0HS

OHS要素/1 OHS方针
1．1 总则
最高管理者承诺，依照有关OHS法律、法规的要求；结合公司的实际所确定的OHS方针应被全体员工理解并执行，以保证危险得到控制和管理体系持续有效地运行。

1．2职责
最高管理者负责OHS方针的确定和颁布并确保贯彻执行。

1．3控制要求
a)OHS方针是本公司OHSMS的宗旨、目标和方向；
b)保持文件化的OHS方针，确保传达到全体员工并付诸实施；
c)通过体系运行，保证OHS方针得以实现；
d)依据OHS方针确定OHS目标和指标；
e)当公司生产经营或安全状况发生较大变化或经管理评审及相关方提出要求时，应及时对OHS方针进行修订并通报相关信息。

OHS要素/2 危害辨识、风险评价和风险控制的策划
2．1 总则
对公司的活动、产品或服务中能够控制和可以期望通过程序文件的运行对其施加影响的危害进行辨识和危险评价，对公司进行一次全面、科学、客观的初始状态评审，
以确定公司的重大危险。

2．2职责
a)管理者代表负责或其指定人员负责组织对危害辨识和危险评价的组织领导工作；
b)各单位负责危害的辨识和危险评价的基础工作，并将结果汇总到安全处；
c)安全处负责对公司所有的危害进行分析、归纳，并进行危险评价，评出重大危险。

2．3控制要求
a)危害的辨识范围应覆盖公司活动、产品或服务中能控制和可能对其施加影响的各个方面；
b)进行危害辨识和危险评价所需要的信息必须真实可靠；
c)进行危险评价，应结合公司的实际情况，覆盖过去、现在和将来，正常、异常和紧急状态；
d)重大危险的影响应考虑：重大危险的规模和范围，重大危险的影响程度大小，影响持续的时间及发生的概率等；：
e)不断对公司范围内的危害作出辨识并进行危险评价，确定出重大危险。

2．4相关文件
…／…／…——1999危害辨识与危险评价程序
OHS要素/3 法律、法规及其他要求
3．1 总则
建立并保持程序以获取OHS法律、法规、标准和其他要求，确认其符合性并跟踪其变化以及时更新。

3．2职责
3．2．1安全处负责OHS法律、法规、标准和其他要求的获取及适用性确认，对符合性进行检查。

3．2．2各单位应严格遵守已确认的OHS法律、法规、标准和其它要求。

3．3控制要求
a)安全处确定获取OHS法律、法规、标准和其他要求的途径与频次；
b)安全处对OHS法律、法规、标准及公司的各项安全管理制度的适用性进行确认；
c)建立适用的OHS法律、法规、标准和其他要求的台帐；
d)根据公司生产的变化，确定新的重大危险对法律、法规、标准的符合性；
e)跟踪法律、法规、标准和其它要求的变化，并及时更新相应台帐。

f)已确认适用于公司的OHS法律、法规、标准和其它要求应发放到各个单位(部门)以便做好各自的职业安全健康工作。

3．4相关文件
…／…／…——1999：OHS法律、法规识别确定程序
法律、法规、标准清单
OHS要素/4 目标
4．1 总则
依据本公司的OHS方针和确定的重大危险，制定OHS目标和指标，并建立目标、指标控制程序，公司的目标和指标应分解到各部门，以实现对工伤事故和职业病的预防和持续改进。

4．2职责
a)安全处负责提出和修订公司的OHS目标和指标及其日常检查及审核；
b)OSH管理者代表负责审查OHS目标和指标；
c)相关单位负责本单位OHS目标、指标的分解和细化并落实；
d)总经理负责审批OHS目标和指标。

4．3控制要求
4．3．1目标、指标制定的依据
a)公司的职业安全健康方针；
b)要考虑技术的先进性及可选方案；
c)相关方的期望和要求，法律、法规的要求；
d)经营管理与竞争的要求，市场状况，经济条件。

4．3．2目标、指标的检查与修订：
a)安全处组织有关部门每半年对公司OHS目标、指标的实施情况进行一次(必要时可增加次数)检查，并将结果报OHS管理者代表；
b)当目标和指标需要修订时，安全处应报管理者代表，并提交OHS管理评审会议，各部、科要根据评审结果对本部门的目标和指标进行相应的修订；
c)各部、科应根据OHS管理方案的实施，对分解的目标、指标实施过程进行检查和控制。

当重要危险因素发生变化时，应及时修订目标和指标并文件化；
d)目标和指标的变更和修订必须经0HS管理者代表审查，总经理批准。

4．4目标与指标见附录(略)
4．5相关文件
…／．—／…——19990HS目标、指标管理程序
OHS要素/5 职业安全健康管理方案
5．1 总则
为保证目标、指标的实现，公司应制定并执行OHS管理方案。

5．2职责
a)安全处负责制定公司的OHS管理方案，并实施监督检查考核；
b)OHS管理者代表负责公司OHS管理方案的审批；
c)相关单位根据分解确定的目标、指标制定具体实施的案。

d)总经理负责审批职业安全健康管理方案。

5．3控制要求
5．3．1管理方案的制定
a)管理方案应明确实现目标和指标；
b)管理方案要有技术措施，并且可行；
c)管理方案要写明完成的时间和进度；
d)管理方案要有规定的责任部门；
e)重大危险因素应制定OHS管理方案。

5．3．2 OHS管理方案的审批和实施
a)制定、修订后的OHS管理方案要形成文件，报OHS管理者代表审查，并报总经理批准；
b)为了保证OHS管理方案的实施，公司的最高管理者要保证所需资源的落实。

5．3．3 OHS管理方案的修订
a)OHS管理方案应随公司活动、生产和服务的变化及时调整和修订；
b)OHS目标和指标发生重大变化时，安全处应组织有关职能部门对OHS管理方案进行修订或补充；
c)由于管理评审或审核要求应对管理方案进行修订。

5．4公司OHS管理方案(略)
OHS要素/6 机构和职责
6．1 总则
为便于OHS管理工作的有效开展，应明确规定各部门和人员的职权和作用，确保按照标准的规定建立、实施与保持OHSMS 的要求。

6．2组织机构(略)
6．3职责
6．3．1最高管理者
a)负责OHS方针、目标、指标的确定、颁布；
b)负责OHSMS定期管理评审；
c)负责提供必要的资源；
d)任命OHS管理者代表。

6．3．2管理者代表
a)负责按确立的OHS方针，组织制定具体的目标、指标；
b)负责公司OHSMS的审核；
c)向最高管理者报告体系运行阶情况；
d)负责与外部的联络工作；
e)负责协调、解决OHSMS运行中出现的各类问题。

6．3．3安全处
a)负责0HSMS运行的组织协调、检查与考核工作；
b)负责对OHS目标、指标所涉及的单位实施定期检查和监督；
c)提出OHS培训的要求；
d)负责OHSMS审核活动的实施；
e)负责OHS管理手册、体系文件与部分支持性文件的组织编写、颁布、评审、更改及法律、法规文件的获取、确认及使用管理；
f)主管OHS的信息交流；
g)为OHSMS评审提供资料；
h)负责OHSMS运行中出现问题的协调和解决，并对各单位OHSMS的运行效果进行考核。

6．3．4工会
a)贯彻国家及总工会有关OHS的方针、政策，并监督执行，充分发挥群众监督在安全生产中的作用；
b)加强对安全生产的监督，对任何单位和个人违反OHS法律、法规行为，有权检举和制止；
c)负责组织职工开展遵章守纪和预防事故的群众性活动，并参加公司有关OHS规章制度和劳动保护条例的制定；
d)关心职工OHS条件的改善，加强女工保护，并做好伤亡事故的善后处理工作。

6．3．5生产处
a)生产处在OHSMS建立及运行中给予必要的组织协调；
b)负责公司重大危险的控制及应急响应的统一指挥调度；
c)督促重大事故的现场处理及善后处理工作。

6．3．6财务处
a)按照OHSMS运行的要求，为OHS所需资金提供保障；
b)对OHSMS运行中的财务指标进行考核和奖惩；
c)组织本单位人员按公司OHSMS建立及运行要求学习OHS方针、手册、目标和指标等体系程序文件；
d)编制安全技术措施费用计划；
e)审核各类事故处理的费用支出，并将其纳人经济活动分析内容。

6．3．7保卫处
a)保卫处负责公司治安保卫及应急事故的救援工作；
b)消防中队负责各类火灾、爆炸事故的消防工作，按OHSMS程序文件的要求编制救火、救援工作的应急预案，并根据实际工作需要，对全员进行应急准备和事故处理的模拟训练；
c)应将公司OHSMS文件对全员进行传达学习，提高安全意识，以满足体系运行的要求。

6．3．x 其他部门职责
OHSM5建立及运行直接涉及的部门和其他相关部门的职责在相应的要求及程序文件或三级文件中加以规定。

6．4相关文件
安全生产责任制
OHS要素/7 培训、意识和能力
7．1 总则
建立并保持员工职业安全健康管理体系培训程序，明确培训需求，确保全体员工、尤其是重要岗位的相关人员能够胜任他所担负的工作，以满足职业安全健康管理体系建立及运行要求。

7．2职责
a)安全处负责确定员工的培训需求，并将其文件化；
b)各部门根据安全处确定的员工职业安全健康培训需求实施培训；
c)人事部根据培训需求进行组织协调并制订年度培训计划。

7．3控制要求
a)根据体系文件要求，确定培训需求，明确需要培训的岗位(工种)或人员；
b)培训计划应明确对各类人员的培训要求、培训方式及应达到的效果；
c)对可能产生重大事故的岗位人员应进行培训，使其明确自己的职责，并熟悉本岗位应急准备与反应措施；
d)对全体员工都应进行安全意识教育，使其理解本公司的职业安全健康方针，提高安全意识和持续改进的自觉性；
e)安全知识的培训不局限于课堂教学，要充分选用公司的内部会议、版报、公司报、广播、有线电视等进行职业安全健康知识的培训教育。

7．4 相关文件
…／…／…——1999职工培训管理程序
…／…／…——1999对相关方的控制程序
OHS要素/8 协商与交流
8．1 总则
建立并保持协商与交流程序，确保与员工和其他相关
方进行有关的职业安全卫生信息的交流。

8．2职责
a)OHS信息管理归安全处；
b)各单位负责相应业务范围内的信息交流。

8．3控制要求
a)内部信息：公司各层次与职能部门之间的信息，由其产生的单位传达到相关单位和人员；
b)外部信息：由安全处接受并进行处理，并将处理结果传递到相关部门，相关方要求时应予以答复；
c)在公司0HSMS进行中产生的信息，应记录其内容和处理结论。

8．4相关文件
…／…／…——1999OHS信息交流程序
OHS要素/9 文件化
9．1 总则
建立并保持书面或电子形式的OHSMS文件，用以描述OHSMS核心要素及其相互作用，明确查询相关文件的途径。

9．2职责
OHS管理者代表负责组织建立实施和维护OHSMS文件。

9．3控制要求
a)OHSMS文件包括：OHS管理手册、程序文件、支持性文件和记录三个层次；
b)依据国家经贸委职业安全健康管理体系试行标准，编制公司《OHS管理手册》，明确OHS方针、目标和指标等，描述OHSMS 的要求及接口，规定OHSMS的文件结构及建立和保持过程。

c)建立并实施OHSMS所要求的各项程序，并使程序文件化；
d)为保证OHSMS的有效运行，根据实际要求编制相应的支持性文件、记录等；
e)制定OHSMS文件要充分注意文件的适用性，如需引用时应注明文件的来源以便查阅；
f)OHSMS文件应便于员工理解和操作。

OHS要素/10 文件和资料控制
10．1 总则
建立并保持文件控制程序，确保与OHSMS有关的文件和资料得到控制。

10．2职责
a)OHS管理手册、程序文件由安全处统一管理；
b)支持性文件和记录由相关单位负责管理；
c)文件评审由安全处定期组织进行。

10．3控制要求
10．3．1受控文件范围
a)OHS法律、法规及其他要求；
b)0HS管理手册和体系程序文件；
c)公司OHSMS三级文件。

10．3．2文件的批准和颁布
所有与OHSMS有关的文件批准与颁布按《文件控制程序》进行，《OHS管理手册》由最高管理者批准发布；体系程序文件由管理者代表批准发布；公司OHSMS的三级文件由安全处处长批准执行。

10．3．3文件的管理
a)文件要有固定的保管场所，以防文件失控；
b)对文件进行定期评审，必要时予以修订并由授权人员确认其适应性；
c)凡对体系的有效运行具有关键作用的岗位，都应能得到有关文件的现行有效版本；
d)迅速将失效文件从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用；
e)对出于法律、存档要求或保留原始记录的需要而保存的失效文件予以标识。

10．3．4文件的更改
a)文件的更改按照《文件控制程序》进行，严禁未经授权和批准任意更改，文件的更改应有记录；
b)文件更改的审批，要有原审核单位负责人审核，原批准人批准，并要确保所有文件持有人都能同时更改；
c)当文件经多次更改时，要重新换版印发。

10．3．5文件的评审
对OHSMS的三个层次文件都要定期组织评审；以确保文件的持续适用，文件的评审由原审批人和安全处组织进行，每年至少一次，特殊情况单独评审。

评审的方式采用会议、表格传递等。

10．4相关文件
…／…／…——1999文件控制程序
OHS要素/11 运行控制
11．1 总则
分类建立并保持控制重大危险的程序或支持性文件，使与重大危险有关的活动得到有效地控制并确保目标、指标的实现。

11．2职责
与运行控制有关的职责，在相应的程序或支持性文件中规定。

11．3控制要求
a)在程序文件中确定与重大危险有关的活动，并对其进行控制；
b)与重大危险有关的岗位，严格执行程序和支持性文件；
c)对使用的产品和服务中，含有可标识的危险，要将有关的程序要求通知给供方和承包方；
d)搞好设备的维护保养，及时检修，保证设备的正常运行。

11．4相关文件
…／…／…—1999OHS控制程序
…／…／…一1999安全用火管理程序
…／…／…一1999对相关方的管理程序
…／…／…一1999OHS项目管理程序
OHS要素/12 应急预案与响应
12．1 总则
建立并保持OHS潜在的事故或紧急情况的计划和程序，作出应急预案与响应，预防或减少疾病和伤害。

12．2职责
a)安全处负责组织确定可能发生的危险损失，并金同其他职能部门对危险控制情况进行检查；
b)各职责单位负责对潜在事故或紧急情况进行控制。

12．3控制要求
a)根据危害确定潜在事故和紧急情况；
b)对潜在事故，由其所在部门制定预防措施；
c)责任单位在潜在事故和紧急情况发生时，要快速做好响应并采取有效措施减少危险损失；
d)具备条件的应定期对应急程序和措施进行试验；
e)在紧急事故发生后，按本手册要求建立的《应急预案与响应控制程序》执行。

12．4相关文件
…／…／…—1999应急预案与响应控制程序
OHS要素/13 绩效测量和监测
13．1总则
建立并保持绩效测量和监测控制程序，对可能具有重大危险的活动、产品或服务中的关键安全技术数据进行绩效测量和监测，对有关法律法规的遵循情况进行评价。

13．2职责
a)安全处负责制定公司的职业安全卫生指标；
b)各单位要建立监测仪器、设备台帐；
c)安全处及相关单位负责绩效测量和监测。

13．3控制要求
a)安全卫生指标的设置，依据法律、法规、标准及公司实际情况确定；
b)对安全卫生指标进行绩效测量和监测，并将测量和监测结果汇总到安全处；
c)测量和监测设备的校准、试验及维护按规定定期检查、维护；
d)各单位对测量和监测结果定期评价，以验证与安全卫生法律、法规、标准及目标、指标的符合性；
e)安全处对测量和监测结果定期评价，验证与公司安全卫生管理方案的符合性。

13．4相关文件
…／…／…——1999测量和监测控制程序
…／…／…——1999测量和监测设备控制程序
OHS要素/14 事故、事件、不符合、纠正与预防措施
14．1总则
建立并保持用来报告、调查与处理已经发生和正在发生的事故的程序。

程序文件中应明确公司向执法部门报告事故的机制，规定事故调查的程序、处理的原则和方法，以满足OHSMS的运行要求。

建立并保持不符合、纠正与预防措施控制程序，对不符合进行调查和处理，采取措施减少由此产生的影响，避免产生新的不符合。

14．2职责
14．2．1事故报告、调查与处理
a)OHS管理者代表负责组织、协调、解决、监督公司的事故报告、调查与处理工作；
b)安全处应按程序文件要求做好事故报告工作，负责组成事故调查组，开展事故调查工作，并负责提出事故处理意见；
c)各单位负责或参与本单位正在发生或已经发生的事故的报告、调查与处理，对公司级和公司以上级别的事故调查处理工作，给予尽可能的帮助和支持。

14．2．2不符合、纠正与预防措施，
a)安全处负责对体系不符合发出通知；
b)各单位负责纠正预防措施的制定和实施。

14．3控制要求
14．3．1事故报告、调查与处理的控制要求
a)安全处规定公司的事故报告、调查与处理程序；
b)重大事故发生后，OHS管理者代表负责事故报告、调查与处理工作；一般事故，亦可由OHS管理者代表指定人员负责事故报告、调查与处理工作；
c)事故发生后，负伤者或事故现场有关人员应立即直接或逐级报告OHS管理者代表；
d)重大事故发生后，在报告的同时应及时抢救负伤人员。

值班长、工段长、调度室、安全处、OHS管理者代表、最高管理者接报告后，应立即赶赴现场组织救援，采取措施，
防止事故扩大；
e)OHS管理者代表或安全处负责重伤或重大事故调查工作，按《事故报告、调查与处理程序》的要求形成调查报告。

f)任何事故的处理，均应按“三不放过”的原则进行，安全处应建立事故档案。

14．3．2不符合、纠正与预防措施的控制要求
a)安全处对审核和其它评审工作中产生的不符合分析确定产生不符合的主要原因，并出具“不符合、纠正与预防措施报告单”
b)相关责任单位对出现的不符合，要采取措施减少其影响；
c)调查分析潜在和可能产生不符合的原因，制定实施预防措施，防止发生不符合；
d)安全处对纠正预防措施的实施效果进行跟踪验证；
e)纠正和预防措施涉及到的文件更改，执行本手册4．10．3的要求。

4．14．4相关文件
…／—／…——1999事故报告、调查与处理程序
…／—／…——1999不符合、纠正与预防措施控制程序
OHS要素/16 审核
16．1 总则
制定并保持定期开展OHSMS审核的程序，验证OHSMS所开展的活动及其结果是否符合计划的安排和要求；为OHSMS的不断改进和完善提供依据，确保体系的有效运行。

16．2职责
a)OHS管理者代表组织OHSMS审核；
b)安全处具体负责筹划、实施OHSMS审核。

16．3控制要求
a)安全处制定年度审核计划，报OHS管理者代表审批；
b)由OHS管理者代表聘任审核组长，由审核组长组成审核组；
c)由审核组长编制审核计划，并组织编制审核检查表；
d)安全处下发审核通知，通知受审单位；
e)审核组长按审核计划组织实施；
f)根据实际审核发现确定的不符合项，下发不符合报告单，组织编写审核报告，经管理者代表签发后下发受审核单位；
g)受审核单位针对确定的不符合，制定详细的纠正与预防措施，并进行整改；
h)安全处负责验证纠正措施的实施情况及有效性；
i)相关单位要将纠正措施进行记录，作为下一次体系审核的内容之一。

16．4相关文件
…／…／…——19990HSMS审核程序
OHS要素/17 管理评审
17．1总则
建立OHS管理评审程序，最高管理者定期对组织的OHSMS现状及适用性进行评审，确保OHSMS的持续适用性、充分性和有效性。

17．2职责
a)最高管理者主持评审并签署评审报告；
b)OHS管理者代表组织管理评审活动；
c)安全处及相关单位负责评审资料的收集整理，并由安全处根据评审结果发出评审报告；
d)相关单位负责与本单位有关评审文件、资料及提出的问题实施纠正与落实。

17．3控制要求
a)最高管理者确定管理评审的频次；
b)对OHSMS的审核结果进行评审；
c)对方针的贯彻、目标、指标的实施情况进行评审；
d)对OHS与法律、法规的符合性进行评审；
e)对不断变化的客观环境和持续改进的承诺进行评审；
f)对OHSMS的有效性进行评审。

17．4相关文件
…／…／…——1999OHS管理评审程序。