地质勘探公司文件操纵程序质量手册

文件操纵程序 QP-0101
1 目的对与质量体系有关的文件及资料（包括确保策划和运行质量治理体系所需的外来文件）进行操纵，确保各有关场所利用文件的版本是有效的。

2 适用范围适用于质量体系有关的文件和资料的操纵。

3 职责
总领导负责《质量手册》的签发。

治理者代表负责《质量手册》的审核；程序文件的签发。

文控中心负责公司治理体系文件的发放和治理。

技术质量部负责技术文件和资料的编制和发放和治理。

各部门领导负责本部门文件的审核。

主管副总负责各部门文件的批准。

各部门治理员负责本部门文件编号及文件的治理。

4 工作程序
新文件的记录
文件编制者从部门文件治理员处取得文件号。

文件治理员依照《企业编码规那么》的规定对新文件进行编号，并填写“质量治理体系文件清单”记录文件题目及文件号等。

文件的编写
质量手册和程序文件由治理者代表组织编写。

技术质量部负责组织相关部门编写技术文件，包括产品标准、技术图纸、工艺文件、采购标准、工序标准、测试查验要求等。

其它治理文件由相关部门组织编写。

文件的审批
质量手册由治理者代表审核、总领导批准。

程序文件由部门级以上领导会签，指定人员审核、治理者代表批准。

技术文件由技术质量部领导或其指定人员负责审核、副总批准。

查验方式标准及查验标准由技术质量部负责编制，技术质量部主管审核，副总批准。

其它部门级治理文件由相关部门负责人审核、分管该部门的副总批准
公司级治理文件由总领导或其指定人员批准。

文件在审核的同时需拟定分发部门“文件分发清单”，再由此文件签发人负责批准。

文件的收发
受控文件在提交给文件操纵中心前须交至本部门文件治理员处，文件治理员对文件进行以下确认：
a.是不是进行有效的批准；
b.题目、文件号、版本号、页数是不是完整；如有不完整的情形时，退回编写人进行修正。

各部门文件治理员将文件连同“文件分发清单”提交文件操纵中心，在确认文件有效、完整后，由文件操纵中心文件治理员在“受控文件签收记录”上作签收记录。

文件操纵中心依照“文件分发清单”的总份数进行复印，在复印文件上加盖“受控文件”印章。

文件操纵中心文件治理员把文件分发给有关部门，并在“受控文件收
发记录”上做好记录，有关部门文件治理员在“受控文件收发记录”上签收。

受控文件的原稿寄存在文件操纵中心。

当需利用文件的人员未领到文件时，不得随意借用其他人的文件复印应填写“文件领用申请表”，经部门负责人及此文件的签发人或相关部门总监级以上人员批准后，到文控中心办理领用手续。

公司内不得利用未加盖“受控文件”印章的复印件，一经发觉，由文件操纵中心收回，并追究其责任。

外发文件必需由部门主管级以上人员批准方可发外。

文件的以旧换新
当文件利用部门由于正常利用文件而造成文件的损坏需改换时，由文件利用部门用损坏的旧文件到文控中心换新文件。

以旧换新的文件文控中心文件治理员要做好记录，并注明缘故。

旧文件作废，新文件的分发编号和原分发编号相同。

文件的更改
文件需更改时，应由文件更改提出人或文件更改提出部门的负责人填写“文件更改申请单”说明更改缘故。

文件更改的审批应由原审核、批准人进行，当原审批人不在职时可由代替其职位的人员审批。

文件更改批准后，由相关部门文件治理员实施更改，更改后交文控中心。

文控中心文件治理员按“受控文件分发还收记录”的名单发放修改后的文件，同时收回作废的旧文件。

文件的换版
文件经多次更改（修改状态从0 到9 时）或文件需进行大幅度修改时
应进行换版。

原版次文件作废。

文件的作废作废的文件由文控中心文件治理员按“受控文件分发还收记录”收回并记录，作废文件由文控中心负责统一销毁。

需作资料保留的作废文件由文控中心负责人批准后，加盖“保留资料”、“作废文件”印章方可留档。

文件的治理
文控中心负责在每次内部质量审核前全面检查各类在用文件的有效性，核查各利用者手中的文件，发觉问题及时处置。

外部文件的操纵
直接引用的各类外部文件，由文件对口治理部门主管批准后交由文控中心记录发放。

文件的发放治理参照条和条执行。

技术质量部负责按期（每一年初）到有关部门核查所利用的国际标准、国家标准、部颁标准、行业标准等外部文件是不是有效版本，及时改换过时文件。

各部门文件治理员对发放到企业外部的受控文件（如发放到外协厂的加工图纸、技术标准等）进行发放记录及更改、作废的操纵。

5 记录
文件分发清单
受控文件分发还收记录
文件更改申请单
文件领用申请表
记录操纵程序QP-0102
1 目的成立并维持质量记录的标识、搜集、编目、查阅、归档、贮存、保管和处置的形成文件的程序，并进行操纵和治理，为产品质量符合规定要求和质量体系有效运行提供证据。

2 适用范围本程序文件适用于与质量体系有关的所有记录。

3 职责
人力资源部负责制定质量记录的治理方法，保证其有效地运行。

各相关部门文件治理员负责与部门有关的质量记录档案治理。

4 作业程序
质量记录的范围凡质量体系要素中的记录、报告、查验和验证数据等，均属“质量记录”的范围。

质量记录的填写要求与保留要求所有质量记录应清楚，保管方式应便于存取和检索，保管设施适当，避免损坏、变质和丢失。

规定并记录质量记录的保留期。

质量记录的搜集、装订和归档
搜集质量体系各要素活动的开展均伴随有质量记录的产生，而每一活动结束后，该项活动的负责人应将该项记录整理好后交相关部门文件治理员处，由文件治理员负责搜集。

装订和归档各相关部门文件治理员负责对证量记录进行分类、装订好后标识归档。

发放相关的质量记录如需发放，相关部门文件治理员依据《文件操纵程序》的相关规定执行。

质量记录的治理规定
质量记录按类别装订成册，并在封面上标明质量记录的名称、编号等。

各类记录均应保留在适当的档案柜中，防潮、防变质，且便于存取。

查阅规定质量记录原件不准外借，装订成册的记录原那么上不准拆出，特殊情形由相关部门负责人批准后，方可拆出。

需查阅者，经相关部门负责人批准后方可查阅。

保留期文控中心负责空白表格的治理，各类质量记录原那么上规定一年以上的保存期，具体保留期规定见《质量记录一览表》。

质量记录的处置质量记录不得任意更改、涂抹、复印或销毁。

如质量记录的规定保留期限已过，由相关部门文件治理员填写“质量记录处置申请单”经相关部门负责人审批后方可进行处置。

5 支持性文件
《文件操纵程序》
《质量记录一览表》
6 记录
质量记录处置申请单
质量记录归档清单
质量记录借阅记录册
治理评审操纵程序QP-0201
1 目的公司的最高治理者按期对公司质量治理（包括质量方针、目标和质量体系）的有效性和适应性作一次综合性评判，确保质量体系适应公司的质量目标及外部转变的环境并维持其有效性。

2 适用范围本程序文件适用于本公司对其质量治理（包括质量方针、目标和质量体系）有效性、充分性和适宜性的评审。

3 职责
总领导负责主持治理评审活动。

治理者代表负责向公司总领导报告质量体系的运行情形；负责预备并搜集供治理评审所需的资料；负责治理评审打算的落实及组织和谐工作。

各相关部门领导负责预备并提供与本部门工作有关的治理评审所需的资料，并负责落实评审中提出的纠正方法和预防方法的实施工作。

4 作业程序
一样情形下，治理评审每一年很多于1 次。

遇有特殊情形：如外部环境发生转变时，内部机构、设施装备、资源、技术和产品结构等发生重大转变时，应适时增加治理评审的频次。

评审打算的制定与实施
治理者代表于每一年的11 月底之前完成昔时年度的治理评审工作，并制定下年度的评审打算。

依据质量方针和目标、公司进展计划、市场信息、产品质量状况、质量体系运行状况和国家的政策、法规等，制定评审打算，明确评审活动的目的及进程安排等。

评审的内容
公司的质量方针、质量目标和对证量的许诺和公司的质量体系对新技术、质量概念、市场策略和社会需求或环境条件转变的适应性。

可能影响质量体系变更的因素。

质量体系的结构和实施情形。

例如，治理的目标、任务的分派、设备的利用、委派的人员和采纳的方式可否达到预期的结果，检查各级治理人员的工作成效，减少废品损失或经济损失的途径，核实纠正方法程序的有效性等。

最终产品和效劳的实际质量状况与质量要求及相关标准的符合性。

内、外部质量体系各要素的审核结论及其改良方法的实施成效。

上次治理评审结果的跟进方法。

市场信息、顾客反馈的信息和有关进程、产品或效劳情形的信息及跟进结果。

对各项议题的改良建议。

治理评审实施
通知治理者代表在治理评审会议召开前一周向各有关部门的领导发出书面通知。

通知内容包括：评审会议时刻、地址、需要预备的资料、会议议程、汇报内容及要点等。

评审所需预备的资料各部门领导在接到“治理评审会议通知”后，应及时预备好相关资料。

一样包括以下内容：
a.本部门执行的质量体系的有关文件；
b.内部审核的全数资料；
c.本部门对相关质量打算执行情形的自我评判：要紧成绩、存在的要紧
问题、改良方法及目标；
d.本部门实施质量改良方法的关键环节，是不是需要其它部门的协助，资源方面有何困难等。

实施评审
a.治理评审会议由治理者代表负责组织并召开，由总领导主持，部门经理以上级他人员参加。

b.治理者代表负责做会议记录，并依照条拟制评审报告，经总领导审批后形成文件发至各部门。

治理评审的输出在评审中提出的问题，须实施纠正和预防方法的，由治理者代表发出“纠正方法通知单”或“预防方法建议书”，经总领导批准后下发至相关部门，并按《纠正方法操纵程序》及《预防方法操纵程序》的要求进行控制。

在下一次内部质量体系审核时进行跟踪验证。

治理评审输出至少应包括质量治理体系及其进程有效性的改良；与顾客有关的产品(如：产品防护及保护保养回收)的改良；资源的需求等。

有关治理评审的所有资料，由治理者代表负责搜集并交由文控中心存档。

5 支持性文件
《内部审核操纵程序》
《纠正方法操纵程序》
《预防方法操纵程序》
6 记录
治理评审会议通知
纠正方法通知单
预防方法建议书
质量打算操纵程序QP-0202
1 目的针对认证和变更产品制定专门的质量打算，这些打算应与质量体系的其它要求相一致，并形成可操作的文件。

确信和配备必要的操纵手腕、目标、进程、设备、工艺装备、资源和技术，以达到所要求的质量。

确保产品质量的相关进程有效运作和操纵需要。

2 适用范围本程序文件适用于认证及获证产品标准、工艺、关键元器件的变更，标志的利用治理等质量打算的编制、实施和操纵。

3 职责
技质部负责认证及变更产品质量打算编制及进行质量查验操纵并进行实施和操纵。

生产部负责制造质量操纵，并组织实施和监督。

质量负责人负责各相关部门质量打算实施进程中的和谐工作。

4 作业程序
质量打算任务书任务的下达：每当接到一项新产品合同或任务时，由质量负责人下达质量打算编制任务书给各有关部门（技质部、生产部），要求在一按期限内完成各相关部份的质量打算的编制，并反馈给质量负责人。

质量打算任务书的内容质量打算的内容应包括：产品名称、型号规格、设计目标、依据的标准
（不得低于有关该产品国家标准）、实现进程、人员分工、检测手腕各类资源配备及获证后产品的变更、标志的利用治理等的规定。

达到的质量目标（如特性或标准、一致性、有效性、周期时刻、成本
自然资源、综合利用、产量和可信性）。

组织实际运作的各进程的步骤。

在项目的各不同时期，职责、权限和资源的具体分派。

达到质量目标的测量方式和为达到质量目标必需采取的其它方法等。

质量打算的制定、审批与发放
打算的操纵各相关部门依照质量打算内容编制相应文件交质量负责人。

质量负责人待各部门文件齐全后，组织技质、供销、生产等部门对证量打算进行讨论和修正（由各责任部门负责修改补充）。

打算的审批及发放质量负责人负责对修正后的质量打算进行批准后，复印件以受控的方式下发各相关部门。

打算的实施、验证和修订
实施各相关部门在贯彻执行质量体系各项活动中，必需严格依照质量打算所规定的进度实施操纵。

质量负责人负责检查并监督打算的落实情形。

打算的调整与修订质量打算在执行进程中，假设遇成心外因素而需修改并调整打算时，应填写申请单，写明申请调整、修改的缘故及修改的内容，交质量负责人。

属于一样性或重要修改的内容，由质量负责人审批；重大修改内容（技术经济指标、质量指标、目标本钱等）视具体情形，由总领导决定是不是组织专题评审。

各申请部门在接到已经批准后的“质量打算调整、修改申请表”后，方可对打算进行修改或调整。

5 支持性文件
《文件和资料操纵程序》
《质量打算》
6 记录
质量打算调整、修改申请表
人力资源操纵程序QP-0301
1 目的对所有从事对阻碍产品质量有的工作人员进行培训；保证使所受培训的人员达到知足相应工作的能力。

2 适用范围本程序文件适用于所有与产品或效劳质量相关人员的培训。

3 职责
人力资源部负责员工培训的统筹工作，制订全公司的培训打算，并组织实施。

治理者代表负责提出全公司质量教育培训要求，通知行政人事部统筹安排。

各有关部门负责人负责提出本部门所有在职员工的职位技术培训及质量意识培训需求，交治理者代表审批。

治理者代表监督整个培训工作的实施。

4 作业程序
培训的内容及机会
培训内容包括：
a.公司质量方针和目标；
b.程序及实现质量治理体系要求方面的职责；
c.各项作业及实现解决作业活动中实际存在或潜在的对证量有阻碍的方式；
d.专业培训和旨在提高质量意识、职位技术、进行质量鼓励的一样培训和质量治理法律法规及其他要求；
培训机会，原那么上新上岗员工，新入厂员工，和新产品正式投产前均应适时进行培训。

公司主管级以上人员每一年进行一次培训考核，其它人员每一年两次，各具体职位依照需要适时进行培训。

培训需求的提出各部门负责人依照培训大纲的要求，向治理者代表提出培训需求，培训需求包括：培训的内容、需进行此项培训的人员。

治理者代表审批后汇总到人力资源部。

培训打算的制订及实施人力资源部依照各部门提出的培训需求及培训大纲的要求，制订培训计划，培训打算应包括培训项目、要紧内容、要紧负责人，培训日程安排（时刻、地址）、培训对象等，培训打算经人力资源部领导审批后实施培训前的预备内部培训前，人力资源部应预先预备好培训教材，通知讲课教师编写教案等，通知各有关的人员。

外部培训的有关事宜参照《员工培训大纲》执行。

培训的实施依照培训通知规定的日程，安排进行理论讲课及实际操作示范的培训。

培训终止后进行相应形式的理论考核及操作技术考核。

考核评审理论考核试卷由讲课教师阅卷并评审，理论考核成绩占总成绩的6 0%（如只有理论考核，理论考核成绩占总成绩的100%）。

实际操作考核由负责主持人员评审，成绩占总成绩的40%。

培训结果的处置
合格参加培训并经考核评审，理论及实际操作成绩均达到合格分数（总分数的80%）以上者判为合格。

发放上岗证。

不合格处置
凡未参加培训或经考核评审为不合格者，需从头参加培训并补考，合格后才能发给上岗证。

经随时抽查和复查发觉有不符合规定要求的行为者，视情形调离职位并收回上岗证。

培训记录培训记录记载了员工参加培训考核的时刻、内容、考核评审成绩，或抽查、复查记录等。

培训记录由人力资源部负责归入员工培训档案内。

5 支持性文件
《记录操纵程序》
《员工培训大纲》
6 质量记录
培训记录
员工培训档案
上岗证
专门培训申请表
设备治理操纵程序QP-0303
1 目的对设备的综合治理进行操纵，以保证从设备选型至报废全进程寿命周期费用最少，实行全员设备治理制。

2 适用范围本程序适用于公司所有生产设备的治理。

3 职责
总领导负责设备购买打算的批准，生产部负责设备的综合治理。

生产部是公司设备的归口治理部门，负责设备的申购、验收、利用、维修和报废进程的日常治理，并对此总负责。

技术质量部负责新项目、新技术应用设备的选型和设备工装夹具的更新改造的设计工作。

营销负责设备的采购和报废设备的处置。

生产部及各利用车间负责设备的利用治理和日常保护工作。

生产部维修人员负责设备的小修、大修和设备的按期检修和保养工作或由设备提供厂家上门进行修理或检修保护。

操作工负责设备的日常检查和日常保养工作。

4 作业程序
设备的选型
新项目及技术改造需用设备，由技术质量部提出申请，生产部门签署意见，报副总领导审核，总领导批准。

生产车间需增加或更新现有设备，由利用部门提出申请，由生产部核实，报副总领导审核，总领导批准。

设备的购买及调试查验
设备购买的申请按的有关规定进行。

营销部负责设备的购买工作。

设备购买时，营销部同时向设备制造厂提出供给必要的备件和图纸资料。

购买设备进公司后，营销部应通知生产部，对购买设备按说明书及装箱单一一进行清点，技术资料归设备治理员统一存档。

设备的安装与调试：设备安装及调试由生产部组织，技术质量部、生产部协助，需供给商安装调试时，由营销部负责联系。

设备的验收设备安装试机以后，由生产部会同技术质量部、生产部一起验收。

由设备治理员填写“设备验收单”，确认现有设备没有制造问题，能正常运行的设备，办理交用手续。

生产部对设备进行编号进入设备台帐，如有问题，应及时反馈给营销部及有关领导，及时处置。

设备的利用及保养
操作工必需熟悉所利用设备的性能、操作要领、特殊设备的利用必需持证上机，新员工必需经培训考核合格后方可单独操作。

操作工必需严格遵守《设备平安操作规程》，严禁违章操作。

凡是多班运行的要紧生产设备，均需办理互换班手续。

公司内要紧生产设备原那么上实行定人定机，名单由设备利用车间确信，报生产部备案。

特殊情形不能定人定机应落实专人治理。

其它部门具有操作资格人员需借用其设备时，必需征得利用部门的同意，并服从其管理。

设备利用部门及操作者，必需对设备进行保养。

保养要求按公司《设备保护保养规程》进行，生产部每一个月进行一次全面检查，检查结果反馈各部门，并对保养工作做得专门好和较差的操作人员别离给予奖励和惩罚。

设备的检修
生产部应会同技术质量部等部门在昔时十一月之前对全数设备按期检查一次，依照检查情形和生产情形，合理制定下年度设备修理打算。

设备修理分大修、项修、小修和打算外修理。

设备年度大修和项修打算由生产部负责编制，并与有关部门讨论后，经副总审批后执行。

设备的大修和项修由维修人员负责。

公司内不能完成的修理任务，由生产部负责组织委外修理。

大修、项修应在规按时刻内完成，并填写好“设备维修记录表”。

设备小修原那么上由车间（部门）维修人员负责，并填好“设备维修记录表”。

生产部负责大修或项修的机械、电气技术预备工作。

包括预拆检，搜集技术资料，测绘换件图纸。

制定检修标准。

设备大修、项修后由生产部组织验收。

设备利用部门在“设备验收单”上签注意见，经生产部确认合格后投入运行。

设备在利用进程中发生较大设备事故必需及时报告生产部进行处置，使用部门在事故发生24 小时内需书面报告设备事故情形，坚持做到“三不放过”：事故缘故分析不清不放过；本人和周围员工未受教育不放过；尔后没有预防方法不放过的处置原那么，并对事故责任者酌情处置。

设备更新
设备更新是指以新的设备替换在技术上或经济上不宜大修、改造和继续利用的旧设备。

设备更新项目由公司各部门提出申请，生产部对申请进行综合审查和挑选凡申请投资10 万元以上的更新项目，必需附有可行性论证报告书。

每年十月底为截止第二年的年度项目申请工作。

申请需经公司副总审核、总领导批准后，由营销部定购。

设备更新项目的实施工作，由生产部负责组织完成。

设备的报废
凡属以下条件之一的设备，应当报废通过预测，继续大修后技术性能仍不能知足生产工艺要求和保证产品质量的；大修后虽能恢复精度或达到技术要求，但不如更新经济的；设备老化、效率低、经济效益差、技术改造又不经济的。

设备报废由利用单位提出申请，部门领导审核，生产部鉴定，副总审定，总领导批准后方可报废。

已报废设备的处置能继续利用或能转卖的设备，由财务部和营销部一起保价转卖。

对不能转卖的设备，利用部门应组织回收能用的零部件。

5 支持性文件
《设备平安操作规程》
《设备保护保养规程》
6 记录
设备验收单
设备报废申请单
设备台帐
设备维修保养记录表。