证券投资学试卷
证券投资学试题一及答案
证券投资学试题一及答案一、选择题(每小题2分, 共20分)1．以有价证券形式存在, 并能给持有人带来一定收益的资本是。
A. 实际资本B. 虚拟资本C. 生产资本D. 货币资本2. 狭义证券是指。
A. 商品证券B. 货币证券C. 资本证券D. 其他证券3．如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同, 则期限较短的债券的价格折扣或升水会。
A. 较小B. 较大C. 一样D. 不确定4．债券的收益率随着债券期限的增加而减少, 这种债券的曲线形状被称为收益率曲线类型。
A. 正常的B. 相反的C. 水平的D. 拱形的5．某种债券年息为10%, 按复利计算, 期限5年, 某投资者在债券发行一年后以1050元的市价买入, 则此项投资的终值为。
A. 1610.51元B. 1514.1元C. 1464.1元D. 1450元6．记名股票必须置备股东名册, 其中不是股东名册的必备事项。
A. 股东的姓名及住所B. 各股东所持股份数C. 各股东所持股票的编号D. 各股东可以卖出股票的日期7．股票有不同的分法, 按照股东权益的不同可以分为。
A. 记名股票与不记名股票B. 普通股票与优先股票C. 有面额股票与无面额股票D. A股与B股（在我国的含义）8. 股票属于。
A. 商品证券B. 货币证券C. 资本证券D. 无价证券9.下列哪组价格属于封闭式基金的价格？A. 申购价格和赎回价格B. 申购价格和交易价格C. 发行价格和交易价格D. 发行价格和赎回价格10. 基金规模不固定,且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金,是。
A. 契约型基金B. 公司型基金C. 开放型基金D. 封闭型基金二、判断正误(每小题1.5分, 共15分)1. 有价证券是虚拟资本, 但是它的发行却能起到优化资源配置的作用。
2．如果投资者承担的风险越大, 那么他受到的损失也就越多。
3. N股是中国的公司在美国上市。
4. 优先股即具有优先购买权的股票。
证券投资学试题
证券投资学试题一、选择题（每题2分，共10分）1. 证券投资的基本分析主要关注以下哪些方面？A. 宏观经济指标B. 行业发展趋势C. 公司基本面分析D. 所有以上选项2. 下列哪项不是有效的风险管理策略？A. 分散投资B. 止损策略C. 追高杀跌D. 风险对冲3. 股票的内在价值通常由哪些因素决定？A. 公司盈利能力B. 市场利率C. 公司资产负债状况D. 所有以上选项4. 在证券市场中，技术分析主要依据什么来进行股价走势的预测？A. 历史价格和成交量数据B. 公司财务报表C. 宏观经济数据D. 政策面消息5. 以下哪项不属于证券投资的基本原则？A. 买入并长期持有B. 价值投资C. 趋势投资D. 高频交易二、判断题（每题2分，共10分）1. 证券投资的目的是获取资本增值和收益。
（）2. 投资组合理论认为，通过分散投资可以完全消除市场风险。
（）3. 技术分析认为市场价格反映了所有已知信息。
（）4. 债券的信用评级越高，其违约风险越高。
（）5. 股票市场的波动性通常比债券市场要高。
（）三、简答题（每题10分，共30分）1. 请简述证券投资中的系统性风险和非系统性风险的区别。
2. 描述市盈率（P/E Ratio）的概念，并解释它在股票估值中的作用。
3. 说明什么是资产配置，并讨论它在投资组合管理中的重要性。
四、计算题（每题15分，共30分）1. 假设某公司未来一年的预期每股收益为2元，当前股价为30元，市场平均收益率为10%，请计算该公司股票的内在价值，并判断其是否被高估或低估。
2. 某投资者计划构建一个包含股票和债券的投资组合，其中股票的预期收益率为12%，标准差为20%，债券的预期收益率为5%，标准差为10%，股票和债券的相关系数为0.4。
如果投资者希望投资组合的预期收益率为8%，且投资组合的总风险（标准差）不超过15%，计算股票和债券在投资组合中的权重。
五、论述题（20分）论述现代投资组合理论的基本原理及其在证券投资管理中的应用。
《证券投资学》试题及答案
《证券投资学》试题及答案（解答仅供参考）第一套一、名词解释1. 股票：股票是股份公司发行的所有权证书，它是股份公司为筹集资金而发行给股东作为持股凭证，并借以取得股息和红利的一种有价证券。
2. 债券：债券是一种金融契约，是政府、金融机构、工商企业等直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。
3. 证券投资基金：证券投资基金是一种集合投资方式，通过发行基金份额，将众多投资者的资金集中起来，由专业的基金管理人进行管理和运作，投资于股票、债券、货币市场工具等多种证券，以实现资产的增值和收益的共享。
4. 资本市场：资本市场是指长期资金（一年以上）交易的市场，主要包括股票市场和债券市场，是企业获取长期资本的重要渠道。
5. Beta系数：Beta系数是一种衡量股票或投资组合系统性风险的指标，它表示股票或投资组合的收益率相对于市场整体收益率的敏感性。
二、填空题1. 证券市场的基本功能包括筹资功能、______功能和转换功能。
答案：定价2. 根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、______和企业债券。
答案：金融债券3. 股票的内在价值主要取决于公司的______和未来盈利能力。
答案：预期现金流4. 证券交易所的主要职能包括提供交易场所、制定交易规则、______和监管市场行为。
答案：保证市场公平公正5. 投资者在进行证券投资时，应遵循风险与收益相匹配、______和分散投资等原则。
答案：长期投资三、单项选择题1. 下列哪种证券的风险和收益最高？（）A. 政府债券B. 企业债券C. 股票D. 商业票据答案：C2. 在资本资产定价模型中，反映证券系统性风险的指标是（）。
A. Alpha系数B. Beta系数C. R-squaredD. Standard Deviation答案：B3. 下列哪项不属于股票的基本特征？（）A. 永久性B. 流动性C. 风险性D. 固定性答案：D4. 在有效市场假说中，如果所有的信息都已经被市场价格充分反映，那么市场属于（）。
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《证券投资学》试题一、填空题（每空1分，共20分）1、有价证券可分为、和。
2、投资基金按运作和变现方式分为和。
3、期货商品一般具有、和三大功能。
4、期权一般有两大类：即和。
5、牛市的时候，因为看跌期权被执行的可能性不大，因此可和。
6、证券投资风险有两大类：和。
7、《公司法》中规定，购并指和。
8、我国目前上市公司的重组主要有以下三种方式、和。
9、证券发行审核制度包括两种，即：和。
二、判断题（每题5分，判断对错2分，理由3分，共30分）1、国际游资由于其投机性很大，因此其对市场并没有积极的成份。
（）2、买进期货或期权同样都有权利和义务。
（）3、股东权益比率越高越好。
（）4、企业实行购并后，一般都会产生1+1大于2的效果。
（）5、市盈率是衡量证券投资价值和风险的指标。
（）6、我国目前实行的是证券发行注册制度。
（）三、计算题（每题12分，共24分）1、某人持有总市值约100万元的5 种股票，他担心股票价格会下跌，因此决定以恒指期货对自己手中的股票进行保值，当日恒指为9000点，并且得知，这五种股票的贝塔值分别为1.05、1.08、0.96、1.13、1.01，每种股票的投资比重分别为20%、10%、15%、25%、30%。
请判断期货市场应如何操作？假定3个月后，投资者手中的股票损失了7万元，恒指跌到8300点，请计算投资者盈亏情况。
2、某人手中有10 000元，他看好市价为20元的某种股票，同时该品种的看涨期权合约价格为：期权费1元，协定价21元，假设他有两种投资方法可以选择：一是全部钱购买5手股票；另一是用全部钱购买期货合约，一个合约代表100股该股票。
现假定该股行情上升到26元，试计算这两种投资方式操作的结果，并且就其收益率进行比较。
四、综合运用题：（共26分）1、国际资本与国际游资的区别？（6分）2、试述我国信息披露存在的问题。
（6分）3、如何理解财务状况分析的局限性。
（7分）4、我国上市公司购并存在的问题。
证券投资学试题
证券投资学试题课程名称: 证券投资学；试卷编号: ；考试时间: 分钟1.一、名词解释（每题5分, 共30分）2.商品证券3.股票4.可转换债券5.基金管理人6.交易所交易基金7.私募证券1.二、选择题（每题1分, 共10分）2.具备安全性高、流通性强、收益稳定及免税待遇等几个特征的有价证券最有可能的是（）。
3. A. 金融债券 B. 公债 C. 公司债券 D. 证券投资基金4.由证券公司办理的证券发行称为（）。
5. A. 直接融资 B. 间接融资 C. 资金融通 D. 回购6.股票的收益要分成两类: 第一类来自于股份公司, 领取股息和分享公司的红利；第二类来自于（）。
A. 股票流通B. 股票发行C. 股票回购D. 股票赎回在国际上, 国库券是（）的常见形式。
7. A. 短期国债 B. 中期国债 C. 长期国债 D. 无期国债8.下列债券属于欧洲债券的是（）。
A. 美国在欧洲发行的美元债券B. 美国在欧洲发行的欧元债券C. 除美国外的其他国家在欧洲发行的欧元债券D. 除美国外的其他国家在欧洲发行的美元债券对于基金管理人和基金托管人之间的关系, 下列说法不正确的是（）。
A. 管理人与托管人的关系是所有者与经营者的关系；B．对基金管理人而言, 处理有关证券、现金收付的具体事务交由基金托管人办理, 自己就可以专心从事资产的运用和投资决策；9. C. 基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责；10.D. 两者在财务上、人事上、法律地位上应该完全独立。
11.（）的买卖价格受市场供求关系的影响。
A. 开放式基金B. 封闭式基金12.C. 契约式基金 D. 公司型基金13.（）是指期权的买方具有在约定期限内按敲定价格买入一定数量金融资产的权利。
14.A. 卖出期权 B. 欧式期权 C. 美式期权 D. 看涨期权15.可转换债券实质上是一种（）。
A. 债券的看涨期权B. 债券的看跌期权16.C. 股票的看涨期权 D. 股票的看跌期权17.（）不属于证券投资的非系统风险。
证券投资学试题试卷答案真题
证券投资学试卷一、单项选择题 (每题1分，共20分)1.以证券市场价格、成交量、价和量的变化以及完成这些变化所经历的时间等市场行为作为投资分析基础与投资决策基础的投资分析流派是()。
A.基本分析流派B.技术分析流派C.心理分析流派D.学术分析流派2.下述哪项为可转换债券可转换成股票的股数?( )A.转换比率B.流动利率C.价格收益比D.转换溢价E.可转换底价3.若全市场组合的平均收益率为0.59,无风险资产的平均收益率为0.54,证券市场线的斜率为1,则全市场组合的特雷指数为( )。
A.0.047B.0.05C.0.053D.0.0564.根据我国《证券法》,对证券公司实行( )管理。
A.分业B.混合C.综合D.分类5.私募发行是向( )投资者发行证券的一种方式。
A.广泛的、特定的B.少数的、不特定的C.广泛的、不特定的D.少数的、特定的6.期权持有者所可能承受的最大损失为( )。
A.标的资产的市场价值与期权费之和B.标的资产的市场价值与期权费之间的差额C.看涨期权持有者和看跌期权持有者的状况有所不同D.期权费7.APT是1976年由( )提出的。
A.林特纳B.莫迪格利安尼和米勒C.罗斯D.夏普8.附息债券息票一般以( )为一期。
A.1个月B.3个月C.6个月D.1年9.不适合短线买进的股票是()。
A.买卖量都较小,股价轻度下跌B.遇个股利空但放量不跌C.无量大幅急跌D.分红除权后上涨10.连接连续上升的低点,得到( )。
A.轨道线B.压力线C.上升趋势线D.下降趋势线11.APT与CAPM的不同之处在于APT( )。
A.更重视市场风险B.把分散投资的重要性最小化了C.认识到了多个非系统风险因素D.认识到了多个系统风险因素12.杠铃式投资法是将证券投资资金集中投放在短期证券与长期证两类证券上,并随( )变动不断调整资金在两者之间的分配。
A.市场反映B.市场风险C.市场行情D.市场利率13.1975年10月20日率先开办政府国民抵押协会的抵押债券期货,标志着利率期货的正式产生的交易所是( )。
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证券投资学考试试题一．名词解释（ 4×4` ）1．债券：2．股票价格指数：3．市净率：4．趋势线：二．填空（ 5×2` ）1．债券作为一种主要的的融资手段和金融工具，具有偿还性、＿＿＿、安全性、收益性特征。
2．证券投资基金按组织形式划分，可分为＿＿＿和公司型基金。
3金融市场可以分为货币市场、资本市场、＿＿＿、黄金市场。
4．8 浪理论中 8 浪分为主浪和＿＿＿。
5．M ACD是由正负差（ DIF）和＿＿＿两部分组成。
三．单选（ 15×2` ）1．交易双方不必在买卖双方的初期交割，而是约定在未来的某一时刻交割的金融衍生工具是（）A ．期货B．股权C．基金D．股票2．股票理论价值和每股收益的比例是指（）A ．市净率B．市盈率C．市销率D．收益率3．下列情况属于多头市场的是（）A ．DIF＜0B．短期 RSI＞长期 RSI C．DEA＜0D．OBOS ＜04．证券按其性质不同，可以分为（）A. 凭证证券和有价证券B. 资本证券和货券C. 商品证券和无价证券D. 虚拟证券和有券5．投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。
所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。
A ．正比 B. 反比 C.不相关 D.线性6．安全性最高的有价证券是（）A. 股票B. 国债C.公司债券D.金融债券7．在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（）为准。
A. 开盘价B. 收盘价C.最高价D.最低价8．金融期货的交易对象是（）A ．金融商品B．金融商品合约C．金融期货合约D．金融期货9．（）是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。
A ．宏观经济环境B．制度因素 C．上市公司质量D．行业大环境10、行业分析属于一种（）。
A. 微观分析B.中观分析C.宏观分析D.三者兼有11．反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是（）A ．资产负债表B．利润表C．现金流量表D．利润分配表12．开盘价与收盘价相等的Ｋ线是（）A. 锤型线B. 纺锤线C.十字形D.光头线13．Ｋ线中四个价格中最重要的价格是（）A. 开盘价B. 收盘价C.最高价D.最低价14．连接连续下降的的高点，得到（）A ．轨道线B．上升趋势线C．支撑线D．下降趋势线15．我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值（）A ．股票的票面价值B．股票的账面价值C．股票的内在价值D．股票的发行价格四．判断题（ 10×1` ）1．短期均线从上向下穿越长期均线叫黄金交叉。
证券投资学考试试卷
证券投资学考试试卷一、选择题（每题2分，共20分）1. 股票投资的风险主要来源于（）A. 市场风险B. 信用风险C. 利率风险D. 所有上述风险2. 证券投资组合理论是由哪位经济学家提出的？（）A. 马科维茨B. 夏普C. 托宾D. 莫迪利亚尼3. 以下哪项不是证券投资分析的基本方法？（）A. 基本分析B. 技术分析C. 心理分析D. 数值分析4. 股票的市盈率是指（）A. 股票价格与每股收益的比率B. 股票价格与每股净资产的比率C. 股票价格与每股现金流的比率D. 股票价格与每股股息的比率5. 债券的到期收益率是指（）A. 债券面值与市场价格的比率B. 债券年利息与市场价格的比率C. 债券年利息与面值的比率D. 债券市场价格与面值的比率6. 以下哪项不是影响股票价格的因素？（）A. 公司业绩B. 市场利率C. 通货膨胀D. 月球引力7. 证券投资基金的主要类型不包括（）A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 私募基金D. 公募基金8. 以下哪项不是证券投资的风险管理工具？（）A. 期货B. 期权C. 互换D. 股票9. 股票的股息政策通常由（）A. 股东大会决定B. 董事会决定C. 管理层决定D. 监管机构决定10. 以下哪项不是债券的基本特征？（）A. 面值B. 利率C. 期限D. 投票权二、判断题（每题1分，共10分）1. 股票的市场价格总是等于其内在价值。
（）2. 技术分析认为市场价格反映了所有信息。
（）3. 债券的信用等级越高，其收益率也越高。
（）4. 股票的股息率是固定的，不会随市场价格波动。
（）5. 证券投资组合的多样化可以完全消除非系统性风险。
（）6. 封闭式基金的份额在基金成立后不能增加或减少。
（）7. 利率上升会导致债券价格下降。
（）8. 股票的贝塔系数大于1意味着该股票的风险高于市场平均水平。
（）9. 期货合约是一种远期合约。
（）10. 私募基金只面向特定的投资者群体。
（）三、简答题（每题5分，共20分）1. 简述股票与债券的主要区别。
证券投资学考试试题及参考答案
证券投资学考试试题一．名词解释（４×４`）１．债券：２．股票价格指数：３．市净率：４．趋势线：二．填空（５×２`）１．债券作为一种主要的的融资手段和金融工具，具有偿还性、＿＿＿、安全性、收益性特征。
２．证券投资基金按组织形式划分，可分为＿＿＿和公司型基金。
３金融市场可以分为货币市场、资本市场、＿＿＿、黄金市场。
４．８浪理论中８浪分为主浪和＿＿＿。
５．ＭＡＣＤ是由正负差（ＤＩＦ）和＿＿＿两部分组成。
三．单选（１５×２`）１．交易双方不必在买卖双方的初期交割，而是约定在未来的某一时刻交割的金融衍生工具是（）Ａ．期货Ｂ．股权Ｃ．基金Ｄ．股票２．股票理论价值和每股收益的比例是指（）Ａ．市净率Ｂ．市盈率Ｃ．市销率Ｄ．收益率３．下列情况属于多头市场的是（）Ａ．ＤＩＦ＜０Ｂ．短期ＲＳＩ＞长期ＲＳＩＣ．ＤＥＡ＜０Ｄ．ＯＢＯＳ＜０４．证券按其性质不同，可以分为（）Ａ.凭证证券和有价证券Ｂ.资本证券和货券Ｃ.商品证券和无价证券Ｄ.虚拟证券和有券５．投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。
所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。
Ａ．正比Ｂ.反比Ｃ.不相关Ｄ.线性６．安全性最高的有价证券是（）Ａ.股票Ｂ.国债Ｃ.公司债券Ｄ.金融债券７．在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（）为准。
Ａ.开盘价Ｂ.收盘价Ｃ.最高价Ｄ.最低价８．金融期货的交易对象是（）Ａ．金融商品Ｂ．金融商品合约Ｃ．金融期货合约Ｄ．金融期货９．（）是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。
Ａ．宏观经济环境Ｂ．制度因素Ｃ．上市公司质量Ｄ．行业大环境１０、行业分析属于一种（）。
Ａ.微观分析Ｂ.中观分析Ｃ.宏观分析Ｄ.三者兼有１１．反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是（）A ．资产负债表Ｂ．利润表Ｃ．现金流量表Ｄ．利润分配表１２．开盘价与收盘价相等的Ｋ线是（）Ａ.锤型线Ｂ.纺锤线Ｃ.十字形Ｄ.光头线１３．Ｋ线中四个价格中最重要的价格是（）Ａ.开盘价Ｂ.收盘价Ｃ.最高价Ｄ.最低价１４．连接连续下降的的高点，得到（）Ａ．轨道线Ｂ．上升趋势线Ｃ．支撑线Ｄ．下降趋势线１５．我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值（）Ａ．股票的票面价值Ｂ．股票的账面价值Ｃ．股票的内在价值Ｄ．股票的发行价格四．判断题（１０×１`）１．短期均线从上向下穿越长期均线叫黄金交叉。
2023-2024学年第二学期 证券投资学(自考) A卷
阳光学院2023-2024学年第二学期考试A.卷课程名 证券投资学（闭卷）年级专业21金融（自考） 考试日期学生姓名 学号 班级题号 一 二 三四总分 累分人题分 3020 20 30 100 得分考生注意事项：1、本试卷共8页，请查看试卷中是否有缺页。
2、考试结束后，考生不得将试卷、答题纸和草稿纸带出考场教师注意事项：请按照《阳光学院试卷评分规范》操作一、单项选择题（共30分，每题1分）。
答案请填于题后框中，不填的不计分。
1.本学期所学的证券投资学的“证券”实际是指下列哪种证券（ ）。
A.有价证券 B.商品证券 C.货币证券 D.资本证券2.以下证券投资品种中既属于固定收入投资又属于直接证券投资的是（ ）。
A.普通股B.优先股C.基金D.浮动利率债券 3.宋小宝想要购买某只股票，但是目前没有足够的资金，他从证券公司借入足够资金后购买这只股票，这种行为被称为（ ）。
A.倒卖 B.卖空 C.融资 D.融券4.以下哪类机构投资者参与证券市场投资，不是以“赚钱”为首要目（ ）。
A.合格境外机构投资者B.企业类机构投资者C.金融机构投资者D.政府类机构投资者 5.合格境外机构投资者的英文简称是（ ）。
A.QFII B.QD.II C.QGII D.QEII 6.依照《公司法》和《证券法》的规定并经国务院证券监督管理机构批准，可以经营证券业务的公司为（ ）。
A.证券公司B.基金公司C.保险公司D.证券交易所 7.由（ ）发行的、用以证明投资者的股东身份和权益，并据以获得股息、红利及其它权益的可转让凭证。
A.上市公司B.股份有限公司C.法人主体D.各类经济主体8.股票的（ ）表示，股票所载有权力的有效性是始终不变的，是一种无期限的法律凭证。
………………………………………………………………装……订……线……内……不……要……答……题…………………………………………………………得 分 评卷人A.收益性B.风险性C.永久性D.参与性9.优先股股东不能享有的权力是（）。
《证券投资学》测试题
《证券投资学》测试题一、名词解释（每题5分，共25分）1. 证券投资答：证券投资是指投资者通过购买股票、债券、基金等有价证券，以期获得资本增值、股息、利息或其他收益的行为。
2. 市盈率答：市盈率（P/E ratio）是股票价格与每股收益的比率，用来评估股票的相对价值。
公式为：市盈率= 股票价格/ 每股收益。
3. 蓝筹股答：蓝筹股指的是在所属行业内占据主导地位、业绩稳定、具有良好声誉的大型公司发行的股票。
这类股票通常具备较高的投资价值和较低的风险。
4. 债券答：债券是一种债务工具，发行人向投资者承诺按一定利率支付利息，并在约定期限内偿还本金。
债券持有人为债权人，发行人为债务人。
5. 基金净值答：基金净值是指基金单位的净资产价值，计算方法为：基金总资产减去总负债后的余额除以基金单位总数。
二、填空题（每题4分，共20分）1. 证券市场由_______市场和_______市场组成。
答：一级；二级2. _______是指投资者通过分析市场信息和证券价格波动来预测证券价格变动趋势的方法。
答：技术分析3. _______是指在规定期限内按约定价格买入或卖出一定数量证券的合约。
答：期权4. 股票的票面价值由_______决定。
答：公司章程5. _______是一种投资组合管理策略，旨在通过分散投资来降低投资风险。
答：资产配置三、单项选择题（每题4分，共20分）1. 下列哪一项不属于证券投资风险的类型？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 政策风险答：D. 政策风险2. 股票的内在价值是指______。
A. 股票的票面价值B. 股票的市场价格C. 股票未来现金流的现值D. 股票的发行价格答：C. 股票未来现金流的现值3. 下列哪种债券收益率最高？A. 政府债券B. 投资级企业债券C. 高收益债券（垃圾债券）D. 市政债券答：C. 高收益债券（垃圾债券）4. 下列哪种基金最适合风险厌恶型投资者？A. 股票型基金B. 债券型基金C. 指数型基金D. 混合型基金答：B. 债券型基金5. 在证券市场中，流动性最强的金融工具是______。
2023年证券投资学题库试题及答案
《证券投资学》习题导论二、单项选择题1、诸多状况下人们往往把可以带来酬劳旳支出行为称为______。
A 支出B 储蓄C 投资D 消费答案：C2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此一般又被称为______。
A 间接投资B 直接投资C 实物投资D 以上都不对旳答案：B3、直接投融资旳中介机构是______。
A 商业银行B 信托投资企业C 投资征询企业D 证券经营机构答案：D三、多项选择题1、投资旳特点有_______。
A 投资是目前投入一定价值量旳经济活动B 投资具有时间性C 投资旳目旳在于得到酬劳D 投资具有风险性答案：ABCD2、证券投资在投资活动中占有突出旳地位，其作用表目前______增进经济增长等方面。
A 使社会旳闲散货币转化为投资资金B 使储蓄转化为投资C 增进资金合理流动D 增进资源有效配置答案：ABCD3、间接投资旳长处有______。
A 积少成多B 续短为长C 化分散为集中D 分散风险答案：ABCD证券投资要素1、进入证券市场进行证券买卖旳各类投资者即是证券投资旳______。
A 主体B 客体C 工具D 对象答案：A2、由于______旳作用，投资者不再满足投资品种旳单一性，而但愿建立多样化旳资产组合。
A 边际收入递减规律B 边际风险递增规律C 边际效用递减规律D 边际成本递减规律答案：C3、一般，机构投资者在证券市场上属于______型投资者。
A 激进B 稳定C 稳健D 保守答案：C4、商业银行一般将______作为第二准备金，这些证券䠠 ??______为主。
A 长期证券长期国债B 短期证券短期国债C 长期证券企业债D 短期证券企业债答案：B5、购置股票意在长期参股并也许寻求进入企业决策管理层旳投资者被称为______。
A 投机者B 机构投资者C QFIID 战略投资者答案：D6、有价证券所代表旳经济权利是______。
A 财产所有权B 债权C 剩余祈求权D 所有权或债权答案：D7、按规定，股份有限企业破产或解散时旳清偿次序是______。
证券投资学考试试题
证券投资学考试试题证券投资学考试试题证券投资学是金融学的重要分支，它研究的是证券市场的运作机制、投资策略、风险管理等方面的知识。
对于从事证券投资工作的人来说，掌握证券投资学的理论和实践知识是非常重要的。
下面将给大家提供一些证券投资学考试试题，希望能够帮助大家更好地理解和应用这门学科。
一、选择题1. 证券投资学的研究对象主要包括以下哪些方面？A. 证券市场的运作机制B. 投资策略C. 风险管理D. 所有选项都正确2. 以下哪个指标可以衡量证券的收益率？A. 年化收益率B. 夏普比率C. 标准差D. 所有选项都正确3. 在证券投资中，风险管理的主要目标是什么？A. 降低投资组合的风险B. 提高投资组合的收益C. 保持投资组合的稳定性D. 所有选项都正确4. 以下哪个指标可以衡量投资组合的风险？A. 夏普比率B. β系数C. 标准差D. 所有选项都正确5. 在证券投资中，投资者应该根据自己的风险偏好选择适合自己的投资策略。
以下哪个投资策略适合风险厌恶型投资者？A. 高风险高收益投资策略B. 低风险低收益投资策略C. 中等风险中等收益投资策略D. 所有选项都正确二、简答题1. 请简要介绍一下证券市场的运作机制。
答：证券市场的运作机制包括证券的发行、交易和清算。
证券的发行是指发行机构向投资者出售证券，以融资或进行股权融资。
证券的交易是指投资者在证券交易所或场外交易市场上进行买卖证券的活动。
证券的清算是指交易完成后，证券交易所或交易所的清算机构将证券交割给买方并结算交易款项。
2. 请简要介绍一下投资组合理论。
答：投资组合理论是指通过选择不同的证券，按照一定的权重组合形成一个投资组合，以达到最优的风险收益平衡。
投资组合理论认为，通过将不同的证券组合在一起，可以降低整体投资组合的风险，提高收益。
投资者可以通过调整不同证券的权重，根据自己的风险偏好和投资目标来构建适合自己的投资组合。
3. 请简要介绍一下现代投资组合理论中的有效前沿。
[Word]证券投资学试题及答案
![[Word]证券投资学试题及答案](https://img.taocdn.com/s3/m/4088e24e700abb68a882fb38.png)
[Word]证券投资学试题及答案一、选择题(7*2’)1、有价证券是(C)的一种形式。
A、商品证券B、权益资本C、虚拟资本D、债务资本 2、计算利息时按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算被称为 (B)。
A、贴现债券B、复利债券C、单利债券D、累进利率债券 3、股份有限公司的最高权力机构是(C)。
A、董事会B、监事会C、股东大会D、理事会 4、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由(C)管理和运用。
A、基金托管人B、基金承销公司C、基金管理人D、基金投资顾问5、下列指标中，反映市场趋势的指标是(D)。
A、乖离率BIASB、相对强弱指标RSIC、腾落指数ADLD、平滑异同移动平均线MACD6、在下列K线组合中，那个是鲸吞型组合()。
7、先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时，以期货市场的盈利弥补现货市场的损失从而达到保值的期货交易方式是(B)。
A、多头套期保值B、空头套期保值C、交叉套期保值D、平行套期保值8、证券按其性质不同，可以分为(A)。
A、凭证证券和有价证券B、资本证券和货券C、商品证券和无价证券D、虚拟证券和有券9、贴现债券的发行属于(C)。
A、平价发行B、溢价发行C、折价发行D、都不是 10、蓝筹股通常指(b)的股票。
A、发行价格高B、经营业绩好的大公司C、交易价格高D、交易活跃11、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由(A)托管。
A、基金托管人B、基金承销公司C、基金管理人D、基金投资顾问12、先在期货市场买进期货，以便将来在现货市场买进时不致因现货价格上涨而造成经济损失的期货交易方式是(A)。
A、多头套期保值B、空头套期保值C、交叉套期保值D、平行套期保值13、证券公司的主要业务内容有(D)。
A、股票、债券和基金B、发行、自营和基金管理C、承销、咨询和基金管理D、承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金管理14、在双重顶反转突破形态中，颈线是(C)。
证券投资学试题及答案
证券投资学试题及答案1、根据《股票发行与交易管理暂行条例》，股份有限公司申请其股票在证券交易所交易，发行后的股本总额不少于人民币( B )元。
A、4000万B、5000万C、8000万D、1亿 6、以下数字属于黄金分割线数的有( B )。
A、0(191B、0(380C、1(800D、4(2349、我国股票市场每天的开盘价采取的( A )。
A、集合竟价B、连续竟价C、集合竟价和连续竟价D、前一天的收盘价2、世界上第一家股票交易所在___B_____成立。
A 纽约B 阿姆斯特丹C 伦敦D 巴黎3、股票的未来收益的现值是____B____。
A 清算价值B 内在价值 C帐面价值 D 票面价值4、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行____A____ 会员制 B、公司制 C、契约制 D、合同制5、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于___A_____年和_______年正式开业。
A(1990 1991 B(1991 1990C(1991 1992 D(1992 19916、我国证券交易所内证券交易的竞价原则是__B______。
A. 时间优先，客户优先 B. 时间优先，价格优先C. 数量优先D. 市价优先7、在股价既定的条件下，公司市盈率的高低，主要取决于(A )。
A、每股税后盈利 B、投资项目的优劣C、资本结构是否合理D、市场风险大小10、股票内在价值的计算方法模型中，下列哪种假定股票永远支付固定的股利:__B______。
A.现金流贴现模型B.零增长模型C.不变增长模型D.市盈率估价模型11、在下列何种情况下，证券市场将呈现上升走势:____A____。
A.持续、稳定、高速的GDP增长 B.高通胀下GDP增长 C.宏观调控下的GDP减速增长 D.转折性的GDP变动 13、某投资者5年后有一笔投资收入10万元，投资的年利率为10%，用复利的方法计算其投资现值，正确的是:______B__。
A.6.7万元B.6.2万元C.6.3万元D.6.5万元5、当社会总需求大于总供给，中央银行会采取( B ) 货币政策以减少总需求。
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证券投资学二学位
说明：试卷100分。
试卷成绩占最后总成绩的70%。
一、单选题。
（每题2分，共20分）
1.证券投资的基本目标是（）。
A、取得股息或红利
B、谋取差价收益
C、实现最小风险
D、获取最大收益
2.证券按发行主体不同，可分为公司证券、（）、政府证
券和国际证券。
A、银行证券
B、保险公司证券
C、投资公司证券
D、金融机构证券
3.投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不
到收益甚至损失的风险。
所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。
A、正比
B、反比
C、不相关
D、线性
4. 贴现债券的发行属于（）。
A、平价方式
B、溢价方式
C、折价方式
D、都不是
5. 把债券分为凭证式债券、实物债券和记账式债券，其划分
标志是（）。
A、按照发行债券单位的性质不同
B、按计息方式划分
C、按债券的形式划分
D、按债券的偿还方式划分
6. 上市公司在分红时要由公司董事会确定一个具体日期，这一日期叫（），凡是在此指定日期收盘之前购买了该公司股票、
列入公司名册的投资者都可以作为老股东，享受公司分派的股利。
A、除息日
B、股权登记日
C、除权日
D、送股交易日
7. 目前，证券交易所在每日开盘时采用（）方式，在日常交易中采用（）方式。
A、集合竞价、连续竞价
B、集合竞价、集合竞价
C、连续竞价、连续竞价
D、连续竞价、集合竞价
8. 以人民币标明面值，供境外投资者用外币认购，获纽约证券交易所批准上市的股票，称为（）。
A、B股
B、H股
C、A股
D、N股
9. 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）管理和运用。
A、基金托管人
B、基金承销公司
C、基金管理人
D、基金投资顾问
10. 把证券投资基金分为开放型基金和封闭型基金，其划分标志是（）。
A、根据基金是否可以赎回
B、按其组织形式不同
C、根据投资风险与收益不同
D、根据投资对象不同
二、多选题。
（每题2分，共20分）
1. 按照投资对象的不同，投资可以分为（）。
A、生产性投资
B、非生产性投资
C、实际投资
D、金融投资
2. 有价证券投资主要包括（）。
A、股票投资
B、债券投资
C、基金投资
D、衍生工具投资
3. 投资必须具备的要素有（）。
A、收益
B、资金
C、时间
D、风险
4. 按照交易的对象，证券市场可以分为（）。
A、场内交易市场
B、场外交易市场
C、股票市场
D、债券市场
E、基金市场
5. 债券票面的基本要素有（）。
A、债券票面价值
B、债券偿还期限
C、债券利率
D、债券发行者名称
6. 按照投资者承担风险和享受权利的不同股票分为（）。
A、普通股股票
B、优先股股票
C、记名股票
D、不记名股票
7. 股票投资的利率风险是指由于市场利率变化而给投资者带来损失的可能性。
当股票收益一定时，股票价格与市场利率变化表述正确的是（）。
A、当市场利率上涨时，股票价格会下跌
B、当市场利率上涨时，股票价格会上涨
C、当市场利率下降时，股票价格会下跌
D、当市场利率下降时，股票价格会上涨
8. 证券投资基金的特点有（）。
A、组合投资
B、专业管理
C、投资灵活
D、流动性不强
9. 证券交易所的组织形式分为（）。
A、公司制
B、会员制
C、合作制
D、独资
10. 证券交易的程序要经过的程序是（）。
A、开户
B、委托
C、竞价成交
D、结算和过户
三、填空题。
（每空1分，共10分）
1. 行业的生命周期包括（）、（）、（）、（）。
2. 市盈率是指（）与（）的比率。
3. 流动比率反映的是企业（）和（）之间的关系，即每一元流动负债有多少流动资产来偿还。
4. 投资方式分为（）和（）两大类。
四、判断题。
（每题2分，共20分）
1.短期国债的发行常采用贴现发行方式。
（）
2. 私募发行的对象有两类：一类是个人投资者；另一类是机构投资者。
（）
3. 股票没有内在的价值。
（）
4. 期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。
（）
5. 证券发行市场通常具有固定场所，是一个有形市场。
（）
6. 采用场外无形席位报盘方式，与场内有形席位报盘相比较，交易速度有了提高。
（）
7. 公司的盈利水平是影响股票投资价值的基本因素之一。
在所有情况下，公司盈利增加，可分配的股利也会相应增加，股票的市场价格上涨；公司盈利减少，可分配的股利相应减少，股票的市场价格下降。
（）
8. 宏观经济因素对证券市场价格的影响是根本性的，也是全局性和长期性的。
（）
9.速动资产是反映企业的短期偿债能力。
（）
10. 处于行业成长期，是低风险、高收益的时期，这一阶段有时候被称为投资机会时期。
在成长期，虽然行业仍在增长，但这时
的增长具有可测性，由于受不确定因素的影响较少，行业的波动也较小。
（）
五、论述题。
（每题10分，共30分）
1.如何对上市公司的财务状况进行分析。
2.试述艾略特波浪理论。
3.试述影响股票价格变动的因素。
1.A
2.D
3.A
4.C
5.C
6.B
7.A
8.D
9.C10.A
1.CD
2.ABCD
3.ACD
4.CDE
5.ABCD
6.AB
7.AD
8.ABC
9.AB10.ABCD
1.幼稚期、成长期、成熟期、衰退期
2. 每股市场价格、每股税后净利
3. 流动资产、流动负债
4. 直接投资、间接投资
1.正确
2. 正确
3. 错误
4. 正确
5. 错误
6. 正确
7. 错误
8. 正确
9. 正确10. 错误
1.股市有效性就是指任一时点上的股价都完全地反映了所有可获得的信息。