证券营业部岗位职责模板

证券营业部岗位职责模板
管理标准
1.岗位概述：
证券营业部作为公司的紧要职能部门，负责开展证券交易与营销工作，并供应投资咨询和服务。

2.岗位职责：
2.1 业务开展：
–负责营销渠道的拓展、维护及管理，提高客户黏性和客户满意度；
–落实公司业务目标，完成相关业绩指标；
–分析市场需求和竞争对手情况，订立营销策略；
–负责定制投资方案，供应投资看法和投资策略；
–开展证券交易，包含股票买卖、基金交易等；
–管理客户投资组合、风险掌控、投资动态分析等。

2.2 客户服务：
–与客户建立良好的沟通桥梁，及时了解客户需求和投资动态；
–供应专业的证券投资咨询和服务，解答客户疑问；
–帮助客户办理账户开户、更改等手续；
–维护客户关系，处理客户投诉和纠纷。

2.3 营业部管理：
–组织引导团队成员的工作，进行日常管理；
–监督岗位职责履行情况，订立绩效评估标准；
–定期召开团队会议，总结经验，宣传政策；
–招聘、培训和引导新员工，提升团队整体素养。

2.4 风险掌控：
–对客户资料进行归档和保密，确保信息安全；
–定期进行投资风险评估，订立风险应对方案；
–遵守相关风险管理制度和规定，确保合规经营。

考核标准
1.业务指标考核：
–达成业绩目标；
–完成渠道拓展和维护；
–提升客户黏性和满意度；
–能有效应对竞争对手和市场需求。

2.客户服务考核：
–解答客户疑问准确及时；
–供应专业的证券投资咨询和服务；
–处理客户投诉和纠纷及时有效。

3.营业部管理考核：
–日常工作组织和引导；
–团队绩效评估标准的订立与执行；
–团队会议的召开与整理；
–新员工的招聘、培训与引导。

4.风险掌控考核：
–客户资料保密安全工作；
–投资风险评估本领；
–按规定执行风险管理制度。

5.个人素养考核：
–具备较高的专业素养和投资知识；
–沟通本领和服务意识突出；
–高度的工作责任心和团队合作精神。

考核结果与奖惩措施
1.依据业绩目标完成情况，综合考核结果，在团队中进行相应排名，设
置各个排名等级，并依据等级予以相应嘉奖。

2.依据个人素养考核，结合个人技能提升情况，进行个人职务升迁或晋
级，适时调整薪资待遇。

3.对于表现优秀的员工，公司会予以嘉奖，例如发放奖金或供应其他福
利。

4.对于考核结果不达标的员工，严重者可能会受到降职、薪资调整或解
雇等处理。

结束语
以上就是证券营业部岗位职责模板的管理标准和考核标准，旨在确保证券营业
部工作的高效、规范和安全，提高团队整体素养和客户满意度。

鼓舞员工不绝学习、进步，供应相关培训和晋升机会，同时对不符合要求的员工采取相应的奖惩措施，以保持团队的稳定和发展。