各部门-风险和机遇评估分析表

组织部门：办公室
风险和机遇评估分析表部门：工程管理部
风险及机遇的识别风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施执行情况
序号风险和机遇发生频率×严
重程度
等级
配合部门时限
1 风险：管理人员技术能力不足；
机遇：加强培训，提高相关人员工
作专业性
3×4=9一般
1.对部分管理人员进行全面技术培训，提高其技术
能力方可独立进行项目施工；
2.根据不同岗位进行特定方面的培训，提高本身专
业技能
办公室全年
2 风险：设备产品问题
机遇：加强设备管理，提高安全性
4×5=20高
1、针对设备产品质量出现问题的情况，及时与设备
厂商沟通，并要求其禁止或减少类似情况发生。

2、提高本部门设备采购监管能力，对设备品控进行
严格管理
工程管理部全年
3 风险：内部人员沟通不及时
机遇：培养团队合作意识，增强团
队凝聚力。

3×3=9一般
多组织团队活动，促进团队之间沟通，增强管队意
识和团队凝聚力。

各部门全年
4 监视和测量资源配置数量不够、精
度不够、未及时检定和校准，导致
结果失效
5×3=15高
建立监视和测量资源设备台账，按要求进行周期检
定的校准
工程管理部
项目部
全年
5 应急管理风险：预案未及时制定；
制定不符合企业实际，无实操性；
未及时组织应急演习；配备的应急
设施数量不够、未及时检定更换；
机遇：有效的应急管理减少或杜绝
公司环境污染事故发生
3×4=12一般
1.按照年初的安全培训计划对全体员工进行两次消
防演练，请消防人员现场授课，讲解灭火器材的使
用，初期火源的控制，消防知识等，提高全员对火
灾的防范，自救能力。

2.全办公区域禁烟，张贴禁烟
标识。

3.全场配备灭火器，定期检验，保证有效使用。

4.醒目位置张贴消防宣传资料，警示标语。

各部门全年
6 风险：环境安全检查不及时、不到
位；未建立有效的环境运行、职业
健康安全防护检查制度
2×2=4低建立健全环保、安全管理制度，严格落实执行办公室全年
7 风险：事故发生后未及时通知易受5×1=5一般发放告知书，通过走访等方式传递环境及安全管理各部门全年
编制人：审核人：识别日期：2021年1月12日
组织部门：办公室
风险和机遇评估分析表部门：技术部
风险及机遇的识别风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施执行情况
序号风险和机遇发生频率×严
重程度
等级
配合部门时限
1 风险：市场人员业务能力不足
机遇：加强培训，提高相关人员工
作专业性
3×5=15高
1.对市场人员进行一对一实际辅导，增强业务
技能；
2.通过公司内部模拟进行培训，提高应对问题
能力
办公室全年
2 风险：与客户沟通能力问题
机遇：增强与客户的沟通，提高顾
客满意度
3×2=6一般
提高项目人员和客户进行交底、工程进度交流
的能力，提高客户满意度。

各部门全年
3 风险：工程市场需求较大，客户群
较固定，市场容量有限，同时加上
竞争对手的扩大发展，各公司之间
的竞争力和价格都产生比较大的压
力，市场风险比较大。

机遇：通过梳理公司各业务线，寻
找好的、新的项目，同时促进公司
内部的管理水平，保持质量领先，
提高公司的竞争优势。

3×4=12一般
1.完善公司内部管理制度，加强部门的考核，提
高公司管理水平，提高公司产品质量，保持竞
争的优势；
2.稳定现有客户，提高服务质量；
3.积极开拓新产品市场，储备新的产品，提高市
场容量
各部门
4 市场需求量减少，经济不景气，同
时加上竞争对手的扩大发展，对公
司产品的竞争力和价格都产生比较
大的压力，市场风险比较大。

4×4=16高
1.稳定现有客户，提高产品和服务质量；
2.积极开拓新用户、新业务市场，扩展公司资质
及经营范围，提高市场占有率，拓宽销售渠道
无全年
5 风险：交付过程客户不能一次性掌
握产品使用要求、项目管理及维护
要求等
机遇：增强与客户的沟通，提高顾
3×2=6一般
交付完成以后，根据合同或协议继续为客户提
供技术指导，运维服务，工程项目保修期内每
年至少进行一次工程回访，加强客户沟通工作。

工程管理部全年
编制人：审核人：识别日期：2021年1月12日
组织部门：办公室
风险和机遇评估分析表部门：办公室
风险及机遇的识别风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施执行情况
序号风险和机遇发生频率×
严重程度
等级
配合部门时限
1 风险：目前公司管理流程基本覆盖了公司日常工作，但是流
程执行力如果得不到保证，会对公司运行带来一定的风险。

机遇：完善流程，提高执行力，可以提高公司的管理水平。

3×4=12一般
1.各部门必须严格按照流程开展
日常工作，对出现的不符合情况
及时调整文件，保持流程的可操
作性；
2.公司组织定期组织进行流程的
评审。

各部门全年
2 公司经营所需资质(营业执照、安全生产许可证、消防资质、
建筑施工资质等)未及时办理、未及时续期，丢失等
5×1=5低
办公室设专岗对资质进行管理，
关注有效期和办理方法，根据国
家、地方法律法规要求及时办理
相关资质手续
各部门全年
3 风险：办公用品、劳保用品及相关物资发放的及时与否，是
对安全生产及产品与服务质量产生直接影响的主要因素之
一。

机遇：预防安全事故的发生及保障产品与服务质量的关键。

3×4=12一般
办公用品及生产防护用品的及
时提供，是预防安全事故的发生
及保障产品与服务质量的关键。

各部门全年
4 风险：随着公司业务规模不断扩大，国家每年会陆续出台相
关法律法规，对行业进行规范，公司对的法律法规是否充分
收集评估，并转化为公司制度执行，符合新法规要求。

机遇：对公司的稳定发展提供比较好的环境。

3×3=9一般
1.主要职能部门注意对法律法规
的收集，相关部门多参加行业协
会及同行业的内部交流会，了解
市场动态和发展趋势
办公室全年
5 风险：适用环境、职业健康安法律法规的识别、收集及宣传
不够，相对应公司内部活动及环境因素、危险源不够明确，
部分员工守法意识淡薄。

2×3=6低
加强识别、收集，定期更新，重
要条款予以培训或纳入制度中。

各部门全年
编制：审核人：识别日期：2021年1月12日
组织部门：办公室
风险和机遇评估分析表部门：财务部
风险及机遇的识别风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施执行情况
序号风险和机遇发生频率×
严重程度
等级
配合部门时限
1 风险：1、大量现金存、取款途中发生抢劫，导致公司资产
遭受损失；
2、出纳及收款员收取现金少入账或不入账、非法挪用或占
有；或者在收取现金过程中，因过失使收款金额与入账金额
不符，导致帐务出错或少收款；
3、出纳及收款员不能及时或不能辩别票据的真伪及其有效
性，给公司造成经济损失；
4、非授权人员过手大量现金货款，产生截流、挪用、非法
占有给公司造成经济损失。

机遇：加强员工法律法规培训，提高员工素质，加强监督管
理。

严格执行财务现金管理制度。

4×4=16高
1、由公司专职安保员全程陪
同，做好安全防范措施，确保
资金安全；
2.、加强员工法律法规培训，
提高员工素质，加强监督管
理；
3.、加强员工业务知识培训，
提高员工素质；
4、严格执行财务现金管理制
度。

各部门全年
2 风险：应收票据、有价证券、库存现金等在保管过程中被盗、
被毁、丢失、过期等，导致公司资产遭受损失。

机遇：通过梳理各种票据，寻找更好的工作方式，保障资金
保管风险。

4×4=16高
设立专人专柜进行保管，加强
监控防盗措施。

财务部全年
3 风险：公司偿债能力低，从而不能及时从银行或其他金融机
构取得货币资金，使得企业产生支付困难，影响生产甚至公
司生产。

机遇：严格执行资金使用、周转、偿债计划，加强财务资金
管理。

5×2=10一般
严格执行资金使用、周转、偿
债计划，加强财务资金管理。

财务部全年
编制人：审核人：识别日期：2021年1月12日
组织部门：办公室
风险和机遇评估分析表部门：采购部
风险及机遇的识别风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施执行情况
序号风险和机遇风险严重度
等级×风险
频度等级
风险
系数配合部门时限
1 风险：供货商对小批量订货提出额外要求比如先付款，优惠
只针对一定数量以上，小批量不享受优惠政策
机遇：大批量并集中采购价格可能会降低
2×3=6一般
对公司影响较大、消耗较快的
采购材料做好集中采购计划，
降低采购价格
工程管理部全年
2 供货商数量不足、质量不高(所需材料、设备供货商较少，
专业度要求高，数量少、价格较昂贵，且供货慢，供货容易
出现延迟等),给公司的采购及生产计划排产带来一定的风
险。

3×4=12一般
1.采购部要提前制定好采购
计划和拓展采购的渠道，保证
优质原料的供应。

2.公司提供财务支持，对主要
供应商的优质原料保持价格
优势，促进原料的有序采购；
项目部全年
3 风险：未向供货商及时传递公司环保要求，供货商环境管理
不规范、提供的原材料产品环保指标超标
机遇：控制采购产品环保指标，保障产品环保标准，增强顾
客消费满意度
3×3=9一般
及时获取顾客要求，对供货商
进行严格资质评定，有环保要
求的产品要求提供检测报告
或材质单
供货商全年
4 风险：供应商，包括劳务外包单位不遵守公司的职业健康安
全规章制度，带来的职业健康安全风险.
机遇：监督供应商(外包方)遵守公司职业健康安全要求，
提高职业健康安全管理意识.
2×3=6一般
1.对公司影响较大的供应商、
外包单位做好职业健康安全
管理调查工作；
2.加强对供货及服务过程中
安全防护检查要求，进行管理
绩效考核，确定是否继续列入
公司合格供方名录中。

工程管理部
外包方
全年
编制人：审核人：识别日期：2021年1月12日
11。