表3 施工单位监督检查记录表

深圳市水务工程质量安全监督检查记录表
表3 施工单位监督检查记录表
项目名称：监督登记编号：
施工单位：检查时间：
检查项目检查结果检查人
3.1 资质管理3.1.1 营业执照的经营范围是否符合要求，是否在有效期内。

3.1.2 施工资质等级、承包范围是否符合要求，是否在有效期内。

3.1.3 安全生产许可证的许可范围是否符合要求，是否在有效期内。

3.1.4 分包单位的资质、安全生产许可证是否符合要求，是否签订了工程分包/劳务分工合同。

3.2 机构与人员3.2.1 有无按要求行文设立了施工现场的质量、安全管理机构。

3.2.2 配备的施工管理人员是否满足合同约定、投标承诺和工程建设需求。

3.2.3 项目经理、技术负责人、质量主任/质检员、安全主任/专职安全员等主要施工管理人员资质是否符合要求。

3.2.4 当项目施工组织机构发生变化时，是否按照要求进行了相关人员的调整审批手续。

3.2.5 施工企业主要负责人、项目经理和专职安全生产管理人员的安全生产考核证是否符合要求，并是否在有效期内。

检查项目检查结果检查人
3.3 质量与安全生产管理制度3.3.1 有无按照要求制订工程质量责任制、施工“三检制”、施工质量验收制、材料取样送检制、工地例会制等质量管理制度。

3.3.2 有无按照要求建立安全生产责任制，安全生产责任是否经责任人签字确认。

3.3.3 有无明确项目经理、技术负责人、质量主任/质检员、安全主任/安全员、资料员、材料员、施工员等主要施工现场管理人员的岗位职责。

3.3.4 有无配备各工种安全技术操作规程。

3.3.5 有无按规定建立安全教育培训制度。

3.3.6 有无落实防火安全责任制，明确消防安全责任人，有无制订消防安全制度、消防安全操作规程。

3.3.7 有无按要求建立相应的质量、安全隐患排查制度。

3.3.8 有无建立质量、安全事故报告制度。

3.4 施工组织设计及专项施工方案3.
4.1 施工组织设计的编制、审核是否符合要求，是否经监理单位进行审批。

3.4.2 有无按要求编制临时用电的专项施工方案；临时用电专项施工方案是否由电气工程技术人员组织编制，经相关部门审核及具有法人资格企业的技术负责人批准后实施。

检查项目检查结果检查人
3.4.3 对存在的危险性较
大的分部、单元工程是否
按要求编制安全专项施工
方案，专项施工方案的编
制、审核是否符合要求，
是否经施工单位技术负责
人签字审批并加盖公章。

3.4.4 对超过一定规模的
危险性较大的分部、单元
工程的专项施工方案是否
按规定进行专家论证，专
家论证的结果如何。

3.5 安全生产教育、培训，安全技术交底3.5.1 施工人员进场有无按要求进行三级安全教育培训和考核。

3.5.2 施工管理人员、专职安全员有无按规定进行年度教育培训和考核。

3.5.3 工程施工前，项目技术人员向施工班组、施工作业班组向作业人员是否进行了安全技术交底。

3.6 应急救援与危险作业管理3.6.1 有无制订安全生产应急救援预案。

3.6.2 有无定期进行应急救援演练。

3.6.3 有无按照营救救援预案要求配置必要的应急救援器材和设备。

3.6.4 对从事危险作业的施工人员是否办理意外伤害保险，保险是否在有效期内。

3.6.5 有防洪度汛要求的工程有无编制工程防洪度汛预案，所编制的防洪度汛方案是否经批准。

3.6.6 有无按照要求组织防汛抢险演练。

检查项目检查结果检查人
3.7 进场验收3.7.1 原材料、机械、设备等进场前有无按照规定进行进场申报，申报的相关质量证明材料是否齐全。

3.7.2 有无按照要求进行原材料、设备、苗木等的进场验收。

3.7.3 对进场的需要进行质量检测的相关原材料、设备等是否按照规定见证取样送检。

3.7.4 进场的材料、设备等在使用前是否按照要求进行使用报审。

3.7.5 钢筋混凝土管、混凝土管、玻璃钢管、启闭机、闸门等国家实施生产许可制度的产品，厂家生产许可证等证件是否齐全。

3.7.6 外地采购的苗木是否具有检验检疫证书。

3.8 质量检验3.8.1 有无编制工程质量检测方案。

3.8.2 委托的质量检测单位资质是否符合要求。

3.8.3 进场的建筑材料、中间产品等及需要进行现场取样检测的成品、半成品等是否按照要求进行见证取样送检。

3.8.4 混凝土、砂浆等试件是否按照规定进行现场取样制作、养护。

3.8.5 桩基、灌浆、防渗墙等工程有无按照设计和规范进行专项质量检测。

3.8.6 管道、给排水构筑物等有无按照设计和规范要求进行功能性检测试验。

检查项目检查结果检查人
3.8.7 排水管道有无按照
要求进行内窥检测。

3.8.8 机械、设备、泵站、
机组等是否按照要求进行
了空载、带负荷等运行调
试试验。

3.8.9 管线、建筑物等有无
按照要求进行竣工测量。

3.8.10 有无按照要求建立
质量检测台账，并及时记
录。

3.9 现场管理3.9.1 工程开工备案、开工令、设计技术交底、图纸会审记录等资料是否齐全。

3.9.2 项目划分资料是否齐全。

3.9.3 项目经理、技术负责人、安全主任/安全员、质量主任/质检员等主要施工管理人员是否到岗履职。

3.9.4 现场施工技术文件及主要技术规范的配备是否满足工程建设需求。

3.9.5 涉及工程变更的相关工程联系单、设计变更等相关文件是否齐全。

3.9.6 工地例会记录是否齐全。

3.9.7 施工日志记录是否齐全，记录内容与工程实际是否一致；主要工程进展情况及施工主要内容是否如实记录。

3.9.8 临电架（敷）设完毕后，是否按照要求进行验
检查项目检查结果检查人
收，是否按照要求进行定
期巡视检查。

3.9.9 进出工地的罐式车
辆租赁合同、“两牌两证”
等罐式车辆的档案资料是
否齐全。

3.9.10 施工起重吊装机械
的使用单位是否与出租单
位签订租赁合同，明确了
双方的安全责任；驾驶员、
信号指挥工的上岗证件是
否齐全。

3.9.11 施工起重设备、整
体提升脚手架、自升式模
板、租赁设备投入使用等
特种设备的合格证或安全
检验合格标志是否齐全，
是否按照规定进行维修保
养、定期检测。

3.9.12 安全防护用具、机
械设备、机具等的生产许
可证、产品合格证、进场
前查验记录等是否齐全，
是否按照规定进行定期检
查、维修、保养。

3.9.13 是否建立特种作业
人员的管理台账；相关特
种作业人员的特种作业操
作证是否符合要求，相关
证件是否在有效期内。

3.9.14 爆破作业人员资质
是否符合规定，爆破作业
的岗位责任制、器材领发、
清退制度、审批制度等是
否完善。

3.9.15 有无按照要求对职
工进行消防安全教育，是
否按照要求定期进行了消
防检查，建立了防火档案。

检查项目检查结果检查人
3.9.16 有无对围堰的安全
进行了定期检查。

3.9.17 有无按照要求定期
对工程的质量、安全隐患
进行了排查，并按照要求
建立隐患排查台账。

3.9.18 对检查发现的相关
质量、安全问题是否及时
的进行了整改处理。

3.9.19 对上级主管部门、
监督机构、建设单位、监
理机构等下发的涉及质量
与安全的整改通知、监理
通知等是否及时采取措施
进行了整改处理，需要进
行书面回复的是否及时的
进行回复。

3.9.20 对存在的需要进行
质量缺陷备案的相关质量
缺陷是否按照要求进行了
质量缺陷备案。

3.10 工程质量评定与验收3.10.1 已完工的工序、单元工程（分项、检验批）是否及时的进行了施工质量验收评定。

3.10.2 隐蔽工程验收记录是否齐全。

3.10.3 是否存在未经验收即进入下一道工序施工的情况。

3.10.4 围堰、施工道路、临建等临时工程是否按照要求进行验收。

3.10.5 混凝土、砂浆试件是否按照规定进行数理统计分析，评定结果是否达到合格标准。

检查项目检查结果检查人
3.10.6 分部工程是否按照
要求进行施工质量评定和
验收，评定和验收结果是
否达到合格标准。

3.10.7 单位工程是否按照
要求进行了单位工程的外
观质量评定，评定结果是
否达到合格标准。

3.10.8 单位工程是否按照
要求进行了施工质量评定
和验收，评定和验收结果
是否达到合格标准。

3.10.9 合同工程是否按照
规定进行了合同工程完工
验收，是否通过了合同工
程完工验收。

3.10.10 有无按照规定进
行了相应的阶段验收、专
项验收、竣工验收等政府
验收工作，是否通过了相
应的验收。

3.11 事故处理3.11.1 对存在的质量、安全事故是否及时上报。

3.11.2 对质量、安全事故有无制订相应的事故处理方案。

3.11.3 有无按照要求建立质量、安全事故台账。

检查组（签字）：
被检查单位代表（签字）：检查时间：。