审核的过程方法乌龟图
IATF16949过程关系图(乌龟图)大全
过程：C01产品质量先期策划 Advanced product quality planning
过程所有者：项目部经理 支持职能：
用什么做？（硬件和软件资源）
电脑、网络系统、电话、传真、 AutoCAD 软 件 、 Catia 软 件 、 UG 软 件 、 Solidworks软件、Speos软件、PLEX、 样品和试生产用设备、模具以及检具 等
如何做？（程序、方法、标准、法规） 顾客满意度管理程序
过程的关键活动
确定顾客满意程度感受的信息； 收集与顾客满意有关的所有信息； 开展数据的统计和分析； 确定顾客不满意因素； 结合内外部数据，确定顾客不满意的原因； 有针对性的确定顾客满意改进计划； 实施改进计划，并在下一次顾客满意分析时验
前过程及其输入 C01-新项目定点函、转交的客户规范、
成本目标、图纸标准确认结果、项目 小组名单等； 以往类似项目的经验教训（比如PFMEA、 Lesson Learn）； M01-顾客特殊要求清单； S6-供应商提供的OTS和PPAP报告以及 相应的样品。 政府-法律法规
如何做？（程序、方法、标准、法规）
PFMEA\CP\WI、场地平面布局图、产 品制造与控制装置清单、包装规格书S01、C05 里程碑确认表、问题清单 变更申请表、工程变更实施检查表 ECN List PPAP 产能评估报告
如何测量？（绩效指标）
新项目PPAP累计一次通过率
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过程分析-乌龟图
过程：C40工2设程计变与更工程变更 Design and engineering changes
谁做？（能力/技能/培训）
项目经理，销售经理，质量，制造， NPI工程，MPL，生产，体系。
过程方法运用乌龟图
页次/总页数 1 / 29编制 /日期 审核 /日期批准 /日期文件管理部门 发放部门 各部门序号 版本号 修改内容描述 修改时间 修改人 1 A 新制定页次/总页数 2 / 29过 程 (COP/SP/MP) 对应文件编号管理部门4.1 4.25.1 5.2 5.3 5.4 5.5 5.66.1 6.2 6.3 6.47.17.27.37.47.57.68.18.2 8.3 8.4 8.5QMS策划管理过程 MP01 品保部√√√ √ √ 管理评审过程 MP02 业务部√内部审核过程 MP03 品保部√√纠正与预防措施、数据分析、持续改 MP04 品保部√√ √ 与客户有关过程（市场分析过程与报价） COP01 业务部质量策划 COP02 工程部√√订单评审过程（订单管理） COP03 业务部√生产制造过程 COP04 生产部√√√产品交付管理过程 COP05 生管部√顾客信息反馈管理过程（（顾客抱怨/反馈、产及满意度分析）COP06 业务部√√文件与记录控制过程 SP01 品保部√√人力资源管理过程 SP02 行政部√ √设施设备（基础设施与设备）管理过程 SP03 设备科√ √生产工装管理 SP04 采购部√工程变更过程 SP05 采购部√供应商/采购管理过程 SP06-7 品保部仓储管理（产品防护、标识与追溯）控制过SP08 品保部生产计划管理 SP09 生管部监视和测量（进料、制程、最终） SP10-12 品保部√监视和测量装置控制过 SP13 品保部√页次/总页数 3 / 29页次/总页数 4 / 29页次/总页数 5 / 29页次/总页数 6 / 29页次/总页数 7 / 29页次/总页数 8 / 29页次/总页数 9 / 29页次/总页数 11 / 29页次/总页数 12 / 29页次/总页数 13 / 29页次/总页数 14 / 29页次/总页数 15 / 29页次/总页数 16 / 29页次/总页数 17 / 29页次/总页数 18 / 29页次/总页数 19 / 29页次/总页数 20 / 29页次/总页数 21 / 29页次/总页数 22 / 29页次/总页数 23 / 29页次/总页数 24 / 29页次/总页数 25 / 29页次/总页数 27 / 29页次/总页数 28 / 29。
过程方法分析工具-乌龟图讲解和举例
质量管理体系的要求 客户要求 工程规范 行业标准 法规要求
进料检验和试验过程 1.确定验收准则和规范 2.样本抽取 3.记录与通知 4.统计和分析 5.纠正和纠正措施 6.供方监控
及时得到正确的 检验结论
检验和试验程序 检验规范 检验标准 SPC CP GB2828
1.质量目标PPM 2.投诉反应时间 3.检验等待 4.车间退货率
输 入 ② （要求是什么？）
1、采购计划；2、采购合同/订单（包括交付时 间/日期、数量、产品质量要求、包装要求、运 输要求、交付地点等） ； 3、产品图纸、材料定 额； 4 、采购技术协议； 5 、生产计划； 6 、国 际/国家标准、法规； 7、供方质量管理体系要 求；8、采购成本目标；9、供方质量体系证书； 10、合格供方名单等。
由谁进行？ ⑥ （能力/技能/知识/培训）
1、档案技术员；2、档案管理员；3、资料保管员； 4、晒图工。
过程方法分析工具-乌龟图 与产品有关的要求的确定过程
电话、传真、电脑 合格的销售人员、 工程、客户
与产品有关的要求的确定过程 质量管理体系的要求 客户要求 法规要求 合格的人员 项目确立的需要
1.确定需收集的产品有关的要求 项目 2.收集与产品有关的要求 3.确定顾客明示的要求 4.确定规定用途或预期用途必需 的要求 5.确定相关的法规要求 6.组织的附加要求 7.确定特殊特性
• 板块1. 过程名称:要求各部门通过多方论证方法 识别过程,并先后找出顾客导向过程 (COP) /支持 过程/子过程.管理过程,将识别的过程名称填入.要 求过程名称准确与实际相一致. • 板块 2. 如何做:要求填写相关的过程控制程序,支
持过程的指导文件、方法等。要求较详细填写，
不要遗漏。
过程方法good(乌龟图)
过程① 填写COP或过程名称
管理评审过程
输出③
（将要交付的是什么？）
管理评审报告 管理体系及其过程有效性的改进 与顾客要求有关的产品的改进 资源需求
****
过程方法（乌龟图）
MP-02 顾客满意度管理过程
文件编号 版本
页次/总页数
归口部门
5 / 23
销售部
****
过程方法（乌龟图）
使用什么方式进行 ⑤
过程① 填写COP或过程名称
报价与订单管理过程
输出③
（将要交付的是什么？）
报价单 生产任务通知单 发货通知单 合同评审表
****
过程方法（乌龟图）
COP-04 生产制造过程
文件编号 版本
页次/总页数
归口部门
17 / 23
制造部
****
过程方法（乌龟图）
使用什么方式进行 ⑤
（材料/设备/装置） 电脑、复印机、生产设备、厂房、原材料及辅 助材料、叉车、电子秤、输送带、手推车、铜 板、剪刀、过滤网、铜条、地台板
管理评审过程
MP01 品保部
√√√√√√
客户满意度管理过程
MP02 销售部
√
内部审核过程
MP03 品保部
√√
持续改进管理过程
MP04 品保部
√
√√
市场分析过程
COP01 研发部
APQP 管理过程
COP02 研发部
√
√
报价与订单管理过程
COP03 销售部
√
生产制造管理过程
COP04 生产部
√
√
√
交付管理过程
（材料/设备/装置）
电话、传真机、电脑、会议室。
TS16949审核用过程图(乌龟图)
管理评审计划/通知 SIC/SIH/SWJ以往审核结果 以往管理评审结果 客户信息、投诉、满意度情况 经营/环境/质量目标达成情况 未达成项目的原因和纠正措施
SIC、SWJ新产品开发阶段报告 SIC、SWJ设计变更评审资料 方针/体系适应性/有效性情况 客户对产品/体系的特殊要求 法律法规要求及遵循情况 例行试验情况 业务计划执行情况 总经理、管代、所部主管、SIH/SWJ代表 通讯工具、会议室 管理评审报告 会议签到表 新目标草案 新业务计划（如果有） 存在问题及其纠正措施
工序检验（即华/项目表） 成品检验（提检单、LOT票）作业验证 （首件确认） 成品检验 控制计划
生产控制
能率 过程能力 工程异常 工序异常 品质异常 批接收率 物料、辅料、包装材料 作业日报、修理日报 工程不良管理表 工程不良目标及其审理 月度工程不良分析 作业指导书及操作一致性
设备状况和标识 生产计划 生产制造日报 环境要求 顾客特殊要求 特殊特性及标识 4M变更联络 防措实施 成品包装要求
6．交付控制过程
按要求交付成品 发货清单 运输设备 信息系统 通讯设备 生管部、质量部、营业部 产品出荷前检查 先进先出
交付控制
准时交付率 出荷差错率 超额运费 合格成品 出货通知（指示） 交付周期
7．顾客反馈及客户服务 过程图
客户走访报告（出差报告） 及时回复客户 现场维修/服务记录 通讯设备 维修用工具/量具 营业、生技、质量、QA部人员
1.市场调研 过程图
市场调查报告 出差报告 通讯设备 营业部、开发部 生技部人员 分析评审会议 现场服务/魏修记录
市场调研
市场调查 客户走访 客户服务信息反馈 竞争对手厂商的资料
2．合同评审 过程图
IATF16949-2016过程乌龟图
SP 支持过程 S1 人力资源管理过程 S2 基础设施与环境管理过程 S3 监视和测量资源管理过程 S4 知识信息管理过程 S5 文件与记录管理过程 S6 采购与供应商管理过程 S7 标识和可追溯性管理过程 S8 产品防护与储存管理过程 S9 产品监视与测量管理过程 S10 不合格品管理过程
过程风险： ●质量目标与现状不适宜 ●质量目标与顾客要求不一致 ●质量目标未定期评审与沟通 ●质量目标缺乏可测量性 ●质量目标缺乏有效监控手段 ●质量管理体系变更时缺乏有效的策划和评审
过程绩效：
资源： 计算机和网络、打印机、档案 柜、会议室、 管理看板、数据
M5-数据分析和评价过程-乌龟图
过程所有者
质量部、物流部
●顾客新产品信息 ●竞争对手信息 ●新设备、工装信息 ●顾客订单、合同、协议 ●生产、采购、质量水平能力 ●顾客的要求和特殊要求 ●质量管理体系要求 ●法规、标准要求 ●初始材料清单 ●适用的工装信息 ●以往报价信息 ●产能信息 ●任何的内外部附加要求 ●内外部风险
输入
过程方法： ●《顾客要求评审控制程序》 ●《顾客满意度控制程序》 ●《产品交付服务及顾客反馈控 制程序 》
过程风险： ●管理评审流于形式，无法真 实的识别管理薄 弱环节 ●管理评审输入数据的真实性 低及数据不完整 ●管理评审策划不完善
过程绩效： 管理评审不符合项及时改善率 100%/年 不良质量成本
资源： 电脑、网络、打印机、会议室、 统计分析工具
M8-质量改进过程-乌龟图
过程所有者
人力资源： 主管部门：质量部 相关部门：生产部、开发部、
输入
M6：内部审核过程 9.2 内部审核 9.2.1 组织应按策划的时间间隔进行内部审核 9.2.2 组织应：做以下方面的审核：体系、过 程、产品审核
质量管理体系过程识别乌龟图
附件二、C1、与产品有关的要求的确定和评审过程用什么资源（设备、材料等）？ 谁来做？输入输出C1与产品有关的要求的确定和评审过程顾客需求；产品资料及相关信息；生产能力、生产现状、库存 传真；电脑；电话、电子邮件 会议、文件营业部生产部、各相关部门经与顾客确认的顾客要求清单、评审结果；合同评审表；评审后的合同；制造可行性；风险评估与顾客有关要求控制程序评审时间满足顾客要求（未按顾客要求及时进行评审的次数）用何指标衡量？ 用何程序、方法？C2、产品质量先期策划过程用什么资源（设备、材料等）？ 谁来做？输入输出C2产品质量先期策划过程顾客技术要求、顾客图纸、项目计划、标杆技术指标、类似设计经验 统计分析技术、计算机网络技术、CAD 等软件、试生产设备、检验/试验设备开发部、各相关部门项目计划、技术规范、试验报告、标杆技术指标、过程流程图、PFEMA 、过程特殊特性、控制计划、作业指导书、工艺平面布置图等工艺文件用何指标衡量？用何程序、方法？C3、生产计划管理过程产品质量先期策划控制程序文件控制程序进度遵守率生产部用什么资源（设备、材料等）？ 谁来做？输入输出用何指标衡量？用何程序、方法？C3生产计划管理过程顾客/备件订单、库存情况 设备状况、材料到货情况 生产计划和进度排、 计算机、文件 满足用户需求的生产计划 进度排产表、月度生产情况统计表、计划调整通知、备料单、交货单产品实现过程控制程序生产计划完成率C4、产品生产过程用什么资源（设备、材料等）？ 谁来做？输入 输出C5产品生产过程顾客定单、生产能力、库存目标 产品/材料储存条件要求、顾客的安全库存要求、 生产设备、交付设备与设施、场地、工位器具、材料等生产部、品质部满足定单要求的合格产品。
用何指标衡量？用何程序、方法？C5、交付过程1、产品实现过程控制程序2、控制计划3、作业指导书过程能力PpK大于1.33成品合格率故障成本交付设备与设施、场地、工位器具、营业部、生产部、品质部用什么资源（设备、材料等）？ 谁来做？输入 输出用何指标衡量？ 用何程序、方法？C6交付过程顾客定单、生产能力、库存目标 产品储存、运输条件要求、顾客的安全库存要求、 准时交付的合格产品。
过程分析乌龟图(ISO9001：2015版)
理解组织及其背景环境—过程分析乌龟图
理解相关方的需求和期望—过程分析乌龟图
过程方法—过程分析乌龟图
针对质量管理体系的领导作用与承诺—过程分析乌龟图
针对顾客需求和期望的领导作用与承诺—过程分析乌龟图
风险和机遇的应对措施—过程分析乌龟图
监视和测量设备—过程分析乌龟图
知识—过程分析乌龟图
能力—过程分析乌龟图
文件信息—过程分析乌龟图
运行策划和控制—过程分析乌龟图
市场需求的确定和顾客沟通—过程分析乌龟图
运行策划过程—过程分析乌龟图
外部供应的产品和服务的控制—过程分析乌龟图
产品和服务的开发—过程分析乌龟图
产品生产和服务提供的控制—过程分析乌龟图
标识和可追溯性—过程分析乌龟图
顾客或外部供方的财产—过程分析乌龟图
产品防护—过程分析乌龟图
交付后的活动—过程分析乌龟图
监视、测量分析和评价总则—过程分析乌龟图
顾客满意—过程分析乌龟图
数据分析与评价—过程分析乌龟图
不符合与纠正措施—过程分析乌龟图
改进—过程分析乌龟图。
“过程方法”中使用的分析方法“乌龟图”
1
中国中车股份有限公司 版权所有 2015
乌龟图填写样例
2
中国中车股份有限公司 版权所有 2015
“过程方法”中使用的分析方法— “乌龟图”
用什么资源做？ ⑤
（材料/设备/装置） 填写设备（包括试验设备），材料， 计算机系统，过程中所使用的软件等
由谁做？ ③
（能力/技能/知识/培训） 填写人力资源要求，如人员及人员能 力要求等
ห้องสมุดไป่ตู้
② 输 入 （要求是什么？） 填写详细的过程实际输入，这可能是 一份文件、材料、计划等
过程 ①
填写过程名称及过程步骤
输 出⑥ （将要交付的是什么？） 填写详细的过程实际输出，这可能是 产品、文件（即过程的可交付成果）， 而且应该和KPI关联
怎么做？ ④ （作业指导书/方法/ 程序/技术） 填写该过程的控制程序（即流程制 度）、作业指导书、方法等
做的怎么样？（测量/评估） ⑦ 填写衡量该过程是否有效的关键绩效 指标（KPI）
新版IATF16949过程乌龟图汇总(完整版)1
*GP12中发现的问题未能有效整改及关闭，导致GP12未能按时退出
（ISO，TS条款：7.1，7.1.1，7.1.2，
7.1.3，7.1.4，7.2.1，7.2.1.1，
7.2.2，7.2.2.1，7.2.2.2，7.3，
7.3.1，7.3.1.1，7.3.2，7.3.2.1，
Documentation, Records, Tools
*客户要求被明了，执行
*客户订单确认
*有能力履行合同或订单
Process Indicators and Measures
（过程指标，结果目标，绩效测量）
*订单处理及时率
*订单处理准确率
*客户满意度
*合同评审率
Documentation, Records, Tools
（实施方法文件或步骤，工具技术，表单记录）
*项目成本过高；
*项目未达到预期目的
（ISO，TS条款：7.1，7.1.1，7.1.2，7.1.3，7.1.4，7.2.1，7.2.1.1，7.2.2，7.2.2.1，7.2.2.2，7.3，7.3.1，7.3.1.1，7.3.2，7.3.2.1，7.3.2.2，7.3.2.3，7.3.3，7.3.3.1，7.3.3.2，7.3.4，7.3.4.1，7.3.5，7.3.6，7.3.6.1，7.3.6.2）
Human Resources（人力资源，技能，培训，资格）
*项目组（项目负责人，项目成员）
*项目组成员要求
—研发，工程，质量，销售，市场，计划，采购
—专业知识，技能（CAD，CAM，CAQ）
—工作经验，特定资格（顾客特殊要求）
*支持资源
Inputs（输入，信息，要求）
乌龟图讲解和举例
输出③ （将要交付的是什么？）
1、经过审查、批准且受控的合格正式文件/资 料（包括临时试制文件/资料）；2、文件资料最 新有效版本修订状态清单；3、文件销毁清单。
使用什么方式进行 ⑤ （材料/设备/装置）
过程① 填写COP或过程名称
采购管理
使用的关键准则是什么？ ⑦（测量/评估）
1、进货检验合格率；2、进货检验及时率；3、 试验及时率；4、计量器具按时受检率；5、库存 周转率；6、库存产品发放差错率 7、对顾客造 成的干扰（包括售后市场的退货）频次；8、超 期品处理及时率；9、供应商问题信息的传递及 时率；10、产品、状态标识和可追溯性的差错率； 11、采购成本目标控制率。
使用什么方式进行 ⑤ （材料/设备/装置）
1、电话； 3、E-mail； 5、仓库；
2、传真； 4、检测量具； 6、交通运输工具。
输入②
（要求是什么？）
1、采购计划；2、采购合同/订单（包括交付时 间/日期、数量、产品质量要求、包装要求、运 输要求、交付地点等）；3、产品图纸、材料定 额；4、采购技术协议；5、生产计划；6、国 际/国家标准、法规；7、供方质量管理体系要 求；8、采购成本目标；9、供方质量体系证书； 10、合格供方名单等。
乌龟图的图解举例
使用什么方式进行 厨房设备 ③
使用的关键准则是什么？
色，香，味⑤
输 入？ 甲鱼，油等原材料 ⑥
过程①
红烧甲鱼的制作
输 出⑦ 红烧甲鱼
如何做？ ② 菜谱- 家庭菜品100种
由谁进行？④ 二级厨师王瑞金
过程方法分析工具-乌龟图
过程方法分析工具-乌龟图讲解和举例幻灯片PPT
由谁进行？ ⑥ （ 能 力 /技 能 /知 识 /培 训 ）
1、 采 购 员 ； 2、 采 购 部 门 主 管 ； 3、 检 验 员 ； 4、 仓 库 管 理 员 ； 5、 综 合 技 术 员
过程方法分析工具-乌龟图
如何做？ ④ （ 作 业 指 导 书 /方 法 /程 序 /技 术 ）
1、文 件 和 资 料 控 制 程 序 ； 2、质 量 记 录 控 制 程 序 ； 3、 改 进 管 理 程 序 ； 4、 人 力 资 源 管 理 程 序 。
输出③ （将要交付的是什么？）
1、 经 过 审 查 、 批 准 且 受 控 的 合 格 正 式 文 件 /资 料 （ 包 括 临 时 试 制 文 件 /资 料 ）； 2 、 文 件 资 料 最 新 有 效 版 本 修 订 状 态 清 单 ； 3、 文 件 销 毁 清 单 。
使用什么方式进行 ⑤ （ 材 料 /设 备 /装 置 ）
2、 传 真 ； 4、 检 测 量 具 ； 6、 交 通 运 输 工 具 。
输入②
（要求是什么？）
1、 采 购 计 划 ； 2、 采 购 合 同 /订 单 （ 包 括 交 付 时 间 /日 期 、 数 量 、 产 品 质 量 要 求 、 包 装 要 求 、 运 输 要 求 、 交 付 地 点 等 ）； 3 、 产 品 图 纸 、 材 料 定 额 ； 4、 采 购 技 术 协 议 ； 5、 生 产 计 划 ； 6、 国 际 /国 家 标 准 、 法 规 ； 7、 供 方 质 量 管 理 体 系 要 求 ； 8、 采 购 成 本 目 标 ； 9、 供 方 质 量 体 系 证 书 ； 10、 合 格 供 方 名 单 等 。
• 板块 5. 使用的关键测量/评估准则.应填写评估
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