基于Stackelberg模型的跨国公司技术授权选择研究

一、 引
言
战后以来， 全世界的新技术、 新生产工艺和新产品基本都掌握在跨国公司手中 ， 这也是跨国公司能够几十 年来不断发展壮大的根本原因之一 。跨国公司不仅注重研发新技术， 而且非常善于通过对外转让技术获得高 额利润及实行对分公司和子公司的控制 。就单个企业而言， 随着社会分工越来越细化， 即便是科研实力很强 的大企业也不可能永远掌控所有最先进的技术 ， 因此企业间技术授权与技术引进 ① 日趋普遍。 技术授权本身也具有显著的特点 ： 对技术买方来说， 技术引进可规避技术开发风险， 节约技术开发成本， 加速技术的升级换代， 但是需要支付技术使用费； 对技术卖方而言， 可以获取额外的收益 ② ， 弥补技术开发的 费用， 也可为后续的技术研发提供资金 ， 但是可能因为技术买方成本下降而受到威胁 ， 特别是在国际技术授权
与它们进入市场的顺序有关， 而且会对东道国社会福利产 否会选择向东道国竞争企业进行技术授权 ， 生不同的影响。当跨国公司作为先行者进入市场东道国企业随后进入时 ， 不会选择进行技术授权； 而 当东道国企业率先进入市场跨国公司随后进入时 ， 跨国公司会选择进行技术授权， 此时能提高自身利 润而不会降低东道国的社会福利水平 。 关键词：技术授权； 技术引进； 进口关税； 社会福利 中图分类号：F276． 7 文献标识码：A 文章编号：1008 － 2670 （ 2012 ） 01 － 0082 － 08
［6 ］ ［8 ］ ， Kabiraj 和 Marjit［7］， 黄金树等 以及柯忠义和潘庆
保护政策是否影响跨国公司授权决策 ； Song
出口企业在面对自愿出口限制时 ， 也有可能将技术授权与当地企业 ， 但是 使不存在任何传统的技术授权诱因 ， 并没有讨论关税是否影响技术授权问题。 吴世杰等 年
［9 ］
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杨晓静： 基于 Stackelberg 模型的跨国公司技术授权选择研究
还会受到东道国进口关税等贸易政策 ①的影响。 中， 因此， 在国际技术授权中， 面对东道国进口关税保护政策， 跨国公司是否会选择向东道国竞争企业进行技 术授权？ 跨国公司的技术授权选择会对东道国社会福利产生什么样的影响 ？ 这些问题都值得探讨。 为此本 文建立了一个同质产品的双寡头模型 ， 探讨一个与东道国企业进行 Stackelberg 产量竞争的跨国技术优势企业 在面对东道国进口关税保护下的技术授权选择 ， 并评价其对东道国社会福利效应的影响。 分析表明， 面对东 道国的进口关税政策， 当跨国公司作为先行者进入市场东道国企业随后进入时 ， 不会选择进行技术授权； 而当 东道国企业率先进入市场跨国公司随后进入时 ， 跨国公司会选择进行技术授权， 此时能提高自身利润而不会 改变东道国的社会福利水平。 从已有文献来看， 国内外学者对国际间技术授权问题进行了广泛的研究 。Either 和 Markusen Brecher 公司进行技术授权； 相比之下， 如 Brecher 角色与影响力，
三、 进口关税下跨国公司的技术授权选择及其东道国社会福利效应
当东道国政府采用单位税额为 t 的从量税政策对东道国企业进行保护时 ， 跨国公司的单位成本变成 t， 我 们可以考虑此时跨国公司（ 企业 1 ） 是否会进行技术授权。
（ 一） 企业 1 （ 跨国公司） 率先进入市场的情形
1 ． 无技术授权 在存在进口关税且没有技术授权时 ， 两个企业的利润函数分别为：
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（ 1 ） 市场反需求函数是线性的， a ＞ 0， P 为商品价格， Q 为东道 可以表示为 P = a － bQ， 其中 a 为市场规模， Q = q1 + q2 ， 0 ≤Q≤a 。 国市场的总产量， （ 2 ） 固定成本为 0 ， 边际成本皆为固定常数。由于企业 1 比企业 2 拥有技术优势， 如果以边际成本的差距 则可以假设企业 1 的边际成本为 0 ， 企业 2 的边际成本为 c， 为保证国内外企业在东道国市场上进行 来表示， 竞争时东道国企业不至于被挤出市场 ， 此时 c 必须满足 0 ＜ c ＜ a 。 2
［8 ］
二， 特许权收费也是实务中最常使用的技术授权方式
。
（ 4 ） 跨国技术优势企业制定任何一个授权费用水平时 ， 东道国企业只有接受或不接受 （ 即保持现状 ） 两种 选择。特别是当技术授权费用对东道国企业而言 ， 无论接受与不接受利润都一样时， 假设东道国企业会选择 其产品的边际成本会下降为 0 。 接受。东道国企业一旦接受技术授权， （ 5 ） 常见的关税政策有四种： 从量税、 从价税、 混合税和选择税， 本文假设东道国政府采用从量税政策， 单 位税额为 t。 （ 6 ） 最优关税是能使东道国社会福利最大化的最佳福利关税。 通常而言， 在进口关税的设置上， 存在两 种不同内涵的最优关税： 基于东道国总体社会福利最大化的最佳福利关税和基于东道国关税收入最大化的最 大收入关税， 本文假设为第二种含义， 另外从现实情况看， 多数国家包括很多发展中国家财政收入已经得到了 政府制定贸易政策的出发点和目标可能就不再是关税收入最大化而是东道国总体社会福利最大 极大地提高， 故本文作此假设也有一定的现实意义 。 化， （ 7 ） 两国政府对跨国技术授权行为不加限制。 因为如果政府不允许技术授权行为， 则博弈结束， 无需讨 论。 （ 8 ） 当跨国公司进行技术授权后的利润大于授权前时， 就会进行授权活动。 在此， 本文并未考虑影响企 业进行技术授权的其他因素， 特别是非经济因素。 本文的博弈时序有如下三阶段： 首先， 东道国政府从最大化东道国社会福利 ①的角度， 决定是否征收进口 关税， 并确定进口关税的单位税额 t； 其次， 企业 1 决定是否进行技术授权， 技术授权一旦发生， 企业 2 的边际 成本降为 0 ， 但它必须支付给企业 1 一定数量的技术授权费用； 最后， 企业 1 与企业 2 在东道国市场上进行 Stackelberg 竞争， 追求自身利润的最大化。 根据国内外厂商进入本国市场的不同顺序 ， 可以划分为两种不同 一是外国厂商抢先进入市场本国厂商后来进入 ， 二是本国厂商先行占领市场国外厂商后来进入 。 的竞争时序， 下面我们将采用逆向归纳法进行求解 。
二、 技术授权的基本模型
考虑自由贸易下， 东道国市场中只有生产同质产品的两个企业 ： 企业 1 （ 跨国公司 ） 和企业 2 （ 东道国企 业） 。企业 1 拥有技术优势， 且两企业在东道国市场上进行 Stackelberg 竞争。 模型的基本假设如下：
其中关税政策代表东道国政府进行贸易保护 ， 并未考虑进口配额等非关 ① 此处贸易政策主要指自由贸易政策和关税政策 ， 税政策。 常常会发现本国企业已经存在于市场中 ， 而外国企业后来加入的情形 ， 或者外国企业已经占 ② 比如在市场竞争的环境下 ， 领国内市场， 国内企业随后跟进的状况 。
都注意到了关税对技术授权的影响 ， 但是采用的模型都是传统的古诺竞争模型 ， 从而其结论的适用范围
［6 ］
也是有限的。吴世杰等
比较了关税与配额政策， 认为虽然二者都具有引进跨国技术的效果 ， 但不论就东道
［7 ］
国产业的保护效果或是东道国福利的水准而言 ， 关税政策皆优于配额政策。 Kabiraj 和 Marjit 利； 黄金树等 庆年
［9 ］ ［8 ］
提出了古诺产
量竞争条件下关税可能诱导跨国公司向东道国企业进行技术授权 ， 从而能通过降低价格来提高消费者的福 以一个拥有技术优势， 且将其产品输往东道国寡占市场中的跨国公司为对象， 以古诺模型为 基础， 探讨其对东道国两企业的最适技术授权策略 ， 以及该策略是否受关税保护贸易政策的影响 ； 柯忠义和潘 也是以古诺模型为基础， 论证了无论是否存在关税， 国外技术拥有者将采取特许权收费的授权策略 ， 东道国政府通过制定最优关税可以提高国内厂商的利润和国内福利 ， 但却削弱了国内的消费者剩余。 综上可见， 已有文献或者没有讨论东道国关税政策对跨国公司技术授权的影响 ， 或者即使有涉及但所用 模型均为古诺模型， 虽符合经济学研究的常规做法， 在有些情况下却并不符合经济学现实 ②。 因此， 本文将进 口关税和技术授权结合起来， 并运用 Stackelberg 模型进行分析， 更具有一定的理论价值和现实意义 。 本文共分四部分， 具体结构安排如下： 第一部分是引言， 相关文献进行回顾即本文的创新点， 第二部分给 出基本的经济学模型， 第三部分对进口关税下跨国公司的技术授权选择及其东道国社会福利效应进行具体分 析， 最后一部分是结论。
［4 ］ ［4 ］ ［1 ］
， Saggi［2］，
Vishwasrao［3］等强调国际间贸易环境与企业技术授权间的关系 ， 但却忽略了进口贸易保护政策可能诱导跨国 与 Song
［5 ］ ［5 ］
等文献明显地提到了贸易政策在国际技术授权中所具有的
从技术输入国的角度， 讨论关税政策对于社会福利水平的影响， 但并未分析贸易 曾针对自愿出口限制与国际技术移转的关系进行研究， 指出即
t
t
t
t
由于企业 1 先行进入市场， 那么给定东道国单位税额 t 和企业 1 的产量， 企业 2 求解其利润最大化问题，
t maxπ2 （ q1 t ， q2 t ） = max（ a － q1 t － q2 t － c） q2 t ， 得到其产量 q2 = q2 t q2 t
第 1 期 总第 117 期 2012 年 1 月
山东财政学院学报 JOURNAL OF SHANDONG UNIVERSITY OF FINANCE
No． 1 Vol． 117 Jan 2012
基于 Stackelberg 模型的跨国公司技术 授权选择研究
杨晓静
（ 山东财经大学ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ国际经贸学院， 山东 济南 250014 ） 摘 要：Stackelberg 竞争条件下， 面对东道国进口关税政策的保护， 拥有技术优势的跨国公司是
（ 3 ） 技术授权采用特许权收费的形式。 作此假设， Wang［10］论证了在同质双寡头企业进 原因有二： 第一， 行古诺竞争时， 如果技术拥有者本身也进行生产， 最优的技术授权合同是特许权收费形式， 柯忠义和潘庆 年
［9 ］
也证明了无论自由贸易还是存在进口关税时， 跨国公司最优的技术授权策略都是特许权收费形式； 第
收稿日期：2011 － 10 － 19 作者简介：杨晓静（ 1979 － ） ， 女， 山东临沭人， 山东财经大学国际经贸学院讲师 ， 山东大学经济学院博士研究生 ， 研究方向： 国际经济理论与政策。 “技术转移 ” 、 “技术转让 ” 、 “技术授权 ” 、 “技术 ① 对于技术在不同主体间转移的现象 ， 国内外学者给出了不同的表述 ， 比如 ” 、 “技术引进 ” 、 “技术贸易 ” 、 “技术进出口” 许可 等等。这些表述具体含义存在些许差别 ， 但其产生的理论基础及作用机理基 “技术转移 ” ， “技术贸易 ” 本类似， 只是分析问题的角度及侧重点存在区别 。本文作者认为 强调技术主体之间或区位上的转移 “技术进出口” ， “技术转让 ” 、 “技术许可 ” “技术授权 ” 和 是从贸易特别是国际贸易的角度来分析 和 是基于转让方的立场而言 ， “技术引进” “技术进口” 的 和 是基于被转让方的立场而言的 。本文中作者不刻意对这些概念加以区分 。 2000 年 IBM 总利润 ② 以美国国际商用机器公司 （ IBM） 为例， 该公司已经连续 8 年荣登美国企业专利申请获权排名榜首 ， 81 亿美元， 其中， 专利转让费就占了 17 亿美元， 专利转让收入已成为 IBM 公司增长最快的利润来源之一 。
关税收入及消费者剩余之和 。 ① 东道国社会福利可表示为东道国企业利润 、
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t t t t π1 = （ a － q 1 － q 2 － t ） q 1
（ 1） （ 2）
π2 = （ a － q 1 － q 2 － c ） q 2