2021年下半年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》真题练习试卷 附答案

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…
2021年下半年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》真题
练习试卷 附答案
考试须知：
1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、在同一次发行中的同一种股份应当具有同等的权利，享受同等的利益，体现了股票发行的（ ）
A.公平原则
B.公开原则
C.公正原则
D.同股同价原则
2、根据《公司券发行与交易管理办法》，资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级，在债券有效存续期间，应当（ ）至少向市场公布一次定期跟踪评级报告。

A.每半年
B.每两年
C.每年
D.每三年
3、个人申请保荐代表人资格不包括（ ）。

A.具备3年以上保荐相关业务经历
B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
D.负有数额较大到期未清偿的债务
4、根据《证券发行与承销管理办法》，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关
资料，如:推介宣传资料、路演现场录音等，至少保留（ ）年并存档备查，如实全面反映询价、定价和配售过程。

A.二
B.三
C.五
D.七
5、伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证，也即由存托人签发、以境外证券为基础，在中
国境内发行，代表境外基础证券权益的证券是指（ ）。

A.东向业务
B.西向业务
C.南向业务
D.北向业务
6、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（ ）个工作日。

A.10
B.15
C.20
D.30
7、期货合约标准化指的是除（ ）外，其所有条款都是预先规定好的，具有标准化的特点。

A.交割日期
B.货物品质
C.交易单位
D.交易价格
8、微软雅黑债券交易人员薪酬与激励合计超过（ ）万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于（ ）年。

A.50；1
B.100；1
C.50；2
D.100；2
9、根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统有限责任公司申请（），成为主办券商。

A.批准
B.核准
C.备案
D.复核
10、根据《证券投资基金法》，基金的会计核算工作由（）负责。

A.基金份额登记机构
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金份额持有人
11、下列选项中不属于农产品期货的是（）。

A.大豆
B.咖啡
C.天然橡胶
D.原油
12、证券公司的自营业务部门的专业人员在离开原岗位后的（）个月内不得从事面向社会众开展的证券投资咨询业务。

A.3
B.5
C.6
D.1013、公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经股东会上（）以上表决权的股东通过。

A.1/10
B.1/2
C.2/3
D.2/5
14、下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是（）。

A.1至3年的证券市场禁入措施
B.3至5年的证券市场禁入措施
C.5至10年的证券市场禁入措施
D.终身的证券市场禁入措施
15、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.10万元以上50万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.10万元以上60万元以下
D.30万元以上60万元以下
16、微软雅黑甲有限责任公司注册资本是100万元，甲公司对乙企业负有200万元的合同债务。

下列说法正确的是（）。

A.甲公司仅以100万元注册资本为限对公司债务承担责任
B.甲公司以其全部财产对公司的债务承担责任
C.如果甲公司资产不足以清偿其债务，由全体股东清偿
D.如果甲公司资产不足以清偿其债务，股东承担连带责任
17、财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，整改期间，（）。

A.已上报项目，监管机关终止市理
B.已上报项目，监管机关中止审理
C.不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务
D.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务
18、有限责任公司的权力机构是（）。

A.股东会
B.董事会
C.职工代表大会
D.监事会
19、证券公司从事客户资产管理业务，可以（）。

A.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
B.挪用客户资产
C.同一投资主办人管理不同集合计划
D.将资产管理业务与其他业务混合操作
20、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。

A.1；1
B.2；1
C.1；2
D.2；2
21、证券公司可以设立（），从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。

A.自营业务部门
B.分公司
C.子公司
D.营业部
22、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得（）罚金。

A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.2倍以上4倍以下
D.3倍以上10倍以下
23、证券公司将特定自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易称为（）。

A.股票质押回购交易
B.约定购回式证券交易
C.质押式报价回购交易
D.债券质押式回购交易
24、下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》涉及的主体是（）。

A.金融资产管理公司
B.证券公司
C.证券投资咨询机构
D.证券资信评估机构
25、证券公司进行柜台交易，应当报（）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。

A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.全国股份转让系统
D.中国人民银行
26、按《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（）专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。

A.第一类
B.第二类
C.第三类
D.第四类
27、证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息为内幕信息。

下列信息不属于内幕信息的是（）。

A.公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响
B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
C.公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动
D.持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
28、微软雅黑下列关于公司设立和经营范围的说法，错误的是（）。

A.公司经营范围一旦选定，则不得变更
B.公司擅自超越经营范围从事生产经营活动，应承担相应的法律责任
C.依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照，营业执照上应载明公司的经营范围
D.公司经营范围中有属于法律法规规定须经过批准的项目，应当依法经过批准
29、上市公司最近（）年连续亏损，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

A.2
B.3
C.4
D.5
30、下列关于违规披露重要信息罪的说法，正确的是（）。

A.本罪采取双罚制，即对公司与直接责任人员都判处刑罚
B.犯罪对象只包括财务会计报告
C.犯罪主体仅包括直接责任人员不包括公司
D.造成股东、债权人直接经济损失数额50万元以上的可立案追诉
31、以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。

A.25%
B.35%
C.50%
D.60%
32、向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过（）人的，亦构成变相公开发行股票。

A.50
B.100
C.150
D.200
33、下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是（）。

A.客户信用资金台账
B.融券专用证券账户
C.客户信用证券账户
D.客户信用资金账户
34、证券公司对证券经纪人进行研究不少于（）个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于（）个小时。

A.20,15
B.30,20
C.50,30
D.60,20
35、主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起（）个月内不再受理其申请。

A.6
B.12
C.24
D.36
36、股份公司上市条件的股本总额为（）万元
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
37、以下各项中，规定了普通股票股东义务的是（）。

A.《证券公司监督管理条例》
B.《中华人民共和国物权法》
C.《证券法》
D.《公司法》
38、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）。

A.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准
B.收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告
C.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的18个月内不得转让
D.收购要约约定的收购期限，应当在30至60日期间
39、证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目，或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向（）备案。

A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.地方证监会
D.证券交易所40、微软雅黑关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的为（）。

A.应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定
B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务
C.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则
D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务
41、根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营证券自营业务，持有（）不得超过净资本的30％。

A.一种权益类证券的成本
B.权益类证券及其衍生品的合计额
C.非权益类证券及其衍生品的合计额
D.一种证券的市值
42、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列做法错误的是（）。

A.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访
B.自行开展服务提供、投诉处理等业务环节
C.自行开展产品销售、协议签订等业务环节
D.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户
43、中国证监会根据（）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检査频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。

A.全面监管
B.审慎监管
C.有效监管
D.从严监管
44、证券公司发现或有合理理由怀疑客户、客户的资金或其他资产、客户的交易或试图进行的
交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或资产价值大小，应向（）提交可疑交易报告。

A.银保监会
B.中国人民银行
C.中国反洗钱监测分析中心
D.当地政府
45、建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以（）为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

A.净资本
B.净利润
C.净收入
D.净收益
46、下列关于LOF与ETF申购和赎回的区别，表述不正确的是（）。

A.ETF在交易所进行，LOF可以在代销网点进行
B.ETF进行基金份额与一篮子股票的交换，LOF是基金份额与现金的对价
C.ETF对基金份额规模没有要求，LOF有特别的要求
D.ETF采用完全被动式管理方法，LOF可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金
47、设立股份有限公司，应当由（）向公司登记机关申请设立登记。

A.公司法人
B.董事会
C.股东
D.委托代理人
48、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，应当经中国证监会许可，取得（）资格。

A.证券投资咨询业务
B.证券经纪业务
C.承销与保荐业务
D.一般证券业务
49、（）是证券公司自营业务的最高决策机构。

A.投资决策机构
B.自营业务部门
C.股东会
D.董事会
50、客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在（）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。

A.国内所有商业银行
B.证券公司确定的指定商业银行
C.登记结算机构指定的商业银行
D.银保监会指定的商业银行
二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、证券公司、证券投资咨询机构不得担任独立财务顾问说法正确的有（）。

I.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5％，或者选派代表担任上市公司董事
II.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
III.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5％，或者选派代表担任财务顾问的董事
IV.财务顾问不可为上市公司提供融资服务与担保
A.I.II.III
B.II.III.IV
C.I.III.IV
D.I.II.IV
2、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。

I发行人
II证券公司
III证券服务机构
IV投资者
A.III
B.IIIIIIIV
C.IIIII
D.IIIIIV
3、证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受（）等利益相关者的干涉和影响。

I.个人投资者
II.证券发行人
III.上市公司
IV.基金管理公司
A.I.II
B.II.III.IV
C.I.II.IV
D.I.II.III.IV
4、下列关于财务顾问主办人的说法，正确的是（）。

I.财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况
II.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券
III.中国证券业协会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管
IV.被责令改正的，财务顾问主办人在改正期间，不得从事上市公司并购重组财务顾问业务
A.I.II
B.II.III.IV
C.I.III.IV
D.I.II.IV
5、根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任包括（）。

I.推进风险文化建设
II.审议批准公司全面风险管理的基本制度，审议公司定期风险评估报告
III.审议批准公司的风险偏好，风险容忍度以及重大风险限额
Ⅳ、任免、考核首席风险官，未明确要求建立与首席风险官的直接沟通机制
A.I.II.III
B.II.III.IV
C.I.II.IV
D.I.II.III.IV
6、若发行人该季度的主要会计报表项目与财务报告审计截止日或上年同期相比发生较大变化的，应披露（）。

Ⅰ.最近一年及一期各季度的简要经营业绩
Ⅱ.变化情况
Ⅲ.可能产生的影响
Ⅳ.变化原因
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
7、有下列情形（）之一的，证券公司资产管理集合计划应当终止。

I.计划存续期间，客户少于200人
II.计划存续期满且不展期
III.计划说明书约定的终止情形
IV.计划存续期间，集合计划总资产规模少于1亿元人民币
A.I.II.IV
B.I.II.III.IV
C.I.III.IV
D.II.III
8、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（）在营业场所的显著位置予以公示。

Ⅰ.收费相关法规
Ⅱ.客户相关资料
Ⅲ.收费项目
Ⅳ.收费标准
A.Ⅰ Ⅳ
B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C.Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅱ
9、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。

Ⅰ.融资融券业务管理制度
Ⅱ.决策与授权体系
Ⅲ.风险识别、评估与控制体系
Ⅳ.操作流程
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
10、当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（）。

Ⅰ.调整标的证券标准或范围
Ⅱ.调整可充抵保证金有价证券的折算率
Ⅲ.暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易
Ⅳ.暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易
A.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
11、证券公司或其分支机构在融资融券业务中违反规定的，中国证监会或派出机构可采取（）等监管措施。

I.责令改正
II.监管谈话
III.责令参加培训
IV.撤销融资融券业务许可
A.I.II.III.IV
B.I.III.IV
C.I.II.IV
D.II.III.IV
12、信息披露违法行为责任人员认定为不予行政处罚的考虑情形有（）。

I.当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的
II.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的
III.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
IV.对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和交易所、证券监管机构报告的
A.III.IV
B.I.II.IV
C.I.II.III.IV
D.I.II
13、下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让产品的说法，正确的有（）。

I.除金融监管部门明确规定事后备案的私募产品外，证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品，直接实行事后备案
II.证券公司不得采取做市、拍卖竞价等方式发行、销售与转让私募产品
III.证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于证券公司以非公开集方式承销的公司债务融资工具等产品
IV.证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品
A.II.III
B.III.IV
C.II.IV
D.I.II
14、下列属于证券业从业人员诚信信息记录中的奖励信息的有（）。

Ⅰ.受到中国证监会、中国证券业协会的表彰、奖励的情况
Ⅱ.受到上海、深圳证券交易所的表彰、奖励的情况
Ⅲ.受到地方证券业协会的表彰、奖励的情况
Ⅳ.受到所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
15、证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额等方面的重大決策应当（），由相关人员签字确认后存档。

I.经过负责人批准
II.采取书面形式
III.经过集体决策
IV.采取电子形式
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.II.IV
D.II.III
16、下列关于证券公司推广集合资产管理计划的表述，正确的是（）。

I.证券公司可以自行推广集合资产管理计划
II.证券公司可以委托商业银行推广集合资产管理计划
III.证券公司可以委托其他证券公司推广集合资产管理计划
IV.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广
A.I.II.III.IV
B.I.II.IV
C.II.III.IV
D.II.III
17、证券公司及其直接负责的主管人员在承销证券过程中，有下列（）行为的，情节比较严重的，中国证监会可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

I.未按照事先披露的原则和方式配售股票
II.以不正当竞争手段招揽承销业务
III.以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者
IV.向投资者提供招股意向书等公开信息
A.I.II.III
B.I.II.IV
C.II.III.IV
D.I.III.IV
18、下列各项关于证券经纪商的叙述，正确的有（）。

Ⅰ.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
Ⅱ.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系
Ⅲ.证券经纪商承担交易中的价格风险
Ⅳ.证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
19、微软雅黑董事会和高级管理人员在任何时候都不得有的行为是（）。

I.挪用公司资金
II.将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储
III.接受他人与公司交易的佣金归为己有
IV.擅自披露公司秘密
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.II.III.IV
D.I.II.III.IV
20、营业部受理客户申请后应按公司规定的流程对客户进行（）。

Ⅰ.审核
Ⅱ.征信
Ⅲ.评估
Ⅳ.授信审批
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
21、证券经纪业务运营管理的主要内容包括（）。

I.账户管理（包括证券账户和资金账户管理）
II.证券委托买卖
III.资产托管
IV.适当性管理
A.I.II.III
B.I.II.IV
C.II.III.IV
D.I.II.III.IV
22、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。

I.收入状况
II.职业状况
III.申报的姓名或者名称
IV.身份的真实性
A.I.II
B.III.IV
C.I.II.III.IV
D.I.II.IV
23、上市公司实施重大资产重组，应当符合的要求有（）。

Ⅰ.重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍，相关债权债务处理合法
Ⅱ.有利于上市公司增强持续经营能力，不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形
Ⅲ.符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断等法律和行政法规的规定
Ⅳ.重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅲ
C.Ⅱ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
24、承销商应当保留（）等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等。

I.披露
II.推介
III.定价
IV.配售
A.I.II.III
B.I.II.IV
C.II.III.IV
D.I.III.IV
25、证券投资咨询机构向客户提供的投资建议服务的内容包括（）。

I.投资决策
II.品种选择
III.投资组合
IV.理财规划
A.I.II 、III
B.I.II.IV
C.II.III.IV
D.I.III.IV
26、我国《公司法》规定，当出现（）情形时，应当在两个月之内召开临时股东大会。

Ⅰ董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3
Ⅱ公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3
Ⅲ持有公司股份10%以上的股东请求时
Ⅳ董事会认为必要时
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
27、根据《刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）。

Ⅰ.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金
Ⅱ.数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金
Ⅲ.数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产
Ⅳ.数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
28、证券投资顾问业务的基本原则包括（）。

Ⅰ依法合规
Ⅱ公正公开
Ⅲ诚实守信
Ⅳ公平维护客户利益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
29、下列有关期货市场的表述正确的有（）。

Ⅰ.我国期货市场实行T＋0清算制度
Ⅱ.期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率
Ⅲ.期货市场的价格发现功能，意味着期货价格等于未来的现货价格
Ⅳ.当股指期货价格高于理论值时，应做空股指期货，买入指数组合来进行套利
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
30、证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则包括（）。

Ⅰ.真实
Ⅱ.准确
Ⅲ.公正
Ⅳ.合理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ31、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（）。

Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务
Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务
Ⅲ.为多个客户办理定向资产管理业务
Ⅳ.为客户特定目的办理专项资产管理业务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
32、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员的处罚有（）。

I.处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款
II.并处以3万元以上30万元以下的罚款
III.责令改正
IV.给予警告
A.II.IV
B.I.II.III.IV
C.I.II.III
D.I.III
33、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（）。

I.客体要件
II.客观要件
III.主体要件
IV.主观要件
A.I.II
B.III.IV。