董事候选人声明范文

董事候选人声明范文
董事候选人声明1
11月28日，XXX股份有限公司第八届董事会独立董事候选人宣布，本人朱XX完全理解并同意由提名人XXX股份有限公司董事会提名。

，作为公司第八届董事会独立董事候选人。

本人公开声明，本人具备独立董事资格，并保证不存在影响本人作为本公司独立董事独立性的任何关系。

具体表述如下：
（一）对上市公司经营有基本了解，熟悉有关法律、行政法规和部门规章
具有五年以上法律、经济、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验，并按照《上市公司高级管理人员培训指引》及有关规定取得独立董事资格证书。

（二）符合下列法律、行政法规和部门规章的要求：（1）《中华人民共和国公司董事资格法》；
（2）《中华人民共和国公务员兼职法》的规定；
（3）《中央纪委、中央组织部关于规范中央管理干
部辞去公职或者退休后担任上市公司、基金管理公司独立
董事、独立监事的通知》的规定（或退休）；
（4）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高校反
腐倡廉建设的意见》中关于高校领导班子成员兼职的规定；
（5）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定；
（6）中国证券业协会发布的《证券研究报告发布业
务守则》关于证券分析师兼任的规定；
（7）法律、行政法规和部门规章规定的其他情形。

3.我是独立的，不属于下列情况：
（1）在公司或其关联企业工作的人员及其直系亲属
和主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等）；和；主要社会关系有兄弟姐妹、公公婆婆、儿媳女婿、兄
弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等；
（2）直接或间接持有公司已发行股份1%以上，或者
是公司前十大股东中的自然人股东及其直系亲属；
（3）直接或间接持有本公司已发行股份5%以上或本
公司股份的股东单位
公司前五名股东及其直系亲属的人员；
（4）担任公司及其关联企业实际控制人职务的人员；
（5）为公司及其控股股东或其关联企业提供财务、
法律、咨询服务
其他服务人员，包括提供服务的中介机构项目组全体
人员、各级审核人员、报告签署人员、合作方及主要负责人；
（6）与本公司及其控股股东、关联企业有重大业务
往来的
公司担任董事、监事、高级管理人员，或者在业务联
系公司控股股东单位担任董事、监事、高级管理人员；
（7）一年内符合前六项所列条件的；
（8）上海证券交易所认定不具备独立性的其他情形。

4.本人无以下不良记录：
（1）三年内受到中国证监会行政处罚的；
（2）经证券交易所公开认定不宜担任上市公司董事
期间；
（3）近三年内，受到证券交易所公开谴责、批评两
次以上的；
（4）担任独立董事期间，连续两次未出席董事会会
议或者未亲自出席董事会会议，占当年董事会会议的三分
之一以上；
（5）在担任独立董事期间，其独立意见与事实明显
不符。

（五）境内上市公司不超过五家，包括本公司，本人
同时担任独立董事的；
我在这家公司连续工作不超过六年。

（六）长期担任企业经营负责人和上市公司高级管理
人员
具备公司经营的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章制度，具有履行独立董事职责所必需的工作经验。

本人已按照《上海证券交易所上市公司独立董事备案
与培训指引》的规定，对本人的独立董事候选人资格进行
了审核，确认符合条件。

本人充分了解独立董事的责任，并保证上述声明真实、完整、准确，不存在任何虚假陈述或误导性因素。

我完全
理解做出虚假陈述可能带来的后果。

上海证券交易所可根
据本声明确认本人的资格和独立性。

本人承诺：在担任公司独立董事期间，遵守法律法规、规章制度、中国证监会的通知和上海证券交易所的业务规则，接受上海证券交易所的监督，确保本人有足够的时间
和精力履行职责，独立判断，不受公司大股东、董事的监督，不受实际控制人或者其他与公司有利害关系的单位和
个人的影响。

本人承诺：如本人就任后不具备独立董事资格，将在
该情况发生之日起30日内辞去独立董事职务。

特此声明。

申报人：朱XX
董事候选人声明2
一、 Ge XX完全理解并同意由公司董事会提名为公司
第八届董事会独立董事候选人。

本人公开声明，本人具备
独立董事资格，并保证不存在影响本人作为本公司独立董
事独立性的任何关系。

具体表述如下：
（一）对上市公司经营有基本了解，熟悉有关法律、
行政法规和部门规章
具有五年以上法律、经济、财务、管理等履行独立董
事职责所必需的工作经验，并按照《上市公司高级管理人
员培训指引》及有关规定取得独立董事资格证书。

（二）符合下列法律、行政法规和部门规章的要求：
（1）《中华人民共和国公司董事资格法》；
（2）《中华人民共和国公务员兼职法》的规定；
（3）《中央纪委、中央组织部关于规范中央管理干
部辞去公职或者退休后担任上市公司、基金管理公司独立
董事、独立监事的通知》的规定（或退休）；
（4）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高校反
腐倡廉建设的意见》中关于高校领导班子成员兼职的规定；
（5）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定；
（6）中国证券业协会发布的《证券研究报告发布业
务守则》关于证券分析师兼任的规定；
（7）法律、行政法规和部门规章规定的其他情形。

3.我是独立的，不属于下列情况：
（1）在公司或其关联企业工作的人员及其直系亲属
和主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等）；和；主要社会关系有兄弟姐妹、公公婆婆、儿媳女婿、兄
弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等；
（2）直接或间接持有公司已发行股份1%以上，或者
是公司前十大股东中的自然人股东及其直系亲属；
（3）直接或间接持有本公司已发行股份5%以上或本
公司股份的股东单位
公司前五名股东及其直系亲属的人员；
（4）担任公司及其关联企业实际控制人职务的人员；
（5）为公司及其控股股东或其关联企业提供财务、
法律、咨询服务
其他服务人员，包括提供服务的中介机构项目组全体
人员、各级审核人员、报告签署人员、合作方及主要负责人；
（6）与本公司及其控股股东、关联企业有重大业务
往来的
公司担任董事、监事、高级管理人员，或者在业务联
系公司控股股东单位担任董事、监事、高级管理人员；
（7）一年内符合前六项所列条件的；
（8）上海证券交易所认定不具备独立性的其他情形。

4.本人无以下不良记录：
（1）三年内受到中国证监会行政处罚的；
（2）经证券交易所公开认定不宜担任上市公司董事
期间；
（3）近三年内，受到证券交易所公开谴责、批评两
次以上的；
（4）担任独立董事期间，连续两次未出席董事会会
议或者未亲自出席董事会会议，占当年董事会会议的三分
之一以上；
（5）在担任独立董事期间，其独立意见与事实明显
不符。

（五）境内上市公司不超过五家，包括本公司，本人
同时担任独立董事的；
我在这家公司连续工作不超过六年。

6、具有丰富的会计专业知识和经验，具有会计学副教
授职称。

本人已按照《上海证券交易所上市公司独立董事备案
与培训指引》的规定，对本人的独立董事候选人资格进行
了审核，确认符合条件。

本人充分了解独立董事的责任，并保证上述声明真实、完整、准确，不存在任何虚假陈述或误导性因素。

我完全
理解做出虚假陈述可能带来的后果。

上海证券交易所可根
据本声明确认本人的资格和独立性。

本人承诺：在担任公司独立董事期间，遵守法律法规、
规章制度、中国证监会的通知和上海证券交易所的业务规则，接受上海证券交易所的监督，确保本人有足够的时间和精力履行职责，独立判断，不受公司大股东、董事的监督，不受实际控制人或者其他与公司有利害关系的单位和个人的影响。

本人承诺：如本人就任后不具备独立董事资格，将在该情况发生之日起30日内辞去独立董事职务。

特此声明。

申报人：Ge XX。