管理学课件中国地质大学

管理学
中国地质大学第一章概述
正如一位美国学者所言，一个人不会需要管理，但当两个人抬木头时，就必须有一个人喊“一二三、扛上肩，一二三、齐步走”。

这就是管理了。

由此可见，凡是在由两人及两人以上组成，且要达到一定目的的集体活动中，就存在管理工作。

存在管理的两个必要条件
──必须是两个人或两个人以上的集体活动（包括生产的、行政的等活动）；
──有一致认可的、自觉的目标。

本章主要介绍管理的基本概念及其二重性，管理者的分类、技能要求与角色，管理学的特点和研究内容。

第一节管理
一、管理的概念
管理活动虽然自古有之，但将之上升为一门科学加以研究和探讨，却只有一个多世纪的时间。

随着时代的发展，各种管理理论和学派呈现出林立丛生的景观，管理学者们对管理的内涵也有着不同的理解。

关于管理的定义，至今仍未得到公认与统一。

如何把握管理的真谛，我们首先来看管理大师们是如何表述的。

综观上述不同的定义，真可谓众说纷纭。

管理大师、学者们从不同的侧面、不同的角度揭示了管理的内涵或其某一方面的属性。

在此，我们综合各家所长提出以下管理的定义，以期全面地概括管理的内涵。

（二）管理的定义
管理(Management) ──管理者在一定的环境条件下，为实现组织预期的目标，通过实施计划、组织、领导和控制等职能，以人为中心来协调所有资源，以提高组织的社会综合效益的过程
二、管理的特征
（一）过程性：也称职能性
管理职能(Management Functions)是回答管理究竟在一个组织中负责哪些方面的工作。

对于这个问题，管理学界颇有争议。

最早提出的且较有影响力的是法约尔的论述，他将管理工作分成计划、组织、指挥、协调和控制五大职能。

目前国内外较为流行的看法是四个职能，即计划、组织、领导和控制。

在本课程中，将按这四个职能来组织课程内容。

计划(Planning) ──确定目标，制定战略，开发分计划以协调活动。

组织(Organizing) ──决定需要做什么，怎么做，由谁做。

领导(Leading) ──指导和激励所有参与者，解决冲突。

控制(Controlling) ──对活动进行监控以确保其按计划完成。

上述四大职能是相互联系、相互制约的。

计划是管理的首要职能，根据计划的要求和安排，确定组织的机构、部门的设置，然后确定有效的领导方式和恰当的激励方式，最后根据计划的要求，设置控制的标准，进行控制。

（二）有效性：
效率(Efficiency) ──是指管理活动的投入和产出关系，是使组织资源的利用成本达到最小化。

它反映资源利用的程度。

效率＝产出 / 投入
效果（Effectiveness）──是使组织活动实现预定目标的程度。

它反映目标实现的程度。

效率和效果之间存在着明显的差别，效率涉及的是活动的过程、方式，效果涉及的是活动的结果。

当一个组织实现了组织的目标，我们就说是有效果的。

但有效果的组织完全可能出现效率低下的情形；反之，高效率的组织也可能是无效果的。

效益＝有效产出 / 投入，效益反映的是资源的有效利用与目标实现的程度。

既涉及活动的过程，又涉及活动的结果。

作为一个组织，管理工作不仅仅是追求效率，更重要的是要从整个组织的角度来考虑组织的整体效果以及对社会的贡献。

因此，管理工作追求高效率和好效果！即追求效益！
（三）相对封闭性：
任何组织都不是独立存在的，而是存在于一定的环境之中的。

组织作为管理的“载体”，对内具有封闭性，对外具有开放性。

这就是管理的相对封闭性。

1.组织(organization)──两个或两个以上的人组成的，为一定目标而进行协作活动的集体。

尽管组织的具体形式，因其社会功能不同会有差异，但构成组织的基本要素是相同的。

同时组织的活动又受到周围环境的影响，组织外部环境因素有9种。

2.组织内部基本要素
人──管理的主体和客体
物和技术──管理的客体、手段和条件
机构──反映管理的分工关系和管理方式
信息──管理的媒介、依据、客体
目的──宗旨，说明为什么要有这个组织
3.组织外部环境要素
(1)行业 (2)原材料供应基地 (3)人力资源 (4)资金资源
(5)市场 (6)技术 (7)政治经济形势 (8)政府 (9)社会文化
4.管理的一般环境和具体环境
（四）管理的核心
管理不是个人的活动，而是在一定的组织中实施的。

对于管理者而言，管理意味着要在其职责范围内，协调下属人员的行为，要让别人同自己一道去完成组织目标。

然而在组织中，任何事情都是靠人来处理的，所以管理者既管人又管事，而管事实际上也是管人，因为管理活动自始至终，在每一个环节上都是与人打交道的，而且管理中除了人以外的所有资源、管理的各个环节都是靠人去运筹帷幄的，所以说，管理的核心是处理组织中的各种人际关系。

三、管理的二重性
任何社会生产都是在一定的生产关系下进行的。

管理，从最基本的意义来看，一是指挥劳动；二是监督劳动。

由于生产过程具有两重性--既是物质资料的再生产，同时又是生产关系的再生产。

因此，对生产过程进行的管理也就存在着两重性：一种是与生产力、社会化大生产相联系的管理自然属性；一种是与生产关系、社会制度相联系的管理社会属性。

这就是管理的二重性（管理的性质）。

它是马克思关于管理问题的基本观点。

（一）自然属性
管理与生产力、社会化大生产相联系而体现出的性质。

由共同劳动的性质所产生，是合理组织生产力的一般职能。

（二）社会属性
管理与生产关系、社会制度相联系而体现出的性质。

由生产关系的性质和社会制度所决定，是维护和完善生产关系的职能。

（三）管理的二重性对比表1-1 管理的二重性对比
四、管理的科学性与艺术性
管理是一门科学还是一门艺术？这个问题曾引起过较大的争议，经过一百余年的探索、研究，其主要观点有：
经过一百余年的探索、研究和总结，在管理历史上已经形成了比较系统的管理理论，它们反映了管理工作中的客观规律，即科学性所在。

然而，与自然科学相比，管理科学还只是一门不十分精确的学科，管理活动的复杂性，使得管理者在管理实践中必须运用各种管理技巧、经验来解决具体的管理问题，而这些技巧和经验他们只能从长期的实践活动中获得。

这就是管理的艺术性所在。

可见，管理既是一门科学，又是一门艺术。

正如人们形象地说，管理既是铁的，又是灰色的！管理是科学性和艺术性的有机统一体。

第三章计划
计划是全部管理职能中最基本的一个职能，它通常先于组织、领导和控制活动，而处于管理职能工作的首位。

本章我们将主要介绍管理的首要职能计划。

由于决策渗透于整个计划过程，因此我们将决策作为计划职能的一部分来介绍。

本章将具体阐述有关计划和决策的概念、分类和基本过程；目标管理；计划的主要方法；完全理性假设和有限理性假设；群体决策；风险型和不确定型决策方法等。

第一节计划
计划是管理的首要职能，是一切工作的基础。

如从职能划分的角度来看，尽管国内外许多管理学家们对于管理职能的划分各异，但却有一个明显的共同点，即无论二职能论、三职能论、四职能论还是五职能论，均将计划列为其基本的职能之一，可见，计划之重要性。

所以难怪有人说：“计划是管理的宪法”
计划与其他职能的关系：计划是组织实施的纲要；为控制提供标准；领导在计划实施中确保计划取得成功。

计划的作用主要表现在：
1.弥补不肯定性和变化带来的问题。

2.有利于管理人员把注意力集中于目标。

3.有利于提高组织的工作效率。

4.有利于有效地进行控制。

一、计划的概念、特性与步骤
（一）计划的概念
计划有广义和狭义之分。

广义的计划──是指制定计划、执行计划、检查计划执行情况三个紧密衔接的工作过程。

狭义的计划──是指制定计划。

也就是说，根据组织内外部的实际情况，通过科学地预测，权衡客观的需要和主观的可能，提出在未来一定时期内组织要达到的目标，以及实现目标的途径。

简言之，就是为了实现预定的目标，而对未来行动所做出的统筹安排。

含义包括：
·面向未来；
·带有目标的行为；
·是一种统筹安排。

由此看来，计划工作，实际上就是事先决定做什么、如何做、以及由谁去做的问题。

（二）计划的特性
1.目标性（目的性）──计划就是确立目标。

2.领先性（主导性）──计划工作应在其它工作之前。

3.普遍性──可以说“人人都要作计划”。

4.效益性（经济性）──计划工作要讲究效率。

5.创造性──计划是面向未来的，它总是针对需要解决的新问题和可能发生的新变化、新机会而做出决定的，因此它是一个创造性的管理过程。

由此可见，计划工作是一个指导性、预测性、科学性和创造性很强的管理活动。

（三）计划的步骤
1.估量机会。

其内容包括：掌握市场需求变化的趋势；了解竞争对手动向；明确自身的长短处等。

2.确定目标。

即明确要向哪里发展；打算实现什么目标；什么时候实现等。

3.确定前提条件。

即明确计划在什么内外部环境下实施。

4.拟定可供选择的方案。

即明确为了实现目标，有哪些最有希望的方案。

5.评价各种备选方案。

即评价哪个方案最有可能以最低的成本和最高的效益实现目标。

6.选择方案。

选择所采取的行动方案。

7.拟定辅助计划。

即拟定投资计划、生产计划、采购计划、培训计划等。

8.编制预算。

通过数量形式以具体反映整个计划，如进行项目预算、销售预算、采购预算、工资预算等。

二、计划的种类
由于任何一种未来的行动方案，都属于计划。

加之组织活动的复杂性和多元性，使得计划的种类也变得十分复杂和多样。

人们按照不同的分类标准，将计划分为不同的类别（表3－1）。

我们重点介绍以下几类。

表3－1 计划分类表
作业计划。

由基层管理者制定的计划，它根据施政计划确定计划期间的预算、利润、销售量、产量以及其他更为具体的目标，确定工作流程，划分合理的工作单位，分派任务和资源，以及确定权利和责任等。

施政计划。

由中层管理者制定的计划，它将战略计划中广泛性的目标和政策，转变为确定的目标和政策，
并且规定了达到各种目标的时间，因而比战略计划更为具体、详细，并具有相互协调的作用。

它一般是按年度分别拟订的。

战略计划。

由高层管理者负责制定的计划，它体现了组织在未来一段时间内总的战略构想和总的发展目标，以及其实施的途径。

它具有长远性、全局性和指导性，决定了在相当长的时间内组织资源运动的方向。

3.短期计划。

最接近实施的行动计划，是为实现组织的短期目标服务的，是对长期和中期计划的具体落实。

短期计划一般为一年左右，它对中期计划起着反馈的作用，其执行情况是修订中期计划的依据。

2.中期计划。

根据长期计划提出的战略目标和要求，并结合计划期内实际情况制定的计划。

它与长期计划基本一致，但更为详细和具体，具有衔接长期计划和短期计划的作用，其时间跨度一般为2-4年。

1.长期计划。

通常又称远景规划，为实现组织的长期目标服务的具有战略性、纲领性指导意义的综合性发展规划。

它主要规定组织在未来为实现长期目标的主要行动步骤、分期目标和重大措施，其时间跨度多为5年左右。

预算：以数字表示预期结果的一种报告书。

又称数字化计划。

规划：为了实施既定方针所必需的目标、政策、程序、规则、任务分配、执行步骤、使用的资源等而制定的综合性计划。

规则：它是对具体场合和具体情况下，允许或不允许采取某种特定行动的规定。

政策：它是组织在决策或处理问题时指导和沟通思想与行动方针的一般规定。

除以上分类之外，计划按照明确性可以划分为指令性计划和指导性计划；按照在企业中的职能可以划分为生产计划、财务计划、供应计划、劳资计划、安全计划和人员培训计划；按照计划的涉及的范围可以划分为高层计划、中层计划和基层计划；按照计划的内容可以化分为专项计划和综合计划。

三、目标管理
（一）目标
1.目标的概念
目标──是一个组织在未来一段时间内所要达到的目的。

2.目标的特征
（1）层次性──不同的管理层次具有不同的目标。

（2）多重性──为了更好地适应内外部环境的要求。

（3）网络性──各种目标间关系很少是简单线性关系，而是构成网络系统。

（4）时间性──确定目标时必须明确其时间跨度。

（二）目标管理
1.目标管理（Management by Objectives, 缩写为MBO）的概念
目标管理是美国管理学家德鲁克于1954年提出来的一种综合管理方法。

该管理方法是让组织的主管人员和员工参加目标的制定，在工作中实行"自我控制"并努力完成工作目标的一种管理制度或方法。

其定义为：
目标管理──是指由组织确定提出在一定时期内期望达到的理想总目标，然后由组织的各部门和全体员工根据组织的总目标确定各自的分目标、子目标，并积极主动想办法使之实现的一种管理方法。

2.目标管理的特点
目标管理强调管理者和被管理者共同参与目标的确定和目标体系的建立，从而不仅能使目标更符合实际、更具可行性，而且更有利于激发各级人员在实现目标过程中的积极性和创造性。

3.目标管理的实施步骤
目标管理的实施步骤，大致可分为如下三步（图3－1）。

（1）制订目标和目标展开
（2）逐级授权和目标实施
（3）成果评
第四章组织
在计划职能确定了组织的具体目标，并对实现目标的途径作了大致的安排之后，为了使人们能有效的工作，还必须设计和维持一种组织结构，这就是组织职能的作用。

正如著名的管理学家哈罗德.孔茨所言：为了使人们能为实现目标而有效的工作，就必须设计和维持一种职务结构，这就是组织管理职能的目的。

本章将主要阐述有关组织的概念、组织工作的特点、组织设计的三大基础、授权、集权与分权、组织结构的类型以及组织的变革等。

第一节组织与组织工作
一、组织的概念
（一）组织的定义
组织(Organizing)──是为了达到预定的目标，对人力、物力和财力等资源的配置过程，和由此而产生的权力机构。

组织的内涵包括两方面：一是指组织结构；二是指组织过程。

实际上，组织就是设计一种组织结构，并使之运转的过程。

（二）权责角色结构（The structure of roles）
组织──是按照一定目的和程序而组成的一种权责角色结构。

职权（Authority):经由一定的正式程序所赋予某个职位的一种权力。

职责（Responsibility）:指某个职位应该完成某项任务的责任。

负责（Accountability）:反映上下级之间的一种关系。

组织结构图（Organizational Chart）:反映组织内各部门、岗位上下左右相互关系的图表。

二、组织工作
（一）组织工作的含义
组织工作是指在组织目标已经确定的情况下，将实现组织目标所必需进行的各项业务活动加以分类组合，并根据管理幅度原则，划分出不同的管理层次、部门，将监督各类活动所必需的职权授予各层次各部门的主管人员，并规定这些层次和部门间的相互配合关系。

此外，还要根据组织内外部要素的变化，不断地、适时地对组织结构做出调整和变革，以确保组织目标的实现。

简言之，组织工作就是为了实现组织的共同目标而确定组织内各要素及其相互关系的活动过程，也即设计一种组织结构，并使之运转的过程。

可见，组织工作涉及组织结构的设计和组织结构的运行两个方面。

具体内容包括：划分任务、任务部门化、授权和组织变革。

组织工作的内容
划分任务───职位设计与分析
任务部门化───部门划分
授权───明确职权关系、组织结构的形成
组织变革───对组织结构的调整
（二）组织工作的特点
1.组织工作是一个过程。

这个过程由一系列环节组成：
确定组织目标──目标分解──业务工作分类──落实到部门，形成部门──授权（规定职责、权限）──通过职权关系和信息系统，把各层次、部门联结成一个有机整体。

2.组织工作是动态的。

组织内外部环境的变化，要求对组织结构进行调整，以适应变化。

这就是其动态性。

3.组织工作要重视非正式组织的影响。

由于非正式组织在满足人们的心理、感情需要上，比正式组织更有优越性，加之其形式灵活、覆盖面广，几乎所有的正式组织的成员都参与了某种非正式组织。

因此，在组织设计时，要注意利用非正式组织，使其成为正式组织的辅助、或使其成为组织工作所设计和保持的组织结构中的组成部分。

重视非正式组织的影响，我们应把握正式组织与非正式组织的区别。

正式组织的活动以成本和效率为主要标准，维系正式组织的是理性的原则。

基本特征为：①目的性；②正规性；③稳定性。

非正式组织以感情和融洽的关系为标准，维系非正式组织的是接受和欢迎或孤立与排斥等感情上的因素。

基本特征为：①自发性；②内聚性；③不稳定性。

第五章领导
在整个管理过程中，领导职能是联结计划、组织、控制等各个职能的纽带，是实现组织目标的关键。

我们知道，领导的本质在于组织成员的追随与服从。

组织成员之所以能追随与服从领导者的领导，是因为领导者能满足成员的愿望和需求。

由此可见，领导与沟通、激励有关。

本章将分领导、激励和沟通三大部分来介绍，具体阐述领导的概念、作用、领导理论、领导艺术、激励的概念、激励理论、沟通及沟通网络等。

第一节领导
一、领导与领导者
（一）领导
1.领导的概念
泰勒（Taylor）
领导──是影响人们自愿努力以达到群体目标所采取的行动。

斯托格迪尔（Stogdill）
领导── 是对组织内个人施加影响力的活动过程。

戴维斯（Davis）
领导──是说服他人热心于一定目标的能力。

从这些定义中，我们可以提炼出其共同点：
(1)领导要施加影响力；
(2)领导是一个过程；
(3)领导必须实现某种目标。

据有关研究表明：员工的才能得以发挥，60％来自上级领导者的职权；40％来自上级的鼓励与引导。

由此可见，领导包括两个过程：即指挥部下的过程和激励部下的过程。

领导的定义──领导就是指挥或带领、引导或鼓励部下为实现组织目标而努力的过程。

领导的三要素：
①要有部下：领导者必须有下属或追随者；
②要有影响力：领导者要拥有影响追随者的能力或力量；
③要有目的：领导的目的是通过影响下属来实现组织目标。

2.领导的作用
在指导和影响组织成员为实现组织目标而努力的过程中，领导主要有以下三个方面的作用：（1）指挥作用；（2）协调作用；（3）激励作用。

3.领导与管理的区别
管理：是建立在合法的、有报酬的和强制性权力的基础上对下属命令的行为。

领导：可能建立在合法的、有报酬的和强制性权力的基础上，但更多的则是建立在个人影响力、专长权以及模范作用等基础之上。

领导的本质就是被领导者的追随和服从。

它不是由组织赋予的职位和权力所决定的，而是取决于追随者的意愿。

领导是管理的一个职能，组织中的领导行为属于管理活动的范畴。

在一般意义上，领导的范围比管理的范围小一些。

从过程的角度来分析，其主要区别如表5－1所示。

表5－1 领导与管理的区别
（二）领导者
1.领导者的含义
领导者──指担任领导工作的人（领导个人和领导班子）。

或指利用影响力带领人们或群体达到组织目标的人。

2.领导者的影响力
影响力──是指一个人在与他人的交往中，影响和改变他人的心理和行为的能力。

领导者的影响力主要来自两个方面：一是来自于职位的权力，称之为权力影响力或正式权力、职位权力；二是来自于领导者个人的权力，称之为非权力影响力或非正式权力、个人权力（表5－2）。

表5－2 领导者影响力的构成及影响因素
3.领导者与管理者的差异
任命：领导者：可以任命，也可以从一个群体中产生出来。

管理者：是被任命的。

影响力的来源：
领导者：权力影响力（职位权力）
非权力影响力（个人权力）
管理者：来自所在的职位所赋予的正式权力（法定权力）
究竟是领导者就一定是管理者？还是相反，是管理者就一定是领导者？
国外看法：是管理者必然是领导者，反之未必；（因为影响力的来源）
国内看法：是领导者必然是管理者，反之未必。

（因为领导是管理的一个职能）
一般地讲，一个人既是领导者，又是管理者，但也常常存在两者分离的情形。

（1）领导者并非一定是管理者。

如：非正式组织的头头，虽然能够影响别人并不表明他同样也能够或需要进行计划、组织、控制。

（2）管理者不一定是领导者。

因为领导的本质在于部下的服从，有些管理者没有下属追随，就不是真正意义上的领导者。

二、领导理论
从20世纪20年代起，领导理论的产生和发展经过了三个阶段：
40年代初──性格理论（特质理论）：研究有效领导者应具有的个人品质、特性。

40年代后期──行为理论：研究领导者行为对领导有效性的影响。

60年代中期──权变理论（环境理论）：研究不同的情况下采用何种领导行为为佳。

（一）性格理论（特质论）（Trait theory）
领导性格理论着重于研究领导者的个人特性对领导有效性的影响。

按其对领导特性来源的不同解释，可分为传统的领导性格理论和现代的领导性格理论。

前者认为领导者所具有的品质是天生的，是由遗传决定的；而后者则认为领导的品质和特性是在实践中形成的，是可以通过教育训练培养的。

在此基础上，许多学者做了大量的研究，提出了许多理论。

1.何谓性格理论
性格理论──侧重于研究领导者的性格、素质、品质等方面的特征，把个人的品质和特点作为区别一个成功的领导者与不成功的领导者的标志。

2.性格理论中涉及的主要性格特征
身体特征──指领导者的精力、体重、身高、年龄和仪表等。

对有效的领导者、与体格因素的关系研究表明，二者间有一定的关联。

一般认为：领导者的身高>员工的平均身高。