2010年证券从业资格考试《投资基金》冲刺最新考试试题库
2010年10月证券从业资格(证券投资基金)真题试卷(题后含答案及解析)
2010年10月证券从业资格（证券投资基金）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断对错题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．无风险收益率为5%，市场收益率为17%，某股票的贝塔系数是0．90，则该股票的投资者要求的收益率是( )。
A．15．8%B．20．8%C．20．3%D．15．3%正确答案：A解析：资本资产定价模型下，该股票的投资者要求的收益率E(ri)=rP+[E(rM)-rF]×βi=5%+0．90×(17%-5%)=15．8%。
式中，E(rM)代表市场组合M的期望收益率，rF代表无风险证券收益率，βi为该股票的贝塔系数。
2．基金年度报告的编制者和披露义务人是( )。
A．基金托管人B．基金管理人C．基金发起人D．基金份额持有人正确答案：B解析：基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人，因此，管理人及其董事应保证年度报告的真实、准确和完整，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别及连带责任。
3．直销是由基金管理人把基金份额直接出售给投资者的模式，一般它不通过( )实现的。
A．邮寄B．电话C．财务顾问D．互联网正确答案：C解析：国际上，开放式基金的销售主要分为直销和代销两种方式。
直销是不通过中介机构而是由基金管理人附属的销售机构把基金份额直接出售给投资者的模式，一般通过邮寄、电话、互联网、直属的分支机构网点、直销队伍等实现；代销是一种通过银行、证券公司、保险公司、财务顾问公司等代销机构销售基金的方法。
4．如果一只证券投资基金在投资过程中出现经营性风险，该风险不是由基金管理人不合理运作所致，那么，该风险将由( )。
A．基金当事人共同承担B．基金发起人共同承担C．基金管理人负责承担D．基金持有人共同承担正确答案：D解析：基金托管人在履行职责过程中违反法律法规或基金合同约定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应对自身行为依法承担赔偿责任；因与管理人的共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，也应承担连带赔偿责任。
2010年5月证券从业资格考试投资基金真题
2010年5月证券从业资格考试投资基金真题(总分100, 考试时间120分钟)一、单选题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求）1. 开放式基金是通过投资者向（）申购或赎回实现流通的。
A基金托管人B 基金受托人C 基金管理公司D 证券交易市场回答:√该问题分值: 0.5答案:C解析：投资者投资于开放式基金时，他们可以随时向基金管理公司或销售机构申购或赎回。
2. 证券投资基金诞生于（）。
A美国B 英国C 德国D 法国该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:B解析：证券投资基金是证券市场发展的必然产物，在发达国家已有百年的历史。
证券投资基金作为社会化的理财工具，起源于英国的投资信托公司。
3. 资源配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求（）。
A较高B 适中C 较低D 极高该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:B4. 时间加权收益率反映了（）在不取出的情况下的收益率，其计算将不受分自影响。
A分红再投资B 1元投资C 100元投资D 基金份额净值投资该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:B解析：时间加权收益率反映了1元投资在不取出的情况下（分红再投资）的收益率，其计算将不受分红多少的影响，可以准确地反映基金经理的真实投资表现，现已成为衡量基金收益率的标准方法。
5. 在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为（）。
A 0.0001元B 0.001元C 0.1元D 0.01元该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:B6. 基金招募说明书的内容不包括以下（）方面。
A风险警示内容B 基金份额发售方式C 基金合同摘要D 基金持有人结构及前十名基金持有人该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:D解析：基金招募说明书应当包括下列内容：（1）基金募集申请的核准文件名称和核准日期;（2）基金管理人、基金托管人的基本情况;（3）基金合同和基金托管协议的内容摘要;（4）基金份额的发售日期、价格、费用和期限;（5）基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称;（6）出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所;（7）基金管理人、基金托管人报酬及其他有关费用的提取、支付方式与比例;（8）风险警示内容;（9）国务院证券监督管理机构规定的其他内容。
2010年SAC证券从业考试《证券投资基金》冲刺试题-配答案详细解析【非凡视点】
2010年证券从业考试《投资基金》冲刺试题一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．1879年，英国公布（），使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。
A．《股份有限公司法》B．《投资基金管理办法》C．《投资顾问法》D．《投资公司法》2．与股票、债券不同，证劵投资基金反映的经济关系是（）。
A．所有权关系B．债权债务关系C．信托关系D．合伙投资关系3．开放式基金的买卖价格以（）为基础。
A．市场供求关系B．市场存款利率C．基金份额净值D．基金份额总额4．下列各项中，不是基会合同的当事人的是（）。
A．基金销售机构B．基金份额持有人C．基金管理人D．基金托管人5．以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为（）。
A．指数基金B．基金中的基金C．伞型基金D．信托投资单位6．根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。
A．50%B．60%C．70%D．80%7．个别证券特有的风险是（）。
A．操作风险B．系统性风险C．非系统性风险D．管理运作风险8.QDⅡ为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（）。
A．5%B．8%C．10%D．20%9．封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到（）人以上。
A．100B．200C．500D．100010．通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为（）。
A．网上发售B．网下发售C．回拨机制D．回购机制11．根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的（）。
A．1%B．2%C．5%D．8%12．由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于（）。
A．可能现金替代B．禁止现金替代C．可以现金替代D．必须现金替代13．关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是（）。
2010年证券投资基金及答案最新考试题库(完整版)
1、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（）。
A．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送B．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录2、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。
A．受处罚处分机构或个人名称B．受处罚处分机构责任人C．处罚处分时间D．处罚处分类比3、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。
A．薪酬与提名委员会B．审计委员会C．风险控制委员会D．风险规避委员会4、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（）。
A．分公司和子公司都不具有法人资格B．分公司和子公司都具有法人资格C．分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格D．子公司能够依法独立承担民事责任5、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。
A．个人集资诈骗，数额在10万以上的B．单位集资诈骗，数额在50万元以上的C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易D．个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报6、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（）。
A．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员B．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员C．商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员D．证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员7、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。
A．犯罪主体是一般主体B．犯罪主观方面是无意C．犯罪客体是国家金融管理秩序D．犯罪主观方面是故意8、证券金融公司进行（）操作时，应当经证监会批准。
A．变更公司名称B．增加注册资本C．制定公司章程D．签订业务合同9、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（）。
2010年3月证券从业资格(证券投资基金)真题试卷(题后含答案及解析)
2010年3月证券从业资格（证券投资基金）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断对错题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．基金管理人作为专门( )的机构，只有在接受基金持有人委托的条件下，才能从事基金资金的管理工作。
A．专家理财B．专业理财C．个人理财D．代客理财正确答案：D2．以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是( )。
A．指数基金B．成长型基金C．收入型基金D．平衡型基金正确答案：C3．我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规为1997年11月14日颁布的( )。
A．《证券投资基金管理暂行办法》B．《中华人民共和国证券法》C．《中华人民共和国证券投资基金法》D．《开放式证券投资基金试点方法》正确答案：A4．如果某债券基金的久期是10年，那么当利率下降1%时，该债券基金的资产净值约( )。
A．减少5%B．减少10%C．增加5%D．增加10%5．ETF上市后，基金买入申报数量为( )份或其整数倍，不足( )份的部分可以卖出。
A．100；100B．100；500C．500；1000D．1000；1000正确答案：A6．拟设立基金管理公司的申请人要提前()年向交易所递交自律承诺书。
A．1B．2C．3D．4正确答案：A7．以下基金中不是严格意义上的证券投资基金的是( )。
A．基金开元B．华安创新C．基金金泰D．淄博基金正确答案：D8．基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则，以保护( )利益为出发点，并进行及时充分的信息披露。
A．基金份额持有人B．基金管理人C．基金托管人D．服务机构正确答案：A9．基金管理公司的主要股东指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于( )的股东。
A．10%B．15%C．20%D．25%10．投资者向基金管理公司申购ETF，需要拿这只ETF指定的( )来换取；赎回时得到的是相应的( )。
2010《证券投资基金》模拟题及参考答案(三)
更多相关精品资料课件请去2010年证券从业资格考试《投资基金》预测试题与答案3一、单项选择题（共60题，每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分）1.在美国，证券投资基金一般被称为：（）A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.私募基金2.封闭式基金价格的主要决定因素是：（）A.市场供求关系B.市场供求关系C.基金单位净值D.基金单位面值3.证券投资基金运作中的制衡机制指的是：（）A.监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制B.投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制。
C.基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制D.基金管理人内部相互制约的制衡机制4.事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是：（）A.开放式基金B.封闭式基金C.对冲基金D.契约型基金5.发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是：（）A.开放式基金B.封闭式基金C.对冲基金D.契约型基金6.以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是：（）A.指数基金B.成长型基金C.收入型基金D.平衡型基金7.主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是：（）A.股票基金B.债券基金C.债权基金D.货币市场基金8.指按照某种指数构成的标准，购买该指数包含的证券市场中的全部或部分证券的基金，其目的在于达到与该指数同样的收益水平的基金是：（）A.收入型基金B.成长型基金C.平衡型基金D.指数型基金9.公认设立最早的投资基金是：（）A.英国“海外及殖民地政府信托”B.富来明创立的“苏格兰美国投资信托”C.波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D.麦哲伦基金10.我国第一只上市交易的投资基金是：（）A.武汉证券投资基金B.深圳南山风险投资基金C.淄博乡镇企业基金D.建业基金11.国内第一只契约型开放式证券投资基金是：（）A.基金金泰B.基金开元C.华安创新证券投资基金D.南方稳健发展证券投资基金12.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金的设立主体为：（）A.基金持有人B.基金发起人C.基金管理人D.基金托管人13.以下投资策略属于债券互换策略的是：（）A.子弹式策略B.两极策略C.免疫互换D.税差激发互换14.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立基金管理公司的最低实收资本为：（）A.1000万元人民币B.5000万元人民币C.1亿元人民币D.3亿元人民币15.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理人保存基金的会计账册、记录必须多长时间：（）A.3年以上B.5年以上C.10年以上D.15年以上16.基金清算后的剩余资产归下列何者所有：（）A.基金发起人B.基金托管人C.基金持有人D.基金管理人17.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务：（）A.基金发起人B.基金托管人C.基金持有人D.基金管理人18.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，除基金管理公司外，封闭式基金发起人的实收资本最低应为：（）A.1000万元人民币B.5000万元人民币C.1亿元人民币D.3亿元人民币19.基金发起人就发起设立基金的权利与义务、基金募集方案等有关事项达成一致的协议是：（）A.基金契约B.发起人协议C.基金托管协议D.基金招募协议20.投资人接受基金契约中规定的权利与义务的依据是：（）A.在基金契约上签字盖章B.认购基金单位C.签署个人授权委托书D.在基金章程上签字盖章21.封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的多大比例时，该基金不能成立：（）A.50％B.80%C.90%D.100%22.采用网上发行和网下发行相结合的方式发行封闭式基金时，调换两种渠道的销售额度和比例的机制称为：（）A.“回拨机制”B.“回购机制”C.“比例配售”D.“时间优先机制”23.发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有这种基金发行方式称为：（）A.基金承销B.基金代销C.基金包销D.敞开发售24.封闭式基金采用上网定价方式发行时，每份基金单位发行价格为（）。
2010年3月证券从业资格考试证券投资基金真题
2010年3月证券从业资格考试证券投资基金真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1.常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是()。
A.加权平均收益率B.算术平均收益率C.时间加权收益率D.几何平均收益率2.基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的()。
A.50%B.33%C.25%D.10%3.信息披露人应在重大事件发生之日起()日内编制并披露临时报告书。
A.5B.3C.2D.14.按照对未来股利支付的不同假定，股利贴现模型可以分为很多类型。
下列表述中不属于股利贴现模型的是()。
A.现值增长模型B.固定增长模型C.三阶段股利贴现模型D.随机股利贴现模型5.下列关于基金托管人的内部控制的说法，错误的是()。
A.基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开B.基金托管人应以自己名义代基金开立账户C.基金托管人应实行严格的岗位分离制度D.基金托管人应建立会计复核制度6.假设上证A股指数上周上涨了10%，本周下跌了10%，下列说法正确的是。
()A.两周累计收益为0B.两周累计上涨1%C.两周累计下跌1%D.两周累计收益率无法计算7.根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的条件包括()。
A.基金份额总额超过核准的最低募集份额总额B.基金份额总额达到核准规模的60%以上C.基金份额总额达到核准规模的80%以上D.基金份额持有人人数达到10000人以上8.鉴于小型股票的流动性偏低，因此，从长期来看，小型资本股票的回报率()大型资本股票。
A.大于B.小于C.等于D.可能大于也可能小于9.QDII基金不可用以下哪种货币为计价货币募集?()A.人民币B.泰币C.美元D.欧元10.国内第一只契约型开放式证券投资基金是()。
A.基金金泰B.基金开元C.华安创新证券投资基金D.南方稳健发展证券投资基金11.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金的设立主体为()。
2010年证券从业资格考试基金各章节真题1
2010年证券从业资格考试《证券投资基金》章节预测题(1) 来源：考试大2010/3/5 【考试大：中国教育考试第一门户】模拟考场视频课程字号:T T一、单选1、证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的( )。
A.发起人、管理人和投资人B.管理人、托管人和投资人C.托管人、发起人和投资人www.ＥD.受益人、管理人和投资人答案：B2、按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为( )。
A.私募基金和公募基金B.上市基金和不上市基金C.开放式基金和封闭式基金D.契约型基金和公司型基金来源：答案：C3、以下( )不是基金合同的当事人。
A.基金销售机构B.基金份额持有人C.基金管理人D.基金托管人考试大论坛答案：A4、基金( )是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
A.份额持有人B.管理人C.托管人D.注册登记机构来源：答案：B5、以下不属于证券投资基金特征的是( )。
A.集合投资，专业管理B.组合投资，分散风险C.收益平稳，风险较小D.独立托管，保障安全答案：C二、不定项和多选1、以下关于证券投资基金中的专业理财含义描述正确的是( )。
A.专业理财就是由拥有超常能力的基金经理理财B.理财的主要方法是由投资者决定的C.理财机构的从业人员由专业人士组成D.理财是由专业机构运作的来源：答案：CD2、基金持有人享有基金( )等法定权益。
A.资产所有权B.资产管理权C.剩余资产分配权D.资产保管权www.Ｅ答案：AC3、按照基金法律形式，证券投资基金可以划分为( )。
A.私募基金B.公募基金C.契约型基金D.公司型基金答案：CD4、基金份额持有人享有基金( )。
A.资产所有权B.资产管理权C.剩余资产分配权D.资产保管权答案：AC 考试大论坛5、以下关于证券投资基金中的专业管理含义描述正确的是( )。
2010年证券考试《投资基金》模拟题
129.【答案】A【解析】基金募集失败，基金管理人应承担下列责任：①以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;②在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
130.【答案】B【解析】我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的髓记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。
131.【答案】B【解析】按交易所的相关规则，我国的投资者在ETF募集期问，认购ETF的方式有场内现金认购、场外现金认购、网上组合证券认购和网下组合证券认购。
132.【答案】B【解析】基金管理公司管理的是投资者的资产，一般并不进行负债经营，因此基金管理公司的经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要低得多。
133.【答案】B【解析】基金管理公司管理基金投资的最高决策机构是投资决策委员会。
投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令。
134.【答案】A【解析】基金管理公司内部控制应当遵循的原则包括健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则和成本效益原则。
其中，健全性原则是指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
135.【答案】B【解析】基金投资涉及关联交易的，应在相关投资研究报告中特别说明，并报公司相关机构批准。
136.【答案】B【解析】根据我国法律法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括资产保管、资金清算、资产核算、投资运作监督等方面。
137.【答案】A【解析】以开放式基金的托管为例，按照业务运作的顺序，在托管银行内部的基金托管业务流程主要分为四个阶段：①签署基金合同，是基金托管人介入基金托管业务的起始阶段;②基金募集，是基金托管人开展基金托管业务的准备阶段;③基金运作阶段，是基金托管人全面行使职责的主要阶段;④基金终止阶段，是基金托管人尽责的善后阶段。
2010年证券从业资格考试《证券投资基金》冲刺试题(10)-中大网校
2010年证券从业资格考试《证券投资基金》冲刺试题(10)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一系那个是最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)股票内在价值的计算方法模型中，（）假定股票永远支付固定的股利。
(2)在资本资产定价模型中，当投资者的风险承受能力较高时，通常（）。
(3)基金发起人认购的基金单位，自基金成立之j起至少（）年内不得赎回或成立。
(4)国外基金直销渠道的特点不包括（）。
(5)人们对金融产品的选择依赖于（），如个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位。
(6)（）负责对基金管理人的会计核算结果进行复核。
(7)基金管理公司董事会中应当至少有（）名独立董事。
(8)中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（）个工作日内予以书面确认。
(9)（）担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。
(10)情景综合分析法更有效地着眼于社会政治变化趋势及其对股票价格和利率的影响，同时也为短期投资组合决策提供了适当的视角，为（）资产配置提供了运行空间。
(11)下列应列入基金费用的是（）。
(12)基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的基金运作方式是（）。
(13)买入并持有策略是（）的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。
(14)采用（）产品线的基金管理公司具有较高的适应性和灵活性，在竞争中有回旋余地。
(15)下列属于会计异常现象的是（）。
(16)保持投资组合中各类资产的比例固定的资产配置策略属于（）。
(17)（）对托管业务准人有详细的规定，如最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。
(18)依据交易场所的不同，基金的资金清算不包括（）。
(19)下列各项中，属于基金临时信息披露的是（）。
(20)两极策略将组合中债券的到期期限（）。
2010年12月证券从业资格(证券投资基金)真题试卷(题后含答案及解析)
2010年12月证券从业资格（证券投资基金）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断对错题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．使用指数投资法管理股票投资组合，当市场交易成本低时，( )。
A．不利于管理者缩小股票投资组合的跟踪误差B．有利于片j市值法构建投资组合C．有利于缩小股票投资组合的跟踪误差D．有利于用分层法构建投资组合正确答案：C解析：一般，指数型投资策略复制的组合包括的股票数越少，跟踪误差越大，调整所花费的交易成本越高。
因此，基金管理人必须在组合包含的股票数和交易成本之间作出选择。
2．内部控制必须随着有关法律、法规的调整和经营方针、经营理念等外部环境的变化及时修改或完善，这体现了制定内部控制制度的( )原则。
A．审慎性B．全面性C．适时性D．合规性正确答案：C解析：基金管理公司制定内部控制制度应当遵循以下原则：①审慎性原则。
②全面性原则。
③适时性原则。
④合法、合规性原则。
其中，适时性原则是指内部控制制度的制定应当具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。
3．保本基金的( )是到期时投资者可获得本金保障比率。
A．保本比例B．安全垫C．安全边界D．安全比例正确答案：A解析：保本基金的保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率。
常见的保本比例介于0%～100%之间。
保本比例是影响基金投资风险性资产比例的重要因素之一。
其他条件相同下，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例较高。
4．如果证券市场是有效市场，那么这个市场的特征是( )。
A．未来事件能够被准确地预测B．价格能够反映所有相关信息C．证券价格由于不可辨别的原因而变化D．价格起伏不大正确答案：B解析：市场有效性是指股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。
2010年青海省证券从业考试证券投资基金真题及答案最新考试题库(完整版)
1、关于影响公司变现能力的因素，以下说法中，错误的是( )。
A.银行已同意、公司未办理贷款手续的银行贷款限额，可以随时增加公司的现金，提高支付能力B.由于某种原因，公司可以将一些长期资产很快出售变为现金，增强短期偿债能力C.按我国《企业会计准则》和《企业会计制度》规定，或有负债都应在会计报表中予以反映，这将减弱公司的变现能力D.公司有可能为他人向金融机构借款提供担保，为他人购物担保或为他人履行有关经济责任提供担保等。
这种担保有可能成为公司的负债，增加偿债负担2、证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种有价证券的总称，通常包括各种类型的债券、股票及存款单。
( )3、当证券不相关时，其组合线是一条直线。
( )4、证券分析师职业道德的十六字原则中的谨慎客观原则，是指证券分析师应当本着对客户，与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，采取必要的措施避免遗漏与失误。
切实履行应尽的职业责任，向投资者或客户提供规范的专业意见。
( )5、8%D.6、证券投资技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决( )的问题。
A.买卖何种证券B.投资何种行业C.何时买卖证券D.投资何种上市公司7、证券A和B组成的证券组合P中，相关系数决定组合线在A与B之间的弯曲程度。
随着AB间相关系数的增大，弯曲程度将增加。
( )8、一般来讲，对证券市场呈上升走势最有利的经济背景条件是( )。
A.持续、稳定、高速的GDP增长B.高通胀下的GDP增长C.宏观调控下的GDP减速增长D.转折性的GDP变动9、有一张债券的票面价值为100元，票面利率10%，期限5年，到期一次还本付息，如果目前市场上的必要收益率是8%，试分别按单利和复利计算这张债券的价格( )。
A.单利：1010、在我国当前证券市场中，( )并存，其风险类型各不相同，风险度也有较明显的高低之分。
A.坐庄式的价值挖掘型投资理念B.价值增加型投资理念C.价值培养型投资理念D.价值发现型投资理念11、我国的证券分析师行业自律组织——中国证券业协会证券分析师专业委员会的简称为( )。
【证券从业资格考试】-2010年5月证券从业资格考试《投资基金》真题及答案解析
【答案】B
42 （
是指基金托管人依据相关法律法规 对基金管理人的估值结果即基金份额直、累计基金份
额净值以及期初基金份额净值进行的核对。
A．基金财务的复核
B．基金头寸的复核
C．基金资产净值的复核
D．基金财务报表的复核
【答案】C
【解析】本题是对基金资产净值的复核的考查 。基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括 ：基
理基金名义的资金来往的结算账户 24．不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制某一市场表现的基金是（ A．收入型基金 B．平衡型基金 C．指数型基金 D．成长型基金 【答案】C 25．基金上市交易公告书的编制主体是（ A．基金管理人 B．基金托管人与基金管理人 C．基金托管人 D．基金份额持有人 【答案】A 【解析】凡根据《基金法》等有关法律法规在中华人民共和国境内公开发售基金份额并申请在证券交
接购买 ，可以有条件地允许部分成分股采用现金替代 18．基金会计核算的责任主体是（ A．基金持有人大会 B．基金监管部门 C．基金持有人 D．基金管理公司 【答案】D 【解析】企业会计核算以企业为会计核算主体 证券投资基金会计则以证券投资基金为会计核算主体 企业会计的责任主体是企业本身，基金会计的责任主体则是对其进行会计核算的基金管理公司与基金托管 人，其中前者承担主会计责任 19．消极债券组合的管理者通常把（ ）看作均衡交易价格 A．买 l 方报价 B．卖方报价 C．市场价格 D．债券面值 【答案】C 20．已知基金的平均收益率、平均无风险利率和标准差，可以计算（ A．特雷诺指数 B．詹森指数 C M2测度 D．夏普指数 【答案】D 21．关于货币市场基金的说法，正确的是（ A．只适合长期投资 B．只适合短期投资 C．没有投资风险 D．既适合短期投资，也适合长期投资 【答案】B 【解析】与其他类型基金比较，货币市场基金具有风险低 、流动性好的特点。货币市场基金是厌恶风 险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具 ，或暂时存放现金的理想场所 。但 需要注意的是，货币市场基金的长期收益率较低，并不适合进行长期投资 22．下列基金类型中，投资风险最高的是（ A．混合基金 B．股票基金 C．货币市场基金 D．债券基金 【答案】B 23 （ ）是指执行基金管理人的投资指令，办理基金名义的资金来往的结算账户 A．资产保管 B．资金清算 C．资产核算 D．资金交割 【答案】B 【解析】资金清算是基金托管业务或托管人承担的职责之一，主要是执行基金管理人的投资指令，办
证券投资基金真题2010年5月
2010年5月份证券业从业资格考试《证券投资基金》真题一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1．开放式基金是通过投资者向( )申购或赎回实现流通的。
A．基金托管人 B．基金受托人C．基金管理公司 D．证券交易市场2．证券投资基金诞生于( )。
A．美国 B．英国 C．德国 D．法国3．资源配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求( )。
A．较高 B．适中 C．较低 D．极高4．时间加权收益率反映了( )在不取出的情况下的收益率，其计算将不受分红影响。
A．分红再投资 B．1元投资C．100元投资 D．基金份额净值投资5．在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为( )。
A．0.0001元 B．0.001元 C．0.1元 D．0.01元6．基金招募说明书的内容不包括以下( )方面。
A．风险警示内容 B．基金份额发售方式C．基金合同摘要 D．基金持有人结构及前十名基金持有人7．通常，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是( )。
A．投资决策委员会 B．风险控制委员会C．董事会 D．基金份额持有人大会8．马柯威茨均值方差模型所需要的基本输入变量不包括( )。
A．证券的期望收益率 B．收益率的方差C．证券间的协方差 D．证券的贝塔值9．根据有关规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起( )个月内进行开放式基金的募集。
A．2 B．3 C．1 D．610．( )是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。
A．基金规模 B．基金收益率C．基金资产净值 D．基金赎回率11．( )阶段是基金托管人全面行使职责的阶段。
A．签署基金合同 B．基金终止 C．基金运作 D．基金募集12．积极型股票投资战略的重要标志之一是( )。
A．相机抉择 B．指数化投资C．长期持有 D．投资高风险高收益的产品13．一般来说，资产配置的情景综合分析法的预测区间为( )。
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1、以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（）。
A．共益权
B．自益权
C．单独股东权
D．少数股东权
2、发行人应当就（）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
A．首次公开发行股票并上市
B．上市公司发行新股、可转换公司债券
C．股票在二级市场上进行转让
D．中国证监会认定的其他情形
3、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（）。
A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名
B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
C．代销、包销的期限及起止日期
D．违约责任
4、根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是（）。
A．公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为B．公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15%以上
C．股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件
D．交易所有权决定暂停和终止股票上市
5、上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（）。
A．相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易
B．相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈
C．相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵
D．相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易
6、财务与会计人员禁止从事（）。
A．承担与本职岗位有冲突的工作
B．违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行
C．未经授权动用本单位的资金、财产
D．损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料
7、违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（）。
A．责令改正
B．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
8、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。
A．商业银行
B．国有企业
C．民营企业
D．证券交易所
9、发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（）。
A．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据
B．应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
C．事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序
D．不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息
10、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。
A．证券账户
B．证券交易账户
C．资金账户
D．资金交易账户
11、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。
A．融资融券业务管理制度
B．决策与授权体系
C．评估与控制体系
D．操作流程和风险识别
12、（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施。
A．发行人
B．上市公司的董事
C．上市公司的监事
D．上市公司的一般工作人员
13、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（）。
A．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
B．将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
C．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户
D．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户
14、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括（）。
A．项目负责人
B．合作内容
C．起止时间
D．版面安排或者节目时间段
15、证券交易所的监管职能包括（）。
A．对证券交易活动进行管理
B．对会员进行管理
C．对全国证券、期货业进行集中统一监管
D．维护证券市场秩序，保障其合法运行
16、下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（）。
A．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
B．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
C．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
D．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款17、下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（）。
A．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
B．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
C．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
D．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款18、下列属于客户征信调查内容的是（）。
A．投资经验
B．诚信记录
C．还款能力
D．关联关系
19、以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（）。
A．共益权
B．自益权
C．单独股东权
D．少数股东权
20、在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（）。
A．禁止投行人员审查或者批准发布研究报告
B．禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
C．分析师可以参与投行项目投标等招揽活动
D．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
21、融资融券业务的特点包括（）。
A．多层次证券市场的基础
B．发挥价格稳定器的作用
C．刺激A股市场活跃
D．融资融券业务给投资者带来机遇
22、证券经纪业务的禁止行为包括（）。
A．可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易
B．不得侵占、损害客户的合法权益
C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
23、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。
A．未直接参与信息披露违法行为
B．配合证券监管机构调查且有立功表现
C．受他人胁迫参与信息披露违法行为
D．主动上交个人财产
24、当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的（）情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。
A．自然人申请变更
B．法人申请变更
C．合伙企业申请变更
D．创业投资企业申请变更
25、从事证券业务的专业人员包括（）。
A．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员
B．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员
C．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
D．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
26、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（）。
A．侵害的客体是复杂客体
B．在客观方面表现为故意提供虚假信息
C．主体为一般主体
D．在主观方面必须出于无意
27、《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。
A．监事会
B．理事会
C．董事会或股东大会
D．股东大会或股东会
28、下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有（）。
A．被实行特别处理和被暂停上市的A股
B．基金
C．债券
D．央行票据
29、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。
A．委托人的高级管理人员
B．委托人的董事
C．委托人的监事
D．委托人
30、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（）决定。
A．股东会
B．股东大会
C．董事会
D．监事会。