2021年航运公司安全管理体系有效性评价报告

2021年航运公司安全管理体系有效性评价报告航运公司安全管理体系有效性评价报告
2021年航运公司安全管理体系有效性评价报告
2021年12⽉12⽇，根据公司安全管理体系⽂件规定、公司SMS有效性评价计划及公司的实际现
状，总经理决定召开2021年度公司船岸安全安全管理体系有效性评价会议。

会议由指定⼈员主
持，公司全体体系内岸基⼈员参加,部分休假船长及船东也应邀参加了会议。

会议就上年度有效
性评价(即2020年11⽉22⽇)⾄今公司船岸安全防污染管理活动的持续性、有效性及公司安全管
理体系⽂件的符合性、适宜性进⾏了认真的分析、讨论，综合评价本年度船岸SMS运⾏的总体
情况，为公司向上级海事主管机关递交2022年度审核申请提供必要材料，并促进公司船岸SMS
运⾏的进⼀步改进和完善。

⼀、有效性评价内容
公司组织管理机构的合理性和符合性
公司按国际专业船舶管理公司的规模配置岸基管理⼈员,共设置总经理、指定⼈员及海务主管及
机务主管等七个岗位,符合ISM规则及NSM规则的要求,岗位相互替代关系明确,从体系实际运⾏效
果证实,这⼀组织机构⽐较合理；⽬前体系内船舶共7艘{散货船⼆艘,⼀般货船(布缆船)⼆艘}，公
司岸基地体系内⼈员5⼈，其中持⽆限航区船长证书1⼈,⽆限航区轮机长证书2⼈，超过主管机
关、法规对公司管理船舶的岸基相关资质要求,海机务⼈员具有丰富的理论知识及多年的航运公
司体系管理实际经验,能有效应对船舶各类紧急事件的发⽣。

安全、防污染管理⽬标的实现情况
在公司岸基和船舶共同努⼒下，公司SMS体系不断推进和有效实施，确保了2021年度有效性评
价报告提出的安全防污染管理具体量化指标得以完成。

安全、防污具体量化指标完成情况如下：
⽆⽔上交通事故及船舶污染事故发⽣；
⽆船舶滞留发⽣；
船舶安检单次缺陷平均4项,⼩于全国平均数;
船舶被海事⾏政处罚次数2次(未超过去年提出的指标值)；
船东满意率达95%,超过去年提出的指标值;
船岸⽆⼈⾝伤亡事故发⽣。

⼈员适任和资源配备情况
因海运形势的变化,本年度岸基⼈员作了部分变动,但由于关键岗位未变化,个别⼈员的变动不⾜以
影响整个岸基队伍的总⽔平,关键岗位⼈员通过多种⽅式对变动⼈员进⾏培训和监控,有⼒保障了
整个公司安全与防污管理的有效运⾏；⽬前公司岸基地主管以上职位⼤多来⾃正规的航海专业
学校,具有丰富的理论经验和船上实际经验,且个别⼈员具有长期的公司岸基管理经验和精湛的专
业知识,良好的管理⼈才奠定了公司优良团队的基础,也促使公司岸基地的管理层次不断提升,岸基
地对船舶的⽀持有⼒到位,受到所有船东的⼀致好评。

虽然本公司是船舶管理公司,但公司体系外的劳务公司对船员的招聘起到了重要作⽤。

公司管理
的船舶中有近⼆分之⼀的船员由劳务公司⾃⾏招聘,这有⼒地保障了船员的适任资格关;对船东招
聘的船员,公司也严格按体系⽂件规定要求对适任资格进⾏审核,公司建⽴了船长、⼤副、轮机
长“适任资格审核题库”,被审核者需在规定时间内完成规定的题库项⽬并达到规定的分数才能证明
合格,从⽽避免了审核随意性这⼀缺陷;良好的船员素质确保了船舶的安全航⾏;公司所有船舶都按最低安全配员证书要求及船舶实际⼯作需要配置相应岗位的船员,资源配置较为合理。

船岸⼈员职责熟悉、继续教育及效果情况
(1)岸基⽅⾯：本年度公司指定⼈员指导⼈事主管编写公司及船舶年度继续教育计划,该计划详尽且可操性强,充分考虑了上级主管机关及海运⾏业⾏规的要求,同时也充分考虑公司的实际状况。

公司岸基年度培训(集中培训)由⼈事部组织按计划如期开展，其中以书⾯考试形式验证培训效果共15次，培训合格率100%；对新⽣效的体系⽂件公司制订了临时培训计划并实施追加培训。

⽬前，所有管理⼈员都各司其职，不断⾃我学习，持续提升安全防污染管理意识和管理技能。

指定⼈员对岸基SMS的学习培训效果每半年⼀次分别采⽤⼝头和笔试⽅法进⾏定期验证,对考核不合格的内容实⾏⾯对⾯再培训，促使公司岸基⼈员持续不断地熟悉公司体系⽂件。

（2）船舶⽅⾯：⽬前体系内船舶共7艘，配备船员共计130⼈，针对所有新聘或转岗的船员，公司都按规定开展职责熟悉并下达开航前指令；其中“乂乂”、“乂乂”、“乂乂”三轮除新聘的船长、⼤副、轮机长必须在公司岸基培训外，其他⾼级船员也到公司岸基地培训，这⼤⼤提升了船员的管理能⼒及专业技术业务知识。

本年度由于各种原因（机⼯、⽔⼿⽐较缺少为主要原因），船员调动相对较频繁，针对以上船员调动较频繁的现象，公司指定⼈员利于直接和间接的⽅法及时进⾏了重要岗位上岗前职责熟悉及开航前指令实施情况的跟踪监控，避免因培训不到位引发船舶事故、险情的发⽣；公司各轮均能按照船舶年度培训计划实施定期培训，船长及⾼级船员还不间断地⾃学公司的体系⽂件；对收到的各类SMS信息、新修订或新增加的体系⽂件也进⾏相应的追加培训，通过培训，船员的安全意识不断提⾼，专业技能不断提升，公司岸基⼈员上船对船员在培训⽅⾯的指导监督也有⼒促进了各轮培训效果的进⼀步提⾼。

5.监控、岸基对船舶（包括船东）⽀持以及船舶安全检查情况
1）公司指定⼈员严格按⽂件规定采⽤直接和间接的⽅法对公司船岸进⾏⽇常和定期监控，本年度指定⼈员对岸基SMS运⾏情况定期监控检查2次，访船监控检查5次，及时处理监控中发现的问题或不符合，有⼒地保障了船岸体系的有效运⾏；
2）公司对管理船舶提供技术上的最⼤⽀持。

海务部通过每天两次的船位报告，及时通报航⾏海域天⽓预报、航⾏通告等信息，以提醒船舶落实相应的防范措施；每逢雾季、台风、寒潮、⼤风等恶劣天⽓，提前提醒船长加强值班、注意防范；利⽤船讯⽹对船舶进⾏动态监控、跟踪；结合区域航⾏、锚泊特点通过电话等多种⽅式对船舶进⾏⽓象、⽔⽂等⽅⾯的技术指导；对“乂乂”、“乂乂”两轮进⾏多次的英⽂技术资料翻译⼯作；
3）公司海务、机务从每年2⽉下旬开展雾航安全专项检查,5⽉中旬对船舶防台防汛进⾏全⾯检查和落实,每年11⽉上旬开始开展寒潮⼤风检查，适时上船协助船舶进⾏应急设备的实操训练和应急演习，不断加强船员对应急情况的处理和反应能⼒；
4）本年度指定⼈员共组织岸基专业⼈员对船舶SMS运⾏定期检查12次(其中远程检查⼀次)，超过体系⽂件所规定的每六个⽉左右上船检查⼀次的频度要求，检查内容涉及安全管理体系活动的各个⽅⾯，使船舶的安全防污⼯作得到了有效的监督,减少了船舶发⽣事故及险情的可能性；5）公司对新进⼊体系的4艘船舶分别开展岸基开航前检查，确保船舶能顺利应对海事的⾸次安全监督检查；
6）针对各轮船容船貌和船舶内部环境不够理想的现象，公司专门发⽂对此现象进⾏整顿，通过该次活动，特别是船长的监控及公司岸基对船舶的专项检查，公司各轮船容船貌有了转⼤改观，特别是“乂乂”机舱船容船貌⽐之以前有了质的飞跃；
7）公司对管理船舶的船东提供了有特⾊的服务，对船东公司就航管提出的执⾏时有困难的⽅⾯进⾏较有⼒的指导，下发与船东有关联的新⽣效的法规知识，公司的优质管理得到了船东的普遍认可。

6、应急演习和训练情况
为保障船舶运输安全，提⾼公司岸基及船舶的应急反应能⼒，熟悉应急反应程序和熟练使⽤各种应急设备,公司岸基与船舶均按训练和演习计划定期开展各种演练。

其中公司岸基分别与“乂乂”轮、“乂乂”轮、“乂乂”进⾏弃船、船舶结构损坏、船舶搁浅/触礁的船岸联合演习。

通过演练，提⾼公司岸基在紧急情况下给予船舶⽀持的能⼒及船舶正确应对各种应急情况的能⼒，进⼀步加强船岸之间的相互协作。

7、信息传递及SMS⽂件、报告、记录的管理情况
公司岸基积极关注海事及其它⽹站，及时收集相关SMS信息。

SMS办共处理各类安全管理信息22条，其中13条重要信息纳⼊公司外来受控⽂件中并按照公司体系⽂件《⽂件和资料控制程序》相关规定修改或增加公司内部体系⽂件；该时间段因各种原因共修改公司体系⽂件4次，体系办按规定做好⽂件的增加或修改⼯作，并及时发放⾄岸基和各，信息传递以及⽂件新增或修改的各种记录齐全有序。

8、不符合规定情况、事故和险情的分析纠正情况
（1）本年度海事主管机关对公司船舶船旗国监督检查21次，进⾏船舶现场监督检查3次,共发现缺陷项⽬82项，平均4项/次，安检缺陷项⽬中存在问题较多的是救⽣设备、消防设备、主动⼒及辅助设备、航⾏安全等⽅⾯。

公司每半年对船岸不符合进⾏汇总，分析不符合产⽣的主要原因，制订避免不符合重复发⽣的预防措施，促使不符合不断减少。

本年度共发现不符合60项，⽆严重和重⼤不符合发⽣，就不符合的性质⽽⾔，效果性不符合占到⼤多数。

（2）本年度⽆船舶事故、险情发⽣。

(3)本年度发⽣船舶险情⼀次(公司船舶与⼩快艇险些碰撞),针对该险情,公司进⾏了认真的原因分析,制订并向船岸下发避免类似险情再次发⽣的纠正和预防措施,修改了相应体系⽂件CZ-03《复杂环境下航⾏须知》,增加了⽂件的可操性。

9、船长SMS管理复查情况
本年度公司指定⼈员接到船长SMS管理复查报告10份，报告未提出SMS⽂件缺陷,提出SMS活动主要缺陷及改正建议12项，针对船舶提出的12项SMS活动缺陷公司都作为⼀般不符合进⾏了处理,同时指定⼈员进⾏了监控;针对每份复查报告,指定⼈员均给予船舶相关的建议和意见;针对船长的要求,公司都给予了最⼤的⽀持。

10、公司岸基和船舶外审情况
本年度主管机关对我司管理船舶进⾏各类审核6艘次,其中临时审核2艘次、初次审核3艘次、中间审核1艘次(其中远程审核⼀次、委托审核⼀次)，具体情况如下表所⽰：
公司管理船舶本年度内接受外审情况表
序号船名审核时间审核类型开列的不符合规定情况数 1 临时审核(远程审核) 0 2 临时审核(远程审核) 0 3 初次审核(委托审核) 4(⼀般不符合) 4 初次审核 3(⼀般不符合) 5 初次审核 4(⼀般不符合) 6 中间审核 4(⼀般不符合) 各船舶在外审中共开列⼀般不符合规定情况15项，对审核组开列的不符合规定情况均按期实施了纠正；
公司岸基于2020年11⽉08⽇⾄11⽉11⽇接收了海事审核发证机构的第3次年度审核,共开列问题44个,其中⽂件17个,岸基活动11个,代表船活动16个,开列⼀般不符合17项(岸基活动5项,代表船活动12项,⽂件不符合0项),尽管未开列⽂件不符合,但公司还是针对所有的⽂件缺陷提出了修改建议,进⾏了认真的改正,使公司体系⽂件更切合实际情况,符合性、覆盖性更好，可操性更强。

对开列的17项活动不符合公司也制定了相应的纠正措施并在以后的实际⼯作上得到了避免。

11、公司及船舶内审情况
为了促进SMS活动的进⼀步完善，公司制定了2018年度《内审计划》，根据公司年度内审计划和船舶实施安全管理体系三个⽉内部审核计划，公司先后对5艘船舶实施内审，发现问题个，开列⼀般不符合15项。

2019年01⽉07⽇⾄09⽇公司岸基进⾏第⼀次年度内审，审核中共发现问题8个，⼀般不符合4项，没有发现严重和重⼤不符合规定情况，不符合主要表现在上船体系运⾏检查、对上级安全⽂件的信息收集、船舶航次修理的监督、年度内审情况的汇总。

所有不符合规定的情况审核员都进⾏了调查和原因分析、制定了相应的纠正措施并已关闭。

12、船舶和设备维护保养情况
公司利⽤海务、机务的技术和⾏业经验来协助船舶完成采购、管理⼯作，以服务求得船东对管理⼈员的认同，以价格和质量来得到信任，本年度我们切实为船东在修理技术指导、故障处理、备件保障做了相当多的⼯作，也得到了⼤多船东的认可。

公司机务主管对公司各轮甲板部及轮机部年度维护保养计划的制订进⾏了详细的指导,使各轮的年度维护计划符合船舶的实际状况,且充分考虑了主管机关及公司⽂件的规定要求,确保各轮的维护保养⼯作内容齐全且与实际相符；公司各轮基本能认真执⾏制订的年度维护保养计划，对发现的船舶设备缺陷及时向公司报告，保证了船舶关键性设备始终处于良好的技术状态，促使船容船貌持续改观。

但个别船舶个别设备的维护保养⼯作仍存在不⾜现象，海事安全监督检查中发现的很多缺陷都与船员对职责范围内的设备维护保养不到位有关。

13、船舶关键性操作⽅案的执⾏情况
公司各轮都编制了单船操作规程，有些还提供了插图，确保重要的操作规程都符合实际设备的操作要求，但由于船舶的设备较多，个别设备说明书⼚⽅编制的不详细，导致个别操作规程符合性、实操性不够强；各轮都能严格执⾏各关键性操作⽅案（如复杂环境下的航⾏、船舶进出港靠离泊的操作、明⽕作业、封闭场所进⼊等），公司海务、机务每次上船都对船员进⾏实操性检查，以不断提⾼船员关键性操作⽅案的执⾏能⼒。

由于船员的重视和对操作⽅案的熟悉，本年度未出现因关键性操作⽅案执⾏不⼒⽽导致的船舶险情发⽣，也未出现因操作不当被海事违章处罚的现象发⽣。

⼆、会议分析针对公司本年度船岸体系运⾏过程中存在的诸多问题进⾏原因分析,认为导致不⾜的主要原因如下：
1、国际海上⼈命安全公约、国内法规及技术规范的不断更新对船舶的安全防污要求越来越⾼，尽管公司及时收集信息，对体系⽂件不断修改跟进，但还存在个别公司⽂件内容落后新信息的现象（如ZH-29船员实习须知、ZH-05船员健康保障须知）等，很多新聘上船的船员对新⽣效的法规、技术规范掌握不全。

2、部分船舶单船操作规程的可操性不强，符合性不够；单船关键性设备操作规程的内容不符合设备的实际操作要求，缺乏对船员实际操作的指导作⽤，不能提⾼船员应对海事检查的能⼒；
3、船长SMS核查、SMS管理复查的⼒度尚不⾜，未能充分发挥船长的监控职能，⾼级船员未能全⼒履⾏《中华⼈民共和国船员条例》所付予的船员权⼒和责任，船员对⾃⾝职责范围的设备维护保养⼯作未能严格按制订的计划去实施，执⾏⼒度不⾜，维护保养的主观能动性不够；
4.个别新聘船员的职责熟悉效果不够理想，缺乏对新⽣效的法规知识培训；
5.公司的安全管理体系⾃我完善功能还需进⼀步提升，体系运⾏的效率和效果还有持续改进的空间。

三.为确保安全管理体系在船岸得到有效的运⾏，进⼀步降级公司及船舶的风险等级,提升公司的信⽤等级,会议就以下⼏⽅⾯提出构想：
1.千⽅百计为船东着想,坚决消除“代⽽不想管”船东将船舶安全和防污染管理⼯作交给公司管理，公司管理船舶的责任为了追求市场份额和经济效益主动合船东要求管理费⽤，原则和标准。

4.进⼀步强化船长、⼤副、轮机长上岗前培训
1)公司岸基针对每条船每个岗位建⽴培训资料库,具体细化公司⽂件规定的培训内容,克服因培训指导⼈⾃⾝原因导致的培训效果不佳的缺陷;
2)动静结合,⽂字与图⽚结合,制作PPT,充分利⽤岸基电化⼿段,彻底改变原来传统的⽂件讲解或个⼈⾃学的单⼀培训⼿段;
3)继续加强对船员上船前公司岸基的培训⼒度，除公司规定的船长、⼤副、轮机长上船前公司岸基的培训外，公司海务机务要尽可能对其他⾼级船员进⾏上岗前的公司岸基培训，培训要讲究实效，⽅式可不拘⼀格，培训内容应⼈⽽⾔，同时保留相应的培训记录。

充分重视新聘船长、⼤副、轮机长上船前职责熟悉新知识⽅⾯的培训,将新⽣效的法规、技术指南、公司体系⽂件作为必须培训的内容。

5.⼈事部要进⼀步增强与船员的沟通协调,稳定船员队伍,留住优秀⼈才,以公司⽬前⾃⾏招聘船员的船舶为模式,将船员管理⽅⾯的成功经验不断探⼴⾄其它船舶,选聘船员时，优先考虑技术型的⾼素质⼈才。

此外，⼈事部还要多关注船东向船员提供的劳保福利（包括⼯作上和⽣活上的必需⽤品等）。

机务部继续执⾏“乂乂”、“乂乂”、“乂乂”三轮的船员⾃修奖制度，从物质层⾯上激励船员执⾏维护保养的积极性。

各船东和各轮船长应严格执⾏公司外来受控⽂件《中华⼈民共和国海员船上⼯作和⽣活条件管理办法》的规定要求，努⼒改善条件，确保船员有⼀个良好的居住条件以及数量及质量符合规定的膳⾷、⾷品，让船员真正感受到主⼈翁的感觉，最⼤限度地提升船员的⼯作责任⼼。

6.公司机务部、海务部严格审核各轮制订的单船操作规程，必要时对操作⽅案进⾏现场指导，修改现有的可操作性不强的操作规程，确保船员对着张贴的操作规程就能熟练地进⾏相应设备的操作，最⼤限度地避免因船员不会操作关键性设备⽽被海事判定为设备缺陷，不断提升船员应对海事监督检查操作性⽅⾯的能⼒。

7.加强船长SMS核查和管理复查的⼒度，各轮船长要充分发挥监控的职能，监控船舶的各项SMS活动是否严格按⽂件规定执⾏，是否严格执⾏各项制订的计划（如年度维护保养计划、应急演习和训练计划等），是否严格执⾏关键性操作⽅案（特别关注船舶抵港前对关键性设备的检测；对监控中发现的问题要及时分析原因、制订纠正措施并落实解决。

8.进⼀步提升公司内审员的审核能⼒，通过内审这⼀重要⼿段提升公司船岸的安全管理技能和专业技能,持续营造整个公司努⼒学习的⽂化氛围。

内审作为公司对船舶体系运⾏情况进⾏监控的⼀个重要环节，起到了⼀定的作⽤，但体系运⾏中“两张⽪”的现象还仍然存在。

我们在对船舶进⾏内审过程中应对操作性检查加以关注，特别是对那些⾮连续使⽤的关键性设备和系统测试要进⾏核实，促使船员真正去完成体系规定的动作，⽽不是作假记录。

这样船舶体系运⾏将更加完善，船舶潜在事故的发⽣就会得到有效遏制。

四、会议根据本年度SMS运⾏情况进⾏综合评价后得出如下结论：
1、公司岸基组织机构合理，符合船舶安全管理要求；
2、公司SMS⽂件符合NSM规则及国际、国内强制性规则和规定要求,可操性尚强，但个别⽂件尚需修改（详见⽂件更改申请表）；
3、船员配备满⾜最低安全配员需要，船舶资源配备符合船舶检验机构的要求；
4、综合以上的有效性评价,会议认为本年度公司船岸体系运⾏有效。

5、会议根据公司实际情况，确定下年度安全防污染管理具体量化指标：（1）⼤事故以上等级安全事故不发⽣；（2）船舶污染事故不发⽣；（3）公司船舶在海事监督检查中不滞留；（4）安检缺陷数平均每艘次不超过6项；（5）⼈员死亡率为零；（6）严重违反海事法规的⾏为不发⽣。

6、根据本次会议的结论，公司不另⾏提出管理复查的要求。

五、本次会议提出的纠正措施由指定⼈员进⾏效果验证，SMS办及时将本次有效性评价报告发放到公司船岸及船东。

编制⼈：⽇期：
指定⼈员审签：⽇期：
总经理审签：⽇期：
Xxx船舶集团有限公司
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