中国结算上海分公司清算交割准备金业务指南-

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中国证券登记结算有限责任公司上海分公司债券登记结算业务指南-

中国证券登记结算有限责任公司上海分公司债券登记结算业务指南正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 债券登记结算业务指南（2008—10）目录第一部分发行登记一、债券发行登记二、债券兑付兑息三、其它业务第二部分清算和交收一、证券清算二、资金清算三、交收处理第三部分回购质押品管理一、质押库的建立二、折算率管理与标准券核算三、出入库申报处理四、质押债券的兑付兑息五、质押券欠库处理第四部分风险管理一、资金交收违约处理二、证券交收违约处理三、其他风险管理措施附件数据接口本指南根据《中国证券登记结算有限责任公司债券登记、托管与结算业务细则》制定，适用于在上海证券交易所上市或已发行拟上市债券的登记、托管以及债券交易的结算业务。

本指南中的债券包括国债和公司债等其它债券，其中公司债等其它债券指公司债、企业债和分离交易可转换公司债券。

第一部分发行登记一、债券发行登记（一）国债发行登记通过上海证券交易所（以下简称“上证所”）发行的国债，在上证所系统场内分销或场外分销发行完成后，本公司依据上证所相关文件确认的结果办理国债初始发行登记。

（二）公司债等其它债券的初始登记公司债等其它债券发行人在上市前需到本公司办理登记手续。

公司债等其它债券发行人办理证券登记业务前应先与本公司签订《证券登记及服务协议》、《委托代理债券兑付、兑息协议》等有关协议。

本公司根据上证所传送的结算参与人认购数据及本公司办理的相关交收结果，发行人委托主承销商向上证所申报、由上证所转送本公司的发行数据，以及公司债等其它债券发行人申报的数据办理公司债等其它债券登记。

1、所需材料公司债等其它债券发行人申请债券初始登记时应向本公司提交如下登记申请材料：（1）《证券登记表》；（2）国家有权部门关于公司债等其它债券公开发行的批准文件复印件；（3）债券发行承销协议复印件；（4）债券担保协议或有权部门关于免予担保的批准文件复印件（如有）；（5）经具有从事证券业务资格的注册会计师签字的债券募集资金的验资报告复印件；（6）公司债等其它债券发行人最新年检的企业法人营业执照副本复印件；法定代表人对指定联络人（董事会秘书或证券事务代表）的授权委托书；（7）网下发行登记时提供债券持有人名册清单（持有人名册清单应包括债券代码、持有人证券账户、证券持有人有效身份证明文件号码、持有债券的数量等内容，数据格式见本节发行登记注意事项），并在每页上加盖债券发行人公章；（8）如有司法冻结或质押登记的，还需提供司法协助执行、质押登记相关申请材料；（9）指定联络人身份证原件及复印件；（10）本公司要求提供的其他材料。

中国结算公司上海分公司营业大厅业务指南(证券质押业务)

保持未指定交易状态，或者由该账户所指定证券公司法人出具拟出质证券无司法冻结或其他权利瑕疵的证明文件。 2、国有股股东办理国有股质押登记时应遵守国有资产管理部门关于国有股质押的有关规定； 3、办理质押登记或质押解除登记的股份超过总股本的5%（含5%），在办理质押登记或解除登记后，出质人应通知上市公司与上海证券交易所上市部联系公告事宜。 4、如本次质押的质物为限售流通股的，质押双方应承诺在限售期内不转让本次质押登记的限售流通股。十、办理质押登记的，应按照证券质押登记表中申请的质押证券数量缴纳质押登记费用。质押登记费用：按质押证券面额（每股 1 元）的千分之一收取，起点 100元。500万以上的，超过500万部分按质押证券面额（每股1元）的万分之一收取。以支票、汇票、本票等票据支付手续费的，本公司确认费用到账后方办理质押登记。十一、受理时间：星期一至星期五（国定假日、交易休市除外）上午 9：00－11： 30，下午1：00－3：00。十二、质押登记证明及发票换领请至费用审核柜台办理。十三、本业务指南于2007年1月1日修订，仅供办理相关业务时参考。
编号
出质人股证券名证券代质押证券数股份性
票账户
称
码
量
质
现出质人与质权人协商一致，特向贵公司申请部分解除上述质押登记中
的（证券
数量）10,000,000（股/元/份）；并承诺除减少质押登记的质押证券数量
外，主合同及质押合同的其他内容保持不变。（注：如申请解除质押的
股份已被
司法冻结，质押双方表示已知晓并同意解除质押登记。）
4、如本次质押的质物为限售流通股的，质押双方承诺在限售期内不转让本次质押登记的限售流通股。
出质人(公章)：法定代表人：或授权代表：联系电话：

中国证券登记结算有限责任公司上海分公司约定购回式证券交易登记结算业务指南

附件：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司约定购回式证券交易登记结算业务指南二〇一九年一月中国证券登记结算有限责任公司上海分公司China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd.Shanghai Branch修订说明目录第一章约定购回式证券交易概述 (5)第二章专用证券账户的开立 (5)第三章清算、证券与资金划付 (6)一、清算 (7)二、证券与资金划付 (8)第四章标的证券权益处理 (8)第五章终止购回处理 (9)附件：开户申请书 (11)为方便证券公司进行约定购回式证券交易登记结算业务，保障约定购回式证券交易工作顺利开展，根据上海证券交易所（以下简称“上交所”）、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）发布的《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》（以下简称“《业务办法》”）和相关业务规定，制定本指南。

证券公司办理与中国结算上海分公司相关的约定购回式证券交易的登记结算业务，适用本指南。

第一章约定购回式证券交易概述本指南所称约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，除指定情形外，待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日划转给客户的交易行为。

证券公司开展约定购回式证券交易，应当严格遵守相关法律、法规、证监会规定和上交所、中国结算规则，切实执行证券公司约定购回式证券交易内部管理制度，认真履行与客户之间的《约定购回式证券交易客户协议》，自觉接受证监会和上交所、中国结算的监督管理。

第二章专用证券账户的开立证券公司在获得上交所批准的约定购回式证券交易权限后应当在中国结算上海分公司开立专用证券账户。

专用证券账户除用于开展约定购回式证券交易外，不得用于其他形式证券交易。

证券公司申请开立约定购回式证券交易专用证券账户时，需向中国结算上海分公司投资者业务部提交以下材料：（一）开户申请书（附件）；（二）《证券账户开立申请表（机构）》（→法律规则→业务规则→账户管理《特殊机构及产品证券账户业务指南》；（三）机构法人有效身份证明文件及复印件或加盖发证机关确认章的复印件（营业执照原件及复印件）（四）经办人有效身份证明文件及复印件；（五）法定代表人授权委托书和法定代表人的有效身份证明文件复印件；（六）中国结算上海分公司要求提交的其他材料。

《中国结算上海分公司港股通存管结算业务指南》

中国结算上海分公司港股通存管结算分公司
版本及修订说明
日期 2014 年 9 月
主要修订内容首次发布
2 / 78
目录
第一章存管............................................................................................................................... 5 一、概述................................................................................................................................... 5 二、证券持有、变动记录查询 ............................................................................................... 6 （一）受理范围....................................................................................................................... 6 （二）需提交材料和办理流程 ....................................................................................... 6 （三）注意事项 ...................................................................................................

中国结算上海分公司证券账户管理业务指南(2011年8月修订)

2009-6-30
证券账户卡合并
受理范围和条件的第3点第（3）条，由原来的“指定交易在同一交易单元”调整为“指定交易在同一证券公司”
2009-6-30
证券账户注销
受理范围的第1点调整为“未办理指定交易的证券账户，任意一家证券公司均可办理”
业务处理流程的第3点明确境内结算会员也可直接通过PROP办理B股账户的注销，第4点补充如何查询注销处理结果。
2）根据要求填写相关信息，并将申请材料以附件形式一并申报提交。申请材料原件由证券公司自行保管，无须再寄送我公司。
3）本公司审核申请机构提交的申请材料。审核通过后撤销开户代理网点。
4）开户代理机构可实时查询该笔业务办理进度，并通过PROP综合业务终端开户代理机构管理功能查询确认办理结果。
对于未开通PROP账户及托管业务电子化处理功能使用权限的开户代理机构，开通之前仍通过邮寄方式办理。
1）进入PROP系统—营业厅—账户业务—开户代理网点变更
2）根据要求填写相关信息，并将申请材料以附件形式一并申报提交。除《开户专用章报备表》需邮寄我公司外，其他申请材料原件由证券公司自行保管，无须再寄送我公司。
3）本公司审核申请机构提交的申请材料。审核通过后变更开户代理网点信息。
4）开户代理机构可实时查询该笔业务办理进度，并通过PROP综合业务终端开户代理机构管理功能查询确认办理结果。
3．开户代理机构和代理网点的地址、联系人、联系电话等信息变更，各开户代理机构须及时通过PROP综合业务终端开户代理机构管理功能自行变更，无须提交纸质材料。
4．通过PROP营业厅申请办理业务的，证券公司应确保上传附件与原件一致，上传附件文件为复印件的，应在复印件上注明“已审核，与原件一致”字样并加盖公司公章。
对于未开通PROP营业厅使用权限的申请人，开通之前仍通过邮寄方式办理。

《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司债券质押式三方回购登记结算业务指南》

附件中国证券登记结算有限责任公司上海分公司债券质押式三方回购登记结算业务指南二〇二一年五月中国证券登记结算有限责任公司上海分公司China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd.Shanghai Branch修订说明目录第一章证券账户 (1)一、证券账户的使用 (1)二、三方回购专用证券账户 (1)第二章清算交收和质押登记 (2)一、清算 (3)二、提交结算指令（勾单） (3)三、质押登记 (4)四、交收与查询 (6)第三章担保品管理 (6)一、三方回购专用证券账户债券转入和转出 (6)二、质押券变更 (7)三、质押券补充 (7)四、质押券价值计算 (8)五、质押券权益处理 (8)六、质押券司法冻结 (8)第四章其它 (8)一、违约处置 (8)二、相关业务限制 (9)附录1：《三方回购专用证券账户转换申请表》 (10)附录2：证券账户自律管理承诺书（债券质押式三方回购适用）. 11本指南根据《上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司债券质押式三方回购交易及结算暂行办法》（以下简称“《暂行办法》”）及中国结算其它相关业务规则制定，适用于在上海证券交易所（以下简称“上交所”）开展的债券质押式三方回购（以下简称“三方回购”）相关登记结算业务。

第一章证券账户一、证券账户的使用正回购方使用普通证券账户和三方回购专用证券账户参与三方回购交易，三方回购专用证券账户须与普通证券账户指定在同一交易单元，并通过向上交所进行投资者适当性备案建立一一对应关系。

备案完成后，正回购方可以在普通证券账户和三方回购专用证券账户之间进行担保品的双向划转。

逆回购方使用普通证券账户参与三方回购交易。

二、三方回购专用证券账户参与三方回购前，正回购方需向本公司申请开立三方回购专用证券账户或将无持有普通证券账户设定为三方回购专用证券账户以存放拟出质的债券，并完成三方回购专用证券账户的指定交易。

中国结算上海分公司中小企业私募债券登记结算业务指南

中国结算上海分公司中小企业私募债券登记结算业务指南中国结算上海分公司中小企业私募债券登记结算业务指南中国证券登记结算有限责任公司上海分公司2012-6本指南根据《中小企业私募债券试点登记结算业务实施细则》制定，适用于上海证券交易所（以下简称“上交所”）《中小企业私募债券业务试点办法》规定的中小企业私募债券（以下简称“私募债券”）的登记、结算业务。

除有特别规定外，私募债券涉及的登记、结算业务适用本公司《证券账户管理规则》、《证券登记规则》以及其他登记结算相关业务规则办理。

第一部分发行登记一、债券发行登记私募债券发行人在转让前需到本公司办理登记手续。

私募债券发行人办理证券登记业务前应先与本公司签订《证券登记及服务协议》、《委托代理债券兑付、兑息协议》等有关协议。

本公司根据发行人申报的数据办理私募债券登记。

（一）所需材料发行人或其委托的承销商申请办理初始登记时，应当提交以下申请材料：1、《证券登记表》；2、上交所出具的私募债券发行《接受备案通知书》；3、承销协议；4、具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于私募债券发行人全部募集资金到位的验资报告；5、私募债券担保协议(如有)；—1—6、已完成发行的私募债券持有人名册；7、发行人最近年检后的法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人对指定联络人的授权委托书；8、指定联络人有效身份证明文件原件及复印件；9、发行人委托承销商办理初始登记的，还应提交授权委托书；10、本公司要求提供的其他材料。

（二）办理流程1、私募债券发行人在备齐上述材料后，向本公司提出债券发行登记申请；2、本公司审核上述相关材料，在核准受理后两个交易日内完成私募债券登记，并向私募债券发行人出具《证券登记证明》。

（三）私募债券发行登记注意事项1、本业务指南提及业务申请表单的格式，可参见本公司网站公布的“中国结算上海分公司发行人登记部业务申请表格”（→服务与支持→业务表格→中国结算上海分公司发行人登记部业务申请表格）。

《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司营业大厅业务指南》

附件：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司营业大厅业务指南二〇二一年六月中国证券登记结算有限责任公司上海分公司China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch修订说明注： 2018年之前修订历史参见本指南附录二目录第一章证券质押登记业务 (5)第二章法人资格丧失所涉证券变更登记业务 (17)第三章继承、离婚所涉证券变更登记业务 (23)第四章上市公司股份协议转让业务 (30)第五章投资者向基金会捐赠证券业务 (35)第六章私募资产管理所涉证券过户业务 (40)附录一身份证明文件相关要求 (44)附录二指南修订历史 (47)第一章证券质押登记业务一、受理范围本指南适用于登记在沪市证券账户中的股票(股权激励限制性股票除外)、债券和基金（限于登记在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称本公司）证券登记结算系统内份额）等证券的证券质押登记、解除证券质押登记（含部分解除）、质物信息查询、证券质押登记状态调整及质押证券处置过户业务。

其中证券质押登记状态调整及质押证券处置过户两项业务所涉证券须为除质权外无其他权利瑕疵的无限售流通股、流通债券、基金等流通证券。

董事、监事、高级管理人员持有的在股份锁定期内的质押证券不得申请办理质押证券处置过户业务。

本指南不适用于债券质押式回购、股票质押式回购、交收担保品业务等涉及的证券质押，相关业务请按本公司对应业务规定办理。

二、申请材料及相关事项（一）证券质押登记业务1.质押双方办理证券质押登记业务时，应提交以下材料：（1）《证券质押登记申请表》，其中，对于融资类质押（初始质押），应列明质权人名称、质权人身份证件类型、质权人身份证件号码、（质权人）电子邮箱、出质人名称、出质人证券账户、证券代码、证券简称、托管单元、证券类别、质押证券数量、业务类型、融资金额、年化融资利率、融资期限、融资投向、预警线（如有）、平仓线（如有）、质押合同编号；对于融资类质押（补充质押），应列明质权人名称、质权人身份证件类型、质权人身份证件号码、（质权人）电子邮箱、出质人名称、出质人证券账户、证券代码、证券简称、托管单元、证券类别、质押证券数量、业务类型、补充质押对应的初始质押证券所属市场、对应的初始质押业务登记编号、质押合同编号；对于非融资类质押，应列明质权人名称、质权人身份证件类型、质权人身份证件号码、（质权人）电子邮箱、出质人名称、出质人证券账户、证券代码、证券简称、托管单元、证券类别、质押证券数量、业务类型、质押合同编号；（2）质押合同原件(可参考本公司官网发布的《证券质押合同（参考文本）》；合同中要求列明各方的名称、身份证件类型及号码等信息，合同主体为法人或非法人组织的，可不列明身份证件类型及号码；合同内容中要求有关于质押证券的条款，或附有质物清单,其中要求至少列明质押证券的名称（简称）、单位以及数量；合同落款要求所有合同签订方盖章、签字，如为授权签署的，还需提供授权签署合同的授权委托书以及被授权人有效身份证明文件复印件)；（3）质押双方有效身份证明文件及复印件（详见本指南附录一身份证明文件相关要求）；（4）质押证券登记在证券期货经营机构单一资产管理计划专用证券账户中，且资产委托人为个人或机构的，应当由管理人和质权人共同提交上述业务申请材料（其中，质押合同须列明拟质押证券的证券账户号码及名称），并提供委托人、托管人（如有）出具的知晓办理质押登记的相关文件；（5）质押证券登记在存量的证券公司及其子公司定向资产管理专用证券账户或基金公司及其子公司单一客户特定资产管理专用证券账户中，且资产委托人为个人或机构的，应当由资产委托人、管理人和质权人共同提交上述业务申请材料（资产委托人、管理人和质权人需同时提交有效身份证明文件，并共同在《证券质押登记申请表》和质押合同盖章、签字，质押合同须列明拟质押证券的证券账户号码及名称），并提供托管人（如有）出具的知晓并同意办理质押登记的相关文件；（6）质押行为需经国有资产监督管理机构等主管部门批准或备案的，应当提供相关批准或备案文件原件及复印件；（7）本公司要求提供的其他材料。

中国证券登记结算有限责任公司上海分公司营业大厅业务指南

附件：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司营业大厅业务指南二〇一八年三月中国证券登记结算有限责任公司上海分公司China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch目录1、证券质押登记业务2、法人资格丧失所涉证券变更登记3、继承、离婚所涉证券变更登记4、上市公司股份协议转让业务5、投资者向基金会捐赠证券6、证券公司定向资产管理投资者证券划转修订说明1《中国证券登记结算有限责任公司投资者证券查询业务指南》在中国证券登记结算有限责任公司网站-法律规则-业务规则-登记与存管中查询。

中国证券登记结算有限责任公司上海分公司营业大厅业务指南证券质押登记业务一、受理范围本业务指南适用于投资者办理登记在沪市证券账户中的股票（股权激励限制性股票除外）、债券和基金（限于证券交易所场内登记的份额）等证券的质押登记、解除质押登记及质押物处置业务。

二、需提供的材料及相关事项（一）质押登记1、《证券质押登记申请表》，申请中应列明出质人名称（全称）、出质人证券账户号码、质权人名称（全称）、质权人身份证件类型、质权人身份证件号码、质押合同编号、拟质押证券简称、证券代码、证券数量、融资金额、融资利率、融资投向、融资期限、预警线和平仓线等内容；2、质押合同原件（质押合同中质物条款或质物清单中至少列明质押证券的名称、数量以及单位；同时质押合同落款要求所有合同签订方盖章并签字）3、质押双方有效身份证明文件及复印件：境内法人需提供营业执照原件或加盖公章的复印件（涉及基金会、事业单位等其他法人的，需提供法人登记证书原件或加盖公章的复印件）、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、法定代表人授权委托书、经办人有效身份证明文件及复印件。

境内自然人需提供中华人民共和国居民身份证及复印件，委托他人代办的，还应提供经公证的授权委托书、代办人身份证明文件。

境外法人需提供所在国（地区）有权机关核发的证明境外法人主体资格的证明文件，授权人签署的授权委托书，境外机构或有权机关出具的能够证明授权人有权签署授权委托书的证明文件，授权人身份证明文件复印件，经办人身份证明文件原件及复印件。

中登上海结算账户管理及资金结算业务指南.

结算账户管理及资金结算业务指南中国证券登记结算有限责任公司上海分公司版本修订说明目录第一篇结算账户管理 (7)第一章结算业务开通 (7)第一节证券公司申请开通结算业务 (8)第二节商业银行申请开通结算业务 (16)第三节基金管理公司申请开通结算业务 (21)第四节其他机构申请开通结算业务 (23)第五节申请开通基金代收代付业务 (24)第二章结算参与人变更结算账户资料 (24)第一节结算参与人更名 (25)第二节结算参与人变更其他结算账户信息 (26)第三章结算参与人终止结算业务 (28)第一节结算参与人终止A股、债券等结算业务 (28)第二节结算参与人终止基金结算业务 (29)第四章交易单元结算路径管理 (30)第一节A股交易单元、债券交易单元新设（或恢复使用） (30)第二节A股交易单元机构内部变更 (31)第三节A股交易单元租用 (32)第四节A股交易单元退租 (34)第五节A股交易单元、债券交易单元注销 (35)第六节其他业务 (36)第五章结算参与人资金账户管理 (37)第一节结算资金账户体系 (37)第二节最低结算备付金限额管理 (40)第三节资金账户的计息 (43)第四节结算资金划拨 (44)第二篇资金结算 (49)第一章结算业务要点 (50)第一节结算业务的基本原则 (50)第二节结算方式 (51)第三节基本流程 (53)第二章多边净额结算 (54)第一节结算品种 (54)第二节清算 (55)第三节交收 (59)第三章逐笔全额等非担保结算 (61)第一节结算品种 (61)第二节清算 (62)第三节交收 (67)第四章资金代收代付业务 (72)第一节ETF申购赎回资金代收代付业务 (72)第二节转融通业务相关资金划转 (75)第三节基金代收代付业务资金划转 (76)第五章发行类业务的资金结算 (77)第一节网上按市值申购方式首次公开发行股票 (77)第二节股票（含增发、可转债）上网发行资金申购 (78)第三节首次公开发行股票网下发行业务 (80)第四节配股（不含股配债） (80)第五节债券发行类业务（非摇号抽签方式） (81)第六节ETF多日网上发行 (81)附表：发行类业务比较 (84)第六章基金业务的资金结算 (84)第一节多边净额结算 (85)第二节逐笔全额结算 (85)第七章信用交易（融资融券业务）的资金结算 (86)第八章其他资金结算业务 (88)第一节A股上市公司股息红利差别化个人所得税补缴税款的收取 (88)第二节上市公司收购 (89)第三篇结算风险管理 (92)第一章资金交收违约处理 (92)第二章现券结算的风险防范 (93)第一节本金风险及其防范 (93)第二节价差风险的防范 (104)第三章回购业务的风险防范 (104)第一节回购质押品管理 (104)第二节回购风险控制措施 (115)第四章其它风险管理措施 (118)第一节证券结算风险基金 (118)第二节交收担保品制度 (119)第三节结算保证金制度 (120)第四节限制撤销指定交易 (120)第五节准入制度和提请交易所暂停结算参与人交易资格 (121)第六节场内实时申赎货币市场基金申赎额度管理 (121)附录1：质押式融资回购净应付款计算案例 (122)附录2：待交收处理规则案例（一） (123)附录3：待交收处理规则案例（二） (128)第四篇数据交换及账务查询 (129)第一章通过PROP系统券商端进行数据交换 (129)第二章交收账务查询 (130)附注说明 (132)第一篇结算账户管理已获得中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）结算参与人资格的参与人申请开通沪市相关证券资金结算业务，应及时联系中国结算上海分公司（以下简称“本公司”）办理相关手续。

国债期货实物交割登记结算业务指南

中国结算上海分公司国债期货实物交割登记结算业务指南【法规类别】期货综合规定【发布部门】中国证券登记结算有限责任公司上海分公司【发布日期】2013.12.13【实施日期】2013.12.13【时效性】现行有效【效力级别】地方规范性文件中国结算上海分公司国债期货实物交割登记结算业务指南（中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 2013年12月13日发布）为配合中国金融期货交易所（以下简称“中金所”）完成国债期货实物交割，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“本公司”）依据《中国证券登记结算有限责任公司国债期货交割登记结算业务实施办法》，制定本指南。

本指南适用于办理与中金所组织的国债期货交割有关的登记结算业务。

第一章相关业务概述中金所国债期货实物交割涉及投资者国债现货的交割，按照现有国债登记托管模式，需进行（买卖方）投资者在本公司、中央国债登记结算有限责任公司、中国结算深圳分公司证券账户之间的国债现货划转过户。

为实现国债期货实物交割相关证券的划转过户，本公司根据中金所申请为其开立国债期货交收专用证券账户和国债期货交收专用资金账户。

其中，国债期货交收专用证券账户为用于办理中金所与国债期货买方、卖方之间国债交收的专用账户，对该账户内记录的证券，本公司在出具证券持有人名册时，将以“中国金融期货交易所股份有限公司国债期货交收专用证券账户”作为证券持有人列示；国债期货交收专用资金账户为用于中金所支付国债交收产生的相关费用，存放国债期货交收所产生的兑付兑息资金及其他相关资金的专用账户。

本公司根据中金所指令将卖方（投资者）预交割数据转发至其托管证券公司或托管银行、并根据中金所指令完成相关证券或资金的划拨。

中金所对其提供本公司转发的卖方（投资者）预交割数据及相关划转指令的真实性、准确性、完整性和合法性负责，本公司不承担因中金所提供的信息不符合上述要求所引起的相关法律责任。

中国结算上海分公司会员业务指南－证券公司自营证券质押业务

中国结算上海分公司会员业务指南－证券公司自营证券质押业务文章属性•【制定机关】•【公布日期】2008.04.28•【字号】•【施行日期】2008.04.28•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国结算上海分公司会员业务指南－证券公司自营证券质押业务中国证券登记结算有限责任公司上海分公司China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch 本指南所指的证券是由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称本公司）登记在证券账户中的证券公司自营的股票、证券投资基金和上市公司可转换债券（以下统称证券）。

证券公司和商业银行可采用电子化方式和有纸化方式办理质押业务。

以电子化方式办理证券质押的，质押双方应先申请获取参与人远程操作平台（以下简称“PROP”）的质押权限后方可办理质押业务。

以有纸化方式办理证券质押的，质押双方应直接至本公司业务柜台办理。

一、 PROP 权限申请一、证券公司（以下简称出质方）申请开通质押模块应提交以下文件：（一）营业执照复印件（加盖公章）；（二）质押模块开通申请；（请注明结算代码、PROP 用户代码、联系人、联系电话、传真以及联系地址）（三）质押登记业务协议书原件两份（附件）；（四）本公司要求的其他文件。

二、商业银行（以下简称质权方）申请开通质押模块应提交以下文件：（一）营业执照复印件（加盖公章）；（二）中国银行业监督管理委员会批准经营证券质押贷款业务的文件；（三）质押模块开通申请；（请注明结算代码、PROP 用户代码、联系人、联系电话、传真以及联系地址）（四）质押登记业务协议书原件两份（附件）；（五）本公司要求的其他文件。

三、本公司收到质押申请文件审核无误后，签订《质押登记业务协议书》，并在签订日的三个工作日内开通质押模块，同时将协议书寄回申请人。

申请人在收到协议后即可使用质押模块。

中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算和交收

融资融券清算和交收一、结算主体信用证券账户所发生交易的证券和资金清算交收依据“谁开立谁负责结算”的原则处理，由开立信用证券账户的结算参与人承担交收责任，与指定交易和发生交易的交易单元无关。

融资融券交易的清算路径设置如下：投资者信用交易证券账户—〉结算参与人融资融券专用结算单元（09***）—〉结算参与人融资融券专用清算编号—〉结算参与人信用交易资金交收账户和信用交易专用资金交收账户。

二、资金清算交易日日终（T日），本公司根据上海证券交易所的成交记录，完成交易申报中包含信用证券账户信息的证券交易的资金清算，本公司将在结算参与人名下已办理指定结算的信用证券账户发生的成交记录，归并到该参与人融资融券专用结算单元（09***）进行资金清算，生成各结算参与人融资融券应收（应付）资金，并将清算结果发送结算参与人。

本公司对某证券品种融资融券交易进行资金清算所适用的计算原则、费用标准与该品种普通交易清算所适用的一致。

三、证券清算交易日日终（T日），本公司根据上海证券交易所发送的在结算参与人名下已办理指定结算的信用证券账户的成交记录，进行证券清算：1、本公司根据未加注“融券”标识的信用证券账户的成交记录，计算结算参与人客户信用交易担保证券账户的各类证券应收应付数量，未加注“融券”标识的交易包括：担保品买入、担保品卖出、融资买入、卖券还款和融资平仓；2、本公司根据加注“融券”标识的信用证券账户成交记录，计算结算参与人的融券专用账户各类证券的应收应付数量，加注“融券”标识的交易包括：融券卖出、买券还券和融券平仓；3、结算参与人客户信用交易担保证券账户和融券专用账户的各类证券的合计应收与合计应付数量，形成结算参与人的证券清算结果。

四、资金交收1、对本公司纳入净额结算的交易品种的资金交收在交收日最终交收时点，本公司通过结算参与人的信用交易资金交收账户完成相应的资金交收，结算参与人应当保证信用交易资金交收账户内有足额资金。

中国结算上海分公司证券账户管理业务指南(2014年修订)

中国结算上海分公司证券账户管理业务指南(2014年修
订)
文章属性
•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
•【公布日期】2014.01.10
•【字号】
•【施行日期】2014.01.10
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】失效
•【主题分类】证券
正文
中国结算上海分公司证券账户管理业务指南
（2014年1月10日中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司修订）
目录
1.开户代理机构管理
2.证券账户开立
3.证券账户注册资料变更
4.证券账户挂失、解除挂失与挂失转户
5.证券账户卡补办
6.证券账户合并
7.证券账户注销
8.休眠账户激活和新开户
9.账户注册资料保管方法
10.账户业务常见问题集锦
附件：中国结算上海分公司证券账户管理业务指南。

中国结算上海分公司会员业务指南-证券公司自营证券质押业务

中国结算上海分公司会员业务指南－证券公司自营证券质押业务【法规类别】证券公司与业务管理证券登记结算机构与业务管理【发布部门】中国证券登记结算有限责任公司上海分公司【发布日期】2008.04.28【实施日期】2008.04.28【时效性】现行有效【效力级别】地方规范性文件中国结算上海分公司会员业务指南－证券公司自营证券质押业务中国证券登记结算有限责任公司上海分公司China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch本指南所指的证券是由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称本公司）登记在证券账户中的证券公司自营的股票、证券投资基金和上市公司可转换债券（以下统称证券）。

证券公司和商业银行可采用电子化方式和有纸化方式办理质押业务。

以电子化方式办理证券质押的，质押双方应先申请获取参与人远程操作平台（以下简称“PROP”）的质押权限后方可办理质押业务。

以有纸化方式办理证券质押的，质押双方应直接至本公司业务柜台办理。

一、证券公司（以下简称出质方）申请开通质押模块应提交以下文件：（一）营业执照复印件（加盖公章）；（二）质押模块开通申请；（请注明结算代码、PROP 用户代码、联系人、联系电话、传真以及联系地址）（三）质押登记业务协议书原件两份（附件）；（四）本公司要求的其他文件。

三、本公司收到质押申请文件审核无误后，签订《质押登记业务协议书》，并在签订日的三个工作日内开通质押模块，同时将协议书寄回申请人。

中登上海分公司结算保证金业务指南

中国结算上海分公司结算保证金业务指南中国证券登记结算有限责任公司上海分公司2013-7-12版本及修订说明第一章概述.................................................... - 4 - 第二章结算保证金账户管理...................................... - 5 - 1.1结算保证金账户开立........................................ - 5 - 1.2结算保证金账户的计息...................................... - 7 - 1.3结算保证金账户的查询和函证................................ - 7 -1.3.1通过PROP综合业务终端查询 ............................. - 7 -1.3.2通过电话语音系统查询 .................................. - 8 -1.3.3结算保证金账户的函证 .................................. - 8 - 第三章结算保证金的筹集、补缴及退出............................ - 9 -2.1结算保证金的筹集.......................................... - 9 -2.1.1新增结算参与人结算保证金的缴纳 ........................ - 9 -2.1.2结算保证金应缴纳额度的计算 ............................ - 9 -2.1.3结算保证金的调整 ..................................... - 11 - 2.2结算保证金的补缴......................................... - 12 -2.2.1 非违约结算参与人结算保证金的补缴..................... - 12 -2.2.2.违约结算参与人结算保证金的追偿....................... - 12 - 2.3 结算保证金的退出......................................... - 12 - 第四章结算保证金的使用....................................... - 13 -3.1 结算保证金的使用原则..................................... - 13 - 3.2 结算保证金的使用方法..................................... - 13 - 3.3 结算保证金的使用顺序..................................... - 14 - 第五章数据接口................................................ - 16 -第一章概述为防范和化解证券结算风险，保障证券结算系统的安全运行，妥善管理和使用证券结算保证金，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“本公司”）根据《证券登记结算管理办法》和《证券结算保证金管理办法》（以下简称“《办法》”）等有关规则的规定，制定本业务指南。

中国结算上海分公司债券登记结算业务指南(XXXX-11-30)

中国结算上海分公司债券登记结算业务指南中国证券登记结算有限责任公司上海分公司2012-11修订说明目录第一部分发行登记 (5)一、债券发行登记 (5)二、债券兑付兑息 (8)三、公司债、可转债回售 (12)四、可转债提前赎回 (15)五、可转债转股 (18)六、其它业务 (19)第二部分清算和交收 (20)一、净额结算的交易类业务清算和交收 (20)二、逐笔全额结算的交易类业务清算和交收 (30)三、发行类业务清算和交收 (31)第三部分回购质押品管理 (34)一、质押库的建立 (34)二、折算率管理与标准券核算 (35)三、出入库申报处理 (37)四、质押债券的兑付、兑息、申报转股和回售 (43)五、质押券欠库处理 (44)第四部分净额结算业务的风险管理措施 (46)一、资金交收违约处理 (46)二、证券交收违约处理 (48)三、其他风险管理措施 (49)附件数据接口 (50)本指南根据《中国证券登记结算有限责任公司债券登记、托管与结算业务细则》制定，适用于在上海证券交易所（以下简称“上交所”）上市或已发行拟上市债券的登记、托管以及债券交易的结算业务。

本指南中的债券包括国债、地方政府债券（以下简称“地方政府债”）、公司债券（包含企业债券、分离交易的可转换公司债券中的公司债券,以下简称“公司债”）、可转换公司债券（以下简称“可转债”）以及经中国证监会或国务院授权部门批准发行的其他债券等（以下统称“债券”）。

第一部分发行登记一、债券发行登记（一）国债发行登记通过上交所发行的国债，在上交所系统场内分销或场外分销发行完成后，本公司依据上交所相关文件确认的认购数据及本公司根据该数据清算交收的结果办理国债初始发行登记。

（二）地方政府债发行登记地方政府债的发行登记参照国债发行登记办理。

（三）公司债、可转债等其它债券的初始登记公司债、可转债等其它债券发行人在上市前需到本公司办理登记手续。

公司债、可转债等其它债券发行人办理证券登记业务前应先与本公司签订《证券登记及服务协议》、《委托代理债券兑付、兑息协议》等有关协议。

上海证券中央登记结算公司结算备付金管理办法-

上海证券中央登记结算公司结算备付金管理办法正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 上海证券中央登记结算公司结算备付金管理办法第一条为了控制证券结算风险，维护证券市场结算各方的合法权益、根据国家有关法律法规、上海证券交易所有关业务规则，制定本办法。

第二条本办法由上海证券中央登记结算公司（以下称“登记结算公司”）负责组织实施。

第三条本办法适用于所有直接与登记结算公司进行清算、交收的上海证券交易所会员或经登记结算公司确认的参与与登记结算公司直接进行清算、交收的责任人（以下统称“会员”）。

第四条会员须以法人名义在登记结算公司开立资金结算帐户。

第五条本办法所称的结算备付金是指会员在登记结算公司开立的资金结算帐户内存放的、用于证券交易结算的资金。

会员应在其资金结算帐户上备有足额资金，以满足资金交收的需要。

第六条会员资金结算帐户的余额不得低于登记结算公司规定的最低结算备付金限额。

最低结算备付金限额由登记结算公司每季度的前三个交易日内根据会员上一季度日平均交易金额的１０％进行计算、调整。

计算公式为：上季度总交易金额本季度最低结算备付金＝－－－－－－－－－×１０％上季度交易天数第七条遇下列情况之一，登记结算公司可视具体情况调整所有会员或个别会员的最低结算备付金缴存比例与时间：一、市场总体的日平均交易量出现巨额变动的；二、会员财务状况恶化，可能影响其正常交收的；三、会员多次出现交收违约的；四、登记结算公司认定的其它事项。

第八条最低结算备付金可用于会员应急交收，但不能用做其他用途。

因交收或其它原因造成最低结算备付金不足的，会员须在次日补足。

第九条登记结算公司按中国人民银行的规定对会员资金结算帐户的结算备付金余额计付利息。