降C．无关D．保持不变6. 下列的__不是交易所交易基金具有的优势。
A．与标的指数偏离度小，从而可以使投资者以较低成本投资于标的指数B．能像股票一样在交易时间内持续地被买卖C．基金份额的申购、赎回均采取现金形式，便于投资者操作D．通过复制指数和实物申赎机制，大大节省了研究费用、交易费用等运作费用7. 在美国发行的外国证券称为__。
A．龙债券B．扬基债券C．武士债券D．熊猫债券8. __是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的绝对变动额。
A．麦考莱久期B．基点价格值C．价格变动收益率值D．修正久期9. __对人民币债券发行利率进行管理。
A．中国证监会B．财政部C．中国人民银行D．中国银监会10. 下列关于公开原则的叙述，正确的是__。
A．参与交易的各方应当有获得平等的机会B．交易各方要及时公布有关信息C．除证券公司外，各方处于平等的法律地位D．交易各方根据其各自的资金数量而享有不同的权利11. 买入__的数量应当为100份或其整数倍，报价格最小变动单位为0.001元人民币。
上海2015年下半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试题
上海2015年下半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列各项可以视为公司控制权发生变更的是__。
A．发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人存在重大不确定性B．发行人的股权及控制结构不影响公司治理有效性C．发行人及其保荐人和律师能够提供证据充分证明D．发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化2.《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为（）人。
A．3～10B．5～15C．5～19D．5～203.新股发行价格的市盈率应（）股票市场上同类型股票的市盈率。
A．低于B．高于C．等于D．无所谓4.不属于直接融资范畴的是__。
A．股票融资B．公司债券融资C．国债融资D．向银行借款5. 由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项__。
A．平价期权B．看涨期权C．看跌期权D．以上都不对6. 股票投资风格指数是对股票投资风格进行（）的指数。
A．风险评价B．业绩评价C．资产评价D．负债评价7. 证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过__的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及其成交金额。
A．5%B．7%C．10%D．15%8. 投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部，这一过程为__。
A．转托管B．双重托管C．复合托管D．指定托管9. 上市公司最近（）个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。
A．12B．18C．24D．3610. 在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通，此种上市方式叫做__。
A．两地上市B．第二上市C．二次上市D．重复上市11. 关于基金管理公司的股权处置监管，下列说法不正确的是（）。
证券从业资格-证券投资基金的收入、风险与信息披露及证券投资基金的投资
证券投资基金的收入、风险与信息披露及证券投资基金的投资(总分：29.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：14，分数：7.00)1.某证券投资基金发行募集的资金，80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券，20%投资于金融债券，该基金属于( )基金。
∙A．货币市场∙B．债券∙C．期货∙D．股票（分数：0.50）A.B. √C.D.解析：[解析] 根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金主要以债券为投资对象，再根据中国证监会对基金类别的分类标准，80%以上的基金资产投资于债券的为债券基金。
2.下列关于证券投资基金利润的说法，错误的是( )。
∙A．是指基金在一定会计期问的经营成果∙B．又称基金收益∙C．在获取投资收入后，直接将利润分配给受益人∙D．其包括当期损失（分数：0.50）A.B.C. √D.解析：[解析] C项证券投资基金在获取投资收入扣除费用后，才将利润分配给受益人。
3.关于基金投资收益分配原则，下列说法正确的是( )。
∙A．按基金投资者的投资资金比例进行分配∙B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者∙C．按基金投资者的投资份额的数量所占比例进行分配∙D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配（分数：0.50）A.B.C. √D.解析：[解析] 证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即投资者享有收益的同时，也有承担亏损的义务，收益分配按基金投资者的投资比例进行。
4.按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )。
∙A．60%∙B．70%∙C．80%∙D．90%（分数：0.50）A.B.C.D. √解析：5.对基金投资进行限制的主要目的不包括( )。
∙A．引导基金分散投资，降低风险∙B．发挥基金引导市场的积极作用∙C．避免基金操纵市场∙D．引导基金消除市场系统风险（分数：0.50）A.B.C.D. √解析：[解析] 对基金投资进行限制的主要目的包括：①引导基金分散投资，降低风险；②避免基金操纵市场；③发挥基金引导市场的积极作用。
福建省2015年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试题
福建省2015年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是__。
A．附黄金权证债券B．附债务权证债券C．附货币权证债券D．附权益权证债券2.开放式基金的交易价格取决于__。
A．基金总资产值B．供求关系C．基金净资产D．基金单位净资产值3.发行人在主板上市公司首次公开发行股票应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报，中国证监会收到申请文件后，在__个工作日内作出是否受理的决定。
A．2B．3C．5D．104.根据有关规定，利润分配方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后__内完成股利派发事项。
A．1个月B．1个半月C．2个月D．3个月5. 公司经营发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权（）的股东，可以申请人民法院解散公司。
A．30%B．10%C．5%D．3%6. 下列可以担任上市公司独立董事的人员是（）。
A．董事长妻子B．持有上市公司已发行股份的3%的股东C．相关专家D．持有上市公司已发行股份的15%的股东单位7. 某封闭式基金去年亏损3000万元，今年实现净利润5000万元。
不考虑其他因素，那么今年此基金至少应分配利润（）万元。
A．900B．1800C．2700D．45008. 当投资者对未来的现金流量有着特殊的需求时，可采用__。
A．指数化的投资策略B．免疫和现金流匹配策略C．积极的投资策略D．债券互换9. 以下不是非累积优先股票的特点是__。
A．股息分派以年度为界B．股息分派以固定股息率为上限C．股东收入的稳定性高D．公司股息分红的负担轻10. 基金经理管理基金未满__的，公司不得变更基金经理。
2015年下半年西藏证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露试题
2015年下半年西藏证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、__指基金资产因投资于各种债券(国债、地方政府债券、企业债、金融债等)而定期取得的利息收入。
A．证券买卖差价收入B．基金的债券利息收入C．存款利息收入D．买入返售证券收入2、关于股份有限公司分立，下列说法正确的是__。
A．股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上子公司B．股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立C．新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位延续D．派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司消失。
公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单3、我国在50年代发行的国债有__。
A．国库券B．国家重点建设债券C．财政证券D．国家经济建设公债4、ETF基金申购赎回时，由于停牌而出现的现金替代属于__。
A．可能现金替代B．禁止现金替代C．可以现金替代D．必须现金替代5、通常情况下，相比较而言，下列因素更值得投资者重视的是__。
A．资产重估与资产处置B．稳定持久的主营业务利润C．财政补贴D．会计政策变更6、在我国，国有股权行政管理的专职机构是__。
A．国务院B．国有资产管理部门C．国有投资公司D．资产经营公司7、证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每__发布一次基金份额参考净值，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。
A．15秒B．30秒C．1分钟D．3分钟8、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取__。
A．临时停市B．技术性停牌C．休市半天D．政策性停牌9、记名股票必须置备股东名册，其中__不是股东名册的必备事项。
A．股东的姓名及住所B．各股东所持股份数C．各股东所持股票的编号D．各股东可以卖出股票的日期10、深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。
2015年下半年湖南省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露试题
2015年下半年湖南省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。
A．建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B．强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查C．建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制2、套期保值的基本做法是（）。
A．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易B．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易C．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易D．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易3、下列关于备兑权证的说法中，错误的是（）。
A．由基础证券的发行人发行B．所认兑的股票不是新发行的股票C．行权不增加股份公司的股本D．通常由投资银行发行4、我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
A．10%B．20%C．25%D．30%5、某证券组合2011年实际平均收益率为18%，当前的无风险利率为6%，市场组合的期望收益率为15%，该证券组合的β值为1.5。
那么，该证券组合的特雷诺指数为__。
A．0.06B．0.08C．0.10D．0.126、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。
A．上市交易的股票B．期货C．上市交易的国债D．上市交易的企业债券7、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于__亿元人民币。
A．1B．2C．3D．58、行业特征及上市公司的基本财务数据来进行投资分析的分析方法称为__。
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2015年下半年云南省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、根据深圳证券交易所的有关规定，基金申请在深圳证券交易所上市所具备的条件说法错误的是__。
A．持有人不少于1000人B．募集金额不少于2亿元人民币C．基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定D．基金必须有着稳定的持有人2、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是__正式实施。
A．《管理暂行办法》B．《证券投资基金会计核算办法》C．《货币市场基金管理暂行办法》D．《中华人民共和国证券投资基金法》3、反映普通股获利水平的指标是__A．普通股每股净收益B．股息发放率C．普通股获利率D．股东权益收益率4、国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，可向中国证监会提出境外上市申请，申请条件有（）。
A．筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定B．净资产不少于3亿元人民币C．过去1年税后利润不少于5000万元人民币D．按合理预期市盈率计算，筹资额不少于3000万美元5、一般来说，在利率将上调的预测下，在长期国债和短期国债中，人们会倾向于投资（）。
A．长期国债 B．短期国债 C．长期国债和短期国债 D．不能确定6、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是__。
A．基金管理人对基金投资者承担的风险负责B．基金投资者在公开信息的基础上“买者自负”C．监管当局对基金投资者承担的风险负责D．基金托管人对基金投资者承担的风险负责7、基金托管人内部控制的内容主要包括__以及技术系统等方面。
A．资产保管B．资金清算C．投资监督D．会计核算和估值8、转换贴水的计算公式是__A．基准股价加转换平价B．基准股价减转换平价C．基准股价乘以转换平价D．基准股价除以转换平价9、基金管理公司的核心业务是__。
A．基金设立B．基金投资C．基金发行D．风险管理10、__是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。
A．法律风险B．市场风险C．经营风险D．管理风险11、结合资产管理计划说明书中的主要内容为__。
A．信息披露B．收益分配C．投资理念D．投资策略12、__是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。
A．期货和期货类衍生产品B．期权和期权类衍生产品C．金融远期D．金融互换13、企业债券每份面值为__元。
A．10B．100C．1000D．1000014、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括__。
A．指数基金B．认股权证基金C．交易所交易基金D．上市开放式基金15、发行人向中国证监会申请发行新股的，中国证监会收到申请文件后，在（）个工作日内做出是否受理的决定。
A．3B．5C．10D．1516、普通股筹资的优点不包括（）。
A．普通股筹资没有固定的利息负担。
公司有盈余，并认为适合分配股利，就分给股东；若公司盈余较少，或虽有盈余但资金短缺或有更有利的投资机会，可不支付或少支付股利B．普通股实际上是对公司总资产的一项看涨期权，如果一个公司具有良好的收益能力和成长性，加之股东只承担有限责任，那么，普通股对投资者更具吸引力，因为执行该项期权可获得较高的预期收益C．普通股没有固定的到期日，利用普通股筹集的是永久性的资金，除非公司清算才能偿还，对保证公司最低的资金需求有重要意义D．发行普通股可以加强公司的剩余控制权17、下列不属于担任股份有限公司独立董事应当具备的基本条件的是（）。
A．根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格B．具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则C．具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必须的工作经验D．具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性18、如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第__日刊登补充公告。
A．1B．2C．3D．419、普通股票和优先股票是按__分类的。
A．股票的价值B．股票的格式C．股东享有的权利D．股东的风险和收益20、中国证监会的现场检查包括__。
A．机构、体制与人员的检查B．财务处理办法的检查C．规章制度的检查D．机构、制度、人员的检查和业务检查21、发行人应当遵循（），按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。
A．公平性原则B．完整性原则C．重要性原则D．及时性原则22、股利贴现模型通过考察资产价格与__之间是否存在差异，从而判断该股票是否被错误定价，并买入被低估的股票，卖出被高估的股票。
A．同行业股票平均价格B．预期现金流量现值C．某股票指数D．涨幅前10名的股票平均价格23、发行人编制合并财务报表的，应（）。
A．披露合并财务报表B．同时披露合并财务报表和母公司财务报表C．子公司财务报表D．母公司财务报表24、《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）的内容包括（）。
A．指导思想和任务B．发展资本市场的意义C．健全市场体系，丰富品种D．提高上市公司质量，促进规范运作25、下列事项中，不需要经过2/3以上的独立董事通过的是__。
A．公司及基金投资运作中的重大关联交易B．公司和基金审计事务，聘请或更换会计师事务所C．公司管理的季度报告D．公司管理的基金的半年度报告和年度报告二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、约定到期合同终止的各种具体情形包括但不限于__。
A．甲方死亡或丧失民事行为能力B．乙方被人民法院宣告进入破产程序C．甲方被人民法院宣告进入破产程序或解散D．乙方被证券监管机关取消业务资格E．其他法定的情形2、下列说法正确的是__。
A．单项包销金额不得超过其净资本的30%B．单项包销金额最高不超过3亿元人民币C．包销金额不得超过其净资本的60%D．包销金额不得超过其总资本的30%3、在自营账户的审核和稽核制度中，以下__不属于禁止行为。
A．建立专用自营账户B．将自营账户借给他人使用C．使用他人名义和非自营席位变相自营D．账外自营4、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括__。
A．发行国债B．再贴现政策C．公开市场业务D．存款准备金制度5、__是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。
A．证券服务机构B．证券经纪机构C．证券结算机构D．证券登记机构6、地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是__。
A．普通债券B．收益债券C．建设国债D．一般债券7、辅导机构应结合辅导工作的实际进展，针对通过各种渠道了解的问题，提出整改建议。
整改建议至少包括了下列中的__。
A．整改所要达到的目标B．解决问题的责任人C．解决问题的时间期限D．解决问题的措施E．整改阶段中应注意的问题8、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了__，对股票发行进行复审。
A．股票发行审核委员会B．证券业协会C．交易所监督部D．证券登记机构9、基金估值过程中可能发生的风险点有__。
A．估值计算方法错误B．估值操作程序错误C．估值系统参数设置错误D．导入数据错误10、公司申请公司债券上市交易应符合的条件是__。
A．公司债券的期限在1年以上B．公司股本总额不少于3000万元人民币C．公司债券实际发行额不少于5000万元人民币D．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件11、对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人而言，__。
A．消极的股票风格管理更有意义B．消极的和积极的股票管理意义相当C．积极的股票风格管理更有意义D．消极的和积极的股票管理均无意义12、下列关于开放式基金的卖出价的说法中正确的是（）。
A．在资产净值的基础上减一定的手续费B．以资产净值确定C．在资产总值的基础上加一定的手续费D．以资产总值确定13、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是__的运行机制。
A．相互联系B．相互促进C．相互竞争D．相互制衡14、如基金运作发生的费用__基金净值十万分之一，则应采用预提或待摊的方法计入基金损益。
A．大于B．小于C．等于D．小于或等于15、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中“公司债券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制”指的是__。
A．不动产抵押公司债券B．信用公司债券C．保证公司债券D．收益公司债券16、股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为__。
A．资本公积金B．法定公积金C．任意公积金D．公积金17、评估证券组合业绩的基本原则是__。
A．仅考虑组合收益的高低B．仅考虑组合所承担风险的大小C．仅考虑管理者的技能D．既要考虑组合收益的高低，也要考虑组合所承担风险的大小18、以人口统计因素为依据细分市场，一般需要__个或__个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。
A．1，1B．2，2C．3，3D．4，419、对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大的可能是__。
A．出现与原趋势反方向的走势B．随着原趋势的方向继续行动C．继续盘整格局D．不能做出任何判断20、引起股价变动的直接原因是__。
A．公司的盈利水平B．景气变动C．供求关系的变化D．市场利率21、基金的所有者是（）。
A．基金投资者B．基金管理人C．基金托管人D．服务机构22、我国有许多新股采用网上定价发行方式，其发行价格确定于__。
A．发行之后B．发行之中C．发行之前D．议价过程23、证券交易所的组织形式大致可以分为__。
A．股份制B．公司制C．合伙制D．会员制24、证券交易所竞价的结果有（）的可能。
A．全部成交B．推迟成交C．不成交D．部分成交25、优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般、是按优先股的__清偿。
A．市值B．份额C．面值D．固定股息率。