期货从业考试法律法规部分历年精选练习(11)
2022年-2023年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案
2022年-2023年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案单选题（共40题）1、（）负责期货投资者保障基金的财务监管。
A.财政部B.中国证监会C.中国证监会和财政部D.期货交易所【答案】 A2、会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由（）。
A.中国期货业协会提名，董事会通过B.中国证券监督管理委员会提名，理事会通过C.中国证券监督管理委员会提名，会员大会通过D.中国期货业协会提名，理事会通过【答案】 B3、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。
A.期货交易所承担次要赔偿责任B.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十C.期货交易所不承担责任D.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十【答案】 B4、全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。
A.中国证监会B.期货交易所C.期货业协会D.财政部【答案】 B5、客户的保证金和委托资产归（）所有。
A.交易所B.客户C.国家D.公司【答案】 B6、2015年2月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕.2016年2月4日，监管机构就该公司2015年操纵市场案做出处罚决定。
对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是（）。
A.期货公司口头通知控股股东B.期货公司书面通知全体股东C.期货公司在股东会上予以报告D.期货公司通知全体董事，由董事通知股东【答案】 B7、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10%的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。
A.王某B.李某C.同时传递D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令【答案】 A8、甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例为5%，期货公司对甲收取的保证金比例为7%，关于甲交易后的责任承担，下列表述正确的是（）。
2022期货从业考试《期货法律法规》题库练习试卷 含答案
2022期货从业考试《期货法律法规》题库练习试卷含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。
A、职工福利B、会员分红C、股东分红D、保证期货交易场所、设施的运行和改善2、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（）的从业人员提出的。
A、为期货公司提供中间介绍业务的机构B、期货公司C、期货投资咨询机构D、中国期货业协会3、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
A、5日B、7日C、10日D、15日4、在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的缩小，那么结果会是（）。
A、得到部分的保护B、盈亏相抵C、没有任何的效果D、得到全部的保护5、下列图形中，能够消除日常价格运动中偶然因素引起的不规则性的是（）。
A、K线图B、条形图C、点数图D、移动平均线6、期货交易所章程应当载明的事项不包括（）。
A、风险控制制度和交易异常情况的处理程序B、设立目的和职责C、风险准备金管理制度D、组织机构的组成、职责、任期和议事规则7、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（），但经中国证监会批准延长的除外。
A、1个交易日B、2个交易日C、3个交易日D、5个交易日8、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是（）。
A、必须经中国证监会批准B、必须经中国证监会备案C、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准D、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案9、实行会员分级结算制度的期货交易所由（）组成。
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案单选题（共20题）1、根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司可以接受( )委托为其进行期货交易。
A.某事业单位的工作人员B.期货市场禁止进入者C.中国期货业协会的工作人员D.某国家机关【答案】 A2、某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于（）。
A.500万元B.600万元C.800万元D.1200万元【答案】 C3、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新期货从业人员资格注册、诚信记录等信息。
A.中国证券监督管理委员会B.中国证券监督管理委员会及其派出机构C.中国期货业协会D.财政部【答案】 C4、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。
A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.国家商务部【答案】 B5、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是( )。
A.复制与被调查事件有关的财产权登记材料B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证C.限制违法行为人的人身自由D.对期货公司进行现场检查【答案】 C6、现行《期货交易管理条例》自（）起施行。
A.2007年4月15日B.2003年7月1日C.1999年9月1日D.1995年10月25日【答案】 A7、设立期货公司，应由（）批准。
A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】 A8、期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。
A.10%B.5%C.15%D.20%【答案】 C9、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预警期结束。
A.2B.3C.4D.6【答案】 B10、涨跌停板是指合约在（）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。
2023年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案
2023年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案单选题（共45题）1、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。
A.面谈B.公证C.书面D.电话【答案】C2、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。
甲的行为属于（）。
A.资助恐怖活动罪B.参加恐怖组织罪C.洗钱罪D.不构成犯罪【答案】C3、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（）。
A.咨询服务收费标准B.业务资格C.从业人员资格D.服务内容和投诉方式【答案】A4、对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚，由()决定。
A.国务院期货监督管理机构B.司法机关C.公安机关D.国务院商务主管部门【答案】A5、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司()，但法律、行政法规另有规定的除外。
A.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％B.承担50％的赔偿责任C.需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的30％D.不承担赔偿责任【答案】A6、期货公司借入次级债务的，在计算净资本时，可以将所借入的次级债务（）。
A.全额扣减B.按照中国证监会规定的比例扣减C.全额加回D.按照中国证监会规定的比例计入净资本【答案】D7、首席风险官任期届满前，以下关于期货公司拟免除首席风险官的职务的说法中正确的是。
（）A.不必将免除决定报告监管部门B.可随时免除其职务C.无正当理由不得免其职务D.应提前3日将免除决定通知本人【答案】C8、期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失（）。
A.应免除期货公司的责任B.应减轻期货公司的责任C.双方各自承担50％的责任D.客户应承担主要责任【答案】A9、被免职的首席风险官可以向（）解释说明情况。
期货从业考试法律法规部分历年精选练习
单选题1.题干:客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（）。
A:不承担责任B:承担次要赔偿责任C:承担主要赔偿责任，最高不超过80%D:全部承担赔偿责任参考答案[D]2.题干:《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。
A:2003年7月1日B:2003年7月10日C:2003年6月31日D:2003年7月31日参考答案[A]3.题干:中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。
A:配额B:依法征税C:许可证D:审核参考答案[C]4.题干:期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）。
A:3年B:5年C:10年D:20年参考答案[B]5.题干:（）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A:中国期货业协会B:中国证监会C:中国证券业协会D:期货交易所参考答案[B]6.题干:期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）。
A:与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B:任用不具备资格的期货从业人员C:挪用客户保证金D:向客户作获利保证，分享利益，共担风险参考答案[B]7.题干:期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
A:营业期限届满，股东大会决定不再延续B:股东大会决定解散C:破产D:因合并或者分立需要解散参考答案[C]8.题干:直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。
A:自然人B:国有企业C:投机客户D:期货交易所会员参考答案[D]9.题干:期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。
A:客户代表B:公司的交易部经理C:公司的运作部经理D:出市代表参考答案[D]10.题干:我国的期货交易必须在（）内进行。
A:期货交易所B:商品交易市场C:商品产地D:买卖双方约定的场所参考答案[A]1.题干:我国期货交易所会员必须是（）。
A:自然人B:事业单位C:境内企业法人D:境外企业法人参考答案[C]2.题干:对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题及详解
C． 非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构 和个人不得占用、挪用 D． 非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过 各自的期货保证金账户办理 【答案】 A 【解析】 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十二条规定，非结算会员是期货公司 的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金 账户办理。非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办 理。第十三条规定，全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金除用于非 结算会员的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。非结算会员向客户 收取的保证金属于客户所有，除用于客户的期货交易外，任何机构或者个人不得 占用、挪用。 16. [过时]以标准仓单作为保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓 单对应品种最近交割月份期货合约的（ ）为基准计算作价。 A． 结算价 B． 最低价 C． 收盘价 D． 开盘价 【答案】 A 【解析】 旧《期货交易所管理办法》第七十一条规定，标准仓单充抵保证金的，期货交易 所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为 基准计算价值。 【说明】2021 年新修订的《期货交易所管理办法》已删除了上述内容。 17. 下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述，正确的是（ ）。 A． 期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人 B． 期货公司总经理可以兼任子公司的董事 C． 期货公司总经理可以兼任子公司的总经理 D． 期货公司董事长可以在党政机关兼职 【答案】 B 【解析】 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第二十八条规定，期货公 司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员最多 可以在期货公司参股的 2 家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、 监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公 司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。符合任职条件的人员最多可以在 2 家期货公司兼任独立董事。期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自 有关情况发生之日起 5 个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 18. 根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（ ）。 A． 中国期货业协会
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案单选题（共50题）1、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格的前2个月，公司应当慎重考虑的实质性因素是（）。
A.公司的交易规模B.公司风险监管指标C.公司的客户数量D.公司的发展规划【答案】 B2、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据《期货交易管理条例》进行处罚。
A.财政部B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货投资者保障基金管理机构【答案】 B3、小王买入11月份的白糖合约10手，成交价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。
下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓5手。
果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元。
关于这额外获得的2000元，下列说法正确的是（）。
A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2000元归期货公司所有B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户C.2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持【答案】 D4、2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。
A.500万元B.400万元C.300万元D.200万元【答案】 B5、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给子警告。
没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。
A.1倍以上10倍以下B.1倍以上2倍以下C.1倍以上5倍以下D.1倍以上3倍以下【答案】 C6、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（）个工作日内做出决定。
A.1B.3C.5D.7【答案】 C7、期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。
期货从业资格之期货法律法规历年经典题含答案
2023年期货从业资格之期货法律法规历年经典题含答案单选题（共50题）1、（）为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。
A.证券公司B.期货公司C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】 B2、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。
A.资本充足情况B.成交情况C.客户情况D.资信情况【答案】 D3、国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立（）机制，实施跨境监督管理。
A.信息共享B.协调配合C.监督管理合作D.互相沟通【答案】 C4、投资者在承担金融期货交易的履约责任时，应当遵循()原则。
A.过错责任B.强制交割C.买卖自负D.公平【答案】 C5、经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的（），投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。
A.微信提示B.书面风险提示C.电话通知D.短信告知【答案】 B6、如果专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知（）。
A.期货经营机构B.期货协会C.中国证监会派出机构D.期货交易所【答案】 A7、下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述中，正确的是（）。
A.期货公司总经理可以兼任子公司的监事B.独立董事最多可以在5家期货公司兼任独立董事C.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人D.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的5家公司兼任董事【答案】 A8、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（）。
A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报【答案】 D9、期货交易所向会员收取的保证金，属于（??）所有。
2020年11月期货从业资格《法律法规》考试真题及答案
2020年11月期货从业资格《法律法规》考试真题及答案一、单选题1、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由()依法核准。
A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.中国人民银行正确答案：B2、首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的()、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。
A.风险报告B.对风险的处理意见C.防控风险计划D.尽职调查正确答案：D3、证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于()亿元。
A.5B.10C.12D.20正确答案：C4、会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的()，应当召开临时会员大会。
A.2/3B.3/4C.1/4D.1/3正确答案：A5、期货投资者保障基金的使用遵循()的原则，实行比例补偿。
A.取之于市场，用之于市场B.保障投资者合法权益和公平救助C.公开、公平、公正D.合理、有效正确答案：B6、期货从业人员不得()。
A.对重要事实予以明示B.向客户做出违反规定的承诺C.向投资者申明其所具有的执业能力D.公平地对待不同年龄层的投资者正确答案：B7、期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对穿仓造成的损失，由()承担。
A.期货交易所B.期货公司C.期货交易所和期货公司共同D.期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%正确答案：A8、一般单位客户的()及一般自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代。
A.指定下单人B.结算单确认人C.资金调拨人D.高级管理人员正确答案：A9、关于提供期货投资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当()。
A.以个人名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动C.直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员D.代理客户交易正确答案：B10、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合()的规定。
期货从业考试法律法规部分历年精选练习及答案(11)
期货从业考试法律法规部分历年精选练习及答案(11)不定项选择：1.题干:期货交易所不得从事()。
A:信托投资B:股票交易C:非自用不动产投资D:间接参与期货交易参考答案[ABCD]2.题干:出现下列()情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。
A:发生自然灾害等不可抗力B:交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全C:某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险D:某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大参考答案[ABC]3.题干:《期货交易所会员管理办法》的内容应当包括()。
A:会员资格的取得条件和程序B:会员资格的变更条件和程序C:对会员的监督管理D:会员违规、违约行为处理办法参考答案[ABCD]4.题干:关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是()。
A:中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险B:中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告C:中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。
D:中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用参考答案[AC]5.题干:期货交易所、期货经纪公司应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
A:中国证监会B:期货业协会C:中国人民银行D:财政部参考答案[AD]6.题干:期货从业人员应当()。
A:在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向B:严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务C:及时告知投资者有关期货业务的情况D:对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复参考答案[BCD]7.题干:期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，()。
A:客户有权不予认可B:客户可以予以追认C:非委托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任D:期货公司承担赔偿责任，非委托人承担连带责任参考答案[ABD]8.题干:以下说法错误的有()。
2023年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案
2023年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案单选题（共50题）1、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起（）个工作日内向中国证券监督管理委员会及其派出机构报告。
A.1B.3C.5D.7【答案】 B2、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（）。
A.C4B.C5C.C3D.C7【答案】 B3、小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。
由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。
公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》，下列关于开户的做法中正确的是（）。
A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户B.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户【答案】 D4、A期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元一监管部门发现该公司报表存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自用资全用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为5％）；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。
在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）。
A.5700万元B.5900万元C.6300万元D.6100万元【答案】 D5、根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。
A.证券市场禁止进入者B.某民营企业的工作人员C.中国期货业协会的工作人员D.某国家机关【答案】 B6、中国证监会自受理申请材料之日起（）个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
期货从业考试历年练习试题及答案
期货从业考试历年练习试题及答案期货从业考试历年精选练习试题及答案精选1.题干:当一种期权处于极度虚值时，投资者会不愿意为买入这种期权而支付任何权利金。
参考答案[正确]2.题干:买入飞鹰式套利是买进一个低执行价格的看涨期权，卖出一个中低执行价格的看涨期权；卖出一个中高执行价格的看涨期权；买进一个高执行价格的看涨期权，最大损失是权利金总额。
参考答案[错误]3.题干:期权交易的卖方由于一开始收取了权利金，因而面临着价格风险，因此必须对其保证金进行每日结算；而期权交易的买方由于一开始就支付了权利金，因而最大损失有限，不用对其进行每日结算。
参考答案[正确]4.题干:各基金行业参与者之间身份是严格区分的，FCM不能同时为CPO或TM，否则会受到CFTC的查处。
参考答案[错误]5.题干:在对期货投资基金监管的分工上，证券交易委员会（SEC）的主要职责是侧重于对期货基金在设立登记、发行、运作的监管，而商品期货交易委员会（CFTC）主要职责是侧重于对商品基金经理（CPO）和商品交易顾问（CTA）的监管。
参考答案[正确]6.题干:中长期附息债券现值计算中，市场利率与现值呈正比例关系，即市场利率越高，则现值越高。
参考答案[错误]7.题干:买入看跌期权的对手就是卖出看涨期权。
参考答案[错误]8.题干:期货价格波动得越频繁，涨跌停板应设计得越小，以减缓价格波动幅度，控制风险。
参考答案[错误]9.题干:客户应在交易所指定结算银行开设专用资金帐户，客户专用资金只能用于客户与交易所之间期货业务的资金往来结算。
参考答案[错误]10.题干:利用期货市场进行套期保值，能使生产经营者消除现货市场价格风险，达到锁定生产成本，实现预期利润的目的。
参考答案[错误]计算题11.题干:7月1日，某交易所的9月份大豆合约的价格是2000元/吨，11月份大豆合约的`价格是1950元/吨。
如果某投机者采用熊市套利策略（不考虑佣金因素），则下列选项中可使该投机者获利最大的是（）。
期货从业资格(期货法律法规)历年真题试卷汇编11(题后含答案及解析)
期货从业资格（期货法律法规）历年真题试卷汇编11(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题 4. 不定项选择题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1．发生以下( )情形的，期货交易所应当解散。
A．中国期货业协会请求解散B．总经理决定解散C．会员数量少于规定的最低数量D．会员大会或者股东大会决定解散正确答案：D解析：《期货交易所管理办法》第十七条规定，期货交易所因下列情形之一解散：(一)章程规定的营业期限届满；(二)会员大会或者股东大会决定解散；(三)中国证监会决定关闭。
期货交易所因前款第一项、第二项情形解散的，由中国证监会批准。
2．期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在( )上公告。
A．期货交易所网站B．中国证监会指定的媒体C．中国期货业协会网站D．期货公司网站正确答案：B解析：《期货公司监督管理办法》第三十三条规定，期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。
3．非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当( )。
A．在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议B．在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议C．在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议D．在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议正确答案：C解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十条规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议；非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认。
非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。
非结算会员有异议的，全面结算会员期货公司应当在结算协议约定的时间内予以核实。
期货从业资格(期货法律法规)模拟试卷11(题后含答案及解析)
期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷11(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题 4. 不定项选择题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1．期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行()管理。
A．行业B．自律C．法制D．合规正确答案：B 涉及知识点：期货交易管理条例2．下列关于期货公司业务的说法，正确的是()。
A．只能经营期货经纪业务B．可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务C．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度D．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度正确答案：C 涉及知识点：期货交易管理条例3．证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的( )制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。
A．协助开户B．风险控制C．业务隔离D．内部控制正确答案：A解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条第一款规定，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。
知识模块：证券公司为期货公司供中间介绍业务试行办法4．期货投资者保障基金的募集、管理和使用的具体办法，由()制定。
A．国务院期货监督管理机构B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C．国务院期货监督管理机构会同人民银行D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会正确答案：B 涉及知识点：期货交易管理条例5．申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近()年无重大违法违规记录。
A．3B．4C．5D．6正确答案：A 涉及知识点：期货交易管理条例6．设有独立董事的期货公司聘任首席风险官，()。
A．不需要独立董事同意即可B．应当经超过1/2的独立董事同意C．应当经超过2/3的独立董事同意D．应当经全体独立董事同意正确答案：D 涉及知识点：期货公司首席风险官管理规定(试行)7．全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起()个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
期货从业资格(期货法律法规)章节练习试卷11(题后含答案及解析)
期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷11(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1．下列行为中，没有违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》的是()。
A．利用内幕信息从事期货投资交易B．协同他人操纵期货交易价格C．不向客户透露从事同一期货投资交易的其他客户信息D．向客户提供虚假的期货市场行情正确答案：C 涉及知识点：期货从业人员执行行为准则(修订)2．中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据是()。
A．《期货从业人员管理办法》B．《期货交易管理条例》C．《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》D．《期货从业人员执业行为准则(修订)》正确答案：D 涉及知识点：期货从业人员执行行为准则(修订)3．期货从业人员()参与期货交易。
A．不能以个人名义B．可以以亲属名义C．可以以自己名义D．可以以客户名义正确答案：A 涉及知识点：期货从业人员执行行为准则(修订)4．《期货从业人员执业行为准则(修订)》是()对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。
A．期货经营机构B．中国期货业协会C．中国证监会派出机构D．中国证监会正确答案：B 涉及知识点：期货从业人员执行行为准则(修订)5．期货从业人员不得()。
A．对重要事实予以明示B．向客户做出违反规定的承诺C．向投资者申明其所具有的执业能力D．公平地对待不同年龄层的投资者正确答案：B 涉及知识点：期货从业人员执行行为准则(修订)6．期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，()。
A．由从业人员承担相应责任B．由机构承担相应责任C．由从业人员和机构承担连带责任D．由第三方承担相应责任正确答案：A 涉及知识点：期货从业人员执行行为准则(修订)7．期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为()。
A．予以当面批评B．予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出C．予以公开谴责D．向公安部门举报正确答案：B 涉及知识点：期货从业人员执行行为准则(修订)8．期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请()进行调解。
2022年期货从业考试《期货法律法规》真题练习试题 含答案
2022年期货从业考试《期货法律法规》真题练习试题含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（）。
A、身份证复印件并加盖推荐公司公章B、学历证书复印件并加盖推荐公司公章C、《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》D、人事部门的鉴定材料2、股指期货的交割方式是（）。
A、以某种股票交割B、以股票组合交割C、以现金交割D、以股票指数交割3、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。
A、中国期货业协会B、国务院期货监督管理机构派出机构C、国务院商务主管部门D、国务院期货监督管理机构4、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（）标准。
A、佣金B、准备金C、储备金D、保证金5、在期货交易所进行期货交易的，应当是（）。
A、期货投资者B、期货交易所会员C、期货公司D、结算会员6、若客户下达的交易指令中没有有效期限的，应当视为（）有效。
A、当日有效B、三天内有效C、指令未撤销前有效D、长期有效7、公司制期货交易所采用（）的组织形式。
A、无限责任公司B、有限责任公司C、股份有限公司D、合伙制公司8、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。
A、2B、3C、5D、109、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。
A、中国期货业协会B、中金所C、中国证监会D、期货公司10、会员制期货交易所所设理事会任职期间为（）。
A、1年B、2年C、3年D、5年11、首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）。
期货从业考试法律法规部分历年精选练习(11)
期货从业考试法律法规部分历年精选练习(10)不定项选择：1.题干:期货交易所不得从事()。
A:信托投资B:股票交易C:非自用不动产投资D:间接参与期货交易参考答案[ABCD]2.题干:出现下列()情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。
A:发生自然灾害等不可抗力B:交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全C:某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险D:某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大参考答案[ABC]3.题干:《期货交易所会员管理办法》的内容应当包括()。
A:会员资格的取得条件和程序B:会员资格的变更条件和程序C:对会员的监督管理D:会员违规、违约行为处理办法参考答案[ABCD]4.题干:关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是()。
A:中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险B:中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告C:中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。
D:中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用参考答案[AC]5.题干:期货交易所、期货经纪公司应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
A:中国证监会B:期货业协会C:中国人民银行D:财政部参考答案[AD]6.题干:期货从业人员应当()。
A:在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向B:严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务C:及时告知投资者有关期货业务的情况D:对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复参考答案[BCD]7.题干:期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，()。
A:客户有权不予认可B:客户可以予以追认C:非委托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任D:期货公司承担赔偿责任，非委托人承担连带责任参考答案[ABD]8.题干:以下说法错误的有()。
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期货从业考试法律法规部分历年精选练习(10)
不定项选择：
1.题干:期货交易所不得从事()。
A:信托投资 B:股票交易 C:非自用不动产投资 D:间接参与期货交易 参考答案[ABCD]
2.题干:出现下列()情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。
A:发生自然灾害等不可抗力
B:交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全 C:某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险 D:某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大 参考答案[ABC]
3.题干:《期货交易所会员管理办法》的内容应当包括()。
A:会员资格的取得条件和程序 B:会员资格的变更条件和程序 C:对会员的监督管理
D:会员违规、违约行为处理办法 参考答案[ABCD]
4.题干:关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是()。
A:中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险 B:中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告 C:中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。
D:中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用
参考答案[AC]
5.题干:期货交易所、期货经纪公司应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
A:中国证监会
2/3124517686.doc B:期货业协会
C:中国人民银行
D:财政部
参考答案[AD]
6.题干:期货从业人员应当()。
A:在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向
B:严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务
C:及时告知投资者有关期货业务的情况
D:对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复
参考答案[BCD]
7.题干:期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，()。
A:客户有权不予认可
B:客户可以予以追认
C:非委托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任
D:期货公司承担赔偿责任，非委托人承担连带责任
参考答案[ABD]
8.题干:以下说法错误的有()。
A:不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则
B:期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还
C:期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还
D:期货从业人员在执业过程中应严格自律
参考答案[AB]
9.题干:期货交易所违反规定收取交易手续费的，应()。
A:责令改正，给予警告，没收违法所得
B:处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿
C:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款
D:责令退还多收取的交易手续费
参考答案[ACD]
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10.题干:建立完善的内部控制制度，就要求期货经纪公司设立()。
A:内部风险控制委员会 B:风险控制小组 C:专门的稽核监督岗位 D:监事会或监事 参考答案[BCD]
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